X上市公司規(guī)章制度管理辦法-附相關(guān)表格(完整版)1

1、PAGE PAGE 19附件云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X上市公司規(guī)章制度管理方法【制度摘要】業(yè)務(wù)類別 公司治理與管控類適用范圍 公司本部及所屬各單位廢止說(shuō)明 原云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X公司規(guī)章制度管理方法（李仙江水電2010317號(hào)）廢止內(nèi)容摘要 云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X公司制度管理方法是依據(jù)國(guó)家及上級(jí)單位有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際制定的一部適用于公司制度全生命周期管理的方法。方法共分六章二十一條，主要明確了公司制度體系框架、制度管理的職責(zé)分工以及制度全生命周期管理的主要環(huán)節(jié)和基本程序，對(duì)制度文本編寫規(guī)范作出了具體說(shuō)明。此方法的頒布實(shí)施，將進(jìn)一步規(guī)范公司制度

2、體系建設(shè)，提高制度建設(shè)的合法性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、普適性和可操作性，為強(qiáng)化公司執(zhí)行力發(fā)揮制度保障作用。第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X公司（以下簡(jiǎn)稱“李仙江水電公司X公司”或“公司”）制度管理，規(guī)范公司制度體系建設(shè)，提高執(zhí)行力，特制定本方法。其次條 本方法所稱制度，是指依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及上級(jí)單位有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定的具有持續(xù)性、普遍性效力的規(guī)范性文件，包括條例、章程、制度、規(guī)定、方法、細(xì)則等。第三條 本方法所稱制度管理，即制度全生命周期管理，包括制度安排、修編、審核、發(fā)布、實(shí)施、評(píng)估、動(dòng)態(tài)優(yōu)化等環(huán)節(jié)，制度全生命周期管理流程圖詳見(jiàn)附件1。第四條 制度建

3、設(shè)應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性：符合國(guó)家法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范性文件要求。（二）統(tǒng)一性：公司各項(xiàng)制度協(xié)調(diào)統(tǒng)一、承接有序，同類制度應(yīng)相互關(guān)聯(lián)、連接配套，公司制定的制度不得與上級(jí)單位制度相抵觸。（三）規(guī)范性：制度管理職責(zé)分工明確、流程清晰、體例規(guī)范。（四）普適性：制度能在肯定時(shí)間、肯定范圍內(nèi)普遍適用，充分吸取相關(guān)方看法，為廣闊員工所認(rèn)同。（五）可操作性：制度條款規(guī)定明確、內(nèi)容具體、貼近實(shí)際，便于執(zhí)行。第五條 本方法適用于公司本部及所屬各單位。其次章 制度體系第六條 李仙江水電公司X公司制度體系以業(yè)務(wù)范圍為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類。公司制度共分為14個(gè)類別，分別是：公司治理與管控、公共事務(wù)管理、發(fā)展與規(guī)劃、安排

4、與營(yíng)銷、證券與資本運(yùn)營(yíng)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、平安管理、環(huán)境愛(ài)護(hù)、工程建設(shè)、黨建與精神文明、紀(jì)檢監(jiān)察與審計(jì)、工會(huì)與共青團(tuán)。第三章 職責(zé)分工第七條 李仙江水電公司X公司總經(jīng)理工作部是公司制度歸口管理部門，主要職責(zé)是：（一）宣揚(yáng)實(shí)行上級(jí)單位頒發(fā)的各項(xiàng)制度。（二）參照制度規(guī)范和大唐國(guó)際X公司基層企業(yè)管理制度書目，按制度層級(jí)建立健全公司制度體系。（三）組織編制印發(fā)公司制度修編年度安排。（四）依據(jù)須要，參加或牽頭組織重要制度聯(lián)審，參加或牽頭組織重要制度的調(diào)研、論證和起草。（五）對(duì)公司擬印發(fā)的制度進(jìn)行專責(zé)審核。（六）依據(jù)須要，參加或牽頭組織重要制度執(zhí)行狀況的督查。（七）負(fù)責(zé)制度管理專業(yè)學(xué)問(wèn)培訓(xùn)

5、，對(duì)公司各部門制度管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及考核。（八）負(fù)責(zé)公司制度管理信息系統(tǒng)的建設(shè)及日常維護(hù)。第八條 李仙江水電公司X公司本部各部門是公司制度管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：（一）提出本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度修編年度安排和臨時(shí)修編安排。（二）負(fù)責(zé)本部門專業(yè)管理權(quán)限內(nèi)制度的立項(xiàng)、起草、部門審核，并征詢相關(guān)方看法。（三）依據(jù)須要組織公司重要制度聯(lián)審。（四）依據(jù)部門職責(zé)分工，對(duì)相關(guān)制度的運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估，并提出修訂、廢止的看法或建議。第九條 李仙江水電公司X公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)公司制度合法合規(guī)性的專業(yè)審查。第四章 制度管理第十條 制度安排（一）每年12月底前，公司本部各部門明確下年度須

6、要制定、修訂、廢止的制度安排，經(jīng)制度歸口管理部門審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)分別審批后，形成公司制度年度立項(xiàng)。（二）因工作須要，出現(xiàn)未納入年度安排的制度修編需求時(shí)，由主辦部門提出臨時(shí)修編安排，依據(jù)制度修編狀況及重要程度、緊急程度，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，形成制度臨時(shí)立項(xiàng)。第十一條 制度起草（一）制度修編部門依據(jù)立項(xiàng)安排組織制度起草工作，要明確任務(wù)、要求、責(zé)任人及完成時(shí)間。對(duì)于業(yè)務(wù)、職責(zé)交叉的制度，應(yīng)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)明確一個(gè)責(zé)任部門牽頭，組織相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）制度初稿完成后，應(yīng)經(jīng)過(guò)修編部門內(nèi)部的充分探討，并依據(jù)制度內(nèi)容征詢相關(guān)部門看法，確保各方面看法協(xié)商一樣。第十二條 制度審核制度發(fā)布前應(yīng)依

7、次履行修編部門內(nèi)部審核和制度歸口管理部門專責(zé)審核、法律專業(yè)審核程序。須要專家聯(lián)審或會(huì)議審議的重要制度，按所涉及內(nèi)容履行相應(yīng)程序。1.部門審核。一般制度由修編責(zé)任部門內(nèi)部審核。審核的主要內(nèi)容包括：（1）是否符合國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)政策要求及公司發(fā)展戰(zhàn)略、專業(yè)工作規(guī)劃；（2）是否符合公司制度體系建設(shè)有關(guān)要求，責(zé)權(quán)界定是否符合公司管理體系界面劃分及管理職能要求；（3）涉及其他部門職責(zé)的內(nèi)容，是否商有關(guān)部門履行會(huì)簽程序并達(dá)成一樣看法；（4）是否符合公司制度體例編寫規(guī)范。2.專責(zé)審核。各部門編寫的制度草案均應(yīng)經(jīng)過(guò)制度歸口管理部門專責(zé)審核。審核的主要內(nèi)容包括：（1）制度草案與公司現(xiàn)行制度是否協(xié)調(diào)；（2）是否

8、履行了必要的程序；（3）是否符合公司制度體例編寫規(guī)范。3.法律審核。各部門編寫的制度草案均應(yīng)經(jīng)過(guò)法律專業(yè)審核。審核的主要內(nèi)容包括：制度內(nèi)容是否合法、合規(guī)、合程序，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。4.專家聯(lián)審。須要組織專家聯(lián)審的重要制度，修編部門應(yīng)提出聯(lián)審說(shuō)明，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后組織制度聯(lián)審會(huì)議。聯(lián)審的主要內(nèi)容包括：對(duì)制度修編部門把握不準(zhǔn)的內(nèi)容或涉及公司整體利益的重要事項(xiàng)，進(jìn)行分析、探討、論證，對(duì)制度可預(yù)見(jiàn)性效果提出看法和建議，最終形成專家聯(lián)審看法。5.會(huì)議審議。依據(jù)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，須經(jīng)公司股東會(huì)、董事會(huì)、職工代表大會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議后方可發(fā)布的制度，必需嚴(yán)格履行相應(yīng)程序。會(huì)議審議要對(duì)制

9、度的可行性作出結(jié)論，審議確定包括：（1）批準(zhǔn)頒布；（2）原則通過(guò)、按會(huì)議審議看法修改完善后頒布；（3）需深化探探討證；（4）撤銷制度立項(xiàng)。第十三條 制度簽發(fā)（一）制度類文件依據(jù)公司現(xiàn)行公文管理要求和程序呈簽運(yùn)行。（二）制度須規(guī)范編寫發(fā)文字號(hào)。公司行政制度的發(fā)文代字為“李仙江水電”；公司黨委、紀(jì)委、工會(huì)、團(tuán)委制度的發(fā)文代字分別為“李仙江水電黨”、“李仙江水電紀(jì)”、“李仙江水電工”、“李仙江水電團(tuán)”。（三）制度發(fā)布后，由制度歸口管理部門統(tǒng)一編號(hào)、存檔。（四）凡涉密事項(xiàng)，應(yīng)依據(jù)公司保密管理方法相關(guān)要求執(zhí)行。第十四條 制度實(shí)施（一）制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，必需嚴(yán)格執(zhí)行。制度執(zhí)行過(guò)程中遇到問(wèn)題，應(yīng)剛好向制度修

10、編的責(zé)任部門進(jìn)行反饋，有關(guān)部門要在接到反饋后的5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，確保制度的執(zhí)行效力。（二）制度印發(fā)后，制度修編部門要做好制度宣貫、說(shuō)明和督導(dǎo)工作。凡是應(yīng)當(dāng)由員工閱知駕馭的制度必需印發(fā)到相應(yīng)個(gè)人。第十五條 制度評(píng)估（一）制度實(shí)施后，由制度修編部門依據(jù)執(zhí)行狀況組織開展制度評(píng)估工作，全面評(píng)價(jià)制度實(shí)施過(guò)程中的適用性、合理性和可操作性等方面的狀況。原則上要求制度實(shí)施滿1年、滿5年應(yīng)組織評(píng)估。（二）原則上要求“暫行”制度的暫行期限不得超過(guò)1年，“試行”制度的試行期限不得超過(guò)3年。對(duì)于即將達(dá)到上述期限的暫行、試行制度，制度修編部門應(yīng)提前對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，修訂完善制度相關(guān)內(nèi)容并重新發(fā)布。（三）建立制度定期稽查

11、機(jī)制。每年由制度歸口管理部門組織對(duì)公司制度執(zhí)行狀況開展稽查。稽查內(nèi)容主要包括公司新增、修訂制度的有效性和已頒布制度的執(zhí)行狀況。為協(xié)作公司制度稽查，各部門應(yīng)定期開展制度執(zhí)行狀況自查。第十六條 制度優(yōu)化（一）制度修編部門依據(jù)評(píng)估結(jié)果和稽查看法，確認(rèn)制度是否接著執(zhí)行、予以廢止或修訂完善，并將可優(yōu)化的制度列入部門制度年度修編安排或臨時(shí)修編安排。（二）上級(jí)單位制度有新的規(guī)定或公司管理實(shí)際狀況發(fā)生改變，導(dǎo)致現(xiàn)行制度與上級(jí)制度沖突或與管理實(shí)際不相符時(shí)，應(yīng)依據(jù)實(shí)際狀況對(duì)制度剛好進(jìn)行修訂或予以廢止。第五章 制度編寫規(guī)范第十七條 制度修編應(yīng)做到體例規(guī)范、條理清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、表述精確、文字簡(jiǎn)明，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)運(yùn)用正確，并

12、符合公司公文規(guī)范。第十八條 篇章結(jié)構(gòu)。公司制度的篇章結(jié)構(gòu)，主要由名稱、摘要、正文、附件四個(gè)部分組成。（一）制度名稱。一般由“企業(yè)名稱(全稱)+管理的對(duì)象、過(guò)程、活動(dòng)名稱+制度文體名稱”構(gòu)成。（二）制度摘要。為提高制度批閱、宣貫、查詢及應(yīng)用效率，制度修編部門應(yīng)在制度起草工作完成后撰寫制度摘要，高度概括制度的基本信息與核心內(nèi)容。制度摘要主要包括業(yè)務(wù)類別、適用范圍、廢止說(shuō)明、內(nèi)容概要四個(gè)方面的內(nèi)容。（三）制度正文。制度正文通常采納章斷條連式結(jié)構(gòu)，一般分為總則、分則、附則?？倓t部分包括制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、有關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義等；分則部分用以明確制度的要求、措施、流程、責(zé)任、考核等主體內(nèi)容

13、；附則部分用以說(shuō)明制度的生效日期、說(shuō)明權(quán)歸屬、與相關(guān)制度的關(guān)系等。內(nèi)容簡(jiǎn)潔、條文較少的制度，通常采納條文并列式結(jié)構(gòu)，從頭至尾均用條文表述。（四）制度附件。制度附件是制度內(nèi)容的有機(jī)組成部分，主要包括表格、流程圖、統(tǒng)計(jì)表等相關(guān)補(bǔ)充材料。第十九條 格式要求（一）文印格式。制度發(fā)文要嚴(yán)格執(zhí)行云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X公司公文處理實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的公文格式要素編排規(guī)則和文印格式要求。（二）正文編排。制度正文一般依據(jù)章、節(jié)、條、款、項(xiàng)的格式編寫?！罢隆笔浅Ｒ?jiàn)的結(jié)構(gòu)單位，用于內(nèi)容較多，并且有劃分層次須要的制度。在內(nèi)容上，各章之間既相對(duì)獨(dú)立，也存在肯定的邏輯聯(lián)系，用“第一章”、“其次章”表述，依次

14、類推。“節(jié)”作為附屬性結(jié)構(gòu)單位，只能設(shè)置于“章”下。是否設(shè)置“節(jié)”取決于某章的篇幅長(zhǎng)短及其中條文的困難程度，用“第一節(jié)”、“其次節(jié)”表述，依次類推?！皸l”是組成制度規(guī)范的基本單位，每一條表示一項(xiàng)完整的規(guī)則，用“第一條”、“其次條”表述，依次類推。“款”是“條”的組成部分，每一款都是一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)容或是對(duì)其前一款內(nèi)容的補(bǔ)充表述。“款”的表現(xiàn)形式為“條”中的自然段，每個(gè)自然段為一款，不編序號(hào)?！绊?xiàng)”是次于“款”的結(jié)構(gòu)單位，是以列舉的形式對(duì)前段文字的說(shuō)明，按序數(shù)依次連貫排列?！绊?xiàng)”可以依附于“條”，也可以依附于“款”。第六章 附則其次十條 本方法由李仙江水電公司X公司總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)說(shuō)明。其次十一條 本方法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：1.制度全生命周期管理流程圖 2.制度編寫格式范例 3.制度修編安排審批表附件1附件2云南大唐國(guó)際李仙江流域水電開發(fā)有限公司X公司管理方法【制度摘要】業(yè)務(wù)類別 公司所明確的制度類別適用范圍 廢止說(shuō)明 須要同時(shí)廢止的某個(gè)制度（名稱、文號(hào)）內(nèi)容概要 簡(jiǎn)要概括制度主要內(nèi)容及條款，不少于200字第一章 總則具體內(nèi)容分條、項(xiàng)表述（制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、術(shù)語(yǔ)定義等