經(jīng)濟(jì)學(xué)原理2003S 講義5PPT課件

1、開(kāi)始的問(wèn)題開(kāi)始的問(wèn)題 污染是有害的（不道德的），我們是否應(yīng)該根除它和其他所有的不道德行為？第1頁(yè)/共42頁(yè)外部性：基本概念外部性：基本概念 外部性定義外部性定義 一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者產(chǎn)生影響，而他并未因此獲得收益或支付成本。 消費(fèi)者或生產(chǎn)者對(duì)其他人產(chǎn)生影響的、卻未能考慮其市場(chǎng)價(jià)格的行為。 外部性分類(lèi)外部性分類(lèi) 正（有利）外部性和負(fù)（不利）外部性第2頁(yè)/共42頁(yè)外部性的例子外部性的例子 消費(fèi)者之間 上課說(shuō)話對(duì)其他同學(xué)造成負(fù)外部性 養(yǎng)花的居民對(duì)鄰居造成正外部性 雷鋒的行為造成正外部性 生產(chǎn)者之間 上游農(nóng)戶過(guò)度用水對(duì)下游農(nóng)戶造成負(fù)外部性 相鄰的養(yǎng)蜂農(nóng)戶和果農(nóng)互為正外部性 劣質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)者對(duì)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)

2、者造成負(fù)外部性 生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間 警察克盡職守對(duì)社區(qū)造成正外部性 企業(yè)污染對(duì)居民造成負(fù)外部性 普通教育對(duì)社區(qū)造成正外部性第3頁(yè)/共42頁(yè)外部性對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的影響外部性對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的影響 （完全競(jìng)爭(zhēng)的）市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的隱含前提是：沒(méi)有外部性。 外部性的出現(xiàn)，使得這一市場(chǎng)變得無(wú)效率：其資源配置不能達(dá)到社會(huì)總剩余（福利）最大的結(jié)果。 我們的問(wèn)題是： 為什么如此？結(jié)果是怎樣的？ 如何糾正外部性，以達(dá)到社會(huì)福利最大？第4頁(yè)/共42頁(yè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率：回顧競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率：回顧 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)（局部均衡）帶來(lái)社會(huì)的效率，因?yàn)樗沟茫?成本最低的那些企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品 支付意愿最高的那些消費(fèi)者獲得產(chǎn)品 總產(chǎn)出

3、使邊際支付意愿等于邊際成本 其隱含的前提是：無(wú)外部性，也即私人和社會(huì)的利益是吻合的： 私人收益社會(huì)收益 私人成本社會(huì)成本 外部性的出現(xiàn)則是二者出現(xiàn)背離： 私人收益（成本） 社會(huì)收益（成本）供給曲線：私人成本=社會(huì)成本需求曲線：私人收益社會(huì)收益Q*P*第5頁(yè)/共42頁(yè)生產(chǎn)中的負(fù)外部性：污染生產(chǎn)中的負(fù)外部性：污染社會(huì)成本社會(huì)最適量市場(chǎng)均衡量需求曲線（私人價(jià)值） 污染企業(yè)生產(chǎn)的私人成本小于社會(huì)成本，差額就是污染成本 污染造成的社會(huì)總的福利損失（稱(chēng)為無(wú)謂損失）為面積ABC 注：這個(gè)面積恰好是社會(huì)福利最大化點(diǎn)B對(duì)應(yīng)的總剩余，減去市場(chǎng)均衡點(diǎn)A對(duì)應(yīng)的總剩余（考慮社會(huì)成本和社會(huì)收益）AB污染成本供給曲線（私人

4、成本）C第6頁(yè)/共42頁(yè)消費(fèi)中的外部性：簡(jiǎn)單圖示消費(fèi)中的外部性：簡(jiǎn)單圖示需求曲線（私人價(jià)值）社會(huì)價(jià)值最適量 市場(chǎng)量消費(fèi)負(fù)外部性（酒）需求曲線（私人價(jià)值）社會(huì)價(jià)值最適量市場(chǎng)量消費(fèi)正外部性（教育）第7頁(yè)/共42頁(yè)外部性和經(jīng)濟(jì)效率：結(jié)論外部性和經(jīng)濟(jì)效率：結(jié)論 負(fù)外部性（污染等）導(dǎo)致： 生產(chǎn)者的私人成本低于社會(huì)成本，或者消費(fèi)者的私人收益高于社會(huì)收益 市場(chǎng)均衡產(chǎn)量大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量（過(guò)度供給），由此帶來(lái)無(wú)謂損失 正外部性（基礎(chǔ)科學(xué)研究等）導(dǎo)致： 供給（生產(chǎn)）者的私人成本高于社會(huì)成本，或者消費(fèi)者的私人收益低于社會(huì)收益 市場(chǎng)均衡產(chǎn)量小于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量（供給不足），由此帶來(lái)無(wú)謂損失第8頁(yè)/共42頁(yè)糾正外部性糾正外

5、部性 既然外部性導(dǎo)致社會(huì)福利損失，那么就應(yīng)該采取措施，使社會(huì)的資源配置回到最優(yōu)點(diǎn)。 糾正外部性的辦法有兩種 私人解決 政府出面解決第9頁(yè)/共42頁(yè)外部性的私人解決辦法外部性的私人解決辦法 道德規(guī)范和社會(huì)約束道德規(guī)范和社會(huì)約束 公共場(chǎng)所禁止吸煙 慈善行為慈善行為 校友、社會(huì)名流和基金會(huì)對(duì)大學(xué)的捐助 聯(lián)合經(jīng)營(yíng)聯(lián)合經(jīng)營(yíng) 果樹(shù)種植者和養(yǎng)蜂人通過(guò)兼并組成為一個(gè)企業(yè)，將外部性內(nèi)部化 簽訂合約簽訂合約 蘋(píng)果園主和養(yǎng)蜂人簽訂關(guān)于果樹(shù)和蜜蜂數(shù)量及其補(bǔ)償辦法的協(xié)議第10頁(yè)/共42頁(yè)科斯定理科斯定理 由私人來(lái)解決外部性，能不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率？回答是肯定的 科斯定理科斯定理當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體之間 產(chǎn)權(quán)是明晰的 談判是沒(méi)有成本的

6、，而且使得雙方都受益那么談判的結(jié)果一定是社會(huì)有效率的，不管最初的產(chǎn)權(quán)分配如何 含義 科斯定理表明了產(chǎn)權(quán)清晰的重要性（但產(chǎn)權(quán)分配卻不重要），這就點(diǎn)明了市場(chǎng)有效率的一個(gè)隱含前提。 科斯定理表明政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的不必要性第11頁(yè)/共42頁(yè)科斯定理：假想的例證科斯定理：假想的例證 張三喜歡在宿舍里大聲放錄音機(jī)，影響了李四的正常生活。應(yīng)該如何解決這個(gè)問(wèn)題？ 一般的思維 把管理員請(qǐng)來(lái)，讓張三關(guān)掉錄音機(jī) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家的回答 無(wú)須管理員干預(yù)，只要明確規(guī)定權(quán)利歸屬（無(wú)論歸屬于誰(shuí)），這個(gè)問(wèn)題自然得到“皆大歡喜”（社會(huì)有效率）的解決第12頁(yè)/共42頁(yè) 分成兩種情形來(lái)討論： 假定張三對(duì)聽(tīng)錄音的評(píng)價(jià)（50）李四不聽(tīng)的評(píng)價(jià)（40

7、） 初始產(chǎn)權(quán)（1）：法律規(guī)定張三有吵鬧的權(quán)利 談判：李四不愿意支付高于40元的價(jià)格，所以張三繼續(xù)聽(tīng)音樂(lè)。 社會(huì)總收益張三50李四050。 初始產(chǎn)權(quán)（2）：法律規(guī)定李四有安靜的權(quán)利 談判：張三愿意支付40至50元之間的價(jià)格，購(gòu)買(mǎi)李四安靜的權(quán)利（允許張三放音），假設(shè)購(gòu)買(mǎi)的價(jià)格為45 社會(huì)總收益張三（50-45=5）李四（45）50。第13頁(yè)/共42頁(yè) 假定張三對(duì)聽(tīng)錄音的估價(jià)（40）總成本1000美元，焰火表演是社會(huì)有效率的。 小鎮(zhèn)企業(yè)家艾倫宣布他將出資舉辦這場(chǎng)焰火表演。并以10美元的價(jià)格出售門(mén)票。 小鎮(zhèn)居民為之歡欣鼓舞，艾倫也預(yù)計(jì)門(mén)票可以銷(xiāo)售一空（他已經(jīng)知道大家的評(píng)價(jià)）。然而，事與愿違，幾乎沒(méi)有人

8、光臨其售票點(diǎn)。第22頁(yè)/共42頁(yè) 無(wú)奈，艾倫取消了焰火表演。小鎮(zhèn)居民也陷入空前失望之中。 小鎮(zhèn)的人們經(jīng)過(guò)這次教訓(xùn)，想出了一個(gè)聰明的解決辦法，他們集體決定由當(dāng)?shù)卣雒娼M織這場(chǎng)焰火表演。為此，鎮(zhèn)政府委員會(huì)決定向每個(gè)人強(qiáng)制征收2美元的稅收，并用這筆收入雇傭艾倫提供焰火表演。 小鎮(zhèn)居民雖然多交了稅，但獲得了更大的凈收益（每人8美元），艾倫也獲得了可以接受的收入。這樣一來(lái)，這件有益社會(huì)的事情，在政府的組織下（但仍然由私人來(lái)實(shí)施），獲得圓滿成功。公共物品的例子：焰火表公共物品的例子：焰火表演演第23頁(yè)/共42頁(yè) 問(wèn)題1：小鎮(zhèn)居民為什么不花錢(qián)購(gòu)買(mǎi)對(duì)自己有很大收益的商品（焰火表演）？ 因?yàn)檠婊鸨硌葑鳛椤肮?/p>

9、物品”不具有排他性，自利的人們都想成為搭便車(chē)者即使他不支付任何費(fèi)用，他仍然可以看到焰火表演（假定它被提供的話）。公共物品的例子：焰火表演公共物品的例子：焰火表演第24頁(yè)/共42頁(yè)公共物品的例子：焰火表公共物品的例子：焰火表演演 問(wèn)題2：艾倫為什么放棄了提供焰火表演？ 顯而易見(jiàn)，追求自利的艾倫無(wú)法獲得焰火表演的私人收益，雖然焰火表演的社會(huì)收益大于其提供的成本。 也就是說(shuō)，提供焰火表演的正外部性阻礙了私人提供公共物品。第25頁(yè)/共42頁(yè)公共物品的例子：焰火表公共物品的例子：焰火表演演 問(wèn)題3：為什么政府出面可以解決這個(gè)問(wèn)題？ 政府利用威信和權(quán)力，通過(guò)稅收，使得每個(gè)收益者都必須為此進(jìn)行支付，消除了搭

10、便車(chē)心理，使社會(huì)收益和私人收益相一致（艾倫獲得可接受收入，小鎮(zhèn)居民也獲益） 這樣，只要社會(huì)總收益大于總成本，政府出面組織公共物品的提供，能使每個(gè)人的狀況都能夠變好。 前提條件是政府必須對(duì)收益和成本進(jìn)行準(zhǔn)確的估算，而這并不是容易的事情（特別是收益）第26頁(yè)/共42頁(yè)共有資源共有資源 共有資源 和公共物品一樣沒(méi)有排他性（想要使用共有資源的任何人都可以免費(fèi)享用） ，但卻有競(jìng)爭(zhēng)性（一個(gè)人使用共有資源會(huì)減少其他人的享用）。 這就意味著，一個(gè)人使用共有資源時(shí)可能對(duì)他人造成影響（競(jìng)爭(zhēng)性），但卻無(wú)須支付費(fèi)用（無(wú)排他性），也就是存在負(fù)外部性。第27頁(yè)/共42頁(yè)重要的共有資源重要的共有資源 清潔的水和空氣 石油礦

11、藏 擁擠的道路 野生動(dòng)植物第28頁(yè)/共42頁(yè)“共有地悲劇共有地悲劇” 一個(gè)寓言，說(shuō)明從整個(gè)社會(huì)的角度看，為什么共有資源的使用大于社會(huì)合意的水平。第29頁(yè)/共42頁(yè)共有地悲劇共有地悲劇 這個(gè)寓言講述了一個(gè)游牧部落是如何由盛到衰，它適用于許多類(lèi)似的情況。 很久以前，在一個(gè)草肥水美的地方，生活著一個(gè)游牧部落。那時(shí)，人少地多，每個(gè)人都可以隨意放牧，而不會(huì)影響別人。當(dāng)然，每個(gè)人都養(yǎng)盡可能多的羊，使得其自身收益最大化。 此時(shí)草地是大自然提供的、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的公共物品第30頁(yè)/共42頁(yè) 然而，隨著人口的繁衍，草地資源變得稀缺：依靠運(yùn)氣和能力找到草的牧民獲得收益，卻也導(dǎo)致其他牧民受到損失。 草地已成為具

12、有競(jìng)爭(zhēng)性但無(wú)排他性的共有資源 每個(gè)牧民只考慮自己的羊群數(shù)量能否使自己利益最大，而忽視對(duì)其他牧民的影響 負(fù)的外部性導(dǎo)致了過(guò)度的放牧。 即使人們逐漸意識(shí)到過(guò)度放牧的危害，應(yīng)該減少牧羊的數(shù)量，但每個(gè)牧羊人都寄希望于別人減少數(shù)量，而自己不減少數(shù)量（因?yàn)閱蝹€(gè)人的影響微不足道），最后羊的總量還是得不到減少。 結(jié)果，土地退化，資源破壞，游牧民族走向衰落。共有地悲劇共有地悲劇第31頁(yè)/共42頁(yè) 故事的轉(zhuǎn)機(jī)：政府（部落首領(lǐng)們）在民主決策的基礎(chǔ)上，強(qiáng)制性推出了解決措施(可以是以下之一）： 將牧場(chǎng)細(xì)分給每個(gè)牧民家庭，確立其私有產(chǎn)權(quán)，或?qū)⒛翀?chǎng)整個(gè)出售給私人企業(yè)（外部性內(nèi)部化，明晰產(chǎn)權(quán)） 或者，發(fā)放有限量的放牧許可證、

13、收稅和制定限額（公共政策，類(lèi)似解決污染）共有地悲劇共有地悲劇第32頁(yè)/共42頁(yè)小結(jié)：私人的最優(yōu)決策小結(jié)：私人的最優(yōu)決策如何導(dǎo)致社會(huì)不合意如何導(dǎo)致社會(huì)不合意 關(guān)于外部性（以及公共物品和共有資源）的討論表明：在許多情形下，私人出于自身利益考慮的決策，都沒(méi)有能夠?qū)е律鐣?huì)有效率，并進(jìn)而損害了社會(huì)中個(gè)人的利益。第33頁(yè)/共42頁(yè)* *私人的最優(yōu)決策私人的最優(yōu)決策如何導(dǎo)致社會(huì)不合意：如何導(dǎo)致社會(huì)不合意：理論剖析理論剖析 這在理論上說(shuō)明，這些情形都或多或少違背了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的明顯或者隱含的假設(shè)。主要是： 產(chǎn)權(quán) 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)隱含所有買(mǎi)者和賣(mài)者對(duì)于自己購(gòu)買(mǎi)和銷(xiāo)售的產(chǎn)品都具有完整的產(chǎn)權(quán)。因而有足夠的激勵(lì)去追求產(chǎn)品

14、帶給自己的最大效益，同時(shí)這些效益與社會(huì)對(duì)這個(gè)產(chǎn)品的效益評(píng)價(jià)一致。 外部性導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不明晰。由于對(duì)共有資源等的產(chǎn)權(quán)界定不清，導(dǎo)致人們不關(guān)心這個(gè)物品的整體效益，使之偏離了社會(huì)有效率的配置。第34頁(yè)/共42頁(yè)* *私人的最優(yōu)決策私人的最優(yōu)決策如何導(dǎo)致社會(huì)不合意：如何導(dǎo)致社會(huì)不合意：理論剖析（續(xù)）理論剖析（續(xù)） 價(jià)格 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假定任何產(chǎn)品都有一個(gè)（均衡）價(jià)格，以引導(dǎo)買(mǎi)者和賣(mài)者的私人決策達(dá)到社會(huì)最優(yōu)。 外部性表明價(jià)格機(jī)制有時(shí)會(huì)缺失。在公共物品的提供中，買(mǎi)者的搭便車(chē)心理影響市場(chǎng)形成一個(gè)均衡價(jià)格，阻礙了賣(mài)者提供的激勵(lì)。第35頁(yè)/共42頁(yè)小結(jié)：如何解決外部性小結(jié)：如何解決外部性 解決外部性有兩種方法：私人解

15、決和政府解決（政府獨(dú)立解決和政府介入幫助私人解決） 私人解決 談判解決（或司法解決）：由科斯定理指出 政府介入 幫助明晰產(chǎn)權(quán)（例如劃分和確立共有資源的產(chǎn)權(quán)） 建立許可證交易市場(chǎng)，幫助私人解決污染等外部性 通過(guò)稅收來(lái)籌集資金，購(gòu)買(mǎi)私人部門(mén)提供的公共物品 政府獨(dú)立解決 由政府直接提供公共物品。如：國(guó)防、貨幣等。 通過(guò)污染征稅和管制來(lái)直接糾正外部性。第36頁(yè)/共42頁(yè)小結(jié)：政府的作用小結(jié)：政府的作用 “完美市場(chǎng)”下的政府作用 政府可以制定和實(shí)施社會(huì)的基本法律，并為廠商之間的公平競(jìng)爭(zhēng)提供一個(gè)基本框架。 除此之外，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為市場(chǎng)可以回答經(jīng)濟(jì)的基本問(wèn)題，因而非?？量痰乜创惺沟穆毮堋?現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)

16、家則越來(lái)越認(rèn)識(shí)到政府的重要性（也同時(shí)認(rèn)識(shí)到完美市場(chǎng)模型的局限性）第37頁(yè)/共42頁(yè) 市場(chǎng)失靈下的政府作用 在存在外部性等情況下，市場(chǎng)不能保證經(jīng)濟(jì)效率。此時(shí)，政府可以糾正市場(chǎng)失靈，提高經(jīng)濟(jì)效率 宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定（第14講） 促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)：反壟斷法和公平競(jìng)爭(zhēng)法（第7講） 糾正外部性：污染征稅、教育補(bǔ)貼 提供和幫助提供公共物品 彌補(bǔ)市場(chǎng)欠缺：失業(yè)、醫(yī)療保險(xiǎn)（第8講） 提供公共信息，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新小結(jié)：政府的作用小結(jié)：政府的作用第38頁(yè)/共42頁(yè) 社會(huì)效率以外的政府作用 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以具有很高的效率，但也容易導(dǎo)致非常不平等的收入分配 政府通過(guò)再分配政策（對(duì)富人征稅，以救濟(jì)窮人）來(lái)保證社會(huì)收入差距不至于過(guò)大，維護(hù)