電力施工安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核的指南

1、. .PAGE70 / NUMPAGES74中國南方電網(wǎng)XX公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導(dǎo) 言安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國際先進的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險控制出發(fā)，運用國際先進的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)，是落實南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長效機制的有效途徑，更是夯實安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高

2、公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平的重要舉措。為了強化工程建設(shè)過程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進行全面修編，秉承“有則實施，無則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請

3、與時反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)與廣東匯安恒達管理顧問的幫助。 使 用 說 明主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元，分別為：安全管理、危害辨識與風(fēng)險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進。第一單元“安全管理”包含十二個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本一樣。第二單元“危害辨識與風(fēng)險評估”包括危害辨識與風(fēng)險評估總體原則、作業(yè)風(fēng)險評

4、估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估三個要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險評估、設(shè)備風(fēng)險評估的內(nèi)容，涉與電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險納入到作業(yè)風(fēng)險評估中進行考慮。第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本一樣。 第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進行調(diào)整：“標(biāo)識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分與定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑與構(gòu)筑物管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本一樣。第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下

5、要素的審核要點進行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機具管理?！坝秒娫O(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理?！芭捞?、平臺與腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本一樣。第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細分為“項目施工前準(zhǔn)備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“ HYPERLINK l _Toc310586839 規(guī)劃與設(shè)計”、“ HYPERLINK l _Toc310586895 新設(shè)備投運與并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。第七單元“職業(yè)健康”其要求

6、與內(nèi)容與原體系基本一樣。 第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本一樣。 第九單元“檢查、審核與改進”其要求與內(nèi)容與原體系基本一樣。 分?jǐn)?shù)分配與計分方法（一）SECP分?jǐn)?shù)分配與計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)SECP比例，計分方法詳見原指南。（二）本指南對部分要素分?jǐn)?shù)分配進行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：單元一二三四五六七八九總計安全管理危害辨識與風(fēng)險評估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進分?jǐn)?shù)14701250100068073019503804807008640三、績效認可 安全生產(chǎn)管理績效認可應(yīng)結(jié)合承包商實際，體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注

7、過程的原則?？冃гu價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。SECP績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：認可等級過程管理得分率工傷意外率（DIFR）五鉆95四鉆80三鉆65兩鉆55一鉆50其中：-當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大與以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認可；-當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。-工傷意外率，取審核最近12個月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計算公式：-工傷意外率（DIFR）=； -工傷意外人員受傷職業(yè)病職業(yè)性疾病；-工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達

8、一個或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計）。-分包單位1年內(nèi)工作小時數(shù)以實際在本單位工作人數(shù)進行統(tǒng)計。-200,000是一個基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時計算得出。目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc320309109第一單元安全管理 PAGEREF _Toc320309109 h 2HYPERLINK l _Toc3203091101.1安全生產(chǎn)方針（85分） PAGEREF _Toc320309110 h 2HYPERLINK l _Toc3203091111.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（

9、170分） PAGEREF _Toc320309111 h 2HYPERLINK l _Toc3203091121.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分） PAGEREF _Toc320309112 h 3HYPERLINK l _Toc3203091131.4 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分） PAGEREF _Toc320309113 h 4HYPERLINK l _Toc3203091141.5 安全生產(chǎn)會議（85分） PAGEREF _Toc320309114 h 5HYPERLINK l _Toc3203091151.6 安全管理機構(gòu)與人員配置（85分） PAGEREF _Toc32

10、0309115 h 6HYPERLINK l _Toc3203091161.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分） PAGEREF _Toc320309116 h 7HYPERLINK l _Toc3203091171.8 流程與變化管理（125分） PAGEREF _Toc320309117 h 10HYPERLINK l _Toc3203091181.9 安全生產(chǎn)信息溝通（125分） PAGEREF _Toc320309118 h 11HYPERLINK l _Toc3203091191.10 供應(yīng)商與分包商管理（170分） PAGEREF _Toc320309119 h 12HY

11、PERLINK l _Toc3203091201.11 安全科技（45分） PAGEREF _Toc320309120 h 14HYPERLINK l _Toc3203091211.12 工余安健環(huán)（45分） PAGEREF _Toc320309121 h 15HYPERLINK l _Toc320309122第二單元危害辨識與風(fēng)險評估 PAGEREF _Toc320309122 h 16HYPERLINK l _Toc3203091232.1危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200分） PAGEREF _Toc320309123 h 16HYPERLINK l _Toc3203091242.2電網(wǎng)

12、風(fēng)險評估（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309124 h 18HYPERLINK l _Toc3203091252.3設(shè)備風(fēng)險評估（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309125 h 18HYPERLINK l _Toc3203091262.4作業(yè)風(fēng)險評估（800分） PAGEREF _Toc320309126 h 18HYPERLINK l _Toc3203091272.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估（250分） PAGEREF _Toc320309127 h 20HYPERLINK l _Toc320309128第三單元應(yīng)急與事故管理 PAGEREF _Toc3203

13、09128 h 22HYPERLINK l _Toc3203091293.1應(yīng)急管理（500分） PAGEREF _Toc320309129 h 22HYPERLINK l _Toc3203091303.2事故/事件管理（500分） PAGEREF _Toc320309130 h 25HYPERLINK l _Toc320309131第四單元作業(yè)環(huán)境 PAGEREF _Toc320309131 h 29HYPERLINK l _Toc3203091324.1標(biāo)識管理（100分） PAGEREF _Toc320309132 h 29HYPERLINK l _Toc3203091334.2劃線管理

14、（60分） PAGEREF _Toc320309133 h 30HYPERLINK l _Toc3203091344.3通風(fēng)（90分） PAGEREF _Toc320309134 h 31HYPERLINK l _Toc3203091354.4照明與能見度（80分） PAGEREF _Toc320309135 h 32HYPERLINK l _Toc3203091364.5建筑物與構(gòu)筑物（80分） PAGEREF _Toc320309136 h 33HYPERLINK l _Toc3203091374.6內(nèi)務(wù)管理（40分） PAGEREF _Toc320309137 h 34HYPERLINK

15、 l _Toc3203091384.7消防管理（150分） PAGEREF _Toc320309138 h 35HYPERLINK l _Toc3203091394.8 安保管理（80分） PAGEREF _Toc320309139 h 36HYPERLINK l _Toc320309140第五單元生產(chǎn)用具 PAGEREF _Toc320309140 h 38HYPERLINK l _Toc3203091415.1個人防護用品（100分） PAGEREF _Toc320309141 h 38HYPERLINK l _Toc3203091425.2工器具（100分） PAGEREF _Toc32

16、0309142 h 39HYPERLINK l _Toc3203091435.3 特種設(shè)備（120分） PAGEREF _Toc320309143 h 41HYPERLINK l _Toc3203091445.4 測試設(shè)備（100分） PAGEREF _Toc320309144 h 42HYPERLINK l _Toc3203091455.5用電設(shè)備（110分） PAGEREF _Toc320309145 h 42HYPERLINK l _Toc3203091465.6爬梯、平臺、腳手架（100分） PAGEREF _Toc320309146 h 43HYPERLINK l _Toc32030

17、91475.7 機動車輛（100分） PAGEREF _Toc320309147 h 44HYPERLINK l _Toc320309148第六單元生產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc320309148 h 45HYPERLINK l _Toc3203091496.1規(guī)劃與設(shè)計（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309149 h 45HYPERLINK l _Toc3203091506.2工程建設(shè)（1000分） PAGEREF _Toc320309150 h 45HYPERLINK l _Toc3203091516.3新設(shè)備投運與并（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求） PAGEREF _To

18、c320309151 h 49HYPERLINK l _Toc3203091526.4系統(tǒng)運行管理（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309152 h 49HYPERLINK l _Toc3203091536.5用戶管理（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309153 h 49HYPERLINK l _Toc3203091546.6設(shè)備運行管理（不作審核要求） PAGEREF _Toc320309154 h 49HYPERLINK l _Toc3203091556.7作業(yè)過程控制（800分） PAGEREF _Toc320309155 h 49HYPERLINK l _

19、Toc3203091566.8 物資與倉儲管理（150分） PAGEREF _Toc320309156 h 51HYPERLINK l _Toc320309157第七單元職業(yè)健康 PAGEREF _Toc320309157 h 55HYPERLINK l _Toc3203091587.1職業(yè)健康管理（300分） PAGEREF _Toc320309158 h 55HYPERLINK l _Toc3203091597.2人機工效（80分） PAGEREF _Toc320309159 h 57HYPERLINK l _Toc320309160第八單元能力要求與培訓(xùn) PAGEREF _Toc3203

20、09160 h 58HYPERLINK l _Toc3203091618.1 員工選聘（80分） PAGEREF _Toc320309161 h 58HYPERLINK l _Toc3203091628.2 能力與意識提升（400分） PAGEREF _Toc320309162 h 60HYPERLINK l _Toc320309163第九單元檢查、審核與改進 PAGEREF _Toc320309163 h 61HYPERLINK l _Toc3203091649.1 檢查（260分） PAGEREF _Toc320309164 h 61HYPERLINK l _Toc3203091659.2

21、 審核（230分） PAGEREF _Toc320309165 h 63HYPERLINK l _Toc3203091669.3 糾正與預(yù)防（210分） PAGEREF _Toc320309166 h 66第一單元 安全管理1.1安全生產(chǎn)方針（85分）目的: 體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以與企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達與回顧的要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否由最高管理者簽發(fā)？3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以與管理關(guān)注點。包括：-遵守國家法律、法規(guī)的承諾

22、；-發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；-對安全、健康、環(huán)境與持續(xù)改進的承諾；-客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。傳達與溝通1、是否采用了有效的方式傳達、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？3、管理者與員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？4、方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂1、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進行回顧，確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？1.2

23、安全生產(chǎn)責(zé)任制（170分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：-安全生產(chǎn)職責(zé)與其到位標(biāo)準(zhǔn)；-權(quán)限與義務(wù)3、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以與上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機傳遞、分層分級負責(zé)并落實到人?4、各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)是否清晰并與相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對應(yīng)？5、管理層是否為落實責(zé)任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通1、制定責(zé)任制過程中是否與各級人員進行溝通？2、責(zé)任制頒布

24、后是否逐級向員工進行了培訓(xùn)、宣貫？3、各級人員是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限與到位標(biāo)準(zhǔn)？4、是否將員工拒絕程序向所有的員工進行了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？5、責(zé)任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲??？履行1、是否分層、分級負責(zé)并落實責(zé)任制？重點關(guān)注以下層面職責(zé)與到位標(biāo)準(zhǔn)的實際執(zhí)行情況。-領(lǐng)導(dǎo)層；-管理層；-執(zhí)行層。2、拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評估與回顧1、是否對各層面責(zé)任制的落實情況進行了年度評估？評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進措施？3、是否制定考核辦法，對責(zé)任制履行情況進行考核？4、機構(gòu)與職能發(fā)生變化時是否與時對責(zé)任制進行修改？5、是

25、否每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行了修訂？6、拒絕事件是否進行了統(tǒng)計分析，對分析結(jié)果是否提出改進措施？7、企業(yè)是否對責(zé)任制的落實情況進行回顧和激勵？1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）目的: 確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注識別與獲取1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？ 2、企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫？數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國家法律法規(guī)、省部委與地方法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時考慮國際慣例。？4、是否對法律法規(guī)

26、與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進行記錄和動態(tài)管理？融入1、 是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)？2、在融入時，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？3、法律法規(guī)與其它要求變化時，是否與時識別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容，并融入企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)？執(zhí)行與依從1、標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否對員工進行宣貫？3、相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場得到落實？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項，并與時糾正？回顧1、是否每年對法律法規(guī)與其它

27、要求的數(shù)據(jù)庫進行回顧？已識別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序？2、現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識別、獲取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？1.4 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進行管理？2、是否分層、分級設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并文件化？3、目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、承接了上級下達的目標(biāo)和指標(biāo)？4、目標(biāo)和指標(biāo)項目設(shè)定和分類的合理性？目標(biāo)和指標(biāo)值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：-持續(xù)改進的要求

28、；-管理評審的結(jié)果；-績效評估的結(jié)果；-風(fēng)險評估的結(jié)果；-相關(guān)方的滿意度；-同類企業(yè)平均水平或先進水平；5、是否考慮所需控制的風(fēng)險和安全生產(chǎn)績效而制定目標(biāo)與指標(biāo)？目標(biāo)與指標(biāo)是否可測量？6、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？-改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動；-對事故、事件控制的期望；-對生產(chǎn)運行指標(biāo)控制的期望。實施與監(jiān)測1、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)提供了足夠的資源保障？2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標(biāo)與指標(biāo)實現(xiàn)的工作計劃？3、工作計劃是否按期順利開展？4、是否定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析？5、是否對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補救措施？目標(biāo)與指標(biāo)回顧1、是否每年對目標(biāo)與

29、指標(biāo)完成情況進行回顧？包括經(jīng)驗、存在問題與建議措施。2、是否完成了工作計劃，實現(xiàn)了年度目標(biāo)與指標(biāo)？3、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理性進行回顧？-是否真實反映風(fēng)險控制需要和績效水平；-是否與企業(yè)實際狀況相適應(yīng)。1.5 安全生產(chǎn)會議（85分）目的：為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注會議準(zhǔn)備1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)會議進行管理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置與跟蹤？2、組織安全生產(chǎn)會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料準(zhǔn)備要求、會議實施的資源需求等？。3、會議需研究、溝通、討論或處理的事項，是否事先

30、通知有關(guān)人員，給予參會者合理準(zhǔn)備時間？會議實施1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會會議？內(nèi)容是否包含：-研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；-研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評估其完成情況；-確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險的措施與計劃；-研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；-監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險控制計劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：-對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進行回顧、分析、認可與激勵；-發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；-公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：-督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況；-分析、回顧上月安

31、全生產(chǎn)工作情況；-評估上月風(fēng)險控制措施實施效果；-對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險進行分析；-協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。4、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險情況按需召開安全生產(chǎn)專題會議？內(nèi)容是否包含：-對企業(yè)風(fēng)險變化或面臨的風(fēng)險進行分析、評估；-制定控制措施計劃與實施要求，落實所需的資源。行動與跟進1、會議是否形成會議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時限與責(zé)任單位或責(zé)任人？2、會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會議提出的行動計劃或部署，是否進行跟蹤、檢查、驗收、反饋與效果評價？4、是否定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情況與會議效果進行回顧，并對發(fā)現(xiàn)的不足進行改進？1.6 安全管理機構(gòu)與人員配置（85

32、分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注機構(gòu)設(shè)置1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命與資質(zhì)進行管理？2、是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置1、安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負責(zé)人？2、安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？4、項目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?5、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)

33、代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 人員資質(zhì)與任命1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？-安全區(qū)代表；-內(nèi)部審核員；-事故/事件調(diào)查員。-法律法規(guī)需增加的職位與與風(fēng)險/影響評估相關(guān)的職位 2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？-法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系與內(nèi)審員培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；-危害辯識與風(fēng)險評估的培訓(xùn)；-事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；-安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士時，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？6、安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場予以了標(biāo)示？職責(zé)履行1、安全生

34、產(chǎn)委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否有效履行職責(zé)？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表與其職責(zé)？5、任命的人員是否能熟練運用其接受培訓(xùn)的知識、專業(yè)技能并勝任工作？6、所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害與其分布、主要風(fēng)險與其控制措施？1.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對文件產(chǎn)生、標(biāo)識、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包

35、括：-管理工作標(biāo)準(zhǔn)； -技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；-作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式與檢查表。3、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？5、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，與強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？ 4、文件產(chǎn)生效率？-對文件需求的響應(yīng)與時；-文件產(chǎn)生流程暢通；5、文件控制系統(tǒng)的效力？

36、-文件的有效性；-文件存儲的充分性；-文件索取的與時性；-外部文件管理有效性；-文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？-文件格式明確、合理；-文件內(nèi)容簡潔、明了；-管理流程清晰、完善；-支撐文件清楚。7、數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準(zhǔn)確、與時？8、文件與數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。安全生產(chǎn)文件的回顧1、是否對安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進行評估？2、是否每年對安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應(yīng)性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護進行回顧？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與其分析與應(yīng)用1、企業(yè)是否識別出法律法規(guī)、安

37、全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來活動中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？2、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準(zhǔn)確性、與時性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？- 安全生產(chǎn)會議紀(jì)要。- 流程管理信息。- 事故調(diào)查報告。- 檢查數(shù)據(jù)與記錄。- 質(zhì)量控制與進度實施記錄。- 糾正與預(yù)防行動記錄。- 采購與發(fā)包過程信息。- 分包商和供應(yīng)商信息。- 技術(shù)檔案與圖紙資料。- 培訓(xùn)記錄。- 其它。4、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄？- 內(nèi)、外部不符合/事故、事件。- 設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護和校驗。- 任務(wù)觀察。- 許可記錄。- 應(yīng)急演練。 - 其它。5、企業(yè)是

38、否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄？- 管理評審摘要。- 系統(tǒng)審核。- 危害辨識、風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析。- 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測。- 環(huán)境因素登記和監(jiān)測。- 其它。6、數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？7、企業(yè)是否對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進行統(tǒng)計分析，并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？8、是否有因數(shù)據(jù)或記錄不準(zhǔn)確而影響工作正常開展或決策判斷的情況？1.8 流程與變化管理（125分）目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險，確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對工作和管理流程進行管理？2、工作和管理是否流程化？-流程是否在體系文件

39、中體現(xiàn)；-復(fù)雜的工作項目是否有相應(yīng)的流程圖；-流程是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？4、流程是否體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋？5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對變化進行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進行了下列工作？-適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識別；-對工作現(xiàn)場進行風(fēng)險評估；-對工作現(xiàn)場風(fēng)險進行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別并控制以下變化可能帶來的風(fēng)險？-管理方面：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、組織機構(gòu)的變化，流程變化；-生產(chǎn)條件：關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式與物料引起的變化； -供應(yīng)商、分包商的變化。4

40、、組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和管理是否適應(yīng)？5、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？-流程要求；-四新技術(shù)應(yīng)用要求；-設(shè)計變更的要求；-工程項目范圍變更要求;-設(shè)備要求；-維護要求；-應(yīng)急要求；6、變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？-識別危害；-進行風(fēng)險評估；-制定相應(yīng)控制措施。7、必要時，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環(huán)風(fēng)險評估、緩解、控制行動？8、所有的變化是否對應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進行了更新，對相關(guān)人員是否進行了培訓(xùn)？11、變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？回顧1、每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？2、是否每年針對流程的執(zhí)行情

41、況和實用性進行回顧？3、是否每年針對變化涉與的風(fēng)險進行回顧？4、是否有變化管理不到位而返工的工程項目？5、是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？1.9 安全生產(chǎn)信息溝通（125分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注溝通建立1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對象、時機、方式和職責(zé)的信息溝通的標(biāo)準(zhǔn)？2、是否針對以下情況識別所需溝通的信息內(nèi)容？-法律、法規(guī)；-上級文件、管理標(biāo)準(zhǔn)和要求；-本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度；-有關(guān)生產(chǎn)與事故/事件信息；-風(fēng)險概述；-應(yīng)急程序與設(shè)施；-紀(jì)要、簡報、簡訊；-員工或相關(guān)方對安全生產(chǎn)的建議和抱怨。3、是否全面識別所有需溝通的相關(guān)方？內(nèi)部和外部溝通1、是否

42、就識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進行了溝通？2、負責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r機、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題，主動與員工進行一對一溝通，聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會議，討論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？4、在安排工作的同時，是否進行正確的任務(wù)說明？5、員工是否正確接受任務(wù)說明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險和控制措施？6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？7、是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？8、是否與時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進行溝通？9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進入施工現(xiàn)場的工作人員提供風(fēng)險告知、控制措施

43、等信息？10、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？-所需溝通方辨識是否充分；-溝通渠道和機制是否暢通；-溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；-內(nèi)外部溝通是否達到預(yù)期效果；-員工或相關(guān)方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。合理化建議1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見與建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、企業(yè)是否通過在工作場所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫建議表、當(dāng)面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過、E-mail提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見與建議？4、是否將收集的建議進行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時進行獎勵、鼓勵

44、？1.10 供應(yīng)商與分包商管理（170分）目的：管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風(fēng)險。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評價1、是否建立和實施了包括以下方面的供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)？-合法經(jīng)營資質(zhì)；-按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；-經(jīng)驗、信譽、履約情況；-產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況；-供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。2、是否評價并建立了合格的安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險化學(xué)品供應(yīng)商清單？3、是否根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商？4、是否保存供應(yīng)商評價和選擇的記錄？5、事故/事件中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商問題是否反饋到評價、招標(biāo)環(huán)節(jié)并得到處理？6、是否建立包含以下方面的分包商管理標(biāo)準(zhǔn)？ -識別分包商可能帶來的潛在風(fēng)險；-對

45、分包商風(fēng)險控制的要求；-選擇的要求；-合同管理的要求；-現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評價的要求；-相關(guān)管理的信息要求。7、是否對分包商進行以下方面的評價和審查？-具備合法經(jīng)營資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、承擔(dān)工程的相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì))；-內(nèi)部管理機構(gòu)和制度是否健全；-員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；-在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；-是否按規(guī)定參加相應(yīng)保險；-工傷事故情況。8、是否根據(jù)風(fēng)險控制要求、資質(zhì)評價結(jié)果、現(xiàn)場表現(xiàn)、遵守強制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力與保險程序的充分性選擇分包商？合同管理1、是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：-需依從的法律、法規(guī)和技

46、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；-供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；-雙方的責(zé)任和義務(wù)；-爭議事項的解決方案。2、供應(yīng)商、分包商是否按合同要求提供產(chǎn)品或服務(wù)？3、供應(yīng)商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評價、招標(biāo)環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)處理，或作為將來招標(biāo)的依據(jù)？過程控制1、是否評估供應(yīng)商與其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風(fēng)險并實施控制？2、是否分析和識別供應(yīng)商和分包商進入企業(yè)工作帶來的風(fēng)險并控制？3、企業(yè)是否在供應(yīng)商和分包商進入現(xiàn)場工作前對其進行全面的安全技術(shù)交底，并在工作過程中與供應(yīng)商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？4、兩個以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行作業(yè)，可能危與對方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，

47、明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)？5、企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題督促改進等）對供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場工作進行管控？6、對供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？7、是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理與其產(chǎn)品、服務(wù)所導(dǎo)致的事故/事件？ 履約（誠信）評價1、是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠信）評價標(biāo)準(zhǔn)，是否包含以下內(nèi)容：-供貨、工程和服務(wù)的準(zhǔn)時性；-產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)-供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；2、是否把履約評價結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標(biāo)的依據(jù)？3、供應(yīng)商、分包商與其評價

48、、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?4、是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進入企業(yè)？1.11 安全科技（45分）目的：通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風(fēng)險的控制能力。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注研究1、是否有管理標(biāo)準(zhǔn)，對安全科技研究、應(yīng)用與職責(zé)和內(nèi)容做出規(guī)定？2、是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風(fēng)險為目的的科技研究、QC活動？應(yīng)用1、企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產(chǎn)中？2、實施科技項目前是否進行風(fēng)險評估與分析？3、科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計）應(yīng)用前是否進行風(fēng)險分析或評估，實施了控制措施？4、科技項目應(yīng)用過

49、程的控制措施或改進計劃是否得到執(zhí)行？評估1、是否定期對安全科技項目應(yīng)用效果進行回顧？2、安全科技項目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險？3、是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度進行修訂？1.12 工余安健環(huán)（45分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)與其防護意識，促進安健環(huán)社會效應(yīng)。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注意識推廣企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳，宣傳的形式有哪些？工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容是否考慮了以下方面：-家居安全；-交通安全；-疾病防范；-環(huán)境保護；-身心保健。經(jīng)驗分享企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？ 企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗的交流、分享活動？企業(yè)是否收集和分享

50、有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧1、企業(yè)應(yīng)對工余安健環(huán)工作進行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：-員工的安全行為；-員工對安全、健康、環(huán)境的理解；-企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。2、員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元 危害辨識與風(fēng)險評估2.1危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200分）目的：應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別與評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)險，優(yōu)化風(fēng)險控制秩序，制定風(fēng)險控制策略，實現(xiàn)風(fēng)險的超前控制，把風(fēng)險降低到可接受的程度。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注風(fēng)險管理策劃1、是否建立危害辨識與風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)？并明確以下內(nèi)容：-危害辨識與風(fēng)險評估的管理

51、、實施職責(zé)；-危害辨識與風(fēng)險評估的流程、內(nèi)容與方法；-危害辨識與風(fēng)險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；-風(fēng)險控制與控制效果評價管理要求；-制定風(fēng)險概述的要求；-風(fēng)險概述的定期回顧、更新要求；-風(fēng)險概述的應(yīng)用和動態(tài)管理要求。2、企業(yè)是否建立風(fēng)險評估的實施工作計劃，并明確風(fēng)險評估工作任務(wù)、完成時間、責(zé)任人員？風(fēng)險評估管理執(zhí)行1、是否對開展風(fēng)險評估的人員進行風(fēng)險評估方法的培訓(xùn)？2、是否開展了危害辨識工作？3、是否基于危害辨識進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險種類、范疇和等級？4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風(fēng)險評估進行回顧和更新？ 5、風(fēng)險評估的結(jié)果是否已文件化？并予以公布？6、是否開展了基準(zhǔn)風(fēng)險評估,依據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)

52、果制定了企業(yè)風(fēng)險概述？7、風(fēng)險概述是否已包括以下信息：-危害名稱與信息描述；-風(fēng)險的種類與范疇；-風(fēng)險值、風(fēng)險等級與排序；-可能暴露于風(fēng)險的人員、設(shè)備與其它信息；-現(xiàn)有與建議控制措施；-措施的經(jīng)濟性和有效性判斷；-執(zhí)行措施的責(zé)任人和時限。8、風(fēng)險概述是否描述了風(fēng)險的可能過程并按風(fēng)險的嚴(yán)重程度排序？9、風(fēng)險概述是否整合了所有的風(fēng)險評估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險概況？10、是否開展了基于問題的風(fēng)險評估和持續(xù)的風(fēng)險評估，并對風(fēng)險概述進行更新？ 11、是否對風(fēng)險評估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責(zé)任機構(gòu)/人員？ 風(fēng)險評估管理的依從性1、危害辨識與風(fēng)險評估的過程是否得到

53、了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？2、員工對風(fēng)險評估方法、步驟的掌握情況如何？3、是否所開展的風(fēng)險評估均依從了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求？4、對所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？5、內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風(fēng)險的評估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？6、風(fēng)險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風(fēng)險評估？7、風(fēng)險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產(chǎn)活動過程？8、風(fēng)險評估時是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?9、企業(yè)是否針對基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果中所有高風(fēng)險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險問題進行了基于問題的風(fēng)險評估？10、企業(yè)對所選擇的風(fēng)險控制方法進行了可行性與適用性論證并對其可操作性和

54、經(jīng)濟性進行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進行選擇？11、重大的風(fēng)險問題是否提交安委會？安委會是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？12、企業(yè)在確定風(fēng)險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風(fēng)險進行評估？13、企業(yè)對風(fēng)險控制措施實施的效果進行測量、評估了嗎？14、風(fēng)險概述是否定期與發(fā)生變化時得到更新？15、風(fēng)險概述是否真實反應(yīng)企業(yè)風(fēng)險分布?風(fēng)險評估管理績效1、企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素與風(fēng)險？以與風(fēng)險控制措施？2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的風(fēng)險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對風(fēng)險評估方法是否熟悉并能結(jié)合實際工作開展風(fēng)險評估？4、企業(yè)風(fēng)險概述是否應(yīng)用于： -企業(yè)流程、制度

55、、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂； -作業(yè)過程風(fēng)險控制與工作環(huán)境改造；-環(huán)境保護與職業(yè)健康管理工作；-員工培訓(xùn)5、企業(yè)風(fēng)險控制的效果如何? -高風(fēng)險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；-企業(yè)預(yù)期目標(biāo)是否已經(jīng)實現(xiàn)；-事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢；2.2電網(wǎng)風(fēng)險評估（不作審核要求）2.3設(shè)備風(fēng)險評估（不作審核要求）2.4作業(yè)風(fēng)險評估（800分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險，制定有效的風(fēng)險控制方案，避免和減少事故與其損失。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風(fēng)險評估策劃1、是否建立作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：-作業(yè)風(fēng)險評估方法；-作業(yè)風(fēng)險評估的范圍與對象；-實施作業(yè)風(fēng)險評估的具體步驟；-作業(yè)風(fēng)險評估風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)；-評估過

56、程與結(jié)果的填報表格。2、是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的管理標(biāo)準(zhǔn)？并明確以下內(nèi)容：-關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的職責(zé)-關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的策劃、實施、結(jié)果應(yīng)用、回顧的管理要求；-關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風(fēng)險評估和關(guān)鍵任務(wù)分析的具體工作計劃？4、是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力與時間等？作業(yè)風(fēng)險評估的實施1、是否對作業(yè)風(fēng)險評估人員進行了培訓(xùn)？2、是否依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對作業(yè)危害因素進行了辨識與風(fēng)險評估？是否確定了作業(yè)帶來的設(shè)備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風(fēng)險？3、在識別作業(yè)危害因素時是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設(shè)備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內(nèi)容？ 4、作業(yè)風(fēng)險

57、評估是否覆蓋所有作業(yè)任務(wù)，并充分考慮了作業(yè)的時間性與可能的緊急情況?5、是否基于作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果建立作業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，形成風(fēng)險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風(fēng)險控制的依據(jù)？6、當(dāng)新的作業(yè)任務(wù)、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時，是否進行基于問題的作業(yè)風(fēng)險評估？7、作業(yè)人員在進行作業(yè)前是否進行了作業(yè)風(fēng)險分析和安全技術(shù)交底？8、是否對作業(yè)風(fēng)險采取相應(yīng)的控制措施？9、是否對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？10、是否對作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果進行回顧？11、是否開展關(guān)鍵任務(wù)識別與分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？12、關(guān)鍵任務(wù)識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能？13、每年或發(fā)生變化時是否對關(guān)鍵

58、任務(wù)進行回顧？14、所有關(guān)鍵任務(wù)是否都建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險評估的依從1、作業(yè)風(fēng)險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位？2、作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)？3、是否對所有作業(yè)任務(wù)進行了關(guān)鍵任務(wù)分析？4、是否對所有關(guān)鍵任務(wù)均建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險評估的績效1、作業(yè)風(fēng)險評估的過程是否全面？2、作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？3、是否因作業(yè)風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致事故/事件？4、關(guān)鍵任務(wù)分析結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？5、是否由于關(guān)鍵任務(wù)分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導(dǎo)書而導(dǎo)致的事故？6、員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關(guān)風(fēng)險的控制措施？2.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評

59、估（250分）目的：識別與評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的策劃1、是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容： -環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估方法與要求；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估評估的范圍與對象；-實施環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的具體步驟；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)。2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的具體工作計劃，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測計劃？3、企業(yè)是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力與時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的實施1、是否識別企業(yè)生產(chǎn)場所和活動中可

60、能危與環(huán)境與人員健康的危害因素？2、是否根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境與人員健康的危害因素進行定量檢測或定性風(fēng)險評估？3、對定性評估識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？4、職業(yè)健康風(fēng)險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)生監(jiān)督與員工的意見？5、環(huán)境風(fēng)險評估是否考慮了法律法規(guī)與其它要求、相關(guān)方要求、國際形勢與趨勢？6、是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間與其相關(guān)風(fēng)險？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害