2022年下半陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試題

1、2015 年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 100 分， 60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題共 50 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.股份公司成立日期為 _。A 創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)日 B發(fā)起人協(xié)議簽署日 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文簽署 13 D營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期2.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是 _。A 事先預(yù)防策略 B“ 白衣騎士” 策略 C管理層防衛(wèi)策略 D保持公司控制權(quán)策略3.當(dāng)市場(chǎng)處于盤整時(shí)期，OBOS 取值應(yīng)該在 _的上下來(lái)回?cái)[動(dòng)。A 10 B0 C100 D504._不能進(jìn)行公開(kāi)的出售和宣

2、傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán) 格的限制。A 收入型基金 B上市開(kāi)放式基金 C公募基金 D私募基金5. 我國(guó)刑法規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是_。5 年以上10A 處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金C處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金D處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金6. 根據(jù)我國(guó)刑法的規(guī)定，對(duì)于

3、個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集 資金金額 _的罰金。A 1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下7. 以下各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是 _。A 證券賬戶設(shè)立 B結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C證券的存管和過(guò)戶 D發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告8. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少 妥善保存 _年。A 7 B10 C15 D209. 從根本上講，我國(guó)企業(yè)改革的目的在于的要求。A 建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 B建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制C建立企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制 D明確產(chǎn)權(quán)，塑造真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)10. 股份將

4、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的 _。A 10%B15% C20% D25%11. 投資者運(yùn)用應(yīng)急免疫策略管理其債券組合，組合當(dāng)前面值100 元，利率為 10%，要求在持有的 2 年內(nèi)，組合的價(jià)值不能低于 115 元， 1 年以后，當(dāng)組合價(jià)值為元時(shí)，需要采用 利率免疫策略。A B100 CD12. 在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A 2 B3 C5 D1013. 不能投資 B 股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人是 _。A 境內(nèi)自然人 B外國(guó)及中國(guó)

5、香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人 C境內(nèi)法人 D外國(guó)及中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的法人14. 證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 _元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán) 承銷。A 3000 萬(wàn) B5000 萬(wàn) C8000 萬(wàn) D1 億15. 在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣入累計(jì)超過(guò)人民幣 _億元。 _ A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1_萬(wàn)元；或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收16. 發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)有股股東之后標(biāo)注_，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注_，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的

6、含義。A “ SS” ；“ SLS”B“ SL” ；“ SLS”C“ SS” ；“ SL”D“ SS” ；“ LSL ”17. 深證綜合指數(shù) _。A 以 1992 年 2 月 28 日為基期 B以全部 A 股為樣本股 C以全部 B 股為樣本股 D以全部上市股票為樣本股18. 上海、深圳證券交易所自2007 年 1 月 8 日起對(duì)未完成股改的股票(即 S 股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 _。A 3% B4% C5% D6%19. 描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是 _ A PSY BBIAS CRSI DWMS20. 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不是發(fā)行人發(fā)行

7、股票的正式文件，不能含有，發(fā) 行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A 價(jià)格信息 B數(shù)量信息 C發(fā)行方式信息 D發(fā)行時(shí)間信息21. 我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理方法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公 布募集說(shuō)明書 _。A 前 30 個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B前 30 個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C前 20 個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D前 20 個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度22. 基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是 _。A 公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

8、和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D設(shè)立、變更、撤銷辦事處23. 關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)法正確的有。A 技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)成交價(jià)資料， 以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，B成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少 的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量比照股價(jià)漲跌的幅度 C在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí) 均勢(shì)點(diǎn) D價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的24. 優(yōu)先股票的“ 優(yōu)先” 主要表達(dá)在 _。A 對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先 C公司盈利很多時(shí)，其

9、股息高于普通股股利 D股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先25. 在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣 入累計(jì)超過(guò)人民幣 _億元。 _A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；126.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 _。A 法律風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C政策風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)_萬(wàn)元；或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收27.以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是 _。A 短期債券 B上期債券 C商業(yè)票據(jù) D支票28.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為 _。A 5 千萬(wàn) B1 億 C2 億 D3 億29.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10、中，委托人委托管理的資產(chǎn)不包括 _。A 貨幣資金 B在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的股票 C在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的債券 D無(wú)形資產(chǎn)30. 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為A. B. C. D.31. 自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑進(jìn)行識(shí)別。A 委托人 B交易密碼 C營(yíng)業(yè)部 D受托人32. _主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A 成長(zhǎng)型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D貨幣型基金33. 公開(kāi)披露的基金信息不包括。A 基金招募說(shuō)明書 B基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和年度基金報(bào)告 C基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)

11、D涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟34. 公開(kāi)披露的基金信息不包括 _。A 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè) C涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告35. 關(guān)于委托單，以下表述不正確的選項(xiàng)是 _。A 具有與委托合同相同的法律效力 B具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容 C明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份D明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人 資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)(客戶 )的名義、 在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投36. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報(bào) _股代表?xiàng)墮?quán)

12、。A 0 B1 C2 D337. 根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與 _。A 當(dāng)前即期利率的差額 B未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額 C遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額 D預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額38. 某債券的票面價(jià)值為1000 元，息票利率為5%，期限為 4 年，現(xiàn) 2950 元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復(fù)利到期收益率為。A 5% B6% C642% D742%39. 最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取 的措施中以下不正確的選項(xiàng)是 _。A 扣劃待處分權(quán)證 B暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù) C對(duì)透支金額按 1日利率收取

13、違約金 D需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金40. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是 _結(jié)算模式。A 自然人 B公司 C法人 D第三方41. 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有 _。A 1 種趨勢(shì) B2 種趨勢(shì) C3 種趨勢(shì) D4 種趨勢(shì)42. 證監(jiān)會(huì)對(duì)違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的處罰不包括 _。A 警告 B暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C公開(kāi)譴責(zé) D罰款43. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以 _的罰款。A 10 萬(wàn)元以上 15 萬(wàn)元以下 B15 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下 C20 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下 D30 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下44. 凈價(jià)交易的成交價(jià)格是 _。A 債券票面價(jià)格 B債券票面價(jià)格 +債券到期利息 C債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D債券市場(chǎng)價(jià)格45. 股份在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循 _。A 資本實(shí)存原則 B資本維持原則 C資本確定原則 D資本不變?cè)瓌t46. T+1 規(guī)則最早見(jiàn)于 _。A 2001 年 1 月B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月47. 某公司股票每股發(fā)行價(jià)為元，目前股價(jià)為元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股元，那