中國石油天然氣集團公司--物資采購管理辦法1

1、PAGE 8 PAGE 19 中國石油自然氣集團公司物資選購管理方法第一章 總 則第一條 為了加強中國石油自然氣集團公司（以下簡稱集團公司）物資選購管理，規(guī)范選購行為，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，降低運營成本，保障有效供應，依據(jù)國家有關法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，制定本方法。其次條 本方法適用于集團公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下簡稱所屬企業(yè)）物資選購管理。集團公司干脆或間接投資的控股公司參照本方法執(zhí)行。第三條 本方法所稱物資是指集團公司生產建設和經營管理所需選購的原材料、協(xié)助材料、設備、配件及工具等。本方法所稱物資選購管理包括物資選購支配、實施、倉儲、供應等全過程的管理、限制和監(jiān)督。第四條 集團公

2、司物資選購實行統(tǒng)一管理、集中選購、分級負責的體制。第五條 集團公司物資選購管理遵循以下原則： （一）服務生產經營，保障物資供應；（二）堅持集中選購，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢；（三）規(guī)范選購行為，實行陽光選購；（四）統(tǒng)一信息平臺，推行網上選購。其次章 機構與職責第六條 集團公司物資選購管理部（以下簡稱總部物采部）統(tǒng)一管理集團公司物資選購工作，履行以下主要職責：（一）組織制訂集團公司物資選購管理規(guī)章制度；（二）組織編制集團公司物資選購發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和業(yè)務支配；（三）組織制訂集團公司一級選購物資書目，并監(jiān)督實施；（四）負責歸口管理集團公司物資供應商；（五）負責歸口集團公司物資倉儲管理和統(tǒng)計工作；（六）負責歸口集

3、團公司物資選購質量管理工作；（七）負責集團公司機電產品進出口業(yè)務管理；（八）負責集團公司物資選購管理信息平臺的應用及運行管理；（九）指導、監(jiān)督所屬企業(yè)物資選購管理工作。集團公司相關部門按職能分工負責物資選購相應工作。第七條 專業(yè)分公司依據(jù)管理權限，參與業(yè)務范圍內的物資選購管理工作，履行以下主要職責：（一）參與編制集團公司一級選購物資年度支配；（二）負責物資選購技術標準的制訂和重要物資選購方案的技術審查；（三）依據(jù)授權，組織本專業(yè)有關物資選購工作；（四）參與一級選購物資供應商舉薦和考核工作；（五）指導、監(jiān)督歸口管理企業(yè)物資選購工作。第八條 集團公司物資選購中心擔當集團公司總部集中選購物資的供應保

4、障任務，接受總部物采部的業(yè)務指導和管理，履行以下主要職責：（一）負責大宗物資、重要物資、長周期物資、成套設備及大型工程項目所需物資的選購；（二）負責應急物資的供應保障和戰(zhàn)略儲備物資的倉儲管理；（三）負責所選購物資的質量索賠和供應商售后服務跟蹤調查，參與供應商舉薦和考核工作；（四）負責能源一號網站的運行管理；（五）總部物采部托付的其它有關工作。第九條 所屬企業(yè)物資部門負責本企業(yè)物資選購管理工作，履行以下主要職責： （一）實行集團公司物資選購管理規(guī)章制度；（二）組織編制本企業(yè)一級選購物資需求建議支配；（三）負責本企業(yè)二級選購物資支配的編制和實施；（四）負責本企業(yè)機電產品進口工作；（五）負責本企業(yè)物

5、資選購質量管理工作；（六）依據(jù)本企業(yè)授權，負責本企業(yè)二級選購物資供應商管理；（七）負責本企業(yè)物資質檢、倉儲、配送管理和物資統(tǒng)計工作；（八）負責集團公司物資選購管理信息平臺在本企業(yè)的應用。第三章 選購權限第十條 集團公司實行總部和所屬企業(yè)兩級物資集中選購?？偛控撠熞患夁x購物資的集中選購，所屬企業(yè)負責二級選購物資的集中選購。一級選購物資指列入集團公司一級選購物資書目的物資。二級選購物資指未列入一級選購物資書目的其它物資。第十一條 列入一級選購物資書目的物資，總部物采部可授權所屬企業(yè)選購。生產建設急需等二級選購物資，所屬企業(yè)可授權下屬單位選購。第十二條 集團公司一級選購物資書目由總部物采部組織編制，

6、報集團公司主管領導批準后發(fā)布。一級選購物資書目實行動態(tài)管理，總部物采部依據(jù)實際狀況剛好進行調整。第十三條 下列物資可依據(jù)須要列入一級選購物資書目：（一）鋼材、水泥、煤炭、油田及煉化用化工產品、通用設備、石油和煉化專用設備等類別的部分或全部物資；（二）50萬美元以上的進口物資；（三）總部機關選購物資；（四）適合集中選購的其它物資。第十四條 總部集中選購分為干脆選購、組織選購。其中：（一）干脆選購是物資選購中心干脆實施的選購；（二）組織選購是總部物采部授權物資選購中心、專業(yè)分公司或所屬企業(yè)統(tǒng)一組織招標或談判，統(tǒng)一確定價格，由所屬企業(yè)分別實施的選購。第四章 選購支配第十五條 物資選購實行支配管理。全

7、部選購物資必需依據(jù)下達的年度投資支配或財務預算支配編制選購支配，依據(jù)分級管理權限，經支配或預算管理部門審核后，按支配實施選購。第十六條 物資選購支配分為一級物資選購支配和二級物資選購支配。一級物資選購支配由總部物采部負責編制，二級物資選購支配由所屬企業(yè)負責編制。一級物資選購支配包括年度、季度和工程項目物資選購支配。其中，年度物資選購支配是全年物資選購的預料支配，季度和工程項目物資選購支配是選購的實施支配。第十七條 編制物資選購支配須明確物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、供貨時間、選購方式、標準等內容。第十八條 物資選購支配依據(jù)物資需求建議支配，綜合平衡庫存、期貨等資源進行編制。能夠調劑平衡的，不得

8、列入當期選購支配。第十九條 物資需求建議支配由物資需求單位提出，報本單位主管領導審批。物資需求建議支配分為年度、季度和工程項目需求建議支配。年度需求建議支配應當依據(jù)歷年物資消耗規(guī)律和儲備定額編制；季度和工程項目需求建議支配應當依據(jù)生產建設任務、投資支配、財務預算、供貨周期等進行編制。編制需求建議支配應按標準選用技術成熟、性能穩(wěn)定、平安牢靠的物資。 其次十條 一級物資選購支配按以下程序編制：（一）所屬企業(yè)組織編制物資需求建議支配并上報。其中，次年物資需求建議支配于當年10月底前、次季物資需求建議支配于當季季末20個工作日前報選購實施單位，選購實施單位匯總后報物資選購管理部；工程項目物資需求建議支

9、配于工程項目初步設計批準后20個工作日前經專業(yè)分公司審核后上報總部物采部。（二）總部物采部負責組織有關部門和專業(yè)分公司對上報的物資需求建議支配進行審核，編制集團公司物資選購支配，下達物資選購實施單位實施。其中次年支配應在11月末下達，次季支配應在當季末前下達，工程項目支配應在需求建議支配提交10日內下達。（三）工程項目所需物資須要提前選購的，有關選購支配應報集團公司規(guī)劃支配部審核。二級物資選購支配由所屬企業(yè)參照以上程序自行編制。其次十一條 物資選購支配已經實施必需嚴格執(zhí)行。確因生產建設支配或設計變更等緣由須要調整的，在物資選購支配實施前，可變更物資選購支配。一級物資需求建議支配的變更由所屬企業(yè)

10、提出申請，報總部物采部批準。其次十二條 因物資選購支配變更造成的盈虧，由申請單位擔當。對積壓物資，物資選購管理部門應通過調劑、代用等措施加以利用。 第五章 供應商管理其次十三條 集團公司對物資供應商實行統(tǒng)一歸口、兩級管理，統(tǒng)一建立集團公司物資供應商庫?？偛课锊刹控撠熞患夁x購物資供應商管理，所屬企業(yè)負責二級選購物資供應商管理。其次十四條 集團公司實行供應商準入制度。供應商準入必需具備以下基本條件：（一）具有法人資格；（二）具備國家和集團公司要求必需取得的質量、平安、環(huán)保以及其它生產經營資格；（三）具有良好的商業(yè)信譽和業(yè)績，近三年經營活動中無違法記錄；（四）具有完善的質量保證體系，近三年在國家、行

11、業(yè)以及集團公司、地方政府質量監(jiān)督檢查中無不合格狀況；（五）集團公司要求具備的其它條件。其次十五條 集團公司對重要、戰(zhàn)略物資，選擇、培育戰(zhàn)略供應商，在互惠互利、共同發(fā)展的基礎上，訂立戰(zhàn)略合作協(xié)議，保持長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關系。其次十六條 供應經國家有關部門認可的新產品、節(jié)能環(huán)保型產品、具有自主學問產權產品的供應商和集團公司內部符合準入條件的生產企業(yè)，應當優(yōu)先準入。其次十七條 一級選購物資供應商準入由總部物采部組織招標或組織有關部門、專業(yè)分公司、運用單位評審確定，二級選購物資供應商準入由所屬企業(yè)組織招標或評審確定。其次十八條 一、二級選購物資供應商準入證由集團公司統(tǒng)一制作。一級選購物資供應商準入證由

12、總部物采部發(fā)放，二級選購物資供應商準入證由所屬企業(yè)發(fā)放。一級選購物資供應商準入證在集團公司及所屬企業(yè)范圍內具有同等效力。其次十九條 供應商準入證明行有效期制，準入證有效期為五年，期滿后復審。復審合格的，換發(fā)新證；不合格的，準入證作廢并收回，取消準入資格。第三十條 總部物采部和所屬企業(yè)每年對供應商進行一次考評，考評內容包括交貨數(shù)量、物資質量、合同履約、售后服務、誠信經營等。考評結果作為確定供應商準入證是否接著有效和供應商分等級管理的主要依據(jù)，并予以公布。一級選購物資供應商由總部物采部組織有關部門、專業(yè)分公司和運用單位考評，二級選購物資供應商考評由所屬企業(yè)組織，考評結果報總部物采部備案。第三十一條

13、 供應商有下列情形之一的，取消準入資格，并在集團公司范圍內通報：（一）考核不合格的；（二）弄虛作假、騙取準入證的；（三）不履行或不當履行合同義務造成集團公司或所屬企業(yè)損失的；（四）有價格欺瞞行為的，或者實行不正值競爭手段的；（五）因有意、過失供應不合格物資的；（六）其它違法違規(guī)行為的。第三十二條 任何單位和個人不得違反規(guī)定向供應商收取費用。第六章 選購實施第一節(jié) 一般規(guī)定第三十三條 所屬企業(yè)應當依據(jù)批準后的物資選購支配，依據(jù)規(guī)定程序實施選購。第三十四條 物資選購原則上采納招標選購和網上選購方式。不符合招標和網上選購條件的可采納競爭性談判選購、詢價選購、單一來源選購等方式。招標選購是指在肯定范圍

14、內公開交易條件和要求，由若干投標人參與投標，依據(jù)規(guī)定程序從中選擇交易對象的選購。網上選購是指通過中國石油電子商務網進行書目式選購和電子市場動態(tài)交易。 競爭性談判選購是指邀請三家以上的供應商通過談判進行的選購。詢價選購是指至少比較三家供應商的報價進行的選購。單一來源選購是指從唯一供應商處進行的選購。第三十五條 在同等條件下，優(yōu)先選購經質檢部門檢測合格的節(jié)能環(huán)保型物資、集團公司內部自產物資、國產物資。第三十六條 集團公司和所屬企業(yè)工程建設項目所需物資，原則上由建設單位按權限負責選購。實行工程項目總承包的，依據(jù)合同約定執(zhí)行。第三十七條 物資選購應依據(jù)須要選聘技術、經濟、法律以及質量、平安、環(huán)保等有關

15、專業(yè)人員參與談判和審查把關。第三十八條 物資選購依據(jù)中華人民共和國合同法和集團公司合同管理相關規(guī)定訂立書面合同，并按規(guī)定程序進行審查審批。除特別緣由外，合同文本運用集團公司統(tǒng)一制定的標準文本。第三十九條 選購物資所需資金列入投資支配或年度財務預算，納入資金支配管理，詳細按投資管理或財務管理相關規(guī)定執(zhí)行。物資選購應依據(jù)合同約定的付款方式進行付款。特別狀況下必需預付款的，一般不得超過合同總價款的30%。 其次節(jié) 質量管理第四十條 集團公司實行“誰選購、誰負責”的質量負責制。選購物資出現(xiàn)質量問題，應依據(jù)權責對應的原則，追究設計選型、供應商選擇、選購實施、駐廠監(jiān)造等單位和人員的責任。第四十一條 選購物

16、資嚴格執(zhí)行有關技術標準，實行標準化設計、標準化選購。任何單位、部門或個人不得以設計指定、技術指定、運用指定等方式指定選購特別物資。第四十二條 除特別緣由外，選購單位應從集團公司供應商庫中選擇供應商，并對供應商質量保證實力進行檢查或驗證。第四十三條 訂立物資選購合同，必需明確物資質量標準或要求，約定質量驗收方法和質量責任的擔當。必要時可約定質量保證金。第四十四條 選購列入集團公司產品駐廠監(jiān)造書目的物資，所屬企業(yè)須托付具有監(jiān)造資質的單位駐廠監(jiān)造。第四十五條 集團公司對重要物資實行質量認可制度，詳細按集團公司產品質量認可制度執(zhí)行。第四十六條 所屬企業(yè)對重要物資或國家規(guī)定須要進行質量檢驗的物資，托付質

17、量檢測機構進行檢驗。檢驗不合格的，不得入庫，并由簽訂選購合同單位向供應商索賠。 第三節(jié) 價格管理第四十七條 物資選購價格依據(jù)不同的選購方式分別確定，但因價格緣由造成選購金額高于批準概算或年度投資支配的，重新履行選購程序或按管理權限報規(guī)劃支配部門審核后方能執(zhí)行：（一）采納招標選購的，依據(jù)中標結果確定；（二）采納網上書目式選購的，由總部物采部組織制定定價方式，并確定價格；（三）采納其它選購方式的，通過談判或電子市場動態(tài)交易確定價格，并按管理權限報批后執(zhí)行。第四十八條 總部物采部應當依據(jù)市場價格走勢、供求改變和競爭態(tài)勢，剛好調整網上產品書目價格。第四十九條 總部物采部與戰(zhàn)略供應商依據(jù)戰(zhàn)略合作協(xié)議商定

18、價格調整原則與調整方式，依據(jù)約定的方式確定物資價格。第五十條 總部物采部負責組織建立物資選購價格信息庫，對物資選購價格進行采集、匯總、分析、預料和發(fā)布，作為確定物資價格的參考依據(jù)。第七章倉儲與供應第五十一條 所屬企業(yè)應依據(jù)物資倉儲管理制度和標準，組織開展庫房建設和物資倉儲管理工作。倉儲管理人員應經過專業(yè)培訓，并持證上崗，詳細方法由總部物采部另行規(guī)定。第五十二條 所屬企業(yè)應依據(jù)物資選購合同和驗收標準，對到貨物資在規(guī)定時間內完成驗收工作，并將有關信息剛好、精確、完整錄入物資選購管理信息系統(tǒng)。驗收不合格的物資，不得入庫。對直達送料物資，所屬企業(yè)應剛好組織現(xiàn)場驗收。對驗收不合格的，運用單位有權拒絕接收

19、?？偛扛纱噙x購物資交貨地在企業(yè)所在地的到貨驗收由所屬企業(yè)負責。第五十三條 所屬企業(yè)應當制定合理的庫存儲備定額，并對倉儲物資數(shù)量和質量定期盤點，防止積壓和毀損。建立應急物資儲備，保證突發(fā)性事務的物資供應。第五十四條 所屬企業(yè)應當依據(jù)物資質量特性，制定裝運、存儲、保管和保養(yǎng)措施，防止入庫物資質量下降或報廢。第五十五條 物資出庫原則上實行先進先出，按程序發(fā)放，做到手續(xù)齊全，發(fā)放無誤。定期組織物資選購支配、財務、配送對賬，做到賬目精確、賬物相符。 第五十六條 所屬企業(yè)應依據(jù)物資選購支配組織供應，須要進行安裝或售后服務的，應支配服務人員到達現(xiàn)場，對生產急需和須要送貨的物資應組織配送。第五十七條 所屬企業(yè)應當跟蹤物資供應狀況，對供應過程中出現(xiàn)的問題剛好協(xié)調解決。第五十八條 集團公司應建立區(qū)域儲備、專業(yè)化儲備，削減庫存占用，定期開展調劑余缺，盤活庫存物資，加快周轉，削減積壓和閑置物資。新組建單位應充分利用現(xiàn)有的庫存資源，原則上不再新建倉儲設施。第八章 物資統(tǒng)計第五十九條 所屬企業(yè)應當將全部選購物資納入物資統(tǒng)計范圍。第六十條 所屬企業(yè)應當建立物資統(tǒng)計原始記錄和臺賬，對物資購入、消耗、庫存、周轉等狀況進行統(tǒng)計。第六十一條 集團公司建立物資統(tǒng)計報告制度。所屬企業(yè)依據(jù)規(guī)定的報表格式，于每季度后20日內向總部物采