銀行股權關聯交易整治工作自查報告銀行關聯交易報告

1、第 PAGE3 頁 共 NUMPAGES3 頁銀行股權關聯交易整治工作自查報告 銀行關聯交易報告銀行股權關聯交易整治工作自查報告根據中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(“中國銀監(jiān)會”)商業(yè)銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法和中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定要求，現將_銀行股份有限公司(“本行”)_年度關聯交易情況報告如下：一、關聯交易委員會主要工作情況。報告期內，董事會關聯交易控制委員會共召開_次會議，重新確認了關聯方;修訂了_銀行關聯交易管理辦法;審查了_年關聯交易管理情況;審核了關于_銀行股份有限公司部分關聯方_年度日常關聯交易預計額度的議案;審查了本行與關聯方江蘇鹽

2、業(yè)集團和_新港高科技股份有限公司的關聯交易等重要議題，確保了本行關聯交易合法合規(guī)開展。二、關聯交易管理制度建設情況。報告期內，本行根據監(jiān)管部門的要求，對本行的關聯交易管理辦法進行了較重大的修訂，完善了關聯方的認定范圍，重新厘清了關聯交易的管理職責，進一步梳理了關聯交易的審批流程和信息披露機制。在此基礎上，本行結合管理實際，擬定了關聯交易管理實施細則，細化明確了各相關部門關聯交易管理的職責，明確了關聯交易額度及單筆關聯交易業(yè)務的審批流程和要求，并對關聯交易監(jiān)測、報告進行細化規(guī)范，提高關聯交易的管理水平。三、關聯交易管理制度執(zhí)行情況。_、關聯方認定情況。依據中國證監(jiān)會上市公司信息披露管理辦法、上海

3、證券交易所上海證券交易所股票上市規(guī)則、中國銀監(jiān)會商業(yè)銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法和本行關聯交易管理辦法的相關規(guī)定，報告期內，本行對關聯方進行重新梳理。_、關聯交易管理情況。(_)關聯交易審批情況。本行嚴格按照監(jiān)管機構的有關規(guī)定履行關聯交易的審批手續(xù)。本行實行關聯交易額度控制，分級審批制度。在披露上一年度報告之前，本行對當年度將發(fā)生的關聯方交易額度進行合理預計，預計額度在本行最近一期經審計凈資產_%以上的由股東大會審批，預計額度在本行最近一期經審計凈資產_%以下的由董事會審批。在經審批通過的預計額度內，關聯法人的交易金額在本行最近一期經審計凈資產_%以下且交易余額在本行資本凈額_%以下的關

4、聯交易，由經營層審批，并報關聯交易控制委員會備案;超出前述規(guī)定之外的關聯交易由關聯交易控制委員會審批;在經審批通過的預計額度內，關聯自然人的交易金額在_萬元以下的，由經營層審批，并報關聯交易控制委員會備案，超過_萬元的，由關聯交易控制委員會審批。實際執(zhí)行中若超出經審批的預計額度的，需提交董事會或股東大會重新審批。報告期內，本行嚴格按照監(jiān)管機構的有關規(guī)定及本行相關制度要求，履行關聯交易的審批手續(xù)。_年_月，本行根據監(jiān)管部門的規(guī)定，對法國巴黎銀行等_家金融機構類關聯方和_市國有資產投資管理控股(集團)有限責任公司及其下屬全資子公司等_戶公司類關聯方及關聯自然人的關聯交易進行了合理預計，經經營層、關聯交易控制委員會審查，并經董事會審議后，提交_年度股東大會批準。此外，_年_月，本行對關聯方江蘇鹽業(yè)集團有限責任公司實施_億人民幣授信由經營層、關聯交易控制委員會審查后，提交董事會審批;_年_月，本行對關聯方宜興陽羨村鎮(zhèn)銀行有限責任公司提供擔