新制度經(jīng)濟學課件制度變遷理論實用教案

1、會計學1新制度經(jīng)濟學課件制度變遷新制度經(jīng)濟學課件制度變遷(bin qin)理論理論第一頁，共46頁。2第1頁/共46頁第二頁，共46頁。第一節(jié) 制度變遷(bin qin)的一般理論第2頁/共46頁第三頁，共46頁。4制度制度(zhd)變遷的含義變遷的含義第3頁/共46頁第四頁，共46頁。遷的方向。第4頁/共46頁第五頁，共46頁。而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。第5頁/共46頁第六頁，共46頁。第6頁/共46頁第七頁，共46頁。載道。車主、客人均不滿意第7頁/共46頁第八頁，共46頁。l相互對抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達成一致意見。每班車

2、的發(fā)車(f ch)時間精確到分鐘形成時間上的制度安排。l但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。l問題又產(chǎn)生了如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題第8頁/共46頁第九頁，共46頁。l為了保證準時發(fā)車：換司機(sj)，售票員不變。l后一班次的司機(sj)開前一班次的車。l會提前發(fā)車？售票員不干！l會延遲發(fā)車？司機(sj)不干，因為老板的車在后面，司機(sj)的工資取決于老板的營業(yè)收入。第9頁/共46頁第十頁，共46頁。l兩個問題：l第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定

3、：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔20%的修理費。l第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能.但大多數(shù)司機是車主自家人，行賄機制難以運行。l這是不是一個巧妙(qiomio)的制度安排？第10頁/共46頁第十一頁，共46頁。第11頁/共46頁第十二頁，共46頁。入預(yù)期收益函數(shù)的變量有多個，包括資本收益的獲得(hud)、風險分擔、規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。第12頁/共46頁第十三頁，共46頁。n費尼(David Feeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實現(xiàn)制度變遷的充分條件 。第

4、13頁/共46頁第十四頁，共46頁。l制度安排的需求，可簡單地歸結(jié)為：按照現(xiàn)有(xin yu)制度安排，無法獲得潛在的利益。就象人們對商品的需求是因為商品能夠給人們帶來效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來收益。制度創(chuàng)新者認識到，改變現(xiàn)有(xin yu)制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。 l在微觀經(jīng)濟學中，影響消費者對商品需求的因素有偏好、效用、收入、價格，其他相關(guān)商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預(yù)期收益發(fā)生了變化，從而誘致了制度變遷。 第14頁/共46頁第十五頁，共46頁。l(1)

5、 相對產(chǎn)品和要素價格。相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變了人們討價還價的能力。而討價還價能力的變化導(dǎo)致了重新(chngxn)締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。第15頁/共46頁第十六頁，共46頁。l(2) 憲法秩序。l憲法秩序的變化，即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，它能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和利益，因而也就深刻影響著對新的制度安排的需求。憲法是一套最基本的規(guī)則，構(gòu)成基本的制度，日常生活中各種社會經(jīng)濟問題好解決(jiju)或不好解決(jiju)，具體制度的變遷及安排，都能從憲法的結(jié)構(gòu)中找到原因。這就是為什么制度變革最終總會成為“憲法變革”的原因所在。第

6、16頁/共46頁第十七頁，共46頁。l(3) 技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。應(yīng)該說技術(shù)發(fā)展水平及其變化對制度變遷的影響是多方面的。l例如(lr)：技術(shù)進步會改變相對產(chǎn)品和要素價格，從而誘致制度變遷；技術(shù)進步降低論交易費用并使得原先不起作用的某些制度顯現(xiàn)潛力等等。 第17頁/共46頁第十八頁，共46頁。l(4) 市場規(guī)模。亞當斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，社會分工(sh hu fn n)也就越細。這個道理同樣適于制度變遷的分析。市場規(guī)模擴大對制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場規(guī)模的擴大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制

7、度安排創(chuàng)新的一個較小障礙了。其次，市場規(guī)模的擴大使一些與規(guī)模經(jīng)濟相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。再次，市場規(guī)模的擴大，使得一些制度的運作成本大大降低。 第18頁/共46頁第十九頁，共46頁。20l制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應(yīng)的那些因素。 l制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因為：第一，制度的“生產(chǎn)”很難由單個行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因為存在公共物品性質(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達到(d do)社會最佳供

8、給水平的。 第19頁/共46頁第二十頁，共46頁。l制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應(yīng)的那些因素。 l制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因為：第一，制度的“生產(chǎn)”很難由單個行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個(du )行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因為存在公共物品性質(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳供給水平的。 第20頁/共46頁第二十一頁，共46頁。l速水（Hayami）和拉坦(1984)對制度變遷的供給特征作了描述：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含政界企業(yè)家和創(chuàng)新者的

9、諸多政治手段(shudun)的運用。制度創(chuàng)新的供給表是由面對政界企業(yè)家的邊際成本表決定的，從這方面考慮是有用的，政界企業(yè)家試圖設(shè)計新的制度和解決各種既得利益集團之間的沖突。政界企業(yè)家由制度創(chuàng)新得到的預(yù)期收益超過采用此項創(chuàng)新所必需資源的邊際成本，則制度創(chuàng)新的供給將有保障。l由于政界企業(yè)家的私人收益不同于社會收益，制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳水平的?？梢?，制度創(chuàng)新的供給主要決定于一個社會的各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對比 第21頁/共46頁第二十二頁，共46頁。(1) 憲法秩序。憲法秩序的影響表現(xiàn)為：其一，它可能有助于自由的調(diào)整和社會實驗，或者可能起根本性的壓制作用。其二，直接影響創(chuàng)新主體進

10、入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度；其三，為制度安排(npi)規(guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進程和方式；其四，一種穩(wěn)定而有活力的憲法秩序會給政治經(jīng)濟引入一種文明秩序的意識，而這種意識會大大降低創(chuàng)新的成本和風險。 第22頁/共46頁第二十三頁，共46頁。24(2) 制度創(chuàng)新成本。包括規(guī)則設(shè)計和組織實施新制度的費用；清除舊制度的費用；消除制度變革阻力的費用；制度變遷造成的損失(snsh)以及因不確定性造成的隨機成本。(3) 現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的進步。正如拉坦所說，我們擁有社會科學的知識越多，我們設(shè)計和實施制度變遷就會更有成效。 第23頁/共46頁第二十四頁，共46頁。l(4

11、) 現(xiàn)存制度安排。它直接影響提供新制度的能力。一方面，原有的初始制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性；另一方面，現(xiàn)存制度安排會形成一個既得利益集團或一種既得利益格局，而既得利益集團會增加制度變遷的談判費用，造成制度變遷阻力。l (5) 規(guī)范性行為準則。規(guī)范性行為準則根植于文化傳統(tǒng)，因而對制度安排的選擇和制度供給會產(chǎn)生深刻影響。新制度經(jīng)濟學家們反復(fù)強調(diào)制度安排應(yīng)與文化準則相和諧，否則就使一些制度安排難以(nny)推行或者變遷成本大大提高。 第24頁/共46頁第二十五頁，共46頁。26第25頁/共46頁第二十六頁，共46頁。l所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向

12、、突破口、速度、時間路徑等的總和。l1、誘致性變遷與強制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強制推行。 l誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機會時，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：盈利性。即只有當制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，有關(guān)創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種(y zhn)自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。 第26頁/共46頁第二十七頁，共46頁。l強制性變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家（或政

13、府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國家之所以采取強制方式變革制度，一是因為它是壟斷者，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務(wù)；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。l為什么需要國家（或政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交 易 費 用 。 第 二 ， 制 度 安 排 是 一 種 公 共(gnggng)物品，而公共(gnggng)物品一般是由 國 家 “ 生 產(chǎn) ” 的 。 因 為 國 家 生 產(chǎn) 公 共(gnggng)物品比私人生產(chǎn)公共(gnggn

14、g)物品更有效。 第27頁/共46頁第二十八頁，共46頁。2、漸進式變遷與突進式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動變遷到完成變遷需要(xyo)較長時間。突進式變遷也可稱之為激進式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實施新制度。有人認為，漸進式變遷就是誘致性變遷，突進式變遷就是強制性變遷。這是欠妥的。因為漸進與突進的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強制則主要是針對變遷主體而言的。事實上政府進行強制性變遷時也可采用漸進的過程。同樣，誘致性的自下而

15、上的變遷有時也以突進方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國農(nóng)民起義）。 第28頁/共46頁第二十九頁，共46頁。3、主動式變遷與被動式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進行的主動變遷或創(chuàng)新。制度是多個利益集團力量對比的結(jié)果。當一個（些）利益集團發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機會時，它們會發(fā)動制度變遷。另一些集團由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動力。但是當某些主體已經(jīng)發(fā)動并實施制度變遷時，制度結(jié)構(gòu)進而利益結(jié)構(gòu)就會發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動力的主體因受到變革(bing)的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會蒙受損失，這時他們不得不被別的主體牽動著進行制

16、度變遷。這種變遷就是被動式變遷。例如，當一個國家的勞動法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。 第29頁/共46頁第三十頁，共46頁。4、局部變遷與整體(zhngt)變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變革，一個國家的某些地區(qū)的制度獨立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體(zhngt)變遷就是指特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴格講來，整體(zhngt)性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進行整體(zhngt)性變遷，但非正式制度則是難以進行的。或者可以這樣說，正式制度可以進行局部性變遷，也可進行整體(zhngt)性

17、變遷，但非正式制度則只能進行局部性變遷。 第30頁/共46頁第三十一頁，共46頁。第31頁/共46頁第三十二頁，共46頁。第32頁/共46頁第三十三頁，共46頁。l從1902年到1909年，荷蘭著名工程(gngchng)師J.H.范德海德在設(shè)計與分析的基礎(chǔ)上反復(fù)建議興建水壩的巨大收益，也得到了灌溉投資者的擁護，但建議卻遭到了政府的一再否決，直至二戰(zhàn)之后由于有世界銀行的支持工程(gngchng)才得以完成。這是什么原因?qū)е略擁椖垦悠谀兀?l一個重要的原因是政府(國家)的政治目標與經(jīng)濟目標的沖突。因為從當時的國際環(huán)境看，泰國始終面臨帝國主義的威脅。這一威脅意味著軍政機構(gòu)投資和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，如鐵路的

18、投資對于國家主權(quán)而言有較高收益。此外，當時由于國際環(huán)境的不利，泰國增加財政收入、支持政府投資的能力十分有限。泰國又不愿債臺高筑，冒受外國干涉的風險，因而仰仗國外貸款的灌溉投資就沒有吸引力；反之，繼續(xù)依賴私人投資擴大播種面積，則動用政府財力小一些，面臨的國際政治風險也小一些。因此，不實施水利工程(gngchng)的建議，從政治成本收益的核算上看，是當時的“最佳”選擇。 第33頁/共46頁第三十四頁，共46頁。l泰國湄南河谷中央平原的水利灌溉工程的延期的另一個重要原因，是決策者政府高層官員的私人利益與國家經(jīng)濟利益之間的沖突。假設(shè)范德海德的計劃在當時實施了,中央平原大部分地區(qū)有了灌溉之利后，居民就會

19、離開Rangist地區(qū)在那里，很多政府官員和王室成員擁有土地移居到中央平原的新灌區(qū)。二次大戰(zhàn)前的時期在中央平原所作金額最大的灌溉投資, 是Pasak水利工程,而該工程旨在使Rangist地區(qū)受益, 并且此區(qū)還是(hi shi)泰國第一座水稻試驗站所在地?？梢姡斦賳T會成為公共投資的主要受益者時，制度供給得以產(chǎn)生；而當有損于政府要員的利益時，就會產(chǎn)生供給短缺。 第34頁/共46頁第三十五頁，共46頁。l可以設(shè)想，如果決策者是一個財富最大化者，而且他的財富正比于集體（或經(jīng)濟組織）財富，那么他會在他權(quán)威限度內(nèi)具有建立最有效制度安排的激勵；反之(fnzh)如果他發(fā)現(xiàn)任何新的制度變遷并不能使決策者的

20、收益有所改善，他會阻礙它的變遷。并且，決策若偏好效率以外的價值，那么有效率的制度創(chuàng)新也難以得到實施，即使實施，也會相對提高實施成本。l此外，即使決策者是一財富最大化者，并且也假設(shè)他的財富也正比于集體財富，但由于他的有限理性和識別制度不均衡以及設(shè)計、建立制度安排所需信息的復(fù)雜性，他也難以矯正經(jīng)濟組織制度安排的供給不足。l思考一個問題：領(lǐng)導(dǎo)者喜歡將問題弄清晰嗎？“政府產(chǎn)權(quán)模糊偏好”的命題 第35頁/共46頁第三十六頁，共46頁。37第36頁/共46頁第三十七頁，共46頁。第37頁/共46頁第三十八頁，共46頁。39第38頁/共46頁第三十九頁，共46頁。1、路徑依賴的經(jīng)濟學含義、路徑依賴的經(jīng)濟學含

21、義 對于經(jīng)濟學而言，路徑依賴是指對于經(jīng)濟學而言，路徑依賴是指“人們過去人們過去(guq)的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。路。路徑依賴類似于物理學中的徑依賴類似于物理學中的“慣性慣性”，一旦進入某一，一旦進入某一路徑（無論是路徑（無論是“好好”的還是的還是“壞壞”的），就可能對這的），就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。種路徑產(chǎn)生依賴?！皻v史是最重要的歷史是最重要的”，我們今天，我們今天的各種選擇實際上受到歷史因素的影響。的各種選擇實際上受到歷史因素的影響。 從最簡單的意義上看，路徑依賴就意味著從最簡單的意義上看，路徑依賴就意味著“無效率無效率”。一旦我們選擇了某種路徑，就

22、意味著我們將會。一旦我們選擇了某種路徑，就意味著我們將會被長久地鎖定在這一路徑上，即使除此之外，還被長久地鎖定在這一路徑上，即使除此之外，還存在其他更加有效的路徑，因為存在轉(zhuǎn)換成本，存在其他更加有效的路徑，因為存在轉(zhuǎn)換成本，我們只好鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的我們只好鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的“小概率事件小概率事件”或者是或者是“無關(guān)緊要的事件無關(guān)緊要的事件”所引導(dǎo)的路徑上。所引導(dǎo)的路徑上。第39頁/共46頁第四十頁，共46頁。41路徑依賴1：沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷進入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化。路徑依賴2：順著原來的錯誤(cuw)路徑往下滑，甚至被“鎖定”在某種無效率的狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯。第40頁/共46頁第四十一頁，共46頁。第41頁/共46頁第四十二頁，共46頁。股的寬度。這樣一個寬度有利于戰(zhàn)馬的馳騁。第42頁/共46頁第四十三頁，共46頁。3、低效率的制度安排為什么能夠長期存在下來1)這套制度背后存在著某種特殊的信念和理想，人們對這種信念的追求支持著這套制度的創(chuàng)設(shè)和運行 2)存在體制外部的收入來源，在經(jīng)濟上支持著這套制度持續(xù)運轉(zhuǎn)下去。這意味著，這種低效率的制度安排實際上在該社會處于主導(dǎo)的、核心的地位。因此，當核心制度之內(nèi)所創(chuàng)造的收入流不足以維持社