pwc集團(tuán)財(cái)務(wù)管理培訓(xùn)講義ppt2002-9-9-10-49-35[1]

1、第11講、外部性與公共物品外部性及其影響外部性和產(chǎn)權(quán)界定外部性其它解決方式私人物品與公共物品支付意愿與搭便車閱讀教科書(shū)第17、18章7/6/20221外部性市場(chǎng)配置資源有效性的另外一個(gè)假定是經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)自身行為帶來(lái)的所有成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當(dāng)這一條件不能滿足時(shí)就會(huì)發(fā)生外部性問(wèn)題。外部性（Externalities，又稱外在性）指?jìng)€(gè)人或企業(yè)不必完全承擔(dān)其決策成本或不能充分享有其決策成效（Benefit），即成本或收益不能完全內(nèi)生化的情形。依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化的方向不同，外部性可分為兩種類型：一種是消極的負(fù)外部性，另一種是積極的正外部性。7/6/20222負(fù)外部性個(gè)人或企業(yè)不必承擔(dān)其行

2、為帶來(lái)的成本情況是負(fù)外部性。例如，把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長(zhǎng)或化工廠；在公共場(chǎng)所隨意抽煙的煙民；隨意扔棄象塑袋或其它垃圾的人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園里隨意按汽車?yán)鹊乃緳C(jī)；在游輪上向長(zhǎng)江傾倒垃圾等等。他們的行為在給自己帶來(lái)某種利益或滿足（包括便利）時(shí)，都對(duì)他人或社會(huì)的利益帶來(lái)負(fù)面影響，但卻不必承擔(dān)這種負(fù)面影響的成本。7/6/20223正外部性個(gè)人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來(lái)的額外收益則是正外部性。例如，一個(gè)藥品或其它能提高生產(chǎn)力的發(fā)明，雖然發(fā)明者能通過(guò)價(jià)格收費(fèi)，但通常只能得到社會(huì)的這項(xiàng)發(fā)明中得到利益的一個(gè)部分而不是全部。環(huán)境保護(hù)人員或機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動(dòng)物的努

3、力和投資，能給社會(huì)帶來(lái)到巨大利益，但當(dāng)事人本人通常難以得到充分補(bǔ)償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過(guò)程中幫助果樹(shù)傳授花粉，而果園主在生產(chǎn)水果時(shí)為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通常沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)的方式得到補(bǔ)償，因而具有正外部性。7/6/20224外部性與市場(chǎng)有效性（1）外部性可能導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源缺乏效率。以排放污水工廠為例，它生產(chǎn)紙張的私人成本包括與材料，運(yùn)輸，資本，勞動(dòng)，管理等費(fèi)用發(fā)生相聯(lián)系發(fā)生的成本，但是對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，紙張生產(chǎn)成本除了這些私人成本以外，還包括生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污水，廢氣等對(duì)社會(huì)環(huán)境造成的危害和損失。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策是基于私人成本和私人利益的比較。當(dāng)私人成本與社會(huì)成本不

4、相一致，或私人利益與社會(huì)利益不相一致時(shí)，對(duì)于企業(yè)或個(gè)人是最優(yōu)的決策不一定是社會(huì)的最優(yōu)決策。因而，存在外部性效應(yīng)時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)不能達(dá)到有效率的資源配置。從造紙廠例子來(lái)看，由于它不考慮環(huán)境污染成本，因而私人成本低于社會(huì)成本，因而基于私人成本決定生產(chǎn)的數(shù)量會(huì)高于從社會(huì)成本評(píng)價(jià)角度確定的最優(yōu)產(chǎn)量。運(yùn)用類似的分析，可以發(fā)現(xiàn)存在正外部性時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)不足，同樣發(fā)生市場(chǎng)缺乏效率的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。7/6/20225外部性與市場(chǎng)有效性（2）右圖表示負(fù)外部性導(dǎo)致過(guò)度供給和消費(fèi)。D表示對(duì)紙張的需求曲線，MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本。假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，則邊際成本曲線就是廠商的供給曲線。因而在市場(chǎng)

5、機(jī)制作用下依據(jù)私人成本, MCp確定的最優(yōu)產(chǎn)量是Qp；然而，依據(jù)社會(huì)邊際成本MCs決定的最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)是Qs。由于私人成本MCp線在社會(huì)成本MCs以下，所以市場(chǎng)最優(yōu)產(chǎn)量Qp 高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量Qs。導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)多的缺乏效率問(wèn)題。數(shù)量?jī)r(jià)格MCSMCPDQPQS07/6/20226外部性與產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟(jì)分析史的很長(zhǎng)時(shí)期，對(duì)外部性及其導(dǎo)致的缺乏效率問(wèn)題，主流觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)通過(guò)政府干預(yù)手段（稅收和補(bǔ)貼）去解決。然而，過(guò)去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)展，對(duì)這一問(wèn)題提出新的分析，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率問(wèn)題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)消除外部性影響。政府干預(yù)實(shí)際上仍可能必要，但這一必要

6、性建立在對(duì)產(chǎn)權(quán)解決方案交易成本過(guò)大這一假定基礎(chǔ)之上。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)分析把外部性的行政干預(yù)方案由一般命題變成了一個(gè)特殊命題。7/6/20227什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)是與所有權(quán)相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會(huì)強(qiáng)制力量的保護(hù)，包含法律擁有、使用、支配、剩余索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則進(jìn)一步包括不同主體在行使這些權(quán)利過(guò)程中發(fā)生的權(quán)利界定關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且包含不同主體行使所有權(quán)時(shí)發(fā)生的權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)概念開(kāi)辟了理解外部性現(xiàn)象的新思路。7/6/20228科斯定理美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問(wèn)題的理解作出了開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的

7、思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理。科斯定理（The Coase Theorem)：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過(guò)協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。7/6/20229一個(gè)假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為1萬(wàn)元。又假定存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是6000元；二是讓1萬(wàn)個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒(méi)有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共損失為8000

8、元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。科斯定理有兩點(diǎn)理解。7/6/202210分析視角轉(zhuǎn)換第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害的問(wèn)題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過(guò)程中發(fā)生的矛盾。上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過(guò)程發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求“污染”權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問(wèn)題即產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題。7/6/202211假設(shè)交易成本為零第二、如交易成本為零，無(wú)論

9、產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬(wàn)元污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格“買(mǎi)斷”化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)1萬(wàn)元污染損失?；蕪S也會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有不受污染權(quán)前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化

10、（internalize）從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。 7/6/202212第三方界定產(chǎn)權(quán)原則（1）在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無(wú)關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛盾。這是科斯定理的引伸含義。7/6/202213第三方界定產(chǎn)權(quán)原則（2）淮河造紙廠和長(zhǎng)江上游小金礦這類污染環(huán)境事例，產(chǎn)權(quán)界定無(wú)疑應(yīng)當(dāng)確定社會(huì)不受污染權(quán)。然而，并非每種污染外部性案例都會(huì)通過(guò)限制“污染方”來(lái)界定產(chǎn)權(quán)。7/6/202214外部性其它解決方式（1）由于交易

11、成本存在，因而有必要通過(guò)立法或其它管制方式來(lái)應(yīng)對(duì)外部性問(wèn)題。政府可以通過(guò)稅收和補(bǔ)貼方式來(lái)實(shí)現(xiàn)類似的目標(biāo)。以工廠排污為例，政府可以把污水排放造成的社會(huì)成本轉(zhuǎn)換為稅費(fèi)向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動(dòng)到社會(huì)邊際成本曲線的位置，減少了相當(dāng)于（Qo - Q1）的產(chǎn)量，化解了污染外部性問(wèn)題。紙產(chǎn)量紙價(jià)格S（稅后）S（稅前）DQ0Q107/6/202215外部性其它解決方式（2）可以通過(guò)補(bǔ)貼手段應(yīng)對(duì)正外部性影響。自然纖維做原料因而在天然環(huán)境中可分解的綠色環(huán)保餐具，研究發(fā)明之初成本較高，與化學(xué)原料同類餐具相比缺乏價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。補(bǔ)貼使廠商私家邊際成本曲線向右下方移動(dòng)到社會(huì)邊際

12、成本曲線的位置，增加了相當(dāng)于（ Q1 - Q0）的產(chǎn)量。新產(chǎn)品普及使用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)降低成本，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)，因而不一定需要永久性補(bǔ)貼。S（補(bǔ)貼后）環(huán)保餐具數(shù)量?jī)r(jià)格S（補(bǔ)貼前）DQ1Q007/6/202216私人物品：競(jìng)爭(zhēng)性與排他性絕大部分物品是私人物品（Private Goods），如飯菜水果，鞋帽衣服，飛機(jī)火車座位等，它們的消費(fèi)或享用過(guò)程具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。競(jìng)爭(zhēng)性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會(huì)發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其他人消費(fèi)。排他性（Excludability）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒(méi)支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外的現(xiàn)實(shí)手段。7/6/202217

13、非競(jìng)爭(zhēng)性有的產(chǎn)品消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-rivalry），更多人消費(fèi)無(wú)需增加邊際成本（或邊際成本很小可忽略不計(jì)），因而，某人消費(fèi)某種商品并不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。例如，公路在沒(méi)有達(dá)到交通擁擠之前，增加一輛汽車的邊際成本幾乎為零，并且也不會(huì)妨礙其他人駕駛。船只航行利用的燈塔設(shè)施具有非競(jìng)爭(zhēng)性。放飛在天空的觀賞性汽球，電視節(jié)目，互聯(lián)網(wǎng)等等，其消費(fèi)過(guò)程都具有非競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)。7/6/202218非排他性有的產(chǎn)品具有非排他性（Non-excludability），即無(wú)法對(duì)消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必支付價(jià)格就能消費(fèi)。例如，防治某種流行傳染病疫苗的使用降低了發(fā)病率，同時(shí)使每一個(gè)人降低

14、了患病概率，人們不必付費(fèi)就能得到好處。燈塔，汽球，國(guó)防都具有非排他性。7/6/202219公共物品同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品被稱作公共物品（Public Goods）。公共產(chǎn)品以零邊際成本向人們提供收益或效用，而且沒(méi)有人被排除享用消費(fèi)的權(quán)利。公共產(chǎn)品的經(jīng)典例子是國(guó)防。不可能把某些國(guó)民排除在享用國(guó)防安全范圍之外，因而國(guó)防具有非排他性；另一方面，給額外一個(gè)人提供相同水平的國(guó)防服務(wù)的邊際成本為零。燈塔也屬于公共產(chǎn)品：前面說(shuō)明了燈塔具有非競(jìng)爭(zhēng)性，由于很難對(duì)從燈塔中得到好處的船只收費(fèi)，所以它也具有非排他性。7/6/202220支付意愿曲線提供公共物品存在邊際成本，因而可以給出供給曲線。由于不存在市

15、場(chǎng)和價(jià)格，無(wú)法得到公共物品的需求曲線，要用“支付意愿曲線（Willingness to Pay）”：消費(fèi)者在公共品供給不同數(shù)量水平上愿為新增一個(gè)單位供給所支付的貨幣額。右圖是美國(guó)某地居民對(duì)清潔空氣的支付意愿。橫軸以空氣中100萬(wàn)分之幾氧化氮作為空氣清潔度的度量，縱軸表示不同收入家庭為氧化氮水平每減少1/100萬(wàn)的支付愿意。第一，三個(gè)不同收入組的支付意愿曲線高低不同，說(shuō)明清潔空氣的需求（支付意愿）對(duì)收入存在顯著彈性。第二，不同收入組支付意愿曲線都向上傾斜，表示空氣越清潔，即橫軸表示的污染水平越低，人們對(duì)空氣質(zhì)量邊際性改善的支付意愿越低；反之支付意愿越高。0123456879105003000支付

16、意愿（美元）氧化氮1000150020002500低收入中等收入高收入7/6/202221支付意愿的加總可以通過(guò)加總方式得到社會(huì)支付意愿曲線。但與私人物品把個(gè)體消費(fèi)者需求量“水平相加”得到總體需求曲線不同，由于公共物品非競(jìng)爭(zhēng)性，單個(gè)消費(fèi)者享用了相同數(shù)量物品，因而總支付意愿是不同消費(fèi)者支付意愿的垂直加總。以公共電視臺(tái)節(jié)目為例。假定有兩個(gè)公民A和B，對(duì)不同數(shù)量的電視節(jié)目服務(wù)評(píng)價(jià)不同，因而愿意為節(jié)目數(shù)量邊際增加支付的貨幣量也不同。圖形橫軸度量節(jié)目數(shù)量，縱軸表示支付意愿。曲線AA與BB分別是A和B的支付意愿曲線。例如，在每周4個(gè)單位電視節(jié)目這一數(shù)量臨界點(diǎn)上，A愿意為新增一個(gè)單位節(jié)目支付9元，而B(niǎo)愿支付

17、6元。支付意愿曲線從左到右下行，表示現(xiàn)有公共電視節(jié)目數(shù)量越多，消費(fèi)者對(duì)它邊際增加的支付愿意下降?？傊Ц兑庠副憩F(xiàn)為DDA，表示供給量為4單位時(shí)，A與B為新增一個(gè)單位節(jié)目的總支付意愿為9+6=15元。161046910121522加總支付意愿線QPABABDD7/6/202222最優(yōu)數(shù)量配置提供公共電視節(jié)目的邊際成本曲線MC就是供給線，表示為S曲線。如果我們可以得到對(duì)某種公共物品的社會(huì)支付意愿曲線，則可以通過(guò)供給與需求相等的均衡條件確定公共物品的最優(yōu)配置數(shù)量。以公共電視節(jié)目為例，圖形中供給線S與社會(huì)支付意愿DDA曲線交點(diǎn)E，決定了公共電視節(jié)目的最優(yōu)數(shù)量水平為每周4單位。Q*=4B*=6AA*+B*=1522合并支付意愿線QPA*=9BDABDMC=SE7/6/202223“搭便車”困難公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”困難：人們會(huì)壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場(chǎng)機(jī)制獲得有效配置。假如，你為一個(gè)社區(qū)考慮一個(gè)除滅蚊蠅計(jì)劃。估計(jì)社區(qū)成員對(duì)實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃帶來(lái)的環(huán)境改善的真實(shí)總支付意愿遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)施該計(jì)劃所需