基層內(nèi)控五十四條考試第三期[復(fù)制]

1、基層內(nèi)控五十四條考試第三期復(fù)制1. 嚴(yán)禁違反規(guī)定私自攜帶印章外出、未經(jīng)審批在（ ）使用印章，造成風(fēng)險(xiǎn)事件。 _(答案：辦公場所外)2. 嚴(yán)禁盜用、超權(quán)限持有系統(tǒng)工號(hào)、智能令牌、口令、密碼，嚴(yán)禁復(fù)制指紋、嚴(yán)禁密碼“（ ）”。 _(答案：公開化)3. 嚴(yán)禁違背信用卡申請(qǐng)人真實(shí)意愿實(shí)施虛假進(jìn)件。嚴(yán)禁弄虛作假為（ ）套取銀行信用。 _(答案：本人或他人)4. 嚴(yán)禁以個(gè)人名義開立代收付、保險(xiǎn)、基金等中間業(yè)務(wù)結(jié)算資金賬戶。嚴(yán)禁私自以（ ）開立賬戶或?yàn)榭蛻糸_立虛假賬戶。 _(答案：客戶名義)5. 嚴(yán)禁在（ ）代理他人開戶。嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)為客戶辦理非臨柜開戶。 _(答案：本網(wǎng)點(diǎn))6. 嚴(yán)禁與未獲準(zhǔn)入的公司開展合

2、作或銷售未準(zhǔn)入的產(chǎn)品。嚴(yán)禁與（ ）合作買賣票據(jù)的。嚴(yán)禁跨省區(qū)銷售機(jī)構(gòu)理財(cái)。 _(答案：票據(jù)中介)7. 嚴(yán)禁影印私存郵儲(chǔ)銀行、郵政代理機(jī)構(gòu)（ ）、印鑒。 _(答案：證照)8. 嚴(yán)禁違背信用卡申請(qǐng)人真實(shí)意愿實(shí)施（ ）進(jìn)件。 _(答案：虛假)9. 嚴(yán)禁違反信息管理規(guī)定，利用計(jì)算機(jī)從事危害（ ）、危害市場經(jīng)濟(jì)秩序、妨礙社會(huì)治安、制造或傳播計(jì)算機(jī)病毒、傳播淫穢色情、侵犯他人合法權(quán)益。 _(答案：國家安全和社會(huì)穩(wěn)定)10. 嚴(yán)禁違反招投標(biāo)和采購管理規(guī)定，與供應(yīng)商串通，簽訂虛假合同，企業(yè)資金。 _(答案：騙取或套取)11. 嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)在他行開立（ ）賬戶。嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)為跨省區(qū)客戶開立同業(yè)賬戶。 _(答案：

3、同業(yè))12. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)擅自在（ ）時(shí)間辦理業(yè)務(wù)。 _(答案：非營業(yè))13. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)在網(wǎng)點(diǎn)對(duì)外營業(yè)期間，未經(jīng)（ ）隨意離開營業(yè)場所。 _(答案：審批)14. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)違規(guī)為客戶辦理（ ）服務(wù)。 _(答案：上門)15. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)（ ）客戶擅自辦理業(yè)務(wù)。 _(答案：欺瞞)16. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)（ ）資料，直接根據(jù)其他柜員提供的信息或授意直接辦理業(yè)務(wù)。 _(答案：未審核)17. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)和（ ）的電話核實(shí)人員進(jìn)行電話核實(shí)。 _(答案：非客戶指定)18. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)將客戶單證（ ）給非客戶指定的單證購買人。 _(答案：出售)19. 網(wǎng)點(diǎn)柜面人員作業(yè)行為“八不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)盜用客戶（ ）和印章。 _(答案：