證券公司監(jiān)督管理條例測試題【附答案】

1、證券公司監(jiān)督管理條例測試題【附答案】1. 在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受占證券公司注冊資本比例的限制。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤2. 證券公司股東的出資，應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤3. 證券公司應(yīng)當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿 2年的高級管理人員。 單選題A、1B、2C、3(正確答案)D、4E、54. 證券公司設(shè)立管理委員會、 執(zhí)行委員會等機構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，應(yīng)當在公司章程中明 確其名稱、組成、職

2、責和議事規(guī)則，其組成人員應(yīng)當向住所 地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤5. 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()% 單選題A、10B、20C、30(正確答案)D、40E、506. 證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自公司董事會決議或其他相關(guān)決議通過()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交備案情況說明 單選題A、1B、2C、3D、4E、5(正確答案)7. 證券公司設(shè)立、收購境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當自完成工商設(shè)立（或變更）登記之日起（）個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料，并抄報公司住所地證監(jiān)局 單選題A、1B、2C、3D、4E、5(正

3、確答案)8. 任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的 （）%；（二）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司（）%以上的股權(quán)。 單選題A、1B、2C、3D、4E、5(正確答案)9. 可以委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán) 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)10. 證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)。 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)11. 證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務(wù) 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)1

4、2. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中（）種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 單選題A、1B、2(正確答案)C、3D、413. 證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由（ ）擔任。 單選題A、獨立董事(正確答案)B、董事長C、總經(jīng)理D、董事會秘書14. 證券公司設(shè)（），負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。 單選題A、獨立董事

5、B、董事長C、總經(jīng)理D、董事會秘書(正確答案)15. 合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤16. 證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。 單選題A、1B、2C、3(正確答案)D、4E、517. 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可 單選題A、董事長B、董事會(正確答案)C、總經(jīng)理D、股東大會18. 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對

6、其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 單選題A、1B、2(正確答案)C、3D、419. （） 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 單選題A、1B、2(正確答案)C、3D、420. 證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤21. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報（）備案 單選題A、1，證券交易所B、1，

7、證監(jiān)會C、3，證券交易所(正確答案)D、3，證監(jiān)會E、5，證券交易所22. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以（）方式予以記載、保存。 單選題A、書面B、電子C、書面和電子(正確答案)D、錄音電話23. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由（）制定。 單選題A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C、期貨業(yè)協(xié)會D、交易所E、證券公司24. 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)

8、合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤25. 證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由（）制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 單選題A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C、期貨業(yè)協(xié)會D、交易所E、證券公司26. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。 單選題A、日B、月(正確答案)C、季D、年27. 證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能

9、夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤28. 客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤29. 證券公司無需指定專門部門負責處理客戶投訴。 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)30. 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤31. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤32. 證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風險

10、準備金，用于彌補經(jīng)營虧損。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤33. 證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)34. 證券經(jīng)紀人可以沒有證券從業(yè)資格 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)35. 證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，無需向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)36. 證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤37. 證券經(jīng)

11、紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔有限的法律責任。 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)38. 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤39. 證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤40. 證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤41. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當使用實名證券自

12、營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起 （） 個交易日內(nèi)報（）備案。 單選題A、1，證券交易所B、1，證監(jiān)會C、3，證券交易所(正確答案)D、3，證監(jiān)會E、5，證券交易所42. 證券公司從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤43. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，以（）的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立客戶證券擔保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔保賬戶 單選題A、每個客戶B、證券公司(正確答案)C

13、、交易所44. 在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立授信賬戶。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤45. 證券公司向客戶融資，可以使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，可以使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤46. 證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤47. 客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應(yīng)當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶

14、。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤48. 客戶證券擔保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金為信托財產(chǎn) 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤49. 證券公司應(yīng)當逐（）計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例 單選題A、日(正確答案)B、月C、季D、年50. 證券公司可以向客戶融出的證券和融出資金可以買入證券的種類，可充抵保證金的有價證券的種類和折算率，融資融券的期限，最低維持擔保比例和補交差額的期限，由（）規(guī)定。 單選題A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、交易所(正確答案)E、證券公司51. 公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。 單選題A、其他證券公司B、銀行C、客戶

15、D、證券金融公司(正確答案)52. 證券金融公司的設(shè)立和解散由()決定 單選題A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、交易所E、國務(wù)院(正確答案)53. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行，以（）的名義單獨立戶管理。 單選題A、每個客戶(正確答案)B、證券公司C、交易所54. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤55. 非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

16、 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤56. 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤57. 證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：除下列情形外：（一）客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（二）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；（三）法律規(guī)定的其他情形。58. 證券公司不得動用客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，

17、證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物。59. 證券公司可以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保 單選題A、正確B、錯誤(正確答案)60. 證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起 （） 個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告 單選題A、1B、2C、3D、4(正確答案)61. 證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（） 個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告 單選題A、3B、5C、7(正確答案)D、1062. 發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當（）向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告 單選題A、3天內(nèi)B

18、、5天內(nèi)C、7天內(nèi)D、10天內(nèi)E、立即(正確答案)63. 證券公司的（）應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見；應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。A、董事(正確答案)B、高級管理人員(正確答案)C、經(jīng)營管理的主要負責人D、財務(wù)負責人64. （）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。A、董事B、高級管理人員C、經(jīng)營管理的主要負責人(正確答案)D、財務(wù)負責人(正確答案)65. 證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。 單選題A、正確(正確答案)B、錯誤66. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查:1.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有