環(huán)境管理體系審核步驟文件

1、文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-1環(huán)境治理體系審核全過程 環(huán)境治理體系審核活動(dòng)的全過程可分成以下幾個(gè)時(shí)期：(1)啟動(dòng)審核與審核預(yù)備決定審核范圍；環(huán)境治理體系文件預(yù)審；決定審核打算；審核組任務(wù)分配；工作文件預(yù)備。(2)實(shí)施審核首次會(huì)議；收集證據(jù)；審核發(fā)覺；末次會(huì)議。(3)審核報(bào)告及后續(xù)工作審核報(bào)告的編寫；審核報(bào)告的內(nèi)容；報(bào)告的分發(fā)；文件留存。(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)覺的不符合，糾正措施的跟蹤審核應(yīng)在商定的 期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊(cè)。 文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH00

2、3頁 碼17-2監(jiān)督即對(duì)受審核方的環(huán)境治理體系進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，由審核方按規(guī)定定期進(jìn)行。保持認(rèn) 證證書的有效性，促進(jìn)受審方對(duì)環(huán)境治理體系的保持改進(jìn)。環(huán)境治理體系審核活動(dòng)的過程如下圖所示。 環(huán)境治理體系審核過程流程圖文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-3啟動(dòng)審核與審核預(yù)備(1)決定審核范圍組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境治理體系審核申請(qǐng)并填寫申請(qǐng)書及有關(guān)文件，審核機(jī)構(gòu)在接到 審核申請(qǐng)后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因?yàn)閷徍朔秶鷽Q定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包 括實(shí)際位置、組織活動(dòng)報(bào)告方式。審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審核組織的名稱和實(shí)際位置；受審核組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的

3、環(huán)境因素；審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求；環(huán)境治理體系審核結(jié)果的報(bào)告方式。審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過寬會(huì)增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費(fèi) 用。審核范圍過窄，會(huì)阻礙受審核方環(huán)境治理體系的符合性和有效性，對(duì)受審核方進(jìn)展不利 。審核范圍應(yīng)由托付方和審核組長(zhǎng)協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使 用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。(2)文件預(yù)審在審核開始前，審核組應(yīng)批閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)， 并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有打算進(jìn)行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 、環(huán)境治理方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境治理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定

4、 審核時(shí)刻和范圍，并要求提早預(yù)備所需文件。文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：環(huán)境治理體系手冊(cè)；治理組織的機(jī)構(gòu)圖；往常的環(huán)境審核報(bào)告；環(huán)境緊急事故打算；各 類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序 及文件；表明有害物質(zhì)控 文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-4制法規(guī)實(shí)施情況和評(píng)價(jià)記錄；系統(tǒng)采納的廢物處理或循環(huán)的文件； 廢物處置合同；對(duì)下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的下水道規(guī)劃；有關(guān)的廢物材料清 單；專門的廢物清單；現(xiàn)場(chǎng)貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報(bào)告；噪聲的調(diào)查及 報(bào)告。在審核開始前，假如認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充

5、足，應(yīng)及時(shí)通知托付方。(3)審核打算審核打算的制定，應(yīng)保證使之能依照審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點(diǎn)及保證資源的有效 利用。審核打算應(yīng)包括：審核目的與范圍；審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、手 冊(cè)程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準(zhǔn)則的選取；受審核方待審核的組織和職能部門名稱；受審核方組織中對(duì)其環(huán)境治理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和人員； 確定受審核方環(huán)境治理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；對(duì)受審核方環(huán)境治理體系中待審核的要素的審核程序；引用的文件；文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-5安排審核活動(dòng)的時(shí)刻表；現(xiàn)場(chǎng)審核

6、的日期和地點(diǎn)；審核組成人員及資格和分工情況；11與受審核方治理者進(jìn)行會(huì)議的日程表； 12審核機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方托付方的保密承諾；13審核報(bào)告的內(nèi)容、審核報(bào)告的分發(fā)日期和范圍；14審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報(bào)告留存要求。(4)審核組任務(wù)分配在審核組中，應(yīng)依照需要對(duì)每個(gè)審核員落實(shí)負(fù)責(zé)審核的具體環(huán)境治理體系要素、職能或 活動(dòng)。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長(zhǎng)分配審核組內(nèi)任務(wù)及對(duì)組內(nèi)任務(wù)分配作出變 更。(5)工作文件工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括：支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果記錄表；支持審核發(fā)覺的文件化表格，例如不合格報(bào)告表或不符合報(bào)告表； 用于

7、評(píng)價(jià)環(huán)境治理要素的程序和檢查表。檢查表是進(jìn)行審核預(yù)備的一項(xiàng)重要 內(nèi)容。檢查表要緊有以下幾個(gè)方面的作用：a.明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進(jìn)一步規(guī)范化；文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-6c.可使審核目標(biāo)始終保持明確，保持審核進(jìn)度；d.作為以后工作中參考的重要原始資料；e.協(xié)調(diào)審核組內(nèi)部工作，減少重復(fù)的或不必要的工作。 可按以下要求設(shè)計(jì)檢查表：a.對(duì)比審核準(zhǔn)則的要求；b.選擇和覆蓋重要的環(huán)境因素，并結(jié)合受審核組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)； c.檢查表應(yīng)有可操作性；d.審核的時(shí)刻要留有余地；e.檢查表對(duì)不同熟練程度的審核員詳略程

8、度有所不同；f.同時(shí)考慮檢查表涉及的要素和部門；g.所抽取的樣本應(yīng)有代表性。會(huì)議記錄。實(shí)施審核(1)首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會(huì)議。會(huì)議由審核 組長(zhǎng)主持。參加會(huì)議的人員應(yīng)簽到。首次會(huì)議的目的是：向受審核方治理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和打算，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)要介紹審核中采納的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-7確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)刻；促進(jìn)受審核方的參與；對(duì)審核組現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序的審查。首次會(huì)議的內(nèi)容依照上述目的

9、加以安排。一般以受審核方致歡迎詞開始，以審核組長(zhǎng)的 致謝詞結(jié)束會(huì)議。首次會(huì)議的地點(diǎn)最好在受審核方所在地進(jìn)行。首次會(huì)議應(yīng)在打算確定的時(shí) 間準(zhǔn)時(shí)開始，并準(zhǔn)時(shí)結(jié)束。首次會(huì)議應(yīng)是一個(gè)簡(jiǎn)短的會(huì)議。(2)收集審核證據(jù)首次會(huì)議結(jié)束后，即按審核打算進(jìn)行審核，并按事先預(yù)備好的檢查表具體實(shí)施。收集充 足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合環(huán)境治理體系的審核準(zhǔn)則。通過 面談、文件批閱和對(duì)活動(dòng)與狀況的觀看來收集證據(jù)。應(yīng)對(duì)不符合環(huán)境治理體系審核準(zhǔn)則的表 現(xiàn)作出詳細(xì)記錄。在環(huán)境治理體系的審核中，可分治理審核和現(xiàn)場(chǎng)審核兩個(gè)方面。治理審核要緊審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：a.治理者對(duì)環(huán)境治理體系

10、的理解和承諾；b.治理者對(duì)環(huán)境問題的了解；c.治理者對(duì)環(huán)境法律和法規(guī)的了解；d.對(duì)治理者及職員提供環(huán)境培訓(xùn)的情況；e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流?，F(xiàn)場(chǎng)審核使審核員有機(jī)會(huì)直接和工作人員接觸交談，以確定他們對(duì)環(huán)境治理 體系的理解，同時(shí)提供了識(shí)不潛在環(huán)境問題的機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)審核不僅要掌握明顯的污染源，而 且要對(duì)不明顯的污染源及具有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)認(rèn)真詢問和調(diào)查這些污染文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-8源和有關(guān)活動(dòng)以評(píng)價(jià)其阻礙，是否有效得到操縱。以下是一些直觀識(shí)不污染問題的 例子：a.水排放到水體中的廢油；隔離器或分離器失效；隔離器或分離器中的垃圾；

11、地面排水管的周圍有油或其他污染物； 地面排水管被堵塞；水或氣排放管的情況。b.空氣可見的粉塵排放；煙囪的可見污染；冷卻塔排放的可見煙霧；異味。c.廢物廢物料車內(nèi)未貼標(biāo)簽(有可能將料放錯(cuò))；料車未蓋蓋子(可能有風(fēng)吹雜物或雨水進(jìn)入)；料車沒有放穩(wěn)(剩余的垃圾和濾液可能流到地面)；廢物錯(cuò)放在有標(biāo)簽的料車中；未經(jīng)分離的廢物(減少循環(huán)利用的可能性)；可循環(huán)利用的廢物卻沒有被循環(huán)利用；丟棄了有用的物質(zhì)；有傾倒垃圾的跡象。文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-9d.土地固體或液體廢物散落于地面；廢物埋藏的跡象；直接存放在地面上的潛在的污染物；廢物輸送時(shí)泄漏到地面；混凝土的接合處

12、差不多不密封。e.噪音在廠界內(nèi)的巨大噪音；突發(fā)噪音。f.貯藏?zé)o隔離貯藏；貯罐的隔離欄已損壞破裂；貯施加料指標(biāo)及管道系統(tǒng)在隔離欄外；圓桶無溢出盤；圓桶存放在地面排水管附近；圓桶存放在交通道附近；圓桶放開放置，尤其是在倒置的情況下；不能共存的物質(zhì)（如酸、堿）存放在一起。g.視覺缺乏任何遮蔽物；現(xiàn)場(chǎng)可見的缺乏維護(hù)，不整潔和骯臟現(xiàn)象。文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-10現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)一些關(guān)健性的問題應(yīng)進(jìn)一步追蹤審核，在對(duì)環(huán)境治理體系審核時(shí) 可按體系的核心因素來追蹤。當(dāng)考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境阻礙時(shí)，可對(duì)產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)這種 環(huán)境治理方法進(jìn)行審核。在審核中除了通過面談、觀看

13、和批閱文件等方法來收集證據(jù)外，還 應(yīng)充分利用有關(guān)事實(shí)的可驗(yàn)證的信息來源如測(cè)量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核所獲 得的大量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和恰當(dāng)性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。審核組應(yīng)對(duì)受審核方環(huán)境治理體系活動(dòng)中的 有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進(jìn)行審查，以確保受審核方環(huán)境治理體系活動(dòng)部分的抽樣和測(cè)量 過程的有效操縱。(3)審核發(fā)覺審核組應(yīng)對(duì)所有審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不夠確實(shí)或不夠明確、不可驗(yàn)證的信息、記 錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較以確定環(huán)境治理體系在 哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。確保屬于不符合的審核發(fā)覺，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng) 審核證據(jù)。審核中發(fā)覺的不符合的緣故有三種： a.體系文

14、件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或其相應(yīng)條款的要求,或不符合有關(guān)的環(huán) 境法律和法規(guī)；b.沒有執(zhí)行環(huán)境治理體系文件或?qū)嶋H執(zhí)行不符合的環(huán)境體系文件的規(guī)定；c.實(shí)施過程或具體工作沒有成效。在審核中審核員一旦發(fā)覺了不符合的事實(shí)，就應(yīng)向受審核部門的代表反映 。應(yīng)與受審核 方的有關(guān)負(fù)責(zé)人共同評(píng)議審核發(fā)覺，以確認(rèn)所有造成不符合的事實(shí)基礎(chǔ)。要求受審核方代表 表明對(duì)所述事實(shí)的確認(rèn)。對(duì)不符合情況的講明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未 參與審核的人理解。對(duì)不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場(chǎng)的人予以實(shí)施。 這需要對(duì)不符合情況的報(bào)告作出必要的規(guī)定：文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003

15、頁 碼17-11a.準(zhǔn)確地觀看事實(shí)；b.寫明發(fā)覺的場(chǎng)所；c.什么緣故不一致；d.涉及到什么人，涉及到人時(shí)應(yīng)使用職位而不寫姓名；e.使用專業(yè)術(shù)語；f.事實(shí)可追溯；g.必要時(shí)提出糾正建議。一般來講審核員能夠依據(jù)以下兩方面來進(jìn)行推斷不符合項(xiàng)：a.假如不符合項(xiàng)不被修正，會(huì)出現(xiàn)什么樣的后果?b.出錯(cuò)的可能性有多大?不符合項(xiàng)可分為嚴(yán)峻不符合、一般不符合和觀看項(xiàng)三類。嚴(yán)峻不符合是指沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造成后果嚴(yán)峻或環(huán)境治理體系要求沒 有滿足、被證實(shí)對(duì)體系會(huì)產(chǎn)生重要阻礙的不符合； b.一般不符合是指偶然沒有遵守環(huán)境作業(yè)程序，造 成后果不嚴(yán)峻或環(huán)境治理體系個(gè)不要求沒有滿足，被證實(shí)是小事件、對(duì)體系可不能產(chǎn)生重要

16、 阻礙的不符合。假如存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時(shí)，能夠?qū)е麦w系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個(gè)嚴(yán)峻不符合；c.觀看項(xiàng)要緊指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提 醒注意的事項(xiàng)；已發(fā)覺問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如進(jìn)展下去有可能構(gòu)成不合格事項(xiàng) 。觀看項(xiàng)不列入不符合報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-12(4)審核組會(huì)議審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)覺的基礎(chǔ)上應(yīng)作進(jìn)一步分析推斷，論證審核 結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實(shí)際進(jìn)程完成之后，末次會(huì)議之前應(yīng)該進(jìn)行一次審核組會(huì)議， 綜合分析不符合情況，對(duì)環(huán)境治理體系的運(yùn)行狀況作出推斷，作出

17、審核結(jié)論，并為末次會(huì)議 和總結(jié)報(bào)告作好預(yù)備。審核組長(zhǎng)召開審核組會(huì)議時(shí)必須注意以下幾點(diǎn)：a.審核組長(zhǎng)主持；b.僅同意審核小組成員出席；c.集中各種不符合情況；d.回憶所有的不符合情況；e.審核組長(zhǎng)預(yù)備總結(jié)。對(duì)受審核方的環(huán)境治理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標(biāo)為依據(jù)來進(jìn)行?？偨Y(jié)報(bào)告中 審核組長(zhǎng)一般應(yīng)回答有關(guān)體系的以下問題：a.是否提供符合標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境治理體系文件?b.那個(gè)體系文件是否已付諸實(shí)施，實(shí)施的程度如何?c.體系文件在實(shí)施中是否有效，效果如何?所提出的不符合項(xiàng)關(guān)于回答這些問題是有指導(dǎo)意義的，更進(jìn)一步的問題是：a.提出的不符合項(xiàng)是否指出了企業(yè)特有的薄弱環(huán)節(jié)?b.提出的不符合項(xiàng)是否指出了具體的治理體

18、系要求的薄弱點(diǎn)？文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-13(5)末次會(huì)議末次會(huì)議由審核與受審核方的治理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人出席，末次會(huì)議要緊 目的是向受審核方介紹審核發(fā)覺，能使之清晰地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)覺的事實(shí)。審核組長(zhǎng)主持 會(huì)議，并按照在審核組會(huì)議上預(yù)備好的程序進(jìn)行。會(huì)議程序和內(nèi)容如下：a.審核組長(zhǎng)或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會(huì)議者簽到的列有姓名和職位的會(huì)議記錄； b.審核組長(zhǎng)應(yīng)代表全體審核組成員對(duì)企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示感謝；c.重申審核目的和范圍；d.報(bào)告審核情況、正式上報(bào)的概要及送交被審核方的結(jié)果；e.申明審核是一種抽樣的過程；f.宣讀不符合情況；g.作出審

19、核結(jié)論；h.所有的不符合項(xiàng)應(yīng)征得被審核部門認(rèn)可；i.受審核方的講明；j.結(jié)束。(6)例外的情況企業(yè)要緊成員未出席會(huì)議末次會(huì)議是在審核進(jìn)行往常就同受審核方討論并征得其同意的。末次會(huì)議要求企業(yè)選派 高層次人員代表參加。假如已安排高層人員出席會(huì)議，然而還未到場(chǎng)，應(yīng)等待其到會(huì)，審核 小組組長(zhǎng)能夠略微推遲會(huì)議。推遲了一段合理的時(shí)刻后，不論是誰出席，審核組長(zhǎng)即可宣布 開會(huì)。任何情況下均不能取消會(huì)議。文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-14記錄不符合項(xiàng)后，已采取了糾正措施一些一般不符合項(xiàng)將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長(zhǎng)對(duì)己采取的有效的糾 正措施表示中意，那么不符合項(xiàng)

20、將被注明“被消除”，然而在審核過程中所發(fā)覺的不符合項(xiàng) 的事實(shí)仍將保留在報(bào)告中。審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況在審核中提供不符合項(xiàng)時(shí)。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。假如證據(jù)表明沒有不符合項(xiàng) ，應(yīng)將此結(jié)果批注于報(bào)告中。受審核方希望延長(zhǎng)末次會(huì)議假如已對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了討論，而且對(duì)糾正措施已做出承諾，那么末次會(huì)議可結(jié)束。 審核報(bào)告及后續(xù)工作(1)編寫審核報(bào)告審核報(bào)告是在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫的，審核組長(zhǎng)對(duì)審核 報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核打算中所確定的。內(nèi)部審核報(bào)告 不需要達(dá)到外部審核報(bào)告的文件 化深度，但能夠?qū)m正措施提出建議。內(nèi)部審核報(bào)告有時(shí)在進(jìn)行末次會(huì)議時(shí)編寫。(2)審核報(bào)

21、告內(nèi)容文 件 名環(huán)境治理體系審核步驟電子文件編碼HJSH003頁 碼17-15審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)注明簽發(fā)日期并予署名。審核報(bào)告應(yīng)包含審核發(fā)覺或其概要，并輔 以支持證據(jù)。依照審核組長(zhǎng)和托付方的協(xié)議，報(bào)告中還可包含下列內(nèi)容：受審核方和托付方的名稱及地址；商定的審核目的、范圍和打算、包括參考的講明書和合同等；商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準(zhǔn)則為ISO14001“環(huán)境 治理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；審核日期；參與審核的受審核方代表名單；審核組成員名單，包括審核組長(zhǎng)、審核員姓名、職位，需要時(shí)還應(yīng)包括資格證明 ；報(bào)告內(nèi)容的保密要求；審核報(bào)告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡(jiǎn)要講明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論環(huán)境治理體系對(duì)環(huán)境治理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；環(huán)境治理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部治理評(píng)審過程是否足以確保環(huán)境治理體系的持續(xù)適宜性與有效性。 (3)報(bào)告的分發(fā)和文件留存分發(fā)的范圍由托付方依照審核打算決定。在約定的 時(shí)期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記 錄以及最終報(bào)告都應(yīng)依照托付方、審核組長(zhǎng)和 受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當(dāng)已采取了糾正措施后，文件和記錄仍需保