金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題第3章市場(chǎng)答案

1、第 1 題：（）是風(fēng)險(xiǎn)性性性收益性最基本的特征。正確：D答疑：收益性是最基本的特征，它是指可以為持有人帶來(lái)收益的特性。第 2 題：記名的特點(diǎn)不包括（）。東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次繳納出資 C.安全性較差 D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制正確：C答疑：安全性較差是無(wú)記名的特點(diǎn)。故選 C。第 3 題：投資策略。 A.賬面價(jià)值、投資管理的主要任務(wù)是和發(fā)現(xiàn)的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定B.價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值 D.票面價(jià)值正確答疑：管理：C和發(fā)現(xiàn)的內(nèi)在價(jià)值，并將其內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是、投資的主要任務(wù)。第 4 題：按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)可以將

2、優(yōu)先分為（）。A.累積優(yōu)先 B.參與優(yōu)先 C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先 D.可贖回優(yōu)先和非累積優(yōu)先和非參與優(yōu)先和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先和不可贖回優(yōu)先正確：A答疑：優(yōu)先可分為累積優(yōu)先和非累積優(yōu)先，這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。第 5 題：（）不屬于已上市流通。D.公司職工股A.B 股正確B.H 股 C.募集法人：C答疑：已上市流通是指已在交易所上市交易的，具體包括：境內(nèi)上市普通上市，即股，即在，含向社會(huì)公開時(shí)向公司職工配售的公司職工股；境內(nèi)上市股，即 B 股；市場(chǎng)上市的普通股，如 H 股；其他。第 6 題：公司公開新股需最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。A.1B.2正確C.3：CD.

3、4答疑：我國(guó)定，公司公開新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)能力，財(cái)務(wù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)狀況良好，最近 3 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他規(guī)定的其他條件。違法行為以及經(jīng)批準(zhǔn)的第 7 題：（）是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B.股價(jià)平均數(shù) C.修正股價(jià)平均數(shù) D.綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)正確：C答疑：修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易的變動(dòng)時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。第 8 題：滬深 300 指數(shù)的基點(diǎn)

4、為（）點(diǎn)。A.100正確B.500：CC.1 000D.1 200答疑：滬深 300 指數(shù)成分股數(shù)量為 300 只，指數(shù)基日為 2004 年 12 月 31 日，基點(diǎn)為 1 000 點(diǎn)。第 9 題：（）一直是反映和衡量A.恒生指數(shù) B.恒生綜合指數(shù)系列變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。C.恒生流通綜合指數(shù)系列 D.恒生流通精選指數(shù)系列正確：A答疑：由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)，因此，一直是反映和衡量變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。第 10 題：在委托受理階段，（）主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如件等）進(jìn)行核實(shí)。A.驗(yàn)證正確B.審單 C.查驗(yàn)：AD.查驗(yàn)證件答疑：在委托

5、受理階段，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如件等）進(jìn)行核實(shí)。第 11 題：（）是指客戶將委托要求通過申報(bào)。A.自助委托B.自動(dòng)委托 C.人工報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托內(nèi)容向交易所交易系統(tǒng)委托D.柜臺(tái)委托正確：C答疑：人工委托是指客戶將委托要求通過易系統(tǒng)申報(bào)。報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托內(nèi)容向交易所交第 12 題：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定價(jià)格（或利率）水平，人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，人從（）選起，直至達(dá)到需要的數(shù)額為止。A.高價(jià)或高利率 B.低價(jià)或低利率 C.高價(jià)或低利率 D.低價(jià)或高利率正確：C答疑：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定價(jià)格

6、（或利率）水平，人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，人從高價(jià)（或低利率）選起，直到達(dá)到需要的數(shù)額為止。第 13 題： 我國(guó)公司A.賬面價(jià)格B.票面金額定有面額價(jià)格的最低界限是的（）。價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值C.正確：B答疑：我國(guó)公司定，價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，價(jià)格的最低界限。有面額的票面金額就成為第 14 題：配股的對(duì)象是（）。A.原有股東B.金融機(jī)構(gòu)D.社會(huì)公眾C.正確：A答疑：配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)?，F(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。第 15 題：股東大會(huì)作

7、出修改公司章程、增加或減少資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3正確B.1/2：AC.3/4D.1/3答疑：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。筆記：無(wú)第 16 題：（）股是指地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的股。A.B 股正確答疑：B.H 股 C.N 股 D.S 股：D上市股主要由 H 股、N 股、S 股等。H 股是指地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)的股。的英文是，取其首字母，在上市的股被稱為 H 股。依此類推，紐

8、約的第一個(gè)英文字母是 N，新加坡的第一個(gè)英文字母是 S，倫敦的第一個(gè)英文字母是 L，因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的為 N 股、S 股、L 股。股分別被稱第 17 題：后公司原非流通股的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（）。A.自方案實(shí)施之日起，在 18 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓B.持有上市公司 出售數(shù)量占該公司 C.持有上市公司 出售數(shù)量占該公司 D.持有上市公司總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過總股數(shù)的比例在 12 個(gè)月內(nèi)不得超過 5%總數(shù) 3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過總數(shù)的比例在 6 個(gè)月內(nèi)不得超過 5%總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過交易所掛牌交易出售原

9、非流通股，交易所掛牌交易出售原非流通股，交出售原非流通股，出售數(shù)量占該公司總數(shù)的比例在 24 個(gè)月內(nèi)不得超過 8%正確：B第 18 題：（）股是指A.AB.HC.ND.S在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)的股。正確：B答疑：H 股是指地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在地區(qū)的股。的英文是，取其字首，在港上市股就叫做 H 股。第 19 題：我國(guó)定，人向不特定對(duì)象的票面總值超過（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.1 000 萬(wàn)元B.3 000 萬(wàn)元 C.5 000 萬(wàn)元 D.1 億元正確：C答疑：我國(guó)人應(yīng)當(dāng)同定，人向不特定對(duì)象的的，法律、行政票面總值超過規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公司承銷的，公司簽訂承銷協(xié)議；向不特定對(duì)象5 000 萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由

10、承銷團(tuán)承銷。第 20 題：下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.制要求人提供關(guān)于本身以及和有關(guān)的一切信息B.人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有任遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種公司的財(cái)務(wù)公布制度C.D.實(shí)行制可以向投資者提供的有關(guān)資料，的資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)正確：D答疑：選項(xiàng) D，實(shí)行格適當(dāng)。制可以向投資者提供的有關(guān)資料，但無(wú)法保證的資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)第 21 題：上證指數(shù)的基期指數(shù)為（）點(diǎn)。A.10正確B.50C.100D.150：C答疑：上證指數(shù)以 1990 年 12 月 19 日為基期，設(shè)基期指數(shù)為 100 點(diǎn)，以全部上市的為樣本，以市價(jià)總值平均法編

11、制。第 22 題：投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（）處理。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.無(wú)效D.撤銷正確：A答疑：當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日別注明，均按當(dāng)日有效處理。交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。一般投資者如不在委托單上特第 23 題：A.資本是投入B.虛擬公司資本份額的化，屬于（）。C.證權(quán)D.實(shí)物正確答疑：A是公司籌措自有資本段。因此，是投入公司資本份額的化，屬于資本。第 24 題：根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的不得少于公司總數(shù)的（）。A.35%正確B.40%：AC.45%D.50%答疑：以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的不得少于公司總數(shù)的 35。第 25 題：股東

12、權(quán)利中首要的權(quán)利是（）。A.可以以股東參與公司的事項(xiàng)決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D.持有的正確可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利：A答疑：股東基于的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東參與公司的事項(xiàng)決策。作為普通股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。第 26 題：公司A.繳納稅金首先應(yīng)（）。B.支付優(yōu)先股股息C.支付債權(quán)人的本金和利息D.分配普通股紅利正確：C答疑：各國(guó)公司法都規(guī)定，公司分配普通股紅利。首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付優(yōu)先股股息；最后才第 27 題：公司股權(quán)分置A.董事會(huì) B.高級(jí)管理的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由（）一

13、致同意提出。C.全體非流通股股東D.全體流通股股東正確：C答疑：公司股權(quán)分置的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。第 28 題：相關(guān)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（）以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/2，1/2B.1/2，2/3C.2/3，2/3D.2/3，1/2正確：C答疑：相關(guān)股東會(huì)議投票表決方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類為 G 股。第 29 題：滬深 300 指數(shù)計(jì)算采用（）方法

14、。A.普通正確B.綜合：CC.派許D.平均答疑：滬深 300 指數(shù)計(jì)算采用派許方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)計(jì)算。第 30 題：上證綜合指數(shù)以（）年 12 月 19 日為基期。A.1989正確 答疑：B.1990：BC.1991D.1992交易所從 1991 年 7 月 15 日起編制并公布交易所股價(jià)指數(shù)，它以 1990 年 12 月 19 日為基平均法計(jì)算。期，以全部上市為樣本，以量為權(quán)數(shù)，按第 31 題：1975 年A.一級(jí)市場(chǎng) B.二級(jí)市場(chǎng) C.主板市場(chǎng)通過，確定 NASDAQ 在（）中的合法地位。D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正確：B答疑：1975 年通過，確定 NASDAQ 在二級(jí)市場(chǎng)中的合法地位

15、。第 32 題：在 A.900930 B.915925 C.925930 D.910925正確：B答疑：交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的 915925 為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。第 33 題：金額的（）。經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的交易費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于交易A.3正確 答疑：B.5：AC.7D.10經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的交易費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于交易金額的 3，也不得低于代收的交易費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等。第 34 題：實(shí)際上，大多數(shù)公司的價(jià)值總是（）賬面價(jià)值。A.低于正確B.等于C.高于D.無(wú)關(guān)于：

16、A 答疑：從理論上講，的價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的案為選項(xiàng) A。費(fèi)用，所以，大多數(shù)公司的實(shí)際價(jià)值低于其賬面價(jià)值。本題的最佳答第 35 題：票的的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。價(jià)格在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格的票面價(jià)值的賬面價(jià)正確：B答疑：的市場(chǎng)價(jià)格一般是指在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。第 36 題：普通股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過B.公司解散之時(shí)C.公司連續(xù) 5 年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司資本的

17、決議正確：B答疑：普通股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件：普通股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散之時(shí)；公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠東。，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股第 37 題：我國(guó)公司A.費(fèi)用、繳付所欠定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.繳付所欠、費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)C.費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠、清償公司債務(wù)D.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、費(fèi)

18、用、清償公司債務(wù)、繳付所欠正確：C答疑：我國(guó)公司定，公司在分別支付費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠，清償公司債務(wù)后的剩余東。，按照股東持有的比例分配。公司在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股第 38 題：某公司因 2014 年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議 2014 年度暫緩優(yōu)先股息，待以后年度一并。根據(jù)上述描述，可知該公司A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B.參與優(yōu)先股的優(yōu)先股屬于（）。C.非累積優(yōu)先股 D.累積優(yōu)先股正確：D答疑：累積優(yōu)先是指股息累積的優(yōu)先。第 39 題：國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過（）%的公司或持有的上市公司

19、。A.20正確B.30C.40：DD.50答疑：國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過 50的公司或持有的上市公司。第 40 題：首次公開（）。并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求人最近 l 期末凈資產(chǎn)不少于 2 000 萬(wàn)元，后股本不少于A.3 000 萬(wàn)元B.4 000 萬(wàn)元C.5 000 萬(wàn)元D.1 億元正確：A答疑：根據(jù)法第 50 條關(guān)于申請(qǐng)上市的公司股本總額應(yīng)不少于 3 000 萬(wàn)元的規(guī)定，首次公開并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求后股本不少于 3 000 萬(wàn)元。人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近 1 期末凈資產(chǎn)不少于 2 000 萬(wàn)元，第

20、41 題：平時(shí)所說的道指數(shù)是指（）。A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.業(yè)股價(jià)平均數(shù)C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D.股價(jià)綜合平均數(shù)正確：A答疑：道工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以石油公司、通用汽車公司和鋼鐵公司等 30 家著名大工商業(yè)公指數(shù)就是指道工業(yè)股價(jià)平均司為編制對(duì)象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢(shì)。平時(shí)所說的道數(shù)。第 42 題：如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的后，即視同確認(rèn)了。A.柜臺(tái)委托B.非柜臺(tái)委托C.自助委托D.人工委托正確：C答疑：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的后，即視同確認(rèn)了。第 43 題： 無(wú)記名東權(quán)利不同與記名的主要差別是（）。B.記載方式不同 C.定價(jià)方式不同

21、D.方式不同正確：B答疑：無(wú)記名也稱不記名，與記名的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在的記載方式上。第 44 題：在沒有優(yōu)先的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以在外的普通的股數(shù)求得（）。A.每股賬面價(jià)值正確：AB.每股內(nèi)在價(jià)值C.每面價(jià)值D.每股價(jià)值答疑：的賬面價(jià)值又稱凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通的股數(shù)第 45 題：決定市場(chǎng)價(jià)格的是的（）。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值C.價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值正確：D答疑：的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即未來(lái)收益的現(xiàn)值。的內(nèi)在價(jià)值決定的市場(chǎng)價(jià)格，的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。第 46 題：及其他有價(jià)的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)

22、算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.必要收益率正確：AB.定期存款利息率 C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D.存款準(zhǔn)備金率答疑：的現(xiàn)值就是未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫降奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)?？梢?，股票及其他有價(jià)的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。第 47 題：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（）順序分配。A.彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金 B.彌補(bǔ)虧損，提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金 C.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金 D.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金正確：A答疑：我國(guó)有關(guān)法

23、律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金。可見，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。故選 A。第 48 題：未完成股權(quán)分置的公司，按流通受限與否分類，分為（）。A.未上市流通 B.有限售條件C.股和內(nèi)資股和已上市流通和無(wú)限售條件D.普通正確和優(yōu)先：A答疑：未完成股權(quán)分置的公司，按流通受限與否分類，分為未上市流通和已上市流通。第 49 題：道股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原A.9%（）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正

24、。B.10%C.12%D.15%正確：B答疑：目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原10時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。第 50 題：1982 年，正式開辦世界上第一個(gè)指數(shù)交易的交易所是（）。交易所交易所：BB.堪薩斯交易所A.C.紐約正確D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際答疑：1982 年，世界上第一個(gè)指數(shù)交易所堪薩斯交易所正式開辦。第 51 題：交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。投資者提出申報(bào)的時(shí)間交易商接受申報(bào)的時(shí)間交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間正確：C答疑：交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按交易所交易

25、主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。第 52 題：A. 915925 C.925930正確：D交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。B.920925 D.14571500答疑：交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的 14571500 為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。第 53 題：2008 年 9 月 19 日，交易印花稅對(duì)（）按 1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A.買入方正確B.所有投資者C.公司D.出讓方：D答疑：2008 年 9 月 19 日，交易印花稅只對(duì)出讓方按 1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。第 54 題：目前，投資者在我國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行D.實(shí)名制交易時(shí)采用（）。A.制正確B.制

26、C.代碼制：D答疑：目前，投資者在我國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行交易時(shí)采用實(shí)名制。第 55 題：是投入公司資本份額的C.綜合權(quán)利化，由此可見D.資本屬于（）。A.物權(quán)正確答疑：B.要式：D是投入公司資本份額的化，屬于資本。但是，又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，公司通過籌措的，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本第 56 題：（）是券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。A.除息正確B.除權(quán)：BC.派發(fā)D.含權(quán)答疑：除權(quán)是券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。第 57 題：把未來(lái)增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司稱為（）。D.績(jī)優(yōu)股A.藍(lán)籌股B.高增長(zhǎng)型C.紅籌股正確：B答

27、疑：公司水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定，通常把水平高的公司稱為績(jī)優(yōu)股，把未來(lái)增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司稱為高增長(zhǎng)型，它們?cè)谑袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。第 58 題：根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)上市時(shí)公司股本總額超過例為（）以上。4 億元的，向社會(huì)公開的比A.20%正確B.15%：CC.10%D.5%答疑：我國(guó)上；公司股本總額超過定，公司申請(qǐng)上市的條件之一是：向社會(huì)公開的達(dá)到公司總數(shù)的 25以4 億元的，向社會(huì)公開的比例為 10以上。第 59 題：包銷是指（）。A.承銷商將人的按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式B.承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余全部自行購(gòu)入的承銷方式承銷商將承銷商將正確：D人的人的先按照

28、市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余全部退回的承銷方式全部自行購(gòu)入的承銷方式答疑：包銷是券承銷商將人的按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余全部自行購(gòu)入的承銷方式。第 60 題：A.3%、交易所規(guī)定未完成股改的的漲跌幅比例為（）。B.4%C.5% D.6%正確：C答疑：、交易所自 2007 年 1 月 8 日起對(duì)未完成股改的調(diào)整為 5%。（即 S 股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例第 61 題：滬深 300 指數(shù)是滬、深交易所于 2005 年 4 月 8 日聯(lián)合發(fā)布的反映（）場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.N正確B.H：CC.AD

29、.B答疑：滬深 300 指數(shù)是滬、深交易所于 2005 年 4 月 8 日聯(lián)合發(fā)布的反映市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。第 62 題：深證成分股指數(shù)包括（）個(gè)成分股。A.10 B.20 C.30D.40正確：D答疑：深證成分股指數(shù)由交易所編制，通過對(duì)所有在交易所上市的公司進(jìn)行，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出 40 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用平均法編制而成。第 13 題：日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前（）個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、進(jìn)行更換。成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本A.2B.3C.4D.5正確：B答疑：日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前 3 個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、成

30、交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本進(jìn)行更換。第 14 題：交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。A.915925B.920925C.925930D.14571500正確：A答疑：交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的 915925 為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。第 15 題：在交易所，的過戶費(fèi)為（），起點(diǎn)為 1 元。A.成交金額的 1B.成交面額的 1C.成交金額的 0.5D.成交面額的 0.5正確：B答疑：在交易所，的過戶費(fèi)為成交面額的 1，起點(diǎn)為 1 元。第 16 題：網(wǎng)上委托是務(wù)方式。券公司通過基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)交易指令、獲取成交結(jié)果的

31、一種服A.互聯(lián)網(wǎng)B.移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)C.互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)D.以上都不正確正確：C答疑：網(wǎng)上委托是券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。第 17 題：公司籌集的資本屬于（）。A.自有資本B.借入資本C.債券資本D.股權(quán)資本正確：A答疑：現(xiàn)代公司主要采取和公司兩種形式，其中，只有才能。公司發(fā)行所籌集的資本屬于自有資本。筆記：無(wú)第 18 題：一般情況下，優(yōu)先的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A.不確定B.固定C.隨公司變化而變化D.浮動(dòng)正確：B答疑：優(yōu)先是一種特殊，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先的股息率

32、是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司和剩余的分配上比普通股東享有優(yōu)先權(quán)。第 19 題：下列關(guān)于性質(zhì)的說法，正確的是（）。票是設(shè)權(quán)B.所代表的權(quán)利本來(lái)不存在C.只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為的形式D.所代表的權(quán)利的發(fā)生是以的制作和存在為條件的正確答疑：C可以分為設(shè)權(quán)和證權(quán)。設(shè)權(quán)是券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著的制作產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以的制作和存在為條件的。證權(quán)是是以券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。代表的是股東權(quán)利，它的的存在為條件的；只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，是證權(quán)。第 20 題：上市

33、公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源是（）。票溢價(jià)B.接受的贈(zèng)與C.資產(chǎn)增值D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額正確：A答疑：公司的資本公積金主要來(lái)源于的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源。第 21 題：市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響是（）。A.供求關(guān)系B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.政治正確 答疑：其他：A的市場(chǎng)價(jià)格由的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響，都是通過作用于供求關(guān)系而影響價(jià)格的。第 22 題：某公司因進(jìn)行，公司在支付完費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B

34、.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東正確答疑：當(dāng)：B公司因解散或進(jìn)行時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先償。股東可優(yōu)先于普通股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先的面值清第 23 題：（）是一般意義上的優(yōu)先，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。A.非參與優(yōu)先B.參與優(yōu)先C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先D.可贖回優(yōu)先正確：A答疑：非參與優(yōu)先是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余分配的優(yōu)先。非參與優(yōu)先是一般意義上的優(yōu)先，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。筆記：無(wú)

35、第 24 題：B 股是指（）。A.上市股B.我國(guó)上市股C.紐約上市股D.我國(guó)境內(nèi)上市股正確：D答疑：境內(nèi)上市股原來(lái)是指向投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織；我國(guó)稱為 B 股。、地區(qū)的自然人、法人和其他組織；在國(guó)外的等。這類第 25 題：（）是指，上市，但主要業(yè)務(wù)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的。A.上市股B.境內(nèi)上市股C.H 股D.紅籌股正確：D答疑：紅籌股是指票。、在上市，但主要業(yè)務(wù)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股第 26 題：股權(quán)分置是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A.B 股B.H 股C.D.N 股正確：C答疑：股權(quán)

36、分置股上市公司，由是為解決市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在 H 股或 B 股的 A市場(chǎng)相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。第 27 題：深證成分股指數(shù)采用（）方法編制。A.平均法B.移動(dòng)平均法C.簡(jiǎn)單平均法D.幾何平均法正確：A答疑：深證成分股指數(shù)由交易所編制，通過對(duì)所有在交易所上市的公司進(jìn)行，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出 40 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用平均法編制而成。第 28 題：填寫委托單的第一要點(diǎn)是（）。A.賬戶號(hào)碼B.方向的名稱C.D.數(shù)量正確：C答疑：品種指客戶委托的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。第 29 題：自助和自動(dòng)委托中的自助方式是

37、（）。A.委托B.柜臺(tái)委托C.自助終端委托D.網(wǎng)上委托正確：C答疑：自助和卡和交易自動(dòng)委托方式是自助終端委托，即客戶通過營(yíng)業(yè)部設(shè)置的委托電腦終端，憑交易磁進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成交易。第 30 題：下列關(guān)于票是有價(jià)性質(zhì)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。、要式B.是證權(quán)、資本C.是綜合權(quán)利D.是物權(quán)、債權(quán)正確：D答疑：具有以下性質(zhì)：是有價(jià)；是要式；是證權(quán)；是資本；是綜合權(quán)利。既不屬于物權(quán)，也不屬于債權(quán)，而是一種綜合權(quán)利。第 31 題：觀察到最近大。A.性價(jià)格由于發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的拋出并換成了債券，這是因?yàn)榈模ǎ┰鯞.期限性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性正確：C答疑：風(fēng)險(xiǎn)

38、的內(nèi)涵是投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的收益。第 32 題：下列有關(guān)A.除息是除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。券不再含有最近已宣布的股息B.除權(quán)是券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額正確：C答疑：從理論上說，除息日價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額；除權(quán)日價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。第 33

39、 題：的A.賬面價(jià)值價(jià)值是公司時(shí)每一所代表的（）。B.資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.正確答疑：C的價(jià)值是公司時(shí)每一所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說的價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)賬面價(jià)值一致。時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一的價(jià)值才與第 34 題：普通股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過B.公司解散C.公司連續(xù) 5 年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司資本的決議正確：B答疑：普通股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，具體包括：普通股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散之時(shí)。公司的剩余資

40、產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序?yàn)椋褐Ц顿M(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠配給各股東。，清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分第 35 題：優(yōu)先的特征不包括（）。息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)正確：D答疑：優(yōu)先股權(quán)是昔通的特征包括：股息率固定。股息分派優(yōu)先。剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。一般無(wú)表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股東的權(quán)利，不是優(yōu)先的特征。第 36 題：國(guó)家股股利收入依法納入（）經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國(guó)有資產(chǎn)B.財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)正確：A答疑：國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有

41、關(guān)規(guī)定安排使用。第 37 題：地內(nèi)地、上市地在新加坡的上市股是（）。A.AB.SC.BD.L正確：B答疑：上市股主要由 H 股、N 股、S 股等。H 股是指地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)的股。的英文是 HONG KONG，取其首字母，在資股分別被稱為 N 股、S 股。上市的股被稱為 H 股。依此類推，在紐約、新加坡上市的外第 38 題：客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（）。A.網(wǎng)上委托B.當(dāng)面口頭委托C.自動(dòng)委托D.傳真委托正確：B答疑：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托（形式）和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工委托或傳真委托、自助和自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。第 39 題：不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，A.真

42、實(shí)資本公司通過籌措的，是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。B.債務(wù)C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款正確 答疑：但是，：A是公司籌措自有資本段。因此，是投入公司資本份額的化，屬于資本。又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，公司通過籌措的，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。筆記：無(wú)第 40 題：的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）彼動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值正確：A答疑：的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即未來(lái)收益的現(xiàn)值。的內(nèi)在價(jià)值決定的市場(chǎng)價(jià)格，的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。筆記：無(wú)第 41 題：普通是標(biāo)準(zhǔn)的A.資本，通過昔通所籌集的，成為服份公司（ ）的基礎(chǔ)。B.負(fù)債C

43、.虛擬資本D.貨幣正確：A答疑：普通第 42 題：是標(biāo)準(zhǔn)的，通過昔通所籌集的，成為公司資本的基礎(chǔ)?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先A.另一種優(yōu)先可以轉(zhuǎn)換成為普通和（）。B.公眾C.國(guó)家D.流通正確：A答疑：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先公司的轉(zhuǎn)換是指后在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類的優(yōu)先。在大多數(shù)情況下，。是由優(yōu)先轉(zhuǎn)換成普通，或者由某種優(yōu)先轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先第 43 題：下列關(guān)于國(guó)家股的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓B.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)正確：A答疑：國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。筆記：無(wú)第

44、44 題：（）是指、上市，但主要業(yè)務(wù)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的。A.N 股B.H 股C.紅籌股D.B 股正確：C答疑：紅籌股是指票。紅籌股不屬于、上市，但主要業(yè)務(wù)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股股。A 頂，N 股是指在紐約上市的股；B 頂，H 股是指地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)的股；D 項(xiàng)，B 股是境內(nèi)上市股。第 45 題：下列選頂中，不屬于未上市流通的是（）。A.優(yōu)先股B.內(nèi)部職工股C.上市股D.發(fā)起人正確：C答疑：未上市流通是指尚未在交易所上市交易的，具體包括：發(fā)起人。募集法人。內(nèi)部職工股。優(yōu)先股或其他。第 46 題：根據(jù)（ ），委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。A.委托訂單

45、的數(shù)量B.委托價(jià)格限制的方向C.D.委托時(shí)效限制正確：C答疑：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開托和收托等。第 47 題：由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A.交收B.C.成交D.結(jié)算正確 答疑：交收是：A結(jié)束后，需要完成結(jié)算的兩個(gè)方面。由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。與第 48 題：關(guān)于價(jià)格平均數(shù)，下列說法中錯(cuò)誤

46、的是（）。價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)役有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了量和成交量C.股價(jià)平均數(shù)是以樣本股收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性正確：C答疑：選項(xiàng) C，股價(jià)平均數(shù)又稱平均股價(jià)，是將各樣本的量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。以樣本股收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。第 49 題：我國(guó)A.量交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。股價(jià)指數(shù)B.金融股量股價(jià)指數(shù)C.電子股量股價(jià)指數(shù)D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)正確：A

47、答疑：我國(guó)含金融股 共同編制的券交易所交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以股數(shù)計(jì)算的有 26 種，包括量股價(jià)指數(shù)（未量股價(jià)指數(shù)和電子股量股價(jià)指數(shù)）；還有 22 種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)（FTSE）50 指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是股價(jià)指數(shù)。證量第 50 題：可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指的（）。A.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.性D.性正確：C答疑：性是指可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，很容易變現(xiàn)的特性。持有人不能從公司退股，但轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的。第 1 題：最先通過法律，允許無(wú)面額的國(guó)家是（）。A.B.

48、英國(guó)C.D.德國(guó)正確：A答疑：20 世紀(jì)早期紐約州最先通過法律，允許無(wú)面額，以后。其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效，但目前世界上很多國(guó)家（包括中國(guó)）的公司定不允許這種筆記：無(wú)第 2 題：優(yōu)先作為一種股權(quán)，代表著對(duì)公司的（）。A.所B.債權(quán)C.D.管理權(quán)正確：A答疑：優(yōu)先的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)：一方面，優(yōu)先作為一種股權(quán)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面，優(yōu)先樣。也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一第 3 題：除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余分配的優(yōu)先，稱為（）。A.非累積優(yōu)先B.非參與優(yōu)先C.可贖回優(yōu)先D.股息率固定優(yōu)先正確：B答疑：非參與優(yōu)先是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余分配的優(yōu)先。非參與優(yōu)先是一般意義上的優(yōu)先，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。第 4 題：下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（）。利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是