新版EPC項目管理模式的應(yīng)用及管理學(xué)習課件.ppt

1、 技術(shù)部 葉偉EPC項目模式的應(yīng)用及管理12022/7/171.工程EPC經(jīng)營模式2.為什么要采用EPC3.EPC項目的管理4.EPC的現(xiàn)狀和我國的差距課程大綱22022/7/171.1 什么是EPC？EPC即工程總承包，根據(jù)建設(shè)部提出的工程總承包的基本概念是： 1. 工程EPC經(jīng)營模式指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。32022/7/17FIDIC設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件中指出：1.1 什么是EPC？由承包商進行所有的設(shè)計、采購和施工，最后提供一個設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運行的項目。42

2、022/7/17歸納主要有以下特點：項目的最終價格和工期要求有更大的確定性；由承包商承擔項目的設(shè)計、采購和實施全部職責；合同通常由雇主管理（不必需聘請工程師單位或監(jiān)理作第三方），如發(fā)生爭端可交由DAB（dispute Arbitration Board）決定；合同通用條款將較多的風險分配給承包商，投標人需要更多的時間審查和評價這些風險；1.1 什么是EPC？52022/7/17三大類經(jīng)營管理模式：EPC（含EP、PC、DB）工程總承包PMC（含PMT、CM）管理總承包BOT（含BT、PPP）帶資總承包1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式62022/7/17常見的經(jīng)營管理模式細分工程總承包EPC設(shè)計采

3、購總承包(E-P);采購施工總承包(P-C);設(shè)計施工總承包(D-B);1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式72022/7/17常見的經(jīng)營管理模式細分PMC（Project Management Contractor） 指PMC公司代表業(yè)主對工程項目進行全過程、全方位的項目管理服務(wù)，包括工程整體前期策劃、項目定義、協(xié)助業(yè)主獲得融資、工程費用估算（10）、工程招標、選擇EPC承包商，并對設(shè)計、采購、施工過程進行全面管理；一般不參與設(shè)計、采購、施工和試運行等階段的具體工作；PMC的費用通常按“工時利潤獎勵”計取；有時候PMC也會承擔一部分設(shè)計、采購、施工的工作。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式82022/

4、7/17常見的經(jīng)營管理模式細分PMT（team） 指工程公司和項目管理公司的管理人員與業(yè)主人員共同組成一個項目管理組，對工程項目進行管理；在這種方式下項目管理服務(wù)方更多的是作為業(yè)主的顧問，承擔的風險較小。在公司煤代氣技改工程中應(yīng)用的類似這種管理模式。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式92022/7/17常見的經(jīng)營管理模式細分CM（Construction Management） 指CM管理公司代表業(yè)主僅對施工階段進行管理；項目的設(shè)計、采購由業(yè)主分別發(fā)包。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式102022/7/17常見的經(jīng)營管理模式細分BOT 是基礎(chǔ)設(shè)施國有項目民營化，將基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營權(quán)有期限（特許期）地抵

5、押以獲得項目融資的一種經(jīng)營管理模式；項目發(fā)起人通過投標從委托人手中取得某個項目的特許權(quán)，隨后組成項目公司，進行項目的融資、建設(shè)、運營，在項目的特許期內(nèi)通過運營收入、享受政府的優(yōu)惠來回收資金以還貸，并取得合理利潤。在特許期結(jié)束后，將項目無償?shù)匾平唤o政府。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式112022/7/17常見的經(jīng)營管理模式細分BT 是BOT模式的一種變異，主要區(qū)別在于BT模式下政府只授予私人投資者項目建設(shè)權(quán)，而項目經(jīng)營權(quán)仍屬于政府；特許期滿（項目竣工）后，項目私人投資者按特許權(quán)協(xié)議約定收回投資及回報，并將項目移交給政府或其授權(quán)機構(gòu)。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式122022/7/17常見的經(jīng)營管

6、理模式細分PPP（Public-Private-Partnership) 主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施等公共項目，政府針對具體項目特許新建一家項目公司，并對其提供扶持，項目公司負責進行項目的融資（包括資本金和貸款）和建設(shè)，項目建成后由 項目特許企業(yè)進行項目運營，而貸款人除了可獲得項目運營的直接收益外，還可獲得政府扶持轉(zhuǎn)化的效益。1.2 常見的幾類經(jīng)營管理模式132022/7/172.1 責任相對明確 業(yè)主面臨分階段發(fā)包、分包管理的困難。多年來建設(shè)工程項目日益大型化、復(fù)雜化、集成化，業(yè)主渴望由一家承包商承擔規(guī)劃設(shè)計、材料設(shè)備采購和施工安裝等全部責任。總承包成為國際上大型工程項目廣為采用的主流模式。2. 為

7、什么要采用工程總承包142022/7/172.2 對工程總承包商要求高工程總承包商屬于相關(guān)業(yè)務(wù)多元化企業(yè)；工程總承包商要承擔的風險較大，不確定因素多，評估風險所需的時間長、難度大；工程總承包商要在融資、技術(shù)、經(jīng)濟、管理和法規(guī)等諸方面有豐富的知識、經(jīng)驗和能力；工程總承包合同是固定總價合同，其主體款項支付方式按“里程碑”總額進行。2. 為什么要采用工程總承包152022/7/172.3 工程總承包控制方式多包括項目全過程、全方位的管理責任；其法律法規(guī)依據(jù)包括FIDIC的EPC工程合同條件及其它有關(guān)的文件；可應(yīng)用掙值法、矩陣管理結(jié)構(gòu)等信息技術(shù)對項目實施動態(tài)、量化的管控，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化；適用于

8、生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施以及技術(shù)含量高、工期要求緊的項目。2. 為什么要采用工程總承包162022/7/172.4當前形勢所需當前建筑業(yè)推行工程總承包的目的主要是設(shè)計、采購、施工、試運行相互制約和脫節(jié)的矛盾，實現(xiàn)從勘察設(shè)計到采購施工一體化工作的有機結(jié)合，并通過全方位的資源整合，提供管理水平，縮短工期、降低投資、保證質(zhì)量，確保項目投產(chǎn)的經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益。2. 為什么要采用工程總承包172022/7/17對業(yè)主的優(yōu)點1.工程費用和工期固定。 2.承包商是向業(yè)主負責的唯一負責方，管理簡便，縮短了溝通渠道;工程責任明確，減少了爭端和索賠。3.工程工期短。由于規(guī)劃設(shè)計、采購和施

9、工階段部分重疊，大大縮短了工程工期. 4.投標人都在投標書中提出了備選的工藝流程設(shè)計、建筑布置、設(shè)備選型等方面的方案及其相應(yīng)實施費用，業(yè)主可以從中選擇最為經(jīng)濟合用的一個。2. 為什么要采用工程總承包182022/7/17項目基本屬性：1. 一次性。 2. 獨特性。3. 目標的確定性。4. 活動的整體性。5. 組織的臨時性和開放性。6. 開發(fā)和實施的漸進性。7. 成果的不可挽回性。項目是創(chuàng)造獨特產(chǎn)品、服務(wù)或成果的一次性的任務(wù)。3. 工程總承包項目的管理192022/7/17項目的生命期和階段性項目可劃分為內(nèi)容和個數(shù)不同的若干階段。項目階段都以它的某種可交付成果的完成為標志，項目生命期通?？梢詺w納

10、為啟動、規(guī)劃、實施、結(jié)尾幾個階段， 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介202022/7/17典型的項目生命期資源投入模式開始結(jié)束起動階段中間階段收尾階段212022/7/17項目當事人和項目干系人 項目當事人是指項目的參與各方。如業(yè)主、投資方、貸款方、承包方、設(shè)計、監(jiān)理、供貨方等,通過合同和協(xié)議聯(lián)系在一起， 項目干系人:項目的利害關(guān)系者。 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介222022/7/17業(yè)主投資方（股東）貸款方（銀行）咨詢顧問設(shè)計師監(jiān)理工程師供貨商承包商承包合同監(jiān)理合同供貨合同資詢合同設(shè)計合同投資協(xié)議貸款協(xié)議 當事人之間的關(guān)系在工程總承包中業(yè)主是通過總承包商與諸多當事人建立聯(lián)系232022/7/17 項目

11、管理的定義 項目管理就是通過項目各方干系人的協(xié)作，把各種資源應(yīng)用于項目，以實現(xiàn)項目的目標并滿足各方干系人的需求。項目管理的基本要素：任務(wù)項目界定和范圍動力各方干系人資源人、財、物及社會資源目標和需求合格的項目成果 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介 242022/7/17進度 快質(zhì)量 好成本 高目標：成本、質(zhì)量、進度三者的 相互關(guān)系252022/7/1745最佳規(guī)模 利潤目標和最佳規(guī)模的選擇成本最大利潤成本收益成本收益關(guān)系262022/7/17項目組織的特點： 1有其生命期，2在不斷地更替和變化。3因事設(shè)人.有柔性。 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介（續(xù)）272022/7/17項目組織結(jié)構(gòu) 項目單列式結(jié)構(gòu) 職能

12、式結(jié)構(gòu)矩陣式結(jié)構(gòu)3.1 現(xiàn)代項目管理簡介（續(xù)） 282022/7/17 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介（續(xù)） 職能式結(jié)構(gòu)（虛線內(nèi)表示參與項目活動的人員）項目協(xié)調(diào)292022/7/173.1 現(xiàn)代項目管理簡介（續(xù)）項目單列式組織302022/7/17 3.1 現(xiàn)代項目管理簡介（續(xù)） 矩陣組織形式項目協(xié)調(diào)312022/7/17項目辦公室在項目班子之外由組織負責人領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)通常為多個項目提供支持和管理服務(wù) 編制、跟蹤、更新進度計劃 估算、記錄項目費用 提供管理軟件、工具、方法制訂項目管理的規(guī)范、制度、流程等協(xié)調(diào)多個項目之間的資源配置組織企業(yè)內(nèi)部及與外部項目干系人的溝通和協(xié)調(diào)培育項目管理文化組織項目管理人員

13、的培訓(xùn)和考核等3.1 現(xiàn)代項目管理簡介322022/7/17項目外部環(huán)境政治和經(jīng)濟 政局、景氣、金融、物價、政策、關(guān)鍵人物文化和意識 文化、信仰、習俗、慣例 民族、家庭、人權(quán)、市場、消費意識等規(guī)章和標準 強制執(zhí)行，如建筑法規(guī) 非強制執(zhí)行，如ISO標準化文件3.1 項目管理簡介332022/7/17 項目的整體性質(zhì) 1）項目范圍的整體性。 項目范圍定義的主要工具是工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure）。 2）項目目標的整體性。 尋求各方面都可能接受、感到滿意的結(jié)果。 3）項目過程的整體性。 過程既有區(qū)分又緊密聯(lián)系，互為前提和后果。3.1 項目管理簡介342022/7/1

14、7項目的五個基本管理過程: 啟動 規(guī)劃 執(zhí)行與控制（合起來稱作實施） 結(jié)束。 3.1 項目管理簡介352022/7/17階段之間的相互關(guān)系3.1 項目管理簡介準備過程計劃過程控制過程執(zhí)行過程收尾過程準備過程計劃過程控制過程執(zhí)行過程收尾過程規(guī)劃階段實施階段362022/7/17過程的可交付成果。 如項目策劃報告項目建議書可行性研究?？山桓冻晒闹匾裕?1不正確記載、說明和評價，會在后面過程造成差錯。 2后介入人員只能依靠前面過程的可交付成果開展工作。3.1 項目管理簡介372022/7/17 啟動過程：發(fā)起子過程、審批子過程； 規(guī)劃過程：范圍規(guī)劃、項目分解、進度計劃等子過程； 執(zhí)行過程：計劃執(zhí)

15、行、信息分發(fā)、采購等多個子過程； 控制過程：進度控制、費用控制、質(zhì)量控制等子過程； 結(jié)束過程：范圍核實、行政掃尾、合同收尾等子過程。3.1 項目管理簡介子過程382022/7/17過程分組起動過程計劃過程執(zhí)行過程控制過程收尾過程392022/7/17 項目管理在發(fā)達國家已發(fā)展成一個新的專業(yè)和學(xué)科。項目管理知識體系402022/7/17 項目管理學(xué)科獨有的： 項目生命期概念、關(guān)鍵路線法、工作分解結(jié)構(gòu)等 其它領(lǐng)域知識的支持， 一:一般管理知識，譬如系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)、財務(wù)、組織、公共關(guān)系、法律等 二: 各種應(yīng)用領(lǐng)域，例如軟件開發(fā)、醫(yī)藥學(xué)、工程設(shè)計與施工 項目管理與其它學(xué)科的關(guān)系412022/7/1

16、7一般公認的項目管理知識和做法項目管理學(xué)科和其它學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)系一般管理知識和實踐.項目管理知識體系應(yīng)用領(lǐng)域知識和實踐此圖表示學(xué)科領(lǐng)域之間關(guān)系的概念,搭接的范圍并非按比例的.422022/7/17項目管理基本概念項目范疇項目過程和整體化項目核準范圍規(guī)劃范圍定義范圍核實范圍改變控制項目范圍管理 項目質(zhì)量管理質(zhì)量規(guī)劃質(zhì)量保證質(zhì)量控制風險管理風險鑒別風險估量風險對策風險控制項目時間管理活動定義活動排序活動時間估算進度計劃進度控制項目人力資源管理組織規(guī)劃人員招聘隊伍組織項目采購管理采購規(guī)劃詢價與招標資源選擇合同管理合同終結(jié)項目費用管理資源規(guī)劃費用估算費用預(yù)算費用控制項目溝通管理溝通規(guī)劃住處傳輸進度報告驗

17、收報告項目交接管理項目目標再評估接收人員培訓(xùn)機構(gòu)改組經(jīng)營流程改造項目管理知識體系概貌432022/7/17Master Structure 總體結(jié)構(gòu)442022/7/17以物質(zhì)世界為研究對象的學(xué)問，我們稱自然科學(xué)或廣義的“物理學(xué)”；以人和人群為研究對象的學(xué)問，我們稱人文科學(xué)、社會科學(xué)，或廣義的“人理學(xué)”；以做事為研究對象的學(xué)問，我們稱管理學(xué)或“事理學(xué)”。它探索做事的一般規(guī)律，并必然涉及人和物兩大方面。事分為兩大類： 做常規(guī)性的事，稱作日常運作，或“運作”； 做特殊性的、一次性的事，則稱作“項目”； 運作和項目兩者并沒有絕對的界線。項目管理的視野和范疇452022/7/17項目管理的視野和范疇運

18、作項目事理學(xué)物理學(xué)人理學(xué)462022/7/17 項目管理“4，3，2，1”2啟動立項規(guī)劃設(shè)計執(zhí)行控制收尾過渡對效益影響最大投入最多472022/7/17項目管理“4，3，2，1”2啟動立項規(guī)劃設(shè)計執(zhí)行控制收尾過渡哪個階段對效益影響最大哪個階段已投入最多43214321482022/7/17項目管理“4，3，2，1”2宏觀控制Policy投資組合Portfolio項目組合Program單個項目Project哪個層次對效益影響最大哪個層次投入最多492022/7/17項目管理“4，3，2，1”2宏觀控制Policy投資組合Portfolio項目組合Program單個項目Project對效益影響最大投入最多43211234502022/7/17工程總承包是一類項目組合（“Program”）梯級式項目鏈前期策劃、準備、融資/項目設(shè)計/項目采購/施工安裝/試運行、開車、交接3.2 工程總承包屬一種類別的“項目組合”512022/7/17工程總承包管理的內(nèi)容：項目管理知識體系中的9個管理領(lǐng)域和有關(guān)內(nèi)容之外還應(yīng)包括項目評估(可行性研究、效益管理）項目融資合同管理安健環(huán)（HSE）管理3.2 工程總承包屬一種類別的“項目組合”（續(xù)）522022/7/174.1 現(xiàn)狀工程總承包已成為國際上大型工程項