內(nèi)審注意事項(xiàng)ppt課件

1、內(nèi)審留意三十條摩迪英聯(lián)認(rèn)證 張成業(yè).審核的定義audit為獲得“審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)展客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足“審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過程。ISO9000:2005，3.9.1 .內(nèi)審本卷須知一、內(nèi)審與日常的各類檢查、檢驗(yàn)活動(dòng)有一定的區(qū)別。目的系統(tǒng)、獨(dú)立、文件化準(zhǔn)那么、程序、評(píng)價(jià)個(gè)人要求.區(qū)別檢查、檢驗(yàn)多針對(duì)特定區(qū)域、范圍、對(duì)象，如特定符合性、人的違章和設(shè)備缺陷等，受限于實(shí)施人員的閱歷、閱歷，多出于評(píng)選、考核等目的。審核經(jīng)過事件了解本質(zhì)，針對(duì)問題的表象尋覓發(fā)生的緣由，尤其是管理上的系統(tǒng)性緣由。.內(nèi)審本卷須知二、內(nèi)審實(shí)施方式的思索集中式或滾動(dòng)式部門滾動(dòng)、條款滾動(dòng)、崗位滾動(dòng)等

2、單一式或結(jié)合式適宜于多體系組織.內(nèi)審本卷須知三、審核謀劃的重要性審核準(zhǔn)那么受審方活動(dòng)特點(diǎn)方案、方案核對(duì)表思索：認(rèn)證范圍和審核范圍.內(nèi)審本卷須知四、審核文件的革新審核方案變枯燥的條款為切合實(shí)踐的過程核對(duì)表化繁為簡，去蕪存精.傳統(tǒng)核對(duì)表舉例 要 求標(biāo)準(zhǔn)章節(jié) 觀察結(jié)果1.查是否有有效文件清單？2.從有效文件清單中任抽5份文件（包括：手冊、程序文件、三級(jí)文件）查是否有批準(zhǔn)？手續(xù)是否符合要求？是否有標(biāo)識(shí)？3.查5份文件是否有發(fā)放記錄？是否按規(guī)定發(fā)放到位？4.查是否對(duì)5份文件進(jìn)行了評(píng)審？5份文件是否有更改？若有是否有更改申請(qǐng)？手續(xù)是否符合要求？更改是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？作廢文件的保存、標(biāo)識(shí)、處置是否符合要求？5

3、.對(duì)外來文件是否按規(guī)定進(jìn)行收集和發(fā)放？外來文件是否為最新有效版本？ 4.2.3.新型核對(duì)表-流程圖式自動(dòng)化設(shè)備缺陷處置過程審核流程.新型核對(duì)表-分配表式過程內(nèi)容涉及部門涉及人員主要內(nèi)容審核證據(jù)采購過程7.4供應(yīng)部主管供方選擇業(yè)績評(píng)價(jià)供應(yīng)部采購員采購方案實(shí)施倉庫保管員入庫質(zhì)量驗(yàn)收制造部資料員資料運(yùn)用情況技術(shù)部技術(shù)員采購規(guī)范制定銷售部銷售員資料后期影響.內(nèi)審本卷須知五、線索的選擇重要任務(wù)活動(dòng)控制過程艱苦危險(xiǎn)源控制過程高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)過程中心文件執(zhí)行過程特定工程實(shí)施過程重要目的目的實(shí)現(xiàn)過程重要人員的活動(dòng)過程.內(nèi)審本卷須知六、關(guān)鍵點(diǎn)的把握質(zhì)量關(guān)鍵點(diǎn)艱苦危險(xiǎn)源產(chǎn)生區(qū)域或地點(diǎn)調(diào)度指揮特殊工序關(guān)鍵工序重要人員特種

4、設(shè)備計(jì)量檢定贊揚(yáng)、事故.關(guān)鍵點(diǎn)的把握普通機(jī)械設(shè)備加工過程剪板下料扳金焊接組裝調(diào)試噴涂檢驗(yàn)關(guān)鍵工序：焊接.關(guān)鍵點(diǎn)的把握高壓鍋消費(fèi)工藝 下料沖壓成形去毛刺氧化裝配 重點(diǎn)工序是：沖壓和熱處置氧化 沖壓中模具控制設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、維修、檔案 熱處置控制介質(zhì)、溫度、時(shí)間實(shí)施情況、溫度校準(zhǔn).關(guān)鍵點(diǎn)的把握 啤酒消費(fèi)工藝 麥牙粉碎糊化糖化過濾麥汁煮沸沉淀冷卻前發(fā)酵后熟發(fā)酵過濾打入清酒罐裝瓶殺菌標(biāo)識(shí)包裝入庫 關(guān)鍵過程是：麥汁煮沸 、前發(fā)酵和后熟發(fā)酵 不同的過程有不同的控制參數(shù)，如麥汁煮沸要控制酒花的添加、溫度控制、濃度的中控檢驗(yàn)。 .關(guān)鍵點(diǎn)的把握房屋建筑施工 施工組織設(shè)計(jì)施工預(yù)備資料進(jìn)場資料驗(yàn)收工程丈量土方工程施工根

5、底工程施工隱蔽工程驗(yàn)收主體工程施工屋面工程施工門窗工程施工水、電、氣、通訊工程施工粉刷工程施工分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收單位工程驗(yàn)收工程資料驗(yàn)收開工工程驗(yàn)收工程移交工程資料存檔交工后效力.關(guān)鍵點(diǎn)的把握面粉加工工藝流程原糧磁選挑選初清篩風(fēng)選去石機(jī)精選打麥機(jī)風(fēng)選著水撞擊機(jī)去石機(jī)打麥機(jī)挑選平面篩 磁選磨粉篩理面粉半廢品絞龍保險(xiǎn)篩磁選打包入庫 .關(guān)鍵點(diǎn)的把握卷煙主要工藝過程 煙葉初烤打葉復(fù)烤煙片、煙梗分別分別進(jìn)展復(fù)烤，后分別打包和儲(chǔ)存煙葉發(fā)酵分自然發(fā)酵和人工發(fā)酵卷煙配方加香加料卷煙制絲分制葉片、制梗絲、制葉絲三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的工藝過程與組合，包括：煙葉回潮、配比、潤葉、貯葉、切絲、烘絲；潤梗、壓梗、梗膨脹、切梗、

6、烘梗絲；煙草薄片潤澤與切絲等工序。煙支制卷分卷制和接裝 卷煙包裝小盒包裝、條煙包裝、箱裝 .內(nèi)審本卷須知七、選擇合理的順序過程的縱向聯(lián)絡(luò)部門、地點(diǎn)人員層次審核思緒.順序-例采購過程采購產(chǎn)品類型-供方清單-選擇及變化-采購方案-采購規(guī)范-到貨驗(yàn)收-業(yè)績評(píng)價(jià)人員培訓(xùn)培訓(xùn)需求培訓(xùn)方案培訓(xùn)實(shí)施考核方式效果評(píng)價(jià)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)訂單需求消費(fèi)方案加工過程檢驗(yàn)過程方案完成交付過程售后過程.內(nèi)審本卷須知八、過程方法的運(yùn)用過程的橫向聯(lián)絡(luò)PDCA.舉例產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量過程-8.2.4監(jiān)視和丈量設(shè)備的控制-7.6溝通、參與和協(xié)商4.4.3運(yùn)轉(zhuǎn)控制4.4.6.內(nèi)審本卷須知九、樣本的抽樣性代表數(shù)量調(diào)整.內(nèi)審本卷須知十、留意過程接

7、口處的問題部門之間前后工序之間文件之間時(shí)段之間人員之間.內(nèi)審本卷須知十一、留意側(cè)面驗(yàn)證的重要性準(zhǔn)確、真實(shí)的審核證據(jù)的獲得往往需求多個(gè)一樣或類似過程結(jié)果的相互印證。不同過程往往也會(huì)有交叉點(diǎn)可供選擇以到達(dá)對(duì)比印證的效果。.內(nèi)審本卷須知十二、要自動(dòng)尋覓樣本，而不是等待提供樣本。有預(yù)備的地點(diǎn)預(yù)備好的記錄“胸有成竹的人員.內(nèi)審本卷須知十三、要留意原始證據(jù)的獲得刻意遮掩、虛偽和加工后的證據(jù)都會(huì)影響審核員得出客觀的結(jié)論。.內(nèi)審本卷須知十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。文件要求工藝方法新產(chǎn)品新設(shè)備新人員.內(nèi)審本卷須知十五、不要淺嘗輒停頓轉(zhuǎn)換審核目的前要充分思索審核鏈條能否確已完好，能否已搜集到了關(guān)注點(diǎn)完好的審核證

8、據(jù)。.舉例思索審核員到化學(xué)品倉庫進(jìn)展審核，看到倉庫墻上貼有。然后又向倉庫管理員訊問： 有應(yīng)急預(yù)案沒有？有。演習(xí)了沒有？有。有記錄沒有？有。然后點(diǎn)點(diǎn)頭表示稱心后分開了。您以為該審核員的審核過程充分嗎？請(qǐng)簡述一下您的審核思緒。.內(nèi)審本卷須知十六、不要刻意逃避他不甚了解的區(qū)域，由于審核一半是驗(yàn)證，一半是學(xué)習(xí)。獨(dú)立性決議閱歷和閱歷.內(nèi)審本卷須知十七、文件的評(píng)審應(yīng)一直貫穿于審核活動(dòng)的一直。有些文件不是金科玉律，適宜性修訂也是表達(dá)繼續(xù)改良的重要內(nèi)容。.內(nèi)審本卷須知十八、堅(jiān)持敏感性.內(nèi)審本卷須知十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運(yùn)轉(zhuǎn)有效性的審核。確定的要求能否被良好履行并獲得繼續(xù)改良。審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及

9、過程的有效性，不是過程控制的外表景象。 小問題：審核的其他兩個(gè)特性是什么？.內(nèi)審本卷須知二十、審核方法的靈敏結(jié)合談查看驗(yàn).談-留意不要老是提那些用“是或“不是就能回答的問題。 他應(yīng)該讓人樂于議論他希望了解的事情，據(jù)此獲得描畫性的答案。盡量采用“5W 和“1H的問法，即：什么？為什么？誰？什么時(shí)候？哪里？怎樣？防止被審核方有被審問的覺得。.查-留意留意樣本選擇的抽樣性，不要什么都想查，把時(shí)間都破費(fèi)在無效的勞動(dòng)上。關(guān)鍵性的記錄可適當(dāng)添加樣本量。.看-留意不要什么都想看。 我們不能走馬觀花，更不應(yīng)該放過關(guān)鍵的地方，直奔關(guān)鍵能夠來得更利索。.驗(yàn)-留意借助特定的監(jiān)視和丈量手段加以驗(yàn)證也是審核過程不應(yīng)忽視

10、的重要方面。比如：同樣的監(jiān)視和丈量儀器，不同的人操作結(jié)果不一定完全一樣。.內(nèi)審本卷須知二十一、請(qǐng)留意，審核的目的并不僅僅是尋覓反面的審核證據(jù)。優(yōu)勢和優(yōu)點(diǎn)改良時(shí)機(jī).內(nèi)審本卷須知二十二、反面證據(jù)察看項(xiàng)、不符合項(xiàng)的獲得不是審核過程的終點(diǎn)。導(dǎo)向問題義務(wù)思想.內(nèi)審本卷須知二十三、出具書面的不符合項(xiàng)之前一定要仔細(xì)對(duì)照審核準(zhǔn)那么的要求。.不符合項(xiàng)-例根據(jù)：審核準(zhǔn)那么查：時(shí)間、地點(diǎn)、人物、客觀現(xiàn)實(shí)不符合：規(guī)范條款不符合項(xiàng)分類：嚴(yán)重、普通、察看項(xiàng).內(nèi)審本卷須知二十四、壓服力準(zhǔn)確客觀溝通仲裁.內(nèi)審本卷須知二十五、系統(tǒng)問題的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性失效個(gè)性集中迸發(fā)歸類分析.內(nèi)審本卷須知二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對(duì)待機(jī)智靈敏耐心闡明追蹤審核必要調(diào)整.特殊情況-例審核員一行三人到某公司重要任務(wù)場所進(jìn)展審核時(shí)，該部門擔(dān)任人說今天來訪人員太多了，平安防護(hù)用品數(shù)量不夠?qū)徍私M進(jìn)入現(xiàn)場之用。您作為審核小組長，這時(shí)該怎樣辦？ .特殊情況-例審核員正約談某部門重要人員，恰逢該人員有重要事情必需馬上分開，您作為審核員，這時(shí)該怎樣辦？ .特殊情況-例審核員想查閱某重要記錄以驗(yàn)證某個(gè)關(guān)鍵結(jié)果，但被告知這是公司不便出示，您作為審核員，這時(shí)該怎樣辦？.特殊情況-例審核員想查閱上兩個(gè)月的質(zhì)量記錄，被告知管記錄存檔的人請(qǐng)假不在，您作為審核員，這時(shí)該怎樣辦？.內(nèi)審