1-項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

1、工程風(fēng)險(xiǎn)管理-上 Project Risk Management 1課程定位工程碩士/P10培養(yǎng)注重學(xué)生應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，采取“研究、教學(xué)、應(yīng)用三結(jié)合的方式開展應(yīng)用研究和教學(xué)。知識和能力有著內(nèi)在的聯(lián)系，二者相輔相成、互為補(bǔ)充。以傳授知識為主的教育和側(cè)重于能力培養(yǎng)的教育：包括工程管理本身的知識和與工程管理相關(guān)的知識；培養(yǎng)的能力分為兩個(gè)層次，比較寬泛的根本能力，包括數(shù)學(xué)的邏輯思維能力和計(jì)算機(jī)方面的實(shí)際操作能力；較高層次的能力是對實(shí)際問題和突發(fā)問題的應(yīng)對能力，包括判斷能力、決策能力、組織能力以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力等。開設(shè)的課程：知識型課程一局部是專業(yè)課，另一局部是與專業(yè)相關(guān)的課程；能力型課程也相應(yīng)

2、的分為兩個(gè)層次，第一層次能力的課程包括工程管理中的數(shù)學(xué)方法及其應(yīng)用、工程管理中的信息處理方法等；較高層次的課程可以通過開設(shè)應(yīng)急管理、干擾管理、投融資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和案例研究等課程或討論班的形式來實(shí)現(xiàn)。2“Risk is Salt and Sugar of Life “天有不測風(fēng)云“風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時(shí)不有 “風(fēng)險(xiǎn)會帶來災(zāi)難，風(fēng)險(xiǎn)與時(shí)機(jī)并存3你們以前怎么對付風(fēng)險(xiǎn)？有哪些危害？發(fā)生的可能性多大？ 造成了哪些后果？怎么應(yīng)付？應(yīng)對的效果怎樣？有什么經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？“抱最大的希望，做最壞的準(zhǔn)備 -英國古諺4內(nèi)容和目標(biāo)第一局部：風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理第二局部：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃第三局部：風(fēng)險(xiǎn)識別第四局部：風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)第五局部：風(fēng)險(xiǎn)

3、評價(jià)第六局部：風(fēng)險(xiǎn)決策第七局部：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對第八局部：風(fēng)險(xiǎn)控制第九局部：干擾管理5參考書目：1.風(fēng)險(xiǎn)管理原理與方法，邵輝、趙慶賢、林娜等編著，中國石化出版社，2010.2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)務(wù)，中天恒3C框架風(fēng)險(xiǎn)管理課題組編，中國時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社，2008.3.風(fēng)險(xiǎn)理論，吳嵐、王燕 主編，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2006.4.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，陳玉和、姜秀娟等編著，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.5.風(fēng)險(xiǎn)管理，美】米歇爾.科羅赫、丹.加萊、羅伯特.馬克著，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2009年版。6.6.現(xiàn)代工程管理中風(fēng)險(xiǎn)管理局部，機(jī)械工業(yè)出版社，2002.6要求與考核：1.聽課：20%；2.平時(shí)作業(yè)+大作業(yè)：30%；3開

4、卷考試：50%。7第一局部：風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)和損失有關(guān)，和概率相連！一、風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)管理三、工程風(fēng)險(xiǎn)四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理8風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)同人們有目的的活動有關(guān)從事活動有預(yù)期對預(yù)期的結(jié)果沒有把握，就認(rèn)為該活動有風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)同將來的活動或事件有關(guān)已經(jīng)結(jié)束的活動結(jié)果已經(jīng)明確將來的活動有多種行動方案備選，結(jié)果未知風(fēng)險(xiǎn)與方案選擇有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與變化相關(guān)由于種種原因改變方案、方針會造成結(jié)果改變?nèi)羰澜缬篮悴蛔儯藗兙筒粫酗L(fēng)險(xiǎn)的概念9變化系統(tǒng)是由各種相關(guān)因素組成的整體各組成局部發(fā)生變化會造成整體性質(zhì)和功能的改變稱為變數(shù)工程存在許多變數(shù)工程的本錢、進(jìn)度、質(zhì)量是三個(gè)主要變數(shù)10不確定不確定性由于人們對于將來的活動或事件一般

5、不能掌握全部信息，因此不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果不確定性是存在于客觀事物與人們認(rèn)識與估計(jì)之間的一種差距難于預(yù)測未來活動或事件的后果不能確定或估計(jì)它們發(fā)生的概率11不確定不確定性有三種類型：說明或結(jié)構(gòu)不確定性：認(rèn)識缺乏造成不能清楚說明內(nèi)容和描述關(guān)系計(jì)量不確定性：對變數(shù)大小缺乏信息、尺度、準(zhǔn)則事件后果不確定性：無法確認(rèn)后果及其概率不確定性的后果有多種可能且各種后果出現(xiàn)的概率不一樣。不確定的四個(gè)水平等級： 完全確定 客觀不確定：多種結(jié)果，每種結(jié)果和概率 主觀不確定：知道哪些可能的結(jié)果，但不知道概率 未來結(jié)果與發(fā)生概率均無法確定12選擇對多種行動方案，如何選擇以實(shí)現(xiàn)目的？沒有哪一種方案可以確保目標(biāo)

6、實(shí)現(xiàn)選擇本身就是風(fēng)險(xiǎn)工程涉足風(fēng)險(xiǎn)有三種方式：工程主體將工程置于風(fēng)險(xiǎn)之中被他人置于風(fēng)險(xiǎn)之中處于自然力量的作用之下自己涉足風(fēng)險(xiǎn)叫冒險(xiǎn)冒險(xiǎn)一般是由于人們沒有明顯意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在13風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)=Risk現(xiàn)代漢語字典：可能發(fā)生的危險(xiǎn)英文字典：遭受危險(xiǎn)，蒙受損失或傷害等的可能或時(shí)機(jī)由于對風(fēng)險(xiǎn)定義的角度不同，因而有不同的解釋14有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)定義的觀點(diǎn)1 美國風(fēng)險(xiǎn)問題專家，A.H.威雷特：“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿意發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性的客觀表達(dá) 。2 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，F(xiàn).H.奈特：“風(fēng)險(xiǎn)是可測定的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性。3 日本學(xué)者，武井勛：“風(fēng)險(xiǎn)是在特定環(huán)境中和特定時(shí)間內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的變化。4 臺灣

7、學(xué)者，郭明哲：“風(fēng)險(xiǎn)是指決策面臨的狀態(tài)為不確定性產(chǎn)生的結(jié)果。5 美國人，韋氏( Webster)：“風(fēng)險(xiǎn)是遭受損失的一種可能性。損失的后果形式很多，包括：質(zhì)量降低、本錢增加、工期推遲等。6 風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對期望的偏離。波動性理論，數(shù)量描述7 風(fēng)險(xiǎn)是一種利益。15風(fēng)險(xiǎn)的定義事件、活動或工程被稱為有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)且僅當(dāng)：有損失或收益與之相聯(lián)系涉及到某種或然性或不確定性涉及到某種選擇風(fēng)險(xiǎn)就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性將帶來正面影響的事件或條件稱作時(shí)機(jī)16風(fēng)險(xiǎn)的其它定義 風(fēng)險(xiǎn)：一種不確定的事件或條件，如果它發(fā)生，將會對目標(biāo)造成正面或負(fù)面的影響風(fēng)險(xiǎn)是損失或收益發(fā)生的不確定性。即風(fēng)險(xiǎn)是由不確

8、定性和損失(收益)兩個(gè)要素構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一段時(shí)期內(nèi)，某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果間的變動程度，變動程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，則越小。風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性風(fēng)險(xiǎn)是損失或損害風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)期和后果之間的差異17風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性1、主體2、損失3、可能性風(fēng)險(xiǎn)=損失可能性風(fēng)險(xiǎn)=F（概率，后果）18風(fēng)險(xiǎn)大小損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)19降低風(fēng)險(xiǎn)的思路損失概率（可能性）風(fēng)險(xiǎn)增大高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)20風(fēng)險(xiǎn)的特性風(fēng)險(xiǎn)是針對危險(xiǎn)、損失等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)存在于隨機(jī)狀態(tài)中，狀態(tài)完全確定時(shí)則風(fēng)險(xiǎn)消除風(fēng)險(xiǎn)是針對未來的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，故風(fēng)險(xiǎn)的

9、度量不應(yīng)涉及決策人的主觀偏好風(fēng)險(xiǎn)是相對的，它依賴于決策目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要取決于行動方案和未來環(huán)境狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是多維的，可以被人們從不同的角度去感知客觀條件的變化是風(fēng)險(xiǎn)的重要成因風(fēng)險(xiǎn)是指可能后果與目標(biāo)發(fā)生負(fù)偏離也要重視正偏離21風(fēng)險(xiǎn)的屬性風(fēng)險(xiǎn)的客觀性風(fēng)險(xiǎn)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)的不利性風(fēng)險(xiǎn)的可變性風(fēng)險(xiǎn)的相對性風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性22(1)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個(gè)的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，表現(xiàn)在它是無時(shí)不有、無所不在的，它存在于人類社會的開展過程中，潛藏于人類從事的各種活

10、動之中。成認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)、采取措施、降低或化解風(fēng)險(xiǎn)23(2)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的，即風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不確定的。風(fēng)險(xiǎn)的不確定是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性并不代表風(fēng)險(xiǎn)就完全不可測度有的風(fēng)險(xiǎn)可以測度，有的風(fēng)險(xiǎn)不可測度如工程投資問題，對不同投資方案的不同收益和損失的可能性，可以根據(jù)有關(guān)情況、數(shù)據(jù)，運(yùn)用各種方法進(jìn)行測度；對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)就很難測度甚至無法測度。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性要求我們運(yùn)用各種方法，盡可能地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測度，以便采取相應(yīng)的對策躲避風(fēng)險(xiǎn)。24(3)風(fēng)險(xiǎn)的不

11、利性風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風(fēng)險(xiǎn)主體是極為不利的。風(fēng)險(xiǎn)的不利性要求我們在成認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地防止風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的不利性降至最低。25(4)風(fēng)險(xiǎn)的可變性風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化。風(fēng)險(xiǎn)的可變性包括以下內(nèi)容：1)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化汽車沒有普及前由汽車引起的車禍被視為特定風(fēng)險(xiǎn)汽車成為主要交通工具后車禍成為根本風(fēng)險(xiǎn)2)風(fēng)險(xiǎn)后果（量）的變化隨著抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，對某些風(fēng)險(xiǎn)能夠加以控制，使其頻率降低，造成損失的范圍和損失的程度減少3)某些風(fēng)險(xiǎn)在一定空間和時(shí)間范圍內(nèi)被消除如解放后我國消除了多種傳染病4)新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生隨著工程的展開會有新 的

12、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)如為了加快進(jìn)度而采取邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工的方法，這時(shí)就可能產(chǎn)生質(zhì)量、平安或造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)26(5)風(fēng)險(xiǎn)的相對性風(fēng)險(xiǎn)的相對性是針對風(fēng)險(xiǎn)主體而言的，即使在相同的風(fēng)險(xiǎn)情況下，不同的風(fēng)險(xiǎn)主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是不同的。風(fēng)險(xiǎn)主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是不同的，主要影響因素有：收益的大小投入的大?。ㄍ顿Y與期望的S曲線）風(fēng)險(xiǎn)主體的地位以及擁有的資源量（地位和風(fēng)險(xiǎn)承受力曲線）27投資與期望的S曲線地位和風(fēng)險(xiǎn)承受力曲線地位和財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)承受能力投入冒險(xiǎn)保守1.0成功概率28(6)風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性是指對風(fēng)險(xiǎn)主體來說，風(fēng)險(xiǎn)和利益必然是同時(shí)存在的，即風(fēng)險(xiǎn)是利益的代價(jià)，利益是風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。如果沒有利益而只有風(fēng)

13、險(xiǎn)，那么誰也不會去承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，為了實(shí)現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，必須以承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)為前提。29交通事故客觀性每天都可能發(fā)生，無法防止不確定性時(shí)間、地點(diǎn)、損失無法預(yù)測不利性一旦發(fā)生將造成損失可變性隨著開展和管理，風(fēng)險(xiǎn)的概率損失變化相對性有人無法負(fù)擔(dān)要轉(zhuǎn)移，有人可承受自留對稱性由于方便出行所以愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)30風(fēng)險(xiǎn)本錢風(fēng)險(xiǎn)是有本錢的，風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是風(fēng)險(xiǎn)本錢最小化，而不是風(fēng)險(xiǎn)最小化。風(fēng)險(xiǎn)造成的損失風(fēng)險(xiǎn)減少的收益防止風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對措施而支付的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)本錢包括：無形本錢有形本錢預(yù)防與控制風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用31風(fēng)險(xiǎn)事件曲線圖越在工程的早期，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的效果就越好。32風(fēng)險(xiǎn)的有形本錢風(fēng)險(xiǎn)事故造成的直接損失和間接損

14、失直接損失財(cái)產(chǎn)損耗和人員傷亡的價(jià)值間接損失直接損失以外的它物損失、責(zé)任損失以及因此造成的收益減少如滅火撲救、停工等費(fèi)用33風(fēng)險(xiǎn)的無形本錢由于風(fēng)險(xiǎn)所具有的不確定性而使工程主體在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或之后付出的代價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損失減少了時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對占用資源減少了其它時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)阻礙了生產(chǎn)率的提高風(fēng)險(xiǎn)阻止了新技術(shù)的投入風(fēng)險(xiǎn)造成資源分配不當(dāng)應(yīng)該得到開展的機(jī)構(gòu)由于風(fēng)險(xiǎn)缺乏資源已經(jīng)到達(dá)開展的機(jī)構(gòu)占用過多資源造成浪費(fèi)34預(yù)防與控制風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用投保費(fèi)用咨詢費(fèi)用增加人員購置預(yù)防和減損設(shè)備教育與訓(xùn)練設(shè)備維修只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件的不利后果超過風(fēng)險(xiǎn)管理而付出的代價(jià)時(shí)，才有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理35風(fēng)險(xiǎn)本錢的負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)本錢不單由活動主體負(fù)擔(dān)相關(guān)方面客觀上

15、也要負(fù)擔(dān)一局部風(fēng)險(xiǎn)本錢活動主體負(fù)擔(dān)的為個(gè)體負(fù)擔(dān)本錢其它方面負(fù)擔(dān)的為社會負(fù)擔(dān)本錢如滅火費(fèi)用由活動主體負(fù)擔(dān)救火造成的交通堵塞由社會負(fù)擔(dān)36風(fēng)險(xiǎn)可以被管理、降低、分擔(dān)、轉(zhuǎn)移或接受，但是不能被無視。無視風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果往往是災(zāi)難性的37風(fēng)險(xiǎn)管理利用科學(xué)的方法去識別風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的方法去控制風(fēng)險(xiǎn)。PMBOK 2000：風(fēng)險(xiǎn)管理是對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析和應(yīng)對的系統(tǒng)化過程 。風(fēng)險(xiǎn)管理包括把對于工程目標(biāo)而言正面事件的概率和影響結(jié)果擴(kuò)到最大和把負(fù)面事件的概率和影響結(jié)果減少到最小。 38風(fēng)險(xiǎn)管理過程明確目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)設(shè)計(jì)、評價(jià)、抉擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案實(shí)施方案評估與審核39工程風(fēng)險(xiǎn)工程的一次性使其

16、不確定性比其它經(jīng)濟(jì)活動大許多工程風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測性也就差得多重復(fù)性生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動若出了問題以后還可以補(bǔ)償工程一旦出了問題就很難補(bǔ)救工程的問題：工程復(fù)雜得任何個(gè)人都不可能了如指掌工程各局部之間不是簡單的線形關(guān)系有時(shí)增加人力反而會讓進(jìn)度更加延誤工程處于不斷變化之中，難以平衡偶爾平衡也是短暫的工程經(jīng)常面對不同方面相互沖突的希望和難以滿足的要求40工程風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)是指由于工程所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和工程業(yè)主/客戶/工程組織或工程的某個(gè)當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使工程的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失（在這里僅考慮負(fù)面的影響）的可能性。41工程風(fēng)險(xiǎn)管理是必要的I

17、BM咨詢集團(tuán)發(fā)現(xiàn)68%的顧客/效勞器工程耗時(shí)太長、55%的工程本錢超出預(yù)算。財(cái)富公布超過80%的負(fù)責(zé)人對企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造（BPR）的工作感到失望。42工程管理現(xiàn)狀不容樂觀1994年，US Standish Group 8400個(gè)IT工程（投資大于250億美元）調(diào)研說明：16工程成功50工程經(jīng)補(bǔ)救后完成34工程徹底失敗工程統(tǒng)計(jì)平均預(yù)算超出量90%工程統(tǒng)計(jì)平均工期 拖期量120%工程超預(yù)算又拖期33%工程按預(yù)算、工期完成9431997年U S J.D. Frame調(diào)研工程費(fèi)用17工程嚴(yán)重超支38工程一定程度超支27工程按預(yù)算完成12%工程一定程度節(jié)余6工程大量節(jié)余工程性能 28工程未到達(dá)指標(biāo)要求5

18、1工程滿足指標(biāo)要求20工程比要求的指標(biāo)好工期35工程嚴(yán)重拖期34工程一定程度拖期22工程按期完成8工程一定程度提前1工程大量提前綜合71工程滿足或比要求的指標(biāo)好55工程嚴(yán)重或一定程度超支69工程嚴(yán)重或一定程度拖期1997年Frame 對438位各行業(yè)工程經(jīng)理所從事的最新工程調(diào)研說明：44工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因1、工程的未來性2、工程的復(fù)雜性3、工程環(huán)境的變化4、工程中人的因素45現(xiàn)代工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因1、生產(chǎn)極度復(fù)雜的產(chǎn)品2、依賴多種數(shù)據(jù)來源3、采用功能交叉的方法4、工程管理與企業(yè)戰(zhàn)略的緊密結(jié)合5、產(chǎn)品從概念到市場的時(shí)間縮短6、滿足顧客需求7、市場的國際化8、鼓勵參與者取得更大的合伙權(quán)和所有權(quán)9、

19、分散經(jīng)營10、應(yīng)用更多專業(yè)技術(shù)11、依賴更復(fù)雜的工具46對工程風(fēng)險(xiǎn)的分析工程不同階段具有不同的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)隨著工程的進(jìn)展而變化時(shí)，不確定性會隨之逐漸減少最大的不確定性存在于工程的早期早期階段作出的決策對以后階段和工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最大工程各種風(fēng)險(xiǎn)中，進(jìn)度拖延往往是費(fèi)用超支、現(xiàn)金流出和其它損失的主要原因?yàn)闇p少損失而在早期階段主動付出必要的代價(jià)要比拖到后期階段才迫不得已采取措施好得多47哪些類型的工程或活動應(yīng)特別注意 創(chuàng)新的，使用新技術(shù)的；投資數(shù)額大的；實(shí)行邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊科研的；打斷目前生產(chǎn)經(jīng)營，對目前收入影響特別大的；涉及到敏感問題的（環(huán)境、搬遷）；受到嚴(yán)格要求的（法律、法規(guī)、平安）；具有

20、重要政治、經(jīng)濟(jì)和社會意義，財(cái)務(wù)影響很大的；簽署不平常協(xié)議（法律、保險(xiǎn)或合同）的。48工程風(fēng)險(xiǎn)管理的定義工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)去認(rèn)識工程的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、管理方法技術(shù)和手段，對工程的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的本錢保證工程總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。49工程風(fēng)險(xiǎn)管理以觀察、實(shí)驗(yàn)和分析損失資料為手段以概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)為數(shù)學(xué)工具以系統(tǒng)論為科研方法去研究工程的部門、進(jìn)度、本錢、市場各方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，尋求控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律50工程風(fēng)險(xiǎn)管理對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制采取主動手段盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)的有利結(jié)果妥善處理風(fēng)險(xiǎn)造成的不利后果以

21、最小的本錢保證平安、可靠地實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)51工程風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性管理目標(biāo)系統(tǒng)方法管理組織風(fēng)險(xiǎn)信息工程文化52工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特性1、必須分析承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者不同的利益相關(guān)者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同2、風(fēng)險(xiǎn)是有時(shí)限的風(fēng)險(xiǎn)存在于特定的時(shí)段3、工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于預(yù)測不是為了追查和推卸責(zé)任4、工程風(fēng)險(xiǎn)管理是有代價(jià)的希望可以抵消風(fēng)險(xiǎn)造成的損失5、工程風(fēng)險(xiǎn)隨著工程進(jìn)展而變化工程的變化帶來風(fēng)險(xiǎn)的變化53工程風(fēng)險(xiǎn)管理的原則1、經(jīng)濟(jì)性原則總本錢最低為總目標(biāo)2、戰(zhàn)略上藐視而戰(zhàn)術(shù)上重視的原則對風(fēng)險(xiǎn)的恐懼會造成心理精神緊張不安而影響工作效率和阻礙積極性藐視：讓大家確信風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)得到了妥善處理重視：認(rèn)真對待每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕松懈麻痹

22、3、滿意性原則不確定性是絕對的，而確定性是相對的滿意就行了4、社會責(zé)任感考慮周圍環(huán)境影響和法律規(guī)定5、符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的原則工程組通常是企業(yè)的組成局部54狹義的工程管理工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程（1）風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)廣義的工程管理55工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程（2）風(fēng)險(xiǎn)管理基線（風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫）風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案執(zhí)行更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)相關(guān)者設(shè)定跟蹤、循環(huán)措施效果不佳56工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程（3）工程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn) 管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)定量分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控57工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程活動：PMBOK風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃：決定如

23、何采取和方案一個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理活動風(fēng)險(xiǎn)識別：確定和文檔記錄影響工程的風(fēng)險(xiǎn)及其特性風(fēng)險(xiǎn)定性分析：對工程風(fēng)險(xiǎn)和條件進(jìn)行定性分析，將它們對工程目標(biāo)的影響按優(yōu)先順序排列風(fēng)險(xiǎn)定量分析：測量風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率和結(jié)果，并評估它們對工程目標(biāo)的影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案：開發(fā)制定一些程序和技術(shù)手段，用來提高實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的時(shí)機(jī)和減少風(fēng)險(xiǎn)對實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的威脅風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：在工程的整個(gè)生命周期內(nèi)，監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)，識別新的風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行降低風(fēng)險(xiǎn)方案，以及評價(jià)這些工作的有效性58工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的好處1、通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可加深對工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和理解，澄清各方案的利弊，了解風(fēng)險(xiǎn)對工程的影響，以便減少或分散風(fēng)險(xiǎn)2、通過檢查和考慮所有得到的信息、數(shù)據(jù)和

24、資料，可明確工程的各有關(guān)前提和假設(shè)3、通過風(fēng)險(xiǎn)分析不僅可提高工程各種方案的可信度，還有利于改善工程執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通4、編制應(yīng)急方案時(shí)更有針對性5、能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活地組合起來，在工程管理中減少被動，增加主動6、有利于抓住時(shí)機(jī)，利用時(shí)機(jī)7、為以后的規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作提供反應(yīng)，以便在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段就采取措施防止和防止風(fēng)險(xiǎn)損失8、風(fēng)險(xiǎn)即使無法防止，也能夠明確工程到底應(yīng)該承受多大的損失或損害9、為工程施工、運(yùn)營選擇合同形式和制定應(yīng)急方案提供依據(jù)10、通過深入的研究和情況了解，可以使決策更有把握，更符合工程的方針和目標(biāo)，從總體上使工程減少風(fēng)險(xiǎn)，保證工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)11、可推開工程執(zhí)

25、行組織和管理班子積累有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的資料和數(shù)據(jù)，以便改進(jìn)將來的工程管理59第二局部：工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃1、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的定義2、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)3、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法4、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文檔條目5、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)注意的問題601、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的定義工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 RMP: Risk Management Planning規(guī)劃和設(shè)計(jì)如何進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)管理活動的過程RMP的工作包括：定義工程組及其成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動方案和行動方式選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法確定風(fēng)險(xiǎn)判斷依據(jù)等61工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案RMP: Risk Management Plan風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃后形成的重要文檔它描述整個(gè)工程生命期內(nèi)工程組成員如何組

26、織和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等工程風(fēng)險(xiǎn)活動風(fēng)險(xiǎn)管理方案是指導(dǎo)如何進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)管理的綱領(lǐng)性文件風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案是對識別出的風(fēng)險(xiǎn)的具體應(yīng)對策略及措施風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃（Risk Management Planning）和風(fēng)險(xiǎn)管理方案（ Risk Management Plan ）兩個(gè)術(shù)語一般可以通用62風(fēng)險(xiǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制訂實(shí)際上就是說明如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)定性定量分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施開發(fā)以及如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和控制。包括：采用的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方法、職責(zé)確實(shí)定、預(yù)算、記錄、報(bào)告格式、風(fēng)險(xiǎn)承受度、打分方法，風(fēng)險(xiǎn)的追蹤等。風(fēng)險(xiǎn)管理方案不是就某一個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)而言（區(qū)別于風(fēng)

27、險(xiǎn)應(yīng)對方案）。63小知識風(fēng)險(xiǎn)管理方案與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的區(qū)別：風(fēng)險(xiǎn)管理方案是就工程的總體管理做出一個(gè)規(guī)劃，而風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案是針對某一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，對具體的、已經(jīng)識別的或者已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對的措施方案，它們之間是總體與局部的關(guān)系。64工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程輸入.1 項(xiàng)目章程.2 組織單位的風(fēng)險(xiǎn)管理政策.3 明確的崗位和職責(zé).4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃模板.5 組織風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃模板.6 工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)工具和技術(shù).1 計(jì)劃編制會議輸出.1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃652、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)公司和組織的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方針；工程規(guī)劃中包含或涉及的內(nèi)容（目標(biāo)、規(guī)模、利益相關(guān)者、復(fù)雜程度、所需資源、工程時(shí)間段、約束條件、

28、假設(shè)前提等）；過去經(jīng)歷的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和積累的經(jīng)驗(yàn)；決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況；工程利益相關(guān)者對工程風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度和承受能力可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況；風(fēng)險(xiǎn)管理模板，以使風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，可持續(xù)性改進(jìn)；工作分解結(jié)構(gòu)、活動時(shí)間估算、費(fèi)用估算；當(dāng)?shù)氐姆?、法?guī)和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。663、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容和方法方法：確定方法、工具和數(shù)據(jù)資源作用和職責(zé)：確定領(lǐng)導(dǎo)者、支持者、參與者的定位、工作、職責(zé)時(shí)間周期：界定工程生命周期中風(fēng)險(xiǎn)管理的各運(yùn)行階段、過程評價(jià)、控制和變更的周期和頻率類型級別及說明：明確定義和說明風(fēng)險(xiǎn)評估和量化的類型級別基準(zhǔn)：明確定義由誰、以何種方式采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對行動匯報(bào)形式：規(guī)定各過程中應(yīng)匯報(bào)

29、或溝通的內(nèi)容、范圍、渠道和方式跟蹤：規(guī)定如何文檔記錄工程風(fēng)險(xiǎn)管理的過程67誰來制定RMP首先要設(shè)立一個(gè)專門的工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織：應(yīng)是健全、合理和穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，頂端是工程經(jīng)理，工程經(jīng)理之下可設(shè)一名或若干名風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員，他們往往是 “唱反調(diào)的人，能不斷地識別、評估、跟蹤工程不能正常進(jìn)行的因素。RMP一般通過規(guī)劃會議的形式制定。參加人員：工程經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理組成員、主要利益相關(guān)者等。68工程風(fēng)險(xiǎn)管理的組織工程風(fēng)險(xiǎn)存在于工程的所有階段和方面工程風(fēng)險(xiǎn)管理必然分散于工程管理的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)管理在組織上具有分散和集中相結(jié)合的特點(diǎn)工程經(jīng)理對工程風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)全面責(zé)任有專人專職負(fù)責(zé)和協(xié)調(diào)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析人員

30、可以兼任和外聘69 工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃方法制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的主要手段是召開風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會議，參加人員包括工程經(jīng)理和負(fù)責(zé)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成員。在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的過程中，可以充分利用工程管理提供的工具和技術(shù)，為規(guī)劃提供決策支持。在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程中，最為常用的工程管理工具是風(fēng)險(xiǎn)管理圖表和工程工作分解結(jié)構(gòu)。 70風(fēng)險(xiǎn)管理圖表風(fēng)險(xiǎn)管理圖表是將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程中所用的技巧和工具，它包含在工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案中，以幫助人們能清楚地看到風(fēng)險(xiǎn)信息的組織方式。風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)重要圖表：風(fēng)險(xiǎn)核對表風(fēng)險(xiǎn)核對表將各個(gè)側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行分類以理解風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理表格風(fēng)險(xiǎn)管理表格記錄著管理風(fēng)險(xiǎn)的根本信息。 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫說明

31、了識別風(fēng)險(xiǎn)和工程的信息組織方式，它將風(fēng)險(xiǎn)信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、排序和產(chǎn)生報(bào)告。 71工程工作分解結(jié)構(gòu) 工作分解結(jié)構(gòu)是將工程按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，它可以將工程分解到相對獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、便于管理的、易于本錢核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在工程中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來。工程工作分解結(jié)構(gòu)主要可應(yīng)用于如下幾個(gè)方面：在工程的早期，在制定工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中72婚慶工程 100 籌備方案110 時(shí)間,地點(diǎn),儀式 及婚宴方式 111確定預(yù)算 112 草擬客人名單 113 確定主婚人,證婚 人,伴郎,伴娘 114 成立婚禮籌備組 115 婚禮

32、前準(zhǔn)備120與婚禮所有干系人溝通 121 結(jié)婚物品采購 122 新郎新娘形象準(zhǔn)備 123 布置新房 125 拍婚紗照 124 婚宴預(yù)約 127 婚禮化裝預(yù)約 128 婚慶車輛預(yù)約 129 婚慶攝像預(yù)約 12A 其他12B 確定婚禮主持人 126 婚禮前一天準(zhǔn)備130再次與婚禮所有項(xiàng) 目干系人溝通 131確認(rèn)婚禮當(dāng)天發(fā)言人準(zhǔn)備情況 132 最后確認(rèn)婚禮當(dāng)天所有 物品準(zhǔn)備情況 133 準(zhǔn)備鬧鐘 135 新郎新娘特別準(zhǔn)備 134 婚禮當(dāng)天140工程結(jié)束150 化裝 141 婚車 142 接新娘 143 迎新娘 144 攝像 145酒店準(zhǔn)備146 酒店迎賓 147 儀式準(zhǔn)備 148 儀式開始 149

33、游戲 14A婚宴開始 14B 下午休息 14C 晚餐 14D 鬧洞房 14EWBS 圖734、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文檔條目1 引論2 工程簡介3 定義4 風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略與方法5 風(fēng)險(xiǎn)管理過程和程序6 風(fēng)險(xiǎn)管理角色和任務(wù)分配7 風(fēng)險(xiǎn)識別8 風(fēng)險(xiǎn)評估與量化9 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對10 風(fēng)險(xiǎn)影響確實(shí)定11 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和跟蹤74另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案模板1. 簡介1.1 目的1.2 范圍1.3 定義、首字母縮寫詞和縮略語1.4 參考資料1.5 概述2. 風(fēng)險(xiǎn)摘要3. 風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)4. 組織和職責(zé)5. 預(yù)算6. 工具和技術(shù)7. 需要管理的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)755、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)注意的問題1 全面考慮工程生命期各階段的風(fēng)險(xiǎn)，并逐步細(xì)化和提高各個(gè)

34、階段的主要風(fēng)險(xiǎn)不同各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)對工程影響不同2 人員和組織明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理的角色分配和職責(zé)定位3 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)保持一定的靈活性不能保證識別出所有的風(fēng)險(xiǎn)留有余地以容納新風(fēng)險(xiǎn)的參加保證時(shí)間資金人員的靈活性、方案變更的及時(shí)性和有效性76第三局部：工程風(fēng)險(xiǎn)識別1、概念與定義2、輸入與依據(jù)3、過程與內(nèi)容4、方法與技術(shù)5、結(jié)果與輸出771、工程風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別是確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會對工程產(chǎn)生影響，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特征形成文件。（PMBOK）風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險(xiǎn)識別的

35、主要內(nèi)容是：識別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素識別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)識別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果78工程風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別是識別風(fēng)險(xiǎn)來源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程風(fēng)險(xiǎn)識別需要確定的三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素風(fēng)險(xiǎn)來源風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器79風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)事件：活動或事件的主體未曾預(yù)料到其發(fā)生，或雖然預(yù)料到其發(fā)生但未預(yù)料到其后果的事件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因和內(nèi)外條件風(fēng)險(xiǎn)來源：給活動帶來時(shí)機(jī)、造成損失或損害、人員傷亡的原因風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件：具備了這些條件，才有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件：具備這些條件，風(fēng)險(xiǎn)事件才會真正發(fā)生控制風(fēng)險(xiǎn)，就是控制風(fēng)險(xiǎn)事件的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件80風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)因素：增加、減少損失或損害發(fā)

36、生頻率和大小的主、客觀條件，包括轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因消除了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，損失和損害就不會發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故：直接或間接造成損失或損害的風(fēng)險(xiǎn)事件81風(fēng)險(xiǎn)識別的作用風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)識別可以幫助找出最重要的合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)識別為風(fēng)險(xiǎn)分析提供必要的信息通過風(fēng)險(xiǎn)識別可以確定工程的工作量風(fēng)險(xiǎn)識別是系統(tǒng)理論在工程管理中的具體表達(dá)通過風(fēng)險(xiǎn)識別，有利于工程組成員樹立工程成功的信念82工程風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)全員性全期性動態(tài)性信息性綜合性83風(fēng)險(xiǎn)識別IPO輸入.1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃.2 項(xiàng)目計(jì)劃輸出.3 風(fēng)險(xiǎn)分類.4 歷史資料工具和技術(shù).1 文件審核.2 信息收集手段.3 檢查表.4 假設(shè)

37、分析.5 圖解手段輸出.1 風(fēng)險(xiǎn).2 觸發(fā)器.3 對其他過程的輸入84風(fēng)險(xiǎn)識別的參與者風(fēng)險(xiǎn)識別的參與者盡可能地包括以下人員：工程團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理小組來自公司其它局部的某一問題的專家客戶最終用戶其他工程經(jīng)理工程干系人外界的專家等85多重反復(fù)的過程風(fēng)險(xiǎn)識別是一個(gè)不斷反復(fù)重復(fù)的作業(yè)過程第一次反復(fù)可能是由工程團(tuán)隊(duì)的某一局部或由風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行的工程團(tuán)隊(duì)整體和主要工程干系人可能做第二次復(fù)查為了取得一個(gè)不帶偏見的客觀分析，可能由沒有參與工程的人員進(jìn)行最終的復(fù)查862、風(fēng)險(xiǎn)識別的輸入（依據(jù)）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工程規(guī)劃歷史資料風(fēng)險(xiǎn)種類87工程方案風(fēng)險(xiǎn)識別要求對工程使命、范圍、以及業(yè)主、發(fā)起人、或工程干系人的目標(biāo)有充分的

38、了解應(yīng)當(dāng)對其它各種過程的輸出進(jìn)行審核，以便在整個(gè)工程范圍內(nèi)識別可能的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容包括：工程章程WBS產(chǎn)品描述進(jìn)度方案和本錢估算資源方案采購方案假設(shè)和約束條件清單 88歷史資料從本工程和其他相關(guān)工程的檔案文件中、從公開發(fā)表的資料中獲取對本工程有借鑒的風(fēng)險(xiǎn)信息。89風(fēng)險(xiǎn)分類對工程產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，無論好壞，都可用風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行識別和歸納風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)該是經(jīng)過精心定義的，而且應(yīng)當(dāng)反映出自身行業(yè)或應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)的常見風(fēng)險(xiǎn)來源分類包括以下內(nèi)容：技術(shù)、質(zhì)量或操作風(fēng)險(xiǎn)：如依賴未被證實(shí)的或復(fù)雜的技術(shù)；績效目標(biāo)不現(xiàn)實(shí)；在工程執(zhí)行過程中所用技術(shù)或工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更。工程管理風(fēng)險(xiǎn)：如時(shí)間和資源的不良配置，工程方案質(zhì)量不高，工程管理原

39、則使用不當(dāng)。組織風(fēng)險(xiǎn)：如本錢、時(shí)間和范圍目標(biāo)在內(nèi)部不統(tǒng)一，缺乏對工程的優(yōu)先排序，資金缺乏或中斷，與組織中的其它工程之間出現(xiàn)資源需求沖突。外部風(fēng)險(xiǎn)：如法律和法規(guī)環(huán)境的變化、勞工問題、工程業(yè)主的優(yōu)先次序發(fā)生變化、國家風(fēng)險(xiǎn)以及天氣等。對于不可抗力，如地震、洪水、國家的不穩(wěn)定等，一般來講需要的是災(zāi)后恢復(fù)措施，而不是風(fēng)險(xiǎn)管理。90風(fēng)險(xiǎn)分類不同的風(fēng)險(xiǎn)具有不同的特性為有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，有必要對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類按風(fēng)險(xiǎn)的存在性質(zhì)劃分按風(fēng)險(xiǎn)的對象劃分按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分按風(fēng)險(xiǎn)的承受能力劃分按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍劃分按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性劃分91工作過程中各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)后果

40、嚴(yán)重程度分類按風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)原因分類按風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)程度分類按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對象分類按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分類按照風(fēng)險(xiǎn)造成的結(jié)果分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類方法及其關(guān)系92(1)按風(fēng)險(xiǎn)的存在性質(zhì)劃分客觀風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際結(jié)果與預(yù)測結(jié)果之間出現(xiàn)相對差異和變動變動程度越大，風(fēng)險(xiǎn)就越大；反之，風(fēng)險(xiǎn)就越小主觀風(fēng)險(xiǎn)一種由精神和心理狀態(tài)所引起的不確定性對某些偶然的不幸事件造成的損害的后果在主觀方面有所憂慮93按風(fēng)險(xiǎn)識別來源劃分客觀性風(fēng)險(xiǎn)來源主觀性風(fēng)險(xiǎn)來源項(xiàng)目目前及過去運(yùn)行過程記錄專家經(jīng)驗(yàn)從記錄文件中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)項(xiàng)目評估文件當(dāng)前運(yùn)營數(shù)據(jù)專家的主觀判斷專家依靠資料的判斷94(2)按風(fēng)險(xiǎn)的對象劃分財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)發(fā)生損害、滅失和貶值的風(fēng)險(xiǎn)人身風(fēng)險(xiǎn)人的生老病死所

41、造成的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)由于團(tuán)體或個(gè)人違背法律、合同或道義上的規(guī)定，形成侵權(quán)行為，造成他人的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害，在法律上負(fù)有經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)權(quán)利人與義務(wù)人在經(jīng)濟(jì)交往中由于一方違約或犯罪而對對方造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)95(3)按風(fēng)險(xiǎn)來源（風(fēng)險(xiǎn)因素）劃分自然風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的作用導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)毀損或人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)，如風(fēng)暴、地震等人為風(fēng)險(xiǎn)人為風(fēng)險(xiǎn)是指由于人類活動導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)人為風(fēng)險(xiǎn)又可細(xì)分：行為風(fēng)險(xiǎn)：由于個(gè)人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當(dāng)行為造成財(cái)產(chǎn)毀損、人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于經(jīng)營管理不力、市場預(yù)測失誤、價(jià)格變動、供求關(guān)系或消費(fèi)需求變化、通貨膨脹、匯率變動等因素導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)

42、險(xiǎn)：伴隨科學(xué)技術(shù)開展而來的風(fēng)險(xiǎn)，如核輻射、衛(wèi)星發(fā)射風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)：由于政局變化、政權(quán)更迭、罷工、戰(zhàn)爭等引起社會動亂而造成財(cái)產(chǎn)毀損、人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)組織風(fēng)險(xiǎn)：由于各方關(guān)系不協(xié)調(diào)而引起的風(fēng)險(xiǎn)96(4)按風(fēng)險(xiǎn)的承受能力劃分經(jīng)濟(jì)單位在自身承受能力、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行充分分析研究的基礎(chǔ)上，確認(rèn)能夠承受最大損失的程度可接受風(fēng)險(xiǎn)低于這一限度的風(fēng)險(xiǎn)稱為可接受風(fēng)險(xiǎn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)超過這一限度的風(fēng)險(xiǎn)稱為不可接受風(fēng)險(xiǎn)97(5)按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分純粹風(fēng)險(xiǎn)不能帶來時(shí)機(jī)、無獲得利益可能的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果只有兩種：沒有損失有損失投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)既可能帶來時(shí)機(jī)、獲得利益，又隱含威脅、造成損失的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果有三種沒有損失有損失獲得利益98(6)

43、按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分可管理風(fēng)險(xiǎn)可管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人的智慧、知識等可以預(yù)測、可以控制的風(fēng)險(xiǎn)。不可管理風(fēng)險(xiǎn)不可管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人的智慧、知識等無法預(yù)測和無法控制的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)能否管理，取決于風(fēng)險(xiǎn)的不確定性能否消除以及活動主體的管理水平隨著信息的了解和水平的提高，不可管理風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)變?yōu)榭晒芾盹L(fēng)險(xiǎn)99(7)按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍劃分局部風(fēng)險(xiǎn)局部風(fēng)險(xiǎn)是指由于某個(gè)特定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，其損失的影響范圍較小。總體風(fēng)險(xiǎn)總體風(fēng)險(xiǎn)影響范圍大，其風(fēng)險(xiǎn)因素往往無法加以控制，如經(jīng)濟(jì)、政治等因素。100(8)按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者可分為：政府風(fēng)險(xiǎn)投資方風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)供給商風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)等

44、等101(9)按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性劃分風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過認(rèn)真、嚴(yán)格的分析能夠明確的那些經(jīng)常發(fā)生的、后果可以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高，但一般后果輕微、不嚴(yán)重可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)可以預(yù)見其發(fā)生，但不可預(yù)見其后果的風(fēng)險(xiǎn)如供給不及時(shí)、設(shè)備故障后果有時(shí)可能相當(dāng)嚴(yán)重不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)有可能發(fā)生，但其發(fā)生的可能性即使最有經(jīng)驗(yàn)的人也不能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)，一般為外部因素作用的結(jié)果，如地震、通貨膨脹、政策變化也稱未知風(fēng)險(xiǎn)或未識別風(fēng)險(xiǎn)102其它風(fēng)險(xiǎn)種類按工程生命周期劃分：四個(gè)階段（概念-開發(fā)-實(shí)施-收尾）有不同風(fēng)險(xiǎn)按業(yè)務(wù)劃分：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)103按工程生命周期來分概念階段開發(fā)階段實(shí)施階段收尾階段沒有做可行性研

45、究目標(biāo)不清對問題界定不清缺少相應(yīng)專業(yè)的專家沒有風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃倉促計(jì)劃缺少管理層支持職能界定差項(xiàng)目隊(duì)伍缺少經(jīng)驗(yàn)缺乏正確參數(shù)勞動力技能不夠材料短缺罷工天氣范圍改變項(xiàng)目進(jìn)度改變環(huán)境要求沒有適當(dāng)?shù)目刂企w系質(zhì)量差客戶不能接受基礎(chǔ)規(guī)模出現(xiàn)更改現(xiàn)金流量出現(xiàn)問題104按業(yè)務(wù)來分商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（利潤損失）保險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)（損失） 通貨膨脹 經(jīng)濟(jì)蕭條 競爭失敗 消費(fèi)者反應(yīng) 資源不可用 天氣異常 直接財(cái)產(chǎn)損失 間接引致的損失 法律責(zé)任 人事問題105內(nèi)部、外部和法律風(fēng)險(xiǎn)外部不可測性風(fēng)險(xiǎn)政府法律法規(guī)的變動自然災(zāi)害偶然事件范圍變化、計(jì)劃調(diào)整競爭加劇外部可測性風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)（原材料的可利用性、需求）日常運(yùn)作環(huán)境影響社會影響通貨膨脹金融與

46、貨幣變動稅收內(nèi)部技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)改革工藝問題設(shè)計(jì)問題運(yùn)行和維修問題內(nèi)部非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度拖延或施工成本超支現(xiàn)金流問題安全問題保健及福利計(jì)劃法律風(fēng)險(xiǎn)許可證專利權(quán)分包商行為合同失效及訴訟1063、風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟第一步：收集資料第二步：估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)形勢第三步：根據(jù)直接或間接的表現(xiàn)將潛在的風(fēng)險(xiǎn)識別出來107第一步：收集資料工程風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)當(dāng)收集的資料信息包括：工程產(chǎn)品或效勞的說明書工程產(chǎn)品或效勞的不確定性參考工程章程、合同、需求建議書工程的前提、假設(shè)和制約因素工程范圍管理方案人力資源與溝通方案資源需求方案采購與合同管理方案與本工程類似的案例工程檔案公開出版資料工程參與者108第二步：估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)形勢風(fēng)險(xiǎn)形勢

47、估計(jì)是要明確工程的目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的手段和資源。這樣做有助于確定工程及其環(huán)境的變數(shù)，例如產(chǎn)業(yè)政策、原材料價(jià)格、工程的參與者、工程規(guī)模、費(fèi)用、時(shí)間和質(zhì)量等。風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)還要明確工程的前提和假設(shè)。有些前提和假設(shè)，在制定工程規(guī)劃時(shí)，常常沒有被意識到。明確了工程的前提和假設(shè)可以減少許多不必要的風(fēng)險(xiǎn)分析工作。109工程風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)表依據(jù)：工程方案，工程預(yù)算，工程進(jìn)度等內(nèi)容工程及其分析對行動路線有影響的各方面考慮 分析阻礙工程的行動路線 工程行動路線的比較110第三步：工程風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)來源表：羅列出已被識別的工程風(fēng)險(xiǎn)，說明每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的來源（包括：可能后果、該來源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)期發(fā)生時(shí)

48、間和預(yù)期發(fā)生次數(shù)估計(jì)）風(fēng)險(xiǎn)分類：按工程階段或管理者將被識別的風(fēng)險(xiǎn)分類或分組風(fēng)險(xiǎn)征兆（風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)事件）：被識別的工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的苗頭和前兆其它要求：1114、風(fēng)險(xiǎn)識別輸出1.風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或條件。風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生，會對工程目標(biāo)產(chǎn)生某種正面或負(fù)面的影響。2.觸發(fā)器：觸發(fā)器，有時(shí)也稱做風(fēng)險(xiǎn)征兆或預(yù)警信號，它表示風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生。例如，未能到達(dá)中間的里程碑可能是一個(gè)臨近的進(jìn)度方案受到拖延的早期預(yù)警信號。3.其他過程的輸入：風(fēng)險(xiǎn)識別可以確定是否在另一個(gè)領(lǐng)域采取進(jìn)一步的行動。例如，WBS 中細(xì)節(jié)可能不夠充分，因而無法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)識別工作；或者進(jìn)度方案可能不完整或是不完全地符合邏輯。112（

49、1）風(fēng)險(xiǎn)來源表列出所有的風(fēng)險(xiǎn)。羅列應(yīng)盡可能全面，不管風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率和可能性、收益或損失、損害或傷害有多大，都要一一列出。對于每一種風(fēng)險(xiǎn)來源，都要有文字說明。對風(fēng)險(xiǎn)來源的描述通常應(yīng)包括對以下事項(xiàng)的估算：該來源引起風(fēng)險(xiǎn)的可能性；可能后果的范圍；預(yù)計(jì)發(fā)生的時(shí)間；預(yù)計(jì)此來源引起風(fēng)險(xiǎn)事件的頻率113（2）風(fēng)險(xiǎn)的分類或分組風(fēng)險(xiǎn)識別之后，應(yīng)該將各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分組或分類。分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的其余步驟和風(fēng)險(xiǎn)管理。例如，對于常見的建設(shè)工程可將風(fēng)險(xiǎn)按工程建議書、可行性研究、融資、設(shè)計(jì)、設(shè)備定貨和施工以及運(yùn)營階段分組114（3）潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件-對工程產(chǎn)生影響的潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件是離散發(fā)生的，如自然災(zāi)害或工程隊(duì)

50、伍的某一成員離開。除了那些發(fā)生可能性及造成的損失量都相對較大的風(fēng)險(xiǎn)來源以外還必須對潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件仔細(xì)識別。在應(yīng)用領(lǐng)域中，一般的風(fēng)險(xiǎn)事件檢查表是具體明確的，而潛在的風(fēng)險(xiǎn)很少 能明確描述，例如：在電子行業(yè)，新技術(shù)的開展將會減少對工程的需求，而房地產(chǎn)行業(yè)則不盡然。由于風(fēng)暴引起的損失在建筑行業(yè)十分常見，而不會發(fā)生在生物工程方面。115（3）潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件對潛在風(fēng)險(xiǎn)的描述應(yīng)包括以下的估算：發(fā)生的可能性可能發(fā)生后果的多樣性預(yù)計(jì)發(fā)生的時(shí)間預(yù)計(jì)發(fā)生的頻率116（4）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)是風(fēng)險(xiǎn)事件的各種外在表現(xiàn)，如苗頭和前兆等。工程管理班子成員不及時(shí)交換彼此間的不同看法，就是工程進(jìn)度出現(xiàn)拖延的一種表現(xiàn)；施工現(xiàn)場混亂，材料、

51、工具隨便亂丟，無人及時(shí)回收整理就是平安事故和工程質(zhì)量、本錢超支風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)117（5）其它方面的要求在風(fēng)險(xiǎn)識別的過程中可能會發(fā)現(xiàn)工程管理其它方面的問題，需要完善和改進(jìn)。例如，利用工程工作分解結(jié)構(gòu)識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會發(fā)現(xiàn)工作分解結(jié)構(gòu)做得不夠詳細(xì)。因此，應(yīng)該要求負(fù)責(zé)工作分解結(jié)構(gòu)的成員進(jìn)一步完善之 ； 再比方，當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程有超支的風(fēng)險(xiǎn)，但是又無人制定防止超支的措施時(shí)，就必須向有關(guān)人員提出要求，讓他們采取措施防止工程超支。 118風(fēng)險(xiǎn)清單格式之一119風(fēng)險(xiǎn)清單格式之二1205、風(fēng)險(xiǎn)識別的工具和技術(shù)1.文件審核2. 信息收集技術(shù)頭腦風(fēng)暴法德爾菲法訪談法優(yōu)勢/劣勢/時(shí)機(jī)/威脅（SWOT) 分析3. 檢查表4.

52、假設(shè)分析5.圖解技術(shù)：因果分析圖系統(tǒng)或作業(yè)流程圖影響圖1211.文件審核工程團(tuán)隊(duì)通常采取的第一個(gè)步驟是從工程整體和詳細(xì)的范圍層次兩個(gè)方面對工程方案和假設(shè)、以前的工程文件及其它資料進(jìn)行一次結(jié)構(gòu)性的審核。1222.信息收集技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)識別中使用的信息收集技術(shù)包括：頭腦風(fēng)暴法德爾菲法訪談優(yōu)勢-劣勢-時(shí)機(jī)-威脅（SWOT）分析123頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識別手段之一。其目標(biāo)是獲得一份全面的風(fēng)險(xiǎn)列表，以備在將來的風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析過程中進(jìn)一步加以明確。盡管由各種學(xué)科的專家組成的專家團(tuán)也可以執(zhí)行頭腦風(fēng)暴法，不過一般是由工程團(tuán)隊(duì)承擔(dān)這項(xiàng)任務(wù)。在一位協(xié)調(diào)員的領(lǐng)導(dǎo)下，這些人員產(chǎn)生對工程風(fēng)險(xiǎn)的想法。他們

53、在一個(gè)廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)來源的識別，并且在會議上公布這些風(fēng)險(xiǎn)來源，讓大家一起參與檢查。然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分類，這樣風(fēng)險(xiǎn)的定義就進(jìn)一步清晰化了。頭腦風(fēng)暴法是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，它借助于專家的經(jīng)驗(yàn)，通過會議方式去分析和識別工程的風(fēng)險(xiǎn)。會議的領(lǐng)導(dǎo)者要善于發(fā)揮專家和分析人員的創(chuàng)造性思維，讓他們暢所欲言發(fā)表自己的看法，對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識別，但不進(jìn)行評論，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。124頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法（集思廣益法）通過創(chuàng)造一個(gè)無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言、充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性的意見。頭腦風(fēng)暴的作用打破思維定勢，鼓勵開放性的思考發(fā)揮集體智慧，在他人的看法上建立

54、自己的意見打破交流障礙，形成團(tuán)隊(duì)精神 防止少數(shù)人控制會議125頭腦風(fēng)暴的做法將頭腦風(fēng)暴的中心議題寫在白板、膠片或掛圖上。提示：確保每個(gè)人都充分理解中心議題的含義。工程組成員輪流發(fā)言，任何意見都會得到肯定。提示：輪流的過程鼓勵大家參與，但任何人如果沒想好可以隨時(shí)跳過。將每一條意見用大號字寫在膠片或掛圖上。提示：用原話記錄每條意見，不作任何解釋。繼續(xù)輪流發(fā)言，直到每個(gè)人都曾跳過（沒意見）為止。提示：此過程一般持續(xù)5-20分鐘，視議題復(fù)雜程度而定.復(fù)查意見記錄，去除完全重復(fù)的條目提示：小心識別并保存在用詞上有極細(xì)微差異的意見。126頭腦風(fēng)暴法應(yīng)用舉例議題：如何將新產(chǎn)品的順序開發(fā)改為并行開發(fā)，以縮短工

55、程生命周期新創(chuàng)意：新樣品材料申請不必在立項(xiàng)批準(zhǔn)和設(shè)計(jì)完成以后進(jìn)行，可以在立項(xiàng)的同時(shí)進(jìn)行，這樣將工程周期有效地縮短了12天。適用范圍適用于問題簡單和目標(biāo)明確的工程。復(fù)雜決策的問題首先需要進(jìn)行分解 127德爾菲法德爾菲法是專家們就某一主題，例如工程風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)成一致意見的一種方法。該法需要確定工程風(fēng)險(xiǎn)專家，但是他們匿名參加會議。協(xié)調(diào)員使用問卷征求重要工程風(fēng)險(xiǎn)方面的意見。然后將意見結(jié)果反應(yīng)給每一位專家，以便進(jìn)行進(jìn)一步的討論。這個(gè)過程經(jīng)過幾個(gè)回合，就可以在主要的工程風(fēng)險(xiǎn)上達(dá)成一致意見。德爾菲法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并防止了個(gè)人因素對結(jié)果產(chǎn)生的不適當(dāng)?shù)挠绊憽?28德爾菲法德爾菲法邀請專家匿名參加工程風(fēng)險(xiǎn)

56、分析，主要通過信函方式進(jìn)行。調(diào)查員使用問卷方式征詢專家對工程風(fēng)險(xiǎn)方面的意見，再將問卷意見整理、歸納，并匿名反應(yīng)給專家，以便進(jìn)一步討論。這個(gè)過程經(jīng)過幾個(gè)回合后，可以在主要的工程風(fēng)險(xiǎn)上達(dá)成一致意見。應(yīng)用德爾菲法應(yīng)注意：專家人數(shù)不宜太少，一般10-50人為宜；對風(fēng)險(xiǎn)的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差；預(yù)測分析的時(shí)間不宜過長，時(shí)間越長準(zhǔn)確性越差。129訪談法訪談法是通過對資深工程經(jīng)理或相關(guān)專家進(jìn)行訪談來識別風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)訪談的人員首先要選擇適宜的訪談對象；其次，應(yīng)向訪談對象提供工程內(nèi)外部環(huán)境、假設(shè)條件和約束條件的信息。訪談對象依據(jù)自己的豐富經(jīng)驗(yàn)，掌握的工程信息，對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別

57、。130SWOT分析優(yōu)勢/劣勢/時(shí)機(jī)/威脅（SWOT) 分析：保證從SWOT 的每一方面對工程進(jìn)行檢查，而擴(kuò)大考慮風(fēng)險(xiǎn)的范圍。SWOT技術(shù)是綜合運(yùn)用工程的優(yōu)勢與劣勢、時(shí)機(jī)與威脅方面，從多視角對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。1313.檢查表核對表（ Check List ）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，用于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，把經(jīng)歷過的風(fēng)險(xiǎn)事件及其來源羅列在一張表上。核對表是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)晶。對工程管理人員具有開闊思路、啟發(fā)聯(lián)想、拋磚引玉的作用。核對表中還可以包含多種內(nèi)容，例如以前工程獲得成功或遭受失敗的原因、工程其它方面規(guī)劃的結(jié)果（范圍、本錢、質(zhì)量、進(jìn)度、采購與合同、人力資源與溝通等方案成果）、工程

58、產(chǎn)品或效勞的說明書、工程班子成員的技能、工程可用的資源等等。132檢查表從以往類似工程和某些其它信息來源中積累的歷史信息和知識，可以用于編制風(fēng)險(xiǎn)識別檢查表。使用檢查表的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識別工作快而簡單。它的缺乏之處在于我們不可能編制一個(gè)詳盡的風(fēng)險(xiǎn)檢查表，檢查表的使用者可能會被表中的條目所局限。要注意發(fā)現(xiàn)那些在標(biāo)準(zhǔn)檢查表中未列出的，而又似乎與某一特定工程相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表應(yīng)詳細(xì)列出工程所有可能的風(fēng)險(xiǎn)類別。將審核檢查表作為每一工程收尾程序中的一個(gè)正式步驟，來完善可能風(fēng)險(xiǎn)的清單和風(fēng)險(xiǎn)說明是非常重要的。檢查表是有關(guān)人員利用他們所掌握的豐富知識設(shè)計(jì)而成的。使用檢查表的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識別能按照系統(tǒng)化、

59、標(biāo)準(zhǔn)化的要求去識別風(fēng)險(xiǎn)，且簡單易行。但它的缺乏之處是專業(yè)人員不可能編制一個(gè)包羅萬象的檢查表，因而使檢查表具有一定的局限性。檢查表盡可能詳細(xì)列舉工程所有的風(fēng)險(xiǎn)類利。133軟件開發(fā)工程典型錯(cuò)誤匯總 134最常見的進(jìn)度方案風(fēng)險(xiǎn) 功能無限蔓延需求鍍金或開發(fā)人員鍍金質(zhì)量不定方案過于樂觀設(shè)計(jì)欠佳銀彈綜合癥研發(fā)導(dǎo)向的開發(fā)人員薄弱簽約商失敗研發(fā)人員與客戶的摩擦135進(jìn)度方案風(fēng)險(xiǎn)的完整列表 方案編制風(fēng)險(xiǎn)方案、資源和產(chǎn)品定義全憑客戶或上層領(lǐng)導(dǎo)口頭指令，并且不完全一致。方案是優(yōu)化的，是“最正確狀態(tài)（但不現(xiàn)實(shí)，只能算是“期望狀態(tài) ）。方案忽略了必要的任務(wù)。方案基于使用特定的小組成員，而那個(gè)小組成員其實(shí)指望不上。在限定

60、的時(shí)間內(nèi)無法建成已定規(guī)模大小的產(chǎn)品。產(chǎn)品規(guī)模比估計(jì)的要大（代碼行數(shù)、功能點(diǎn)、與前一產(chǎn)品規(guī)模的百分比）。工作量大于估算數(shù)（按代碼行數(shù)、功能點(diǎn)、模塊等）。進(jìn)度已經(jīng)拖延的工程在重新評估時(shí)過于優(yōu)化或無視工程歷史。過度的進(jìn)度壓力造成生產(chǎn)率下降。目標(biāo)日期提前，但沒有相應(yīng)地調(diào)整產(chǎn)品范圍或可用資源。一個(gè)任務(wù)的延遲導(dǎo)致相關(guān)任務(wù)的連鎖反應(yīng)。涉足不熟悉的產(chǎn)品領(lǐng)域，花費(fèi)在設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)上的時(shí)間比預(yù)期的要多。136進(jìn)度方案風(fēng)險(xiǎn)的完整列表組織和管理工程缺乏一個(gè)有凝聚力的最高領(lǐng)導(dǎo)人。由于前期乏力，工程長時(shí)間被擱置。解雇和削減開支導(dǎo)致工程小組能力下降。僅由管理層或市場人員進(jìn)行技術(shù)決策，導(dǎo)致方案進(jìn)度延長。低效的工程組結(jié)構(gòu)降低生產(chǎn)率