工程中有關索賠注意事項

1、施工索賠 在工程建設項目中索賠是經(jīng)常發(fā)生的。項目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟利益并不一致。而合同是在工程實施前簽訂的，合同規(guī)定的工期和價格是基于對環(huán)境狀況和工程狀況預測基礎上的，同時又假設合同各方都能正確地履行合同所規(guī)定的責任。而在工程實施中常常發(fā)生承包商和業(yè)主之間索賠糾紛。即索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。 整理ppt（一）、索賠概述 1.索賠含義 索賠有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，即是對自己已經(jīng)受到的損失進行追索，可以概括為如下3個方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求； (2)發(fā)生應由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況

2、，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求； (3)承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。 索賠是一種正當?shù)臋嗬?，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商提出索賠要求有它的必然性。因為在每項工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標前的談判中也只能是在個別條款上使業(yè)主作出某種讓步。再加上承包商在激烈的投標競爭中以較低價格得標，實施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機會來減少自

3、己的風險。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。 整理ppt 2、索賠和反索賠 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。這是因為與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠具有以下2個特點： (1)業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設備，沒收履約擔保來彌補損失的現(xiàn)象是比較少見的。業(yè)主除了要向承包商按期付款、提供施工現(xiàn)場和負相應的協(xié)調(diào)管理責任外，還要承擔許多社會環(huán)境、自然條件變化等風險，而這些風險又不是業(yè)主可以預先加以控制的。而承包商則不同，他的義務是按合同要求進行施工，只要施工技術和管理不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違

4、約。 (2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，他可以直接從應付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補償損失；因承包商嚴重違約不得不中止合同時，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補償，甚至還可以留置承包商的材料設備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準程序，才能從業(yè)主那里得到補償，承包商處于較被動的地位。 整理ppt即使雙方分擔風險的合同，盡管合同準備非常細致，條款內(nèi)容嚴謹全面，承包商和業(yè)主在實施過程中也非常守信譽，但實施過程中或多或少總會出現(xiàn)簽約以前所沒估計到的，或雙方無法控制的事件發(fā)生，因此，總要出現(xiàn)索賠與反索賠。業(yè)主對承包商的反索賠策略，著眼于對損

5、失的防止和挽回，是為了取得項目實施管理的主動權采取的措施。當承包商就某一事提出索賠時，業(yè)主對其索賠要求進行反駁，推卸自己對該事件的合同責任，否定或部分否定對方要求，使自己不受或少受損失。另一形式，是就承包商應負的違約責任向他提出索賠，以減少向承包商支付的款項。 3、索賠和變更的關系 對索賠和變更的處理都是由于承包商完成了工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關規(guī)定給予承包商一定費用補償或批準延長工期。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補償額付給承包商（大多數(shù)為設計變更、現(xiàn)場簽認所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認為自己有權

6、得到的權益主動向業(yè)主索要的過程。其中可能包括承包商應得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認為仍不足以補償他的損失情況。 整理ppt 承包商向業(yè)主索賠 投資項目涉及的內(nèi)容復雜，在合同履行過程中，簽訂合同前所沒有考慮到的事件隨時都可能發(fā)生，總會或多或少地發(fā)生承包商要求索賠的事件。索賠大致可分為以下幾種情況。 整理ppt（一）、合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術規(guī)范說明等。一般來說，圖紙和規(guī)范方面發(fā)生的問題要少些，但也會出現(xiàn)彼此不一致或補充與原圖紙不一致，以及對技術規(guī)范的不同解釋等問題，在多年施工結算索賠中，關于合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關合

7、同條件的索賠內(nèi)容常見于如下2個方面： 整理ppt1、合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時已將投標前后承包商與業(yè)主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字，就應當說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個聲明，當信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時，就容易引起雙方爭執(zhí)而導致索賠。再如，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已經(jīng)接受了承包商的投標書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。 2、合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規(guī)范和圖紙中的缺陷。 整理p

8、pt（二）、因意外風險和不可預見因素引起的索賠 合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風險和不可預見因素而使承包商蒙受損失時，他有權向業(yè)主要求給予補償 。意外風險包括人力不可抗拒的自然災害所造成的損失和特殊風險事件兩項內(nèi)容。 1、人力不可抗拒的自然災害。 自然災害的經(jīng)濟損失該向保險公司索賠。除此之外，承包商還有權向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。 2、特殊風險。 合同條件中規(guī)定應由業(yè)主承擔責任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等5種風險發(fā)生時造成的后果可能是嚴重的，承包商除了不對由此產(chǎn)生的人身傷亡和財產(chǎn)損失負責外，相反還應得到任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失以及一切修復費用和重建費用。如果因特

9、殊風險而導致合同終止，承包商除可以獲得上述各項費用外，還有權獲得施工機具、設備的撤離費和合理的人員遣返費。 整理ppt（三）.設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤（承包商為了維持企業(yè)的生存，往往接受一些三邊工程的承建任務。在三邊工程中這方面問題較多，索賠管理更顯得由為重要），如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括： 整理ppt1、設計圖紙與工作量表中的要求不符。例如設計圖紙上某段混凝土的設計標號為250號，而工作量表中則為200號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導致成本增加。承包商在發(fā)現(xiàn)這

10、個問題后應及時請監(jiān)理工程師確認。 2、現(xiàn)場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。 (2)為及時提交圖紙，包括設計圖紙、設計變更圖紙的延誤、下達錯誤的圖紙或指令、招標文件以及超出合同規(guī)定干預承包商的施工過程等。 (3)拖延支付業(yè)主負責應支付的材料和設備款。此時承包商不僅要求支付應得款項，而且還有權索賠利息，因為業(yè)主對應支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉(zhuǎn)。 整理ppt(4)指定分包商違約。 指定分包商違約常常表現(xiàn)為未能按分包合同規(guī)定完成應承擔的工作而影響了總承包商的工作。從理論上講，總承包商應該對包括指定分包商在

11、內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負責。但是實際情況往往不那么簡單，因為指定分包商不是由總承包商選擇，而是按照合同規(guī)定業(yè)主統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的分包商，特別是業(yè)主把總承包商接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，業(yè)主不可能對指定分包商的不當行為不負任何責任。因此總承包商除了根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。 (5)業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。 工程實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同中規(guī)定的時間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠

12、。 整理ppt九、索賠程序 工程實施中，反索賠發(fā)生的頻率低，承包商向業(yè)主的索賠最為常見，處理起來也最困難。在此僅以承包商向業(yè)主索賠為例來說明。索賠事件發(fā)生后的索賠處理，包括兩個層次；第一個層次：合同雙方索賠的提出和解決過程。它一般由合同規(guī)定，如果未按合同規(guī)定的程序提出，常常會導致索賠無效。第二個層次：承包商內(nèi)部的索賠（或反索賠）管理工作。從承包商提出索賠申請開始，到索賠事件的最終處理，大致可劃分為5個階段。整理ppt（一）、承包商提出索賠申請 合同實施過程中，凡不屬于承包商責任導致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后承包商必須迅速作出反應，在28天內(nèi)，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師及業(yè)主，聲明對此干擾事件要求索賠的通知，愈期申報時，監(jiān)理工程師及業(yè)主有權拒絕承包商的索賠要求。正式提出索賠申請報告后，承包商應準備索賠的證據(jù)資料，包括干擾事件的起因、過程、狀況進行調(diào)查。分析其原因、對其權益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)報出。 當該索賠事件持續(xù)進行時，承包商應當階段性向臨理工程師、業(yè)主發(fā)出索賠意向，在索賠事件終止后28天內(nèi)，向