大一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第七章

1、第七章 壟斷資本主義(zbnzhy)理論共一百零七頁教學(xué)(jio xu)目標(biāo)： 資本主義生產(chǎn)方式隨生產(chǎn)力發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)大的階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義。學(xué)習(xí)本講，要求了解(lioji)當(dāng)代資本主義發(fā)展從自由競爭階段過渡到壟斷階段，既是資本主義社會(huì)生產(chǎn)力高度發(fā)展的結(jié)果，也是資本主義生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展自主調(diào)整的結(jié)果。生產(chǎn)社會(huì)化程度提高和新經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)，為國家壟斷資本主義產(chǎn)生提供了客觀基礎(chǔ)。資本主義新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使資本主義生產(chǎn)關(guān)系原有矛盾進(jìn)一步發(fā)展，產(chǎn)生了一系列新的矛盾。 共一百零七頁教學(xué)(jio xu)重點(diǎn)與難點(diǎn): 1資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的主要表現(xiàn)。 2私人資本的社會(huì)化與壟斷的統(tǒng)治(tngz

2、h)。 3國家壟斷資本主義產(chǎn)生的根本原因及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)。 4新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)及對資本主義發(fā)展的意義。共一百零七頁第一節(jié) 壟斷(lngdun)資本主義的物質(zhì)基礎(chǔ) 第二節(jié) 私人資本的社會(huì)化和壟斷(lngdun)第三節(jié) 國家資本和國家調(diào)節(jié)第四節(jié) 資本社會(huì)化和新經(jīng)濟(jì)的意義 共一百零七頁第一節(jié) 壟斷(lngdun)資本主義的物質(zhì)基礎(chǔ) 一科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力 1近現(xiàn)代史上三次(sn c)大的工業(yè)革命。 18世紀(jì)中葉開始以英國為中心的第一次工業(yè)革命的特征，是實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化；19世紀(jì)末期以美國、德國為中心的第二次工業(yè)革命的特征，是實(shí)現(xiàn)了電氣化；20世紀(jì)中葉開始第三次工業(yè)革命或科學(xué)技術(shù)革命，發(fā)達(dá)資本主義國家

3、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的首要特征，是生產(chǎn)的電子化和信息化。共一百零七頁 2第三次科技革命使科學(xué)技術(shù)上升(shngshng)為第一生產(chǎn)力，現(xiàn)代社會(huì)開始步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。 在農(nóng)業(yè)社會(huì)，勞動(dòng)力是最重要的生產(chǎn)要素；在工業(yè)社會(huì)，先進(jìn)的技術(shù)裝備和數(shù)額巨大的固定資本( dn z bn)是最重要的生產(chǎn)要素；在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，與物質(zhì)資本相對應(yīng)的“知本”知識(shí)資本成為最重要的生產(chǎn)要素，科學(xué)技術(shù)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。 共一百零七頁 二生產(chǎn)社會(huì)化和商品化的加強(qiáng)，是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化重要(zhngyo)方面 1社會(huì)分工(sh hu fn n)和生產(chǎn)的專業(yè)化、多樣化發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)生活的商品化和市場化程度提高。 2信息化帶動(dòng)工業(yè)化，使商品更

4、新周期大大縮短，推動(dòng)了生產(chǎn)的社會(huì)化、商品化的發(fā)展。共一百零七頁 （一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其劃分 1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指組成社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各產(chǎn)業(yè)部門之間的相互聯(lián)系和比例關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。 2三次產(chǎn)業(yè)劃分法，將國民經(jīng)濟(jì)劃分為三次產(chǎn)業(yè)：第一產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)（包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)等）；第二產(chǎn)業(yè)是工業(yè)（包括制造業(yè)、礦業(yè)、公用事業(yè)等）和建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)包括第一產(chǎn)業(yè)(d y chn y)和第二產(chǎn)業(yè)以外的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，主要指服務(wù)業(yè)，如交通通訊、物質(zhì)倉儲(chǔ)、金融保險(xiǎn)、科學(xué)教育、文化娛樂、國防及行政社會(huì)事務(wù)等。 三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的第三個(gè)重要(zhngyo)表現(xiàn)。 共一百零七頁 （二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chn

5、y ji u)演進(jìn)的基本規(guī)律與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chn y ji u)調(diào)整 1配第克拉克定理表明：在資本主義以前的農(nóng)業(yè)社會(huì)，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量在整個(gè)(zhngg)國民經(jīng)濟(jì)中占最大比重；在資本主義工業(yè)化時(shí)期，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量比重下降，第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和就業(yè)量比重上升，成為國民經(jīng)濟(jì)的主體；在資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化時(shí)期，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量逐步躍居國民生產(chǎn)總值和就業(yè)的首位。第一、第二產(chǎn)業(yè)的比重雖然下降，但絕對值仍有很大增長。 共一百零七頁 2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化使生產(chǎn)要素(yo s)從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)部門向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。 3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。 第

6、一、二產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)人數(shù)會(huì)絕對減少，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)急劇增加；腦力勞動(dòng)者所占比重日益增加，體力勞動(dòng)者所占比重日趨(rq)下降；藍(lán)領(lǐng)工人將向白領(lǐng)工人轉(zhuǎn)變。共一百零七頁 4第三產(chǎn)業(yè)(d sn chn y)迅速發(fā)展的原因。 （1）由于新產(chǎn)品、新工藝的前期研究、技術(shù)設(shè)計(jì)以及投資決策等越來越成為企業(yè)經(jīng)營成敗的關(guān)鍵，因而科研、設(shè)計(jì)、咨詢等“知識(shí)產(chǎn)品”行業(yè)迅速崛起。 （2）由于分工(fn gng)的發(fā)展，過去屬于制造業(yè)內(nèi)部的各種職能租賃、廣告、會(huì)計(jì)、律師事務(wù)等紛紛分離出來，獨(dú)立經(jīng)營。 共一百零七頁 （3）科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展使產(chǎn)品更新?lián)Q代周期日益縮短，新部門、新產(chǎn)業(yè)不斷產(chǎn)生和涌現(xiàn)的同時(shí)，既創(chuàng)造了大量的投資機(jī)會(huì)也增

7、加了投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致銀行、保險(xiǎn)、交通、通訊等部門迅速(xn s)擴(kuò)展。 （4）隨著人們收入水平的提高，服務(wù)性消費(fèi)需求(xqi)大大增加，服務(wù)性產(chǎn)品需求(xqi)收入彈性大于物質(zhì)產(chǎn)品需求(xqi)收入彈性，也使得第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展快于第一、第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。共一百零七頁第二節(jié) 資本社會(huì)化和壟斷(lngdun)的形成共一百零七頁 一企業(yè)制度的演進(jìn)和股份公司的產(chǎn)生發(fā)展 （一）企業(yè)的產(chǎn)生和企業(yè)制度的演變 1企業(yè)是集合生產(chǎn)要素、在追求利潤和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)條件下，為社會(huì)提供產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。從資源配置的角度分析，企業(yè)是作為市場機(jī)制的替代物，以一種更低的交易成本配置資源的。 2企業(yè)制度的演變：傳統(tǒng)企業(yè)制度包括單個(gè)業(yè)主制

8、和合伙制等形式(xngsh)，現(xiàn)代企業(yè)制度特指現(xiàn)代公司制企業(yè)制度。共一百零七頁 1股份公司( fn n s)的產(chǎn)生與發(fā)展 （1）股份公司是個(gè)別資本通過股票形式聯(lián)合起來經(jīng)營的企業(yè)。它的產(chǎn)生是生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有形式這一基本矛盾運(yùn)動(dòng)的必然結(jié)果。 （二）股份公司( fn n s)和資本社會(huì)化共一百零七頁 （2）股份公司發(fā)展的三個(gè)階段。 第一個(gè)階段1673年到19世紀(jì)中葉，公司制企業(yè)組織(zzh)形式產(chǎn)生并開始得到推廣。產(chǎn)業(yè)革命把公司制推上企業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)地位。 第二階段19世紀(jì)下半葉到二戰(zhàn)前，是股份公司大發(fā)展階段。股份公司數(shù)量急劇增加，成為最重要的企業(yè)(qy)組織形式。 第三階段是二戰(zhàn)后至今，

9、在組織形式上以股份公司為主的跨國公司，逐漸占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。共一百零七頁 2股份公司促使資本社會(huì)化程度提高(t go)，加快了生產(chǎn)集中進(jìn)程。 （1）企業(yè)(qy)內(nèi)部生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作，提高了企業(yè)(qy)資源的綜合利用率，降低了企業(yè)(qy)成本，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。 （2）推動(dòng)企業(yè)大規(guī)模的創(chuàng)新活動(dòng)。公司制企業(yè)規(guī)模大，市場占有率高，資金雄厚，集中了大量科研力量，既有創(chuàng)新的動(dòng)力又有創(chuàng)新的實(shí)力。 共一百零七頁 （3）企業(yè)通過開展多樣化經(jīng)營(jngyng)，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 （4）資本經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離，有利于加強(qiáng)(jiqing)企業(yè)經(jīng)營管理。管理工作的專業(yè)化提高了管理工作的水平和效率，使公司在瞬息萬變

10、的市場環(huán)境和激烈的競爭中提高了生存和發(fā)展能力。共一百零七頁 （2）股份公司揚(yáng)棄了獨(dú)資企業(yè)形式(xngsh)，改為社會(huì)企業(yè)形式(xngsh)。通過發(fā)行股票廣泛籌集資本，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多樣化的格局。為保證投資者利益，企業(yè)必須公開接受股東和社會(huì)公眾的監(jiān)督。 3股份公司的特點(diǎn)。 （1）股份公司是按照法定程序建立的法人。它采用社會(huì)資本即聯(lián)合起來的個(gè)人資本或集團(tuán)資本的形式。獨(dú)資企業(yè)的自然人具有獨(dú)立的生命，而社會(huì)資本中的個(gè)人資本不具有沒有獨(dú)立的生命，在股份公司失去了獨(dú)立支配資本的權(quán)力(qunl)，只能作為法人組織的一分子，通過一定的組織程序參與對公司財(cái)產(chǎn)的最終控制。共一百零七頁 （3）股份公司資本所有權(quán)與

11、經(jīng)營權(quán)分離，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)一般由股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組成。股票所有者享有所有者權(quán)益，即擁有公司重大決策權(quán)、收益分配權(quán)和選擇經(jīng)營管理者權(quán)利，但不直接參與公司日常經(jīng)營管理。公司日常管理由董事會(huì)從經(jīng)理市場聘請具有專門管理知識(shí)和能力的職業(yè)經(jīng)理承擔(dān)。 （4）股息是資本所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)利益上的實(shí)現(xiàn)形式，隨公司經(jīng)營狀況(zhungkung)而定，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性。這種風(fēng)險(xiǎn)，一方面來自企業(yè)經(jīng)營狀況(zhungkung)的波動(dòng)，另一方面來自股票市場股價(jià)的波動(dòng)。共一百零七頁 （5）股份公司資本通過證券市場股票買賣實(shí)現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，這為投資者合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供了有效路徑。股票持有者可以(ky)通過股票市場“用腳投票”

12、在股票市場買賣股票的方式保障自身權(quán)益。 共一百零七頁 （三）中小企業(yè)的存在和發(fā)展的原因 1生產(chǎn)力多層次、生產(chǎn)部門多門類和消費(fèi)需求多樣化，是中小企業(yè)存在和發(fā)展的生產(chǎn)力基礎(chǔ)。 2中小企業(yè)多為單個(gè)業(yè)主制或合伙制企業(yè)，獨(dú)立經(jīng)營、靈活性大、適應(yīng)性強(qiáng)、專業(yè)化水平高、投資額低，具有(jyu)較強(qiáng)生命力和活力。 3中小企業(yè)的存在，有利于增加就業(yè)、維護(hù)社會(huì)安定。 共一百零七頁 二資本主義壟斷的形成和發(fā)展 （一）壟斷的產(chǎn)生 1自由競爭導(dǎo)致生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然走向壟斷。 （1）當(dāng)某一部門或行業(yè)產(chǎn)品主要集中在幾家、十幾家大公司來生產(chǎn)和供應(yīng)時(shí)，壟斷產(chǎn)生具有了可能性。 （2）壟斷產(chǎn)生的必然性在于：規(guī)模小、

13、資本(zbn)少的單個(gè)私人企業(yè)難以同規(guī)模大、資本(zbn)雄厚的股份公司競爭；創(chuàng)辦新企業(yè)同原有大企業(yè)競爭，由于需要更大量資本(zbn)和市場增加了難度；生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和市場相對狹小的矛盾，使大企業(yè)之間為避免兩敗俱傷的競爭，愿意聯(lián)合起來組成控制一個(gè)部門生產(chǎn)和市場的壟斷聯(lián)盟。 共一百零七頁自由競爭：是資本主義條件下商品生產(chǎn)者之間為爭奪最有利的生產(chǎn)和銷售條件而進(jìn)行的不受限制的競爭。 壟斷：少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤(ln dun l rn)而聯(lián)合起來，控制和獨(dú)占一個(gè)或幾個(gè)部門是產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場。壟斷是帝國主義的主要標(biāo)志和基本經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。共一百零七頁 2壟斷組織是由資本主義企業(yè)或公司聯(lián)合起來

14、(q li)，組成控制一個(gè)部門生產(chǎn)和市場以保證獲得高額利潤的組織。它既包括生產(chǎn)領(lǐng)域又包括流通領(lǐng)域的壟斷，主要形式是：短期價(jià)格協(xié)定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等。 共一百零七頁壟斷組織的形式卡特爾 是生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)(qy)之間所建立的壟斷聯(lián)盟。德國最為流行。辛迪加 企業(yè)簽有共同銷售產(chǎn)品和采購原料的協(xié)定，比卡特爾穩(wěn)定，一旦加入難退出。 托拉斯 由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)聯(lián)合組成的大壟斷企業(yè)。美國最為流行。康采恩 以一兩個(gè)實(shí)力雄厚的壟斷企業(yè)為核心，把許多的大企業(yè)聯(lián)合在一起而形成的企業(yè)集團(tuán)。共一百零七頁 3戰(zhàn)后生產(chǎn)集中和壟斷發(fā)展的新特點(diǎn)。 （1）出現(xiàn)了一大批巨型企業(yè)。 （2）大企業(yè)憑

15、借巨大實(shí)力可以影響整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和走向。 （3）若干大公司互相勾結(jié)是市場壟斷的主要(zhyo)形式。 （4）大型混合聯(lián)合公司和多樣化經(jīng)營成了現(xiàn)代壟斷企業(yè)主要(zhyo)的組織形式和經(jīng)營方式。 共一百零七頁 （二）壟斷利潤 1壟斷利潤是壟斷組織憑借在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，獲得的超過平均利潤的那一部分利潤。壟斷價(jià)格是保證(bozhng)壟斷利潤的主要手段，包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。壟斷企業(yè)規(guī)定壟斷價(jià)格，一般遵循“價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制”。 2壟斷價(jià)格不能完全背離商品價(jià)值： （1）生產(chǎn)者之間的競爭，在一定程度上對壟斷價(jià)格起制約作用；（2）價(jià)格高低會(huì)對消費(fèi)者需求產(chǎn)生影響；（3）壟斷價(jià)格并不能增大商品價(jià)值。 共

16、一百零七頁3.壟斷利潤的來源(liyun)是：（1）壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值（2）通過壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)從國內(nèi)外其他非壟斷企業(yè)轉(zhuǎn)移過來的剩余價(jià)值（3）通過壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)從國內(nèi)外小企業(yè)那利撮取的一部分價(jià)值。（4）從本國消費(fèi)者所得工資中榨取的一部分價(jià)值。（5）通過資本輸出從國外獲得的加倍的高額利潤。共一百零七頁壟斷價(jià)格是壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的，旨在保證最大限度利潤的市場價(jià)格，它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。壟斷高價(jià)是壟斷組織在出售商品時(shí)規(guī)定的高于商品生產(chǎn)價(jià)格或價(jià)值的價(jià)格。壟斷低價(jià)是壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購買商品時(shí)規(guī)定的低于商品生產(chǎn)價(jià)格或價(jià)值的壟斷價(jià)格。壟斷組織不能隨心所欲地?zé)o限地抬高

17、(ti o)或壓低價(jià)格。因?yàn)椋涸趬艛嗟臈l件下，仍然存在著競爭；某種商品價(jià)格過高，其他企業(yè)也會(huì)竟相生產(chǎn)，造成供過于求，價(jià)格下降；價(jià)格過高，超過消費(fèi)者有支付能力的需求，使商品積壓賣不出去。共一百零七頁領(lǐng)先(ln xin)價(jià)格制 即由產(chǎn)業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求(yoqi)達(dá)到的高額利潤率，再根據(jù)這個(gè)利潤率計(jì)算生產(chǎn)費(fèi)用和利潤，然后規(guī)定商品的價(jià)格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價(jià)格。共一百零七頁目標(biāo)(mbio)價(jià)格制 是指壟斷企業(yè)根據(jù)預(yù)定投資利潤率指標(biāo)對其產(chǎn)品進(jìn)行訂價(jià)。這種按定價(jià)目標(biāo)制訂(zhdng)的壟斷價(jià)格，叫做目標(biāo)價(jià)格。目標(biāo)價(jià)格等于成本價(jià)格加按預(yù)定投資利潤率計(jì)算的利潤。不

18、同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時(shí)期不斷調(diào)整訂價(jià)目標(biāo)。共一百零七頁完全(wnqun)成本訂價(jià)制 即壟斷企業(yè)按照產(chǎn)品特點(diǎn)，再根據(jù)市場需求情況(qngkung)制訂銷售額指標(biāo) ，再在這一指標(biāo)上分?jǐn)偣潭ǔ杀?，加上目?biāo)利潤與管理支出，制訂商品的銷售價(jià)格。 共一百零七頁 產(chǎn)品(chnpn)生命周期定價(jià)制 即按產(chǎn)品初生、全盛(qunshng)、衰老三個(gè)不同階段的市場情況制定不同的價(jià)格。如在產(chǎn)品初生期，利用新產(chǎn)品上市需求彈性小的特點(diǎn)，采取高價(jià)政策，然后再降價(jià)，以占領(lǐng)與穩(wěn)固市場；在新產(chǎn)品上市階段，有的則采取低價(jià)政策，先占領(lǐng)市場，待市場穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價(jià)格。共一百零七頁 （三）現(xiàn)代化大企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的主要途徑 1

19、橫向聯(lián)合是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的不同企業(yè)間的聯(lián)合。 （1）橫向聯(lián)合的主要目的是為了取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益：通過擴(kuò)大企業(yè)內(nèi)部分工，充分(chngfn)享受分工帶來勞動(dòng)效率提高的好處；擴(kuò)大企業(yè)產(chǎn)品的市場占有率，降低單位產(chǎn)品平均分?jǐn)偟墓潭ǔ杀九c管理成本。 共一百零七頁 （2）限制規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的主要因素。 從技術(shù)的角度分析，企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度節(jié)約的費(fèi)用有限：資產(chǎn)的專用性，限制企業(yè)對于市場變化的適應(yīng)能力；使用大型設(shè)備進(jìn)行小批量生產(chǎn)時(shí)，單位產(chǎn)品的費(fèi)用會(huì)增加。 從管理的角度分析，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大(kud)將增加管理成本：企業(yè)監(jiān)督管理費(fèi)用增加（防止團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中的“搭便車”行為）；企業(yè)管理者管理能力的限制。共一百零七頁 2縱向聯(lián)

20、合（垂直聯(lián)合）是屬于不同部門但生產(chǎn)經(jīng)營相互銜接的各個(gè)部門和各個(gè)企業(yè)的聯(lián)合，是企業(yè)把經(jīng)營過程擴(kuò)展到生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售等相互銜接的不同環(huán)節(jié)(hunji)。 （1）企業(yè)縱向聯(lián)合的實(shí)質(zhì)是提高產(chǎn)品的經(jīng)營深度，使企業(yè)的原料供應(yīng)、生產(chǎn)加工和市場營銷，由原本純粹的市場交換關(guān)系變成同一公司內(nèi)部的管理關(guān)系或受管制的交換關(guān)系，目的是為了節(jié)約交易成本。 （2）縱向聯(lián)合的規(guī)模邊界，取決于企業(yè)核心技術(shù)以及那些自己經(jīng)營比市場合約來得有效的環(huán)節(jié)。 共一百零七頁 3多樣化經(jīng)營是一個(gè)企業(yè)不僅生產(chǎn)經(jīng)營一種產(chǎn)品，而且同時(shí)產(chǎn)銷若干種相關(guān)（相互之間有直接聯(lián)系）的或不相關(guān)（相互之間沒有直接聯(lián)系的混合(hnh)經(jīng)營）的產(chǎn)品。 導(dǎo)致企業(yè)多樣化經(jīng)

21、營的原因： （1）將企業(yè)創(chuàng)新運(yùn)用于不同產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營，可以充分享受創(chuàng)新帶來的多方面利潤，取得“廣度經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)。 （2）通過企業(yè)“內(nèi)部市場”合理配置資源，獲得更好的總體效益和遠(yuǎn)期效益。 （3）熨平多種產(chǎn)品市場需求波動(dòng)的影響，合理規(guī)避單一經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)。 （4）尋求或發(fā)掘企業(yè)更大的成長空間。共一百零七頁 4企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張(kuzhng)的邊界，取決于企業(yè)的組織管理成本 = 節(jié)約的交易成本 （1）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張雖然可以節(jié)約市場交易成本，但同時(shí)使企業(yè)內(nèi)部組織管理成本增加。 第一，企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制較之市場激勵(lì)機(jī)制的弱化，導(dǎo)致企業(yè)監(jiān)督管理成本增加。第二，防止企業(yè)委托代理關(guān)系中的信息損失和扭曲增加的信息成本。 第

22、三，企業(yè)內(nèi)部人際關(guān)系對高層決策產(chǎn)生的“影響力成本”。共一百零七頁 （2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張分為三個(gè)階段：規(guī)模擴(kuò)張之初，企業(yè)節(jié)約的交易成本(chngbn)大于規(guī)模擴(kuò)張的管理成本(chngbn)，企業(yè)存在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間；規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張，管理成本(chngbn)不斷上升，直至到達(dá)管理成本(chngbn)=交易成本(chngbn)，規(guī)模擴(kuò)張到經(jīng)濟(jì)極限；規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張，將突破交易成本(chngbn)=管理成本(chngbn)的界線，企業(yè)內(nèi)部的管理成本(chngbn)，大于節(jié)約的市場交易成本(chngbn)，規(guī)模擴(kuò)張到規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)間 。共一百零七頁 （四）金融資本的形成和金融寡頭統(tǒng)治 1金融資本的形成，是股份公司擴(kuò)

23、張的重要特點(diǎn)。 （1）伴隨工業(yè)壟斷的形成，銀行業(yè)集中也在不斷發(fā)展。銀行和工業(yè)企業(yè)的關(guān)系發(fā)生了根本變化，由普通的支付中介人變成了萬能的壟斷者。 （2）金融資本是銀行和工業(yè)等部門融合生長而成的壟斷資本：銀行資本和工業(yè)資本通過相互持股方式實(shí)現(xiàn)的融合；銀行和工業(yè)企業(yè)通過人事交流，互派要員去對方機(jī)構(gòu)(jgu)擔(dān)任要職的方式實(shí)現(xiàn)的融合。 共一百零七頁 2金融寡頭及其統(tǒng)治。 （1）金融寡頭或金融利益集團(tuán)，是掌握龐大金融資本的少數(shù)大資本家或資本家集團(tuán)。 （2）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域通過“參與制”通過掌握一定的股票額層層控制企業(yè)(qy)的制度，控制比自身資本大幾倍、幾十倍甚至更多的他人資本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對國民經(jīng)濟(jì)以至整

24、個(gè)社會(huì)生活的控制。 政治上：個(gè)人聯(lián)合 共一百零七頁 3戰(zhàn)后金融資本(jn rn z bn)和金融寡頭統(tǒng)治的變化。 （1）金融資本的變化主要表現(xiàn)在：出現(xiàn)規(guī)模巨大的銀行和銀行集團(tuán)；金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)更加專業(yè)化和多樣化。 （2）金融寡頭統(tǒng)治的變化主要表現(xiàn)在：過去的金融寡頭往往由某一壟斷家庭或組織控制，現(xiàn)在發(fā)展為由若干金融組織共同控制。共一百零七頁 三壟斷與競爭 （一）競爭市場類型及其劃分標(biāo)準(zhǔn) 1壟斷沒有消除競爭，壟斷與競爭并存。 壟斷資本主義市場通常分為四種類型：完全壟斷市場、寡頭壟斷市場、壟斷競爭市場和完全競爭市場，前三類又稱為不完全競爭市場。 2影響市場競爭程度的主要(zhyo)因素。 （1）市場

25、或行業(yè)企業(yè)數(shù)量的多寡。 （2）企業(yè)之間提供產(chǎn)品的差別程度。 （3）單個(gè)企業(yè)對市場價(jià)格的控制程度。 （4）企業(yè)進(jìn)入退出一個(gè)行業(yè)的難易程度。 共一百零七頁壟斷與競爭 壟斷并不能消滅競爭，而是與競爭并存。因?yàn)椋海?）壟斷不可能消除產(chǎn)生(chnshng)競爭的經(jīng)濟(jì)條件。（2）不存在純粹的或絕對的壟斷。 壟斷資本主義階段的競爭的表現(xiàn)：（1）壟斷組織內(nèi)部的競爭。（2）壟斷組織之間的競爭。（3）壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭。 壟斷與競爭的關(guān)系：（1）壟斷是從自由競爭中產(chǎn)生的。（2）壟斷產(chǎn)生后并不能消除自由競爭，而是凌駕于自由競爭之上，與之并存。（3）壟斷產(chǎn)生后所引起的競爭更加激烈。（4）壟斷與競爭的矛盾加

26、劇，必將進(jìn)一步加劇帝國主義所固有的矛盾。共一百零七頁 （二）完全壟斷市場 1完全壟斷市場是一種商品的產(chǎn)銷量，完全由一個(gè)企業(yè)所控制的市場結(jié)構(gòu)。 2. 完全壟斷市場的特點(diǎn)。 （1）一種產(chǎn)品只由一家企業(yè)供給，企業(yè)即為行業(yè)。 （2）該企業(yè)產(chǎn)品在市場上沒有替代品，沒有來自同行業(yè)其他企業(yè)的競爭。 （3）它是自己產(chǎn)品的價(jià)格(jig)制定者，可自行決定保證利潤最大化的產(chǎn)量。共一百零七頁 3導(dǎo)致壟斷的原因是進(jìn)入該行業(yè)的限制。 （1）政府特許獨(dú)家經(jīng)營（政府授予某種產(chǎn)品或勞務(wù)供給者排他性的權(quán)利）和許可證制度（政府控制進(jìn)入某種職業(yè)、專業(yè)或行業(yè)的規(guī)定）。 （2）擁有某種商品生產(chǎn)專利權(quán)，它是法律賦予某種產(chǎn)品或勞務(wù)發(fā)明者排

27、他性的權(quán)力。 （3）對某種關(guān)鍵性資源(zyun)的獨(dú)家占有。 （4）由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的自然壟斷。 共一百零七頁 （三）寡頭壟斷市場 1. 寡頭壟斷市場是某種商品生產(chǎn)或經(jīng)營的絕大部分，由少數(shù)幾家大企業(yè)生產(chǎn)和銷售的市場結(jié)構(gòu)。 2寡頭壟斷市場的特點(diǎn)。 （1）出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮，某種產(chǎn)品必須保持相當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模才能達(dá)到最好的經(jīng)濟(jì)效益。 （2）寡頭壟斷市場企業(yè)數(shù)量極少，新企業(yè)進(jìn)入因壁壘高而比較困難，勢均力敵的少數(shù)企業(yè)的產(chǎn)量(chnling)在該行業(yè)中占很大比重，控制了該行業(yè)的供給和市場。共一百零七頁 （3）寡頭企業(yè)的產(chǎn)品(chnpn)既可能是同質(zhì)的，也可能有差別，企業(yè)之間同樣存在劇烈競爭。 （4）企業(yè)的行為，

28、由于彼此存在依存關(guān)系但又無法預(yù)測對方的反應(yīng)，而變得困難起來。 3寡頭壟斷壟斷市場的主要形式：按產(chǎn)品是否存在差別，可分為純粹寡頭（如鋼鐵、水泥）和差別寡頭（如汽車、彩電）；按寡頭之間是否存在勾結(jié)，可分為有勾結(jié)行為的寡頭和獨(dú)立行為的寡頭。共一百零七頁 （四）壟斷競爭市場 1. 壟斷競爭市場是每個(gè)企業(yè)在市場上都具有一定的壟能斷力，但相互之間又存在激烈競爭的市場結(jié)構(gòu)。 2壟斷競爭的特點(diǎn)。 （1）一種產(chǎn)品由數(shù)量較多的企業(yè)提供，每個(gè)企業(yè)都面臨眾多競爭對手。 （2）產(chǎn)品有較強(qiáng)的替代性，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品都可以成為其他企業(yè)的替代品。 （3）由于企業(yè)數(shù)目多，且規(guī)模一般不大，所需投資也不多，故企業(yè)進(jìn)入退出比較容易，對

29、整個(gè)行業(yè)的影響也不大。 （4）同一類(y li)產(chǎn)品存在差別性，對產(chǎn)品價(jià)格略有影響。共一百零七頁 3影響壟斷競爭的主要因素是產(chǎn)品差別。 一般說來，產(chǎn)品差別越大，企業(yè)的壟斷程度就越高；產(chǎn)品的替代度越高，企業(yè)的競爭度越強(qiáng)。如此，便構(gòu)成(guchng)了壟斷因素與競爭因素并存的局面。 4壟斷競爭的手段。 產(chǎn)品之間的替代性，使得價(jià)格競爭意義不大，壟斷競爭企業(yè)更偏重于采用非價(jià)格手段的競爭，即提高產(chǎn)品質(zhì)量、改進(jìn)服務(wù)態(tài)度、廣告宣傳等等。共一百零七頁 （五）完全競爭市場 1. 完全競爭市場是指競爭不受任何阻礙(z i)和干擾的一種市場結(jié)構(gòu)。 共一百零七頁2完全競爭的特點(diǎn)。 （1）市場上有無數(shù)的買者與賣者，因而

30、每個(gè)消費(fèi)者或每個(gè)企業(yè)都是市場價(jià)格的接受者，對市場價(jià)格沒有任何控制力量。 （2）同一行業(yè)中，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品都是完全無差別或同質(zhì)(tn zh)的，單個(gè)企業(yè)按照市場價(jià)格實(shí)現(xiàn)屬于自己很小的銷售份額。 （3）企業(yè)進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)是完全自由的，企業(yè)能夠及時(shí)向獲利行業(yè)運(yùn)動(dòng)，并及時(shí)退出虧損行業(yè)。 （4）買者與賣者具有完備而對稱的市場信息和充分的知識(shí)，以實(shí)現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置，生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)利潤最大化，消費(fèi)者得到效用最大化。 共一百零七頁 3理論分析中的完全(wnqun)競爭市場在現(xiàn)實(shí)生活中不存在，通常只是將某些農(nóng)產(chǎn)品市場看成是近似于完全(wnqun)競爭市場。共一百零七頁第三節(jié) 國家(guji)資本和國家(gu

31、ji)調(diào)節(jié)共一百零七頁 一國家壟斷資本主義產(chǎn)生的原因 國家壟斷資本主義的根本特征是資產(chǎn)階級(jí)國家與私人壟斷資本相結(jié)合。 （一）國家壟斷資本主義產(chǎn)生的根本原因 1國家壟斷資本主義是作為(zuwi)經(jīng)濟(jì)主體的資本主義國家同勢力極大的資本家同盟密切地溶合在一起。 2國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的根本原因，是現(xiàn)代科技革命導(dǎo)致生產(chǎn)力高度社會(huì)化和資本主義私人占有之間的矛盾。共一百零七頁 （二）市場失靈是導(dǎo)致國家壟斷資本主義產(chǎn)生(chnshng)的具體原因 1由于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可能存在的總量不平衡、結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致有效需求不足、通貨膨脹或通貨緊縮、失業(yè)、貿(mào)易赤字等現(xiàn)象的出現(xiàn)。 2市場調(diào)節(jié)具有盲目性、滯后性，企業(yè)贏利行為

32、短期化與產(chǎn)業(yè)成長性存在的矛盾，都會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)景氣周期性波動(dòng)。共一百零七頁 3經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外在性導(dǎo)致的市場失靈。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部不經(jīng)濟(jì)行為，會(huì)造成對他人利益的侵犯，如污染等；而正的外部效應(yīng)又可能投資不足，如市場不能有效地供給公共產(chǎn)品等。 4壟斷導(dǎo)致市場失靈，是由于壟斷阻礙了市場公平競爭。 5市場無法解決收入分配中兩極差距過大，影響社會(huì)(shhu)公平的問題。 共一百零七頁（三）維護(hù)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，需要將“看不見的手”和“看得見的手”結(jié)合起來 1“看不見的手”是對市場機(jī)制的形象比喻，反映的是自發(fā)的市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，是自由競爭資本主義時(shí)期的特點(diǎn)。 2“看得見的手”是政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控或宏觀管理的代名詞，作

33、用是彌補(bǔ)“看不見的手”在調(diào)節(jié)(tioji)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)的市場失靈。 共一百零七頁戰(zhàn)后國家(guji)壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因 a.社會(huì)化大生產(chǎn)的比例協(xié)調(diào)發(fā)展問題；（社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展客觀(kgun)上要求在全社會(huì)范圍內(nèi)加強(qiáng)對國民經(jīng)濟(jì)的宏觀管理） b.科研與開發(fā)社會(huì)化問題；（科技的迅速發(fā)展需要國家承擔(dān)和組織開發(fā)與研究項(xiàng)目） C.市場問題；（生產(chǎn)和資本的社會(huì)化、國際化發(fā)展，需要利用國家的力量來開辟國內(nèi)外市場） d.投資問題；（公共產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施等調(diào)整改造傳統(tǒng)工業(yè)，建立新興工業(yè)，需要國家進(jìn)行投資） e.勞資矛盾緩和問題。共一百零七頁 （四）市場經(jīng)濟(jì)條件下政府的主要職能 1滿足全體國民基本公共需要

34、的職能，為生產(chǎn)者、消費(fèi)者和其他市場主體提供充足的公共物品和公共服務(wù)。 2維護(hù)市場競爭秩序。政府為市場競爭制定“游戲規(guī)則”，在建立健全市場制度的基礎(chǔ)上，通過立法和司法保證市場有序運(yùn)行。 3政府宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速(kui s)健康增長和發(fā)展、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、抑制通貨膨脹或通貨緊縮、保持國際收支基本平衡。 4協(xié)調(diào)收入分配中的公平與效率關(guān)系，維護(hù)公平分配的職能。 5解決外部不經(jīng)濟(jì)的問題。共一百零七頁 二國家壟斷資本主義的形式 （一）資本主義國有經(jīng)濟(jì)(u yu jn j)（國有企業(yè)） 1資本主義國有經(jīng)濟(jì)是資產(chǎn)階級(jí)國家所有、并當(dāng)作資本用于經(jīng)營的國有財(cái)產(chǎn)，主要是國有銀行的貨幣資產(chǎn)和國家在國

35、有企業(yè)、國私合營企業(yè)中擁有的生產(chǎn)資本。 2資本主義國有經(jīng)濟(jì)，一般是通過國家財(cái)政撥款建立和對私人資本的國有化建立起來。國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)營的部門通常有三類：（1）基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門；（2）自然壟斷部門；（3）提供重要公共物品和公共服務(wù)的行業(yè)。 3國有企業(yè)對資本主義經(jīng)濟(jì)起雙重作用：既有利于整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和私人壟斷資本利潤的增加；又可能加重財(cái)政負(fù)擔(dān)，由于官僚主義嚴(yán)重，國有企業(yè)的效率一般較私人企業(yè)低。共一百零七頁國有企業(yè)(u yu q y)含義(hny)-國家掌握的壟斷資本 產(chǎn)生的兩個(gè)途徑： (1)國有化政策(充分有償) (2)財(cái)政直接投資興辦企業(yè)共一百零七頁(1)國有化國家出資收購原有的私人

36、壟斷企業(yè)，把它們轉(zhuǎn)化為國有企業(yè)。 實(shí)行國有化的主要(zhyo)是一些關(guān)鍵性部門和技術(shù)落后、經(jīng)營不利、瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)。如：煤炭、鋼鐵、電力、鐵路、公路運(yùn)輸、航空、造船業(yè)。共一百零七頁(2)國家直接投資的國有企業(yè)，主要是投資量大、生產(chǎn)周期長、有較高風(fēng)險(xiǎn)、贏利水平低的企業(yè)。 如：科研企業(yè)、原子能、宇航等尖端企業(yè)，以及基礎(chǔ)(jch)工業(yè)、基礎(chǔ)(jch)設(shè)施等基礎(chǔ)(jch)性企業(yè)，這些企業(yè)私人壟斷資本家一般不愿意投資，也無力經(jīng)營，但又是社會(huì)再生產(chǎn)所必須的。共一百零七頁建立(jinl)和發(fā)展國有企業(yè)的意義通過國有企業(yè)，間接地影響和引導(dǎo)私人壟斷企業(yè)的經(jīng)營方向，以保證國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通過國有化和國

37、家直接投資發(fā)展科技型企業(yè)，可以改善傳統(tǒng)(chuntng)的落后部門和企業(yè)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。通過建立國有企業(yè)，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。國家通過國有企業(yè)向私人壟斷企業(yè)提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品和勞務(wù)，可以保證私人壟斷企業(yè)獲得高額壟斷利潤。共一百零七頁（二）國家在流通領(lǐng)域與私人資本的結(jié)合（國私共有企業(yè)） 1國家在流通領(lǐng)域作為貨幣資本的借貸者、商品與勞務(wù)的供應(yīng)者和購買者與私人資本的結(jié)合，使資本主義再生產(chǎn)在資本關(guān)系限度內(nèi)進(jìn)一步社會(huì)化。 2國家對可變資本再生產(chǎn)的參與。國家為勞動(dòng)力的教育和訓(xùn)練、社會(huì)救濟(jì)和社會(huì)保障以及醫(yī)療保健提供一部分費(fèi)用，等等。 3國家對不變資本再生產(chǎn)的參與。國

38、家投資于基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)研究部門，然后以無償?shù)幕虻蛢r(jià)的方式向私人資本提供；國家向私人資本提供直接(zhji)或間接補(bǔ)貼。 4國家參與剩余價(jià)值的使用。國家通過對財(cái)政收入與支出的調(diào)整實(shí)現(xiàn)這一目的。共一百零七頁國私共有(n yu)企業(yè)(1)含義-國有資本+私人壟斷資本(ln dun z bn)在一個(gè)企業(yè)結(jié)合的壟斷資本(ln dun z bn)。 (2)組織形式-股份公司共一百零七頁(3)資本主義股份公司的形成(xngchng)途徑一是：國家購買(gumi)私人壟斷企業(yè)的一部分股票，即國有資本向私人壟斷企業(yè)參股；二是：國家將國有企業(yè)的一部分股票賣給私人壟斷資本家，也就是國有企業(yè)吸收私人壟斷資本入股；三是

39、：國家和私人壟斷資本家聯(lián)合投資建立新的企業(yè)。共一百零七頁(4)建立資本主義(zbnzhy)股份公司的意義對私人壟斷企業(yè)來說：可以在財(cái)政、信貸、商品訂購等方面獲得更多優(yōu)惠，從而增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭力，還可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，獲得有國家保證的高額壟斷利潤。對國家來說：可以用較少的投資影響和控制(kngzh)大量的私人壟斷資本，有利于國家和經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，促進(jìn)國家產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。共一百零七頁 （三）國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)（國私密切聯(lián)系的企業(yè)(qy)） 1資產(chǎn)階級(jí)國家在社會(huì)再生產(chǎn)過程中，通過各種形式和私人壟斷資本結(jié)合起來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，實(shí)質(zhì)是為壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益和長遠(yuǎn)利益服務(wù)，維護(hù)和鞏固資本主

40、義制度，保證實(shí)現(xiàn)壟斷高額利潤。共一百零七頁國私密切聯(lián)系的企業(yè)(qy)1）含義-國家(guji)資本與私人資本在企業(yè)外部結(jié)合. 普遍存在的大量形式私人資本占有形式。2）形成途徑低價(jià)低租出售國有資產(chǎn)發(fā)放優(yōu)惠貸款補(bǔ)貼 投資進(jìn)行科研，成果轉(zhuǎn)讓國家采購結(jié)果-利潤私有化和虧損社會(huì)化。共一百零七頁 2.經(jīng)濟(jì)手段 依據(jù)價(jià)值規(guī)律的要求(yoqi)，運(yùn)用與價(jià)值形式相關(guān)的經(jīng)濟(jì)杠桿（價(jià)格、工資、利率、匯率、稅收、信貸等）引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體（企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)國家對社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)節(jié)目標(biāo)的手段。共一百零七頁（1）財(cái)政政策(ci zhn zhn c) 定義(dngy)：財(cái)政手段是指一國政府通過變動(dòng)財(cái)政收入與支出，影響宏觀經(jīng)

41、濟(jì)活動(dòng)水平，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)政策。財(cái)政政策主要包括財(cái)政收入與支出兩個(gè)方面。政府通過改變對商品和勞務(wù)的采購水平、改變轉(zhuǎn)移支付水平和調(diào)整稅率等，影響宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展。財(cái)政收入政策通過調(diào)整所得稅率，來調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。 經(jīng)濟(jì)過熱時(shí)期提高稅率，擴(kuò)大征稅范圍，抑制個(gè)人消費(fèi)與投資需求，使過熱的經(jīng)濟(jì)降溫； 經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期降低稅率，減少稅收，擴(kuò)大社會(huì)需求，刺激經(jīng)濟(jì)回升。共一百零七頁擴(kuò)張性（赤字）財(cái)政政策(ci zhn zhn c)增加財(cái)政支出，減少財(cái)政收入；（經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)用，支出收入,紅 （赤）色表示）緊縮性（贏余性）財(cái)政政策減少財(cái)政支出，增加財(cái)政收入。（經(jīng)濟(jì)過熱時(shí)用，蘭色或黑色表示）共一百零七頁（2）貨幣政策中央

42、銀行(zhn yn yn xn)通過控制利息率和貨幣供應(yīng)量三大貨幣政策：a、調(diào)整法定準(zhǔn)備金率 法定準(zhǔn)備金率是以法律形式規(guī)定的各商業(yè)銀行吸收存款后必須上繳(shngjio)中央銀行的存款準(zhǔn)備金比率。法定準(zhǔn)備金率=上繳中央銀行的準(zhǔn)備金存款總額共一百零七頁商業(yè)銀行以利潤為主要經(jīng)營目的，以經(jīng)營各種存、貸款為主要業(yè)務(wù)并向其客戶提供多種服務(wù)的銀行；中央銀行代表國家管理金融機(jī)構(gòu)、制定并執(zhí)行貨幣政策的特殊金融機(jī)構(gòu)。它是發(fā)行的銀行、國家的銀行、銀行的銀行。為了保證商業(yè)銀行健康發(fā)展，吸收進(jìn)來的存款(cn kun)不能全部貸出去，以防止出現(xiàn)擠兌。共一百零七頁經(jīng)濟(jì)高漲(gozhng)時(shí)提高準(zhǔn)備金率，使貨幣供應(yīng)量減少，

43、貸款利息率上升，投資需求得到抑制；（03年年底，央行將準(zhǔn)備金率從6%提高到7%，04年10月份，央行提高存貸款利息率）經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)降低準(zhǔn)備金率，使貨幣供應(yīng)量擴(kuò)大，貸款利息率下降，投資需求因而增長。共一百零七頁b、調(diào)整(tiozhng)再貼現(xiàn)率貼現(xiàn)(tixin)持票人向銀行轉(zhuǎn)讓未到期的票據(jù)（期票、匯票、支票等）并貼付一定的利息以兌取現(xiàn)金的行為；再貼現(xiàn)商業(yè)銀行為持票人兌現(xiàn)后，再將已貼現(xiàn)的票據(jù)向中央銀行做抵押，并預(yù)扣一定的利息以取得借款的行為。這種借款的利息率即為再貼現(xiàn)率。共一百零七頁經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)提高再貼現(xiàn)率，從嚴(yán)貼現(xiàn)條件(tiojin)，使商業(yè)銀行減少向中央銀行的借款和它向企業(yè)的貸款；并使貸款利率提高

44、，投資需求隨之縮減；經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)降低再貼現(xiàn)率，放寬貼現(xiàn)條件，可以增加商業(yè)銀行向中央銀行的借款和它向企業(yè)的貸款，并使貸款利率降低，投資需求隨之?dāng)U大。共一百零七頁c、公開市場業(yè)務(wù)(yw) 央行通過在金融市場上公開買賣政府債券（如國庫券等）調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量和利率的活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)高漲(gozhng)時(shí)賣出債券，回籠貨幣，使商業(yè)銀行的信貸資金減少，利息率上升，過度的投資需求得到抑制；經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)買進(jìn)債券，投放貨幣，增加商業(yè)銀行的信貸資金，利息率降低，促進(jìn)投資需求增長。共一百零七頁 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制，是貨幣供給（M）的增減通過貨幣市場和資產(chǎn)市場的調(diào)整引起(ynq)利率（R）的升降，利率升降進(jìn)而引起(ynq)投資支

45、出（I）的變化，從而影響總支出（E）和總收入（Y）。用符號(hào)表示就是：MRIEY。 財(cái)政政策和貨幣政策屬于需求管理政策。共一百零七頁（3）產(chǎn)業(yè)政策(chn y zhn c)定義：為了彌補(bǔ)市場機(jī)制可能造成的失誤，而由政府采取的一些(yxi)對各產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持或限制的經(jīng)濟(jì)政策。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策： 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)：第三產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織政策實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織合理化，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的活力和效率。產(chǎn)業(yè)布局政策調(diào)整產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局，合理發(fā)揮地區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，縮小地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，保持區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。共一百零七頁 （4）收入政策。 （1）收入政策是為了降低通貨膨脹率而采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性

46、直接控制貨幣工資增長率和物價(jià)上漲率的政策。目的是克服(kf)物價(jià)與工資螺旋式上漲，制止成本推動(dòng)型通貨膨脹。 （2）收入政策的最大弊端是限制甚至破壞了價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，短期內(nèi)可以使用，但不能長期使用。收入政策必須和需求管理政策配合使用。 收入政策和產(chǎn)業(yè)政策屬于供給管理政策。共一百零七頁 3經(jīng)濟(jì)計(jì)劃調(diào)節(jié)。 （1）經(jīng)濟(jì)計(jì)劃是國家對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略、目標(biāo)、政策、方案等進(jìn)行的部署和安排 。 （2）市場經(jīng)濟(jì)國家對國民經(jīng)濟(jì)實(shí)行(shxng)指導(dǎo)性計(jì)劃，即由國家主管部門和地方機(jī)關(guān)下達(dá)指導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向而不帶有強(qiáng)制性的計(jì)劃。目的在于彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供較為準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)信息，引導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)

47、的平穩(wěn)運(yùn)行，提高經(jīng)濟(jì)效益。 （3）指導(dǎo)性計(jì)劃具有引導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性和靈活性的特點(diǎn)。 共一百零七頁4.法律手段 通過法律形式調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。 經(jīng)濟(jì)法調(diào)節(jié)社會(huì)(shhu)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律總和。 強(qiáng)制性、普遍性、穩(wěn)定性和平等性。共一百零七頁5.行政(xngzhng)手段 依靠行政機(jī)構(gòu)，采取命令、指示、規(guī)定和下達(dá)指令性任務(wù)等行政方式調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)。 直接、迅速、有效，但不能片面強(qiáng)調(diào)或過多地加以運(yùn)用，否則會(huì)干擾市場經(jīng)濟(jì)正常(zhngchng)運(yùn)行。 2003年上半年對藥價(jià)的規(guī)定；下半年對糧價(jià)的規(guī)定。都是行政通過干預(yù)保持物價(jià)穩(wěn)定，防止社會(huì)騷亂。共一百零七頁 （四）國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)

48、濟(jì)活動(dòng)，與私人資本的活動(dòng)可能存在的矛盾 1國家干預(yù)過多、財(cái)政支出規(guī)模(gum)過大，會(huì)對私人投資和私人消費(fèi)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。 2實(shí)行赤字財(cái)政和通貨膨脹政策，不利于私人經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 3國家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策運(yùn)用不當(dāng)，會(huì)限制私人壟斷資本的自由發(fā)展，影響國家產(chǎn)業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化。共一百零七頁三、國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)(shzh)和作用1國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)資產(chǎn)階級(jí)國家和壟斷資本相結(jié)合進(jìn)行剩余價(jià)值的生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)(shxin)和分配，以保證壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲取更高的壟斷利潤。同時(shí)國家從資產(chǎn)階級(jí)特別是壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體利益出發(fā)，采取各種措施調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，調(diào)節(jié)各階級(jí)和階層的關(guān)系以維持資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)和

49、資本主義制度的生存。 共一百零七頁2國家(guji)壟斷資本主義的作用 對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用：1.生產(chǎn)方面的作用：科技；勞動(dòng)力素質(zhì)(szh)2.流通方面的作用：擴(kuò)大國內(nèi)、國際市場3.分配方面的作用：社會(huì)保障制度4.在世界經(jīng)濟(jì)方面的作用共一百零七頁 國家壟斷資本主義對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響：財(cái)政赤字(ci zhn ch z)；財(cái)政金融危機(jī)；停滯膨脹；國營企業(yè)效率低下國家壟斷資本主義只是暫時(shí)使某些矛盾有所緩和，將矛盾掩蓋起來或向深處潛伏，卻不可能克服資本主義制度內(nèi)在的固有矛盾和歷史局限性。生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，占有與分配的貧富懸殊，對發(fā)展中國家的控制和剝削共一百零七頁四、社會(huì)主義條件下的國家壟斷(ln

50、gdun)經(jīng)濟(jì) （一）國家壟斷經(jīng)濟(jì)形成的原因國家壟斷經(jīng)濟(jì)是國家對社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程(guchng)進(jìn)行排他性控制的經(jīng)濟(jì)形式。它是一個(gè)資本主義和社會(huì)主義共有的范疇。形成原因的兩種解釋： (1)社會(huì)化大生產(chǎn)不斷發(fā)展的需要 (2)由于市場失靈共一百零七頁（二）社會(huì)主義國家壟斷經(jīng)濟(jì)(jngj)的形式與特征傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的國家壟斷經(jīng)濟(jì)“國家大工廠(gngchng)”當(dāng)前條件下的國家壟斷經(jīng)濟(jì) 1.國有獨(dú)資、國有控股企業(yè) 2.國有參股經(jīng)濟(jì) 3.國家與引進(jìn)的外國壟斷資本的合作 4. 國家對各類壟斷企業(yè)的調(diào)控與引導(dǎo)共一百零七頁 （三）社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下國家壟斷經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)：是社會(huì)主義的國家政權(quán)與公有制為主體

51、的社會(huì)化大生產(chǎn)(shngchn)的結(jié)合，目的在于：克服市場失靈，提高市場效率，加速經(jīng)濟(jì)增長；限制剝削，消除兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕。這樣的國家壟斷經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)具有內(nèi)在一致性。在范圍、規(guī)模和數(shù)量上都大于資本主義的國家壟斷資本注意克服負(fù)面影響共一百零七頁第四節(jié) 資本(zbn)社會(huì)化與新經(jīng)濟(jì)的意義 共一百零七頁 一資本社會(huì)化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重作用 1社會(huì)化大資本的壟斷統(tǒng)治，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)在個(gè)別時(shí)期、個(gè)別國家和個(gè)別部門出現(xiàn)停滯的原因。 （1）壟斷組織通過壟斷價(jià)格獲得高額利潤，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)因在一定程度上減弱，甚至(shnzh)用收買科學(xué)技術(shù)發(fā)明的辦法阻止技術(shù)進(jìn)步。共一百零七頁 （2）利用殖民地和在全球的勢力范圍獲得高額利潤，也在一定程度上阻礙了技術(shù)的進(jìn)步。 （3）資產(chǎn)階級(jí)國家用非市場的方法保證私人壟斷資本得到高額利潤，也是引起生產(chǎn)(shngchn)和技術(shù)停滯的原因之一。 這種停滯和落后，在1974-1975年世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和稍后的“滯脹”階段，表現(xiàn)最為明顯。共一百零七頁 2社會(huì)化大資本對于生產(chǎn)技術(shù)的促進(jìn)作用。 （1）社會(huì)化大資本可以容納生產(chǎn)力更大的發(fā)展