公司內(nèi)募交易預(yù)防意見(jiàn)通知意見(jiàn)

1、第 PAGE6 頁(yè) 共 NUMPAGES6 頁(yè)公司內(nèi)募交易預(yù)防意見(jiàn) - 通知意見(jiàn) - 為了加強(qiáng)對(duì)我市上市公司的監(jiān)管力度，完善協(xié)調(diào)機(jī)制，有效防控內(nèi)募交易，提高上市公司質(zhì)量，根據(jù)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知（國(guó)發(fā)202234號(hào)）、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)，結(jié)合我市實(shí)際情況，提出如下意見(jiàn)：一、充分認(rèn)識(shí)提高上市公司質(zhì)量的重大意義上市公司是我市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最具發(fā)展優(yōu)勢(shì)的群體，是資本市場(chǎng)投資價(jià)值的泉。提高上市公司質(zhì)量，是強(qiáng)化“板塊”上市公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求；是夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的根本；是增強(qiáng)資本市場(chǎng)吸引力和活力，充分發(fā)揮

2、資本市場(chǎng)優(yōu)化資配置功能的關(guān)鍵。提高上市公司質(zhì)量，就是要立足于全體股東利益的最大化，不斷提高公司治理和經(jīng)營(yíng)管理水平，不斷提高誠(chéng)信度和透明度，不斷提高公司盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力。通過(guò)切實(shí)的努力，使上市公司法人治理結(jié)構(gòu)更加完善，內(nèi)部控制制度合理健全，激勵(lì)約束機(jī)制規(guī)范有效，公司透明度、競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力顯著提高，引領(lǐng)行業(yè)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。二、加強(qiáng)政府部門(mén)對(duì)上市公司的監(jiān)管力度政府各部門(mén)要有主動(dòng)意識(shí)，自覺(jué)把對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司的監(jiān)管作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。1統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)。提高對(duì)上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控內(nèi)募交易，各部門(mén)要統(tǒng)一思想，高度重視，按照齊抓共

3、管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對(duì)性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。2加強(qiáng)宣傳、形成合力。加強(qiáng)上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控資本市內(nèi)幕交易，工作涉及面廣，社會(huì)關(guān)注度高，要通過(guò)法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，普及有關(guān)法律知識(shí)，幫助相關(guān)人員和公眾提高認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，要?jiǎng)訂T社會(huì)各方面的力量，促進(jìn)全社會(huì)參與，形成良好的社會(huì)氛圍。3加強(qiáng)組織，完善機(jī)制。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市公司監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)上市公司質(zhì)量全面提高，防范上市公司風(fēng)險(xiǎn)。上市辦要配備相關(guān)人員和力量加強(qiáng)工作力度，各鎮(zhèn)（街道）要加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)各部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，建立有效應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件、化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的

4、快速反應(yīng)機(jī)制和防范風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)防機(jī)制，統(tǒng)籌解決資本市場(chǎng)中遇到的重大問(wèn)題。三、防控上市公司內(nèi)幕交易上市公司內(nèi)幕交易，嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括政府工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。健全考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、

5、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，把抓上市公司質(zhì)量、嚴(yán)控內(nèi)幕交易與創(chuàng)建金融生態(tài)市結(jié)合起來(lái)，列入創(chuàng)建考核內(nèi)容。四、提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平嚴(yán)格按照公司法、外商投資相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的運(yùn)作，完善獨(dú)立董事制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，建立有效的制約機(jī)制，按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）（證監(jiān)公司字2022151號(hào)），推動(dòng)上市公司建立和規(guī)范激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員與公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。大力推動(dòng)上市公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理，提高上市公司透明度，努力在上市公司中形成“

6、尊重股東、回報(bào)股東、全力維護(hù)股東利益”的股權(quán)文化，提升“板塊”整體市場(chǎng)形象。五、積極推動(dòng)上市公司資產(chǎn)重組充分利用我市現(xiàn)有上市公司的資優(yōu)勢(shì)，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，通過(guò)剝離不良資產(chǎn)、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等方式，實(shí)現(xiàn)上市公司的質(zhì)量提升和主業(yè)轉(zhuǎn)型。鼓勵(lì)上市公司多種形式的并購(gòu)重組，優(yōu)化資配置，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。強(qiáng)化對(duì)上市公司資產(chǎn)重組的監(jiān)管，嚴(yán)格把好準(zhǔn)入關(guān)。在上市公司資產(chǎn)重組過(guò)程中，督促上市公司要切實(shí)落實(shí)好職工安置、債權(quán)債務(wù)等事項(xiàng)。六、建立和完善上市公司信息管理制度要強(qiáng)化對(duì)上市公司重大信息的監(jiān)管，逐步落實(shí)和完善監(jiān)管責(zé)任制，各鎮(zhèn)（街道）要指定分管領(lǐng)導(dǎo)和專人負(fù)責(zé)。加強(qiáng)上市公司的

7、誠(chéng)信建設(shè)，要逐步建立上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人的信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息及監(jiān)管信息的共享機(jī)制，對(duì)嚴(yán)重失信和違規(guī)者予以公開(kāi)曝光。加強(qiáng)對(duì)上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為監(jiān)督，要防止和嚴(yán)控控投股東或?qū)嶋H控制人利用非公允的關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益，要檢查、督促控股股東或?qū)嶋H控制人及時(shí)償還侵占的上市公司資金。要充分發(fā)揮自律組織在上市公司提高公司治理、規(guī)范運(yùn)作水平等的積極作用，要加強(qiáng)對(duì)上市公司管理人員的培訓(xùn)和持續(xù)教育，培養(yǎng)誠(chéng)信文化教育，提高法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，增強(qiáng)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。建立重大事項(xiàng)上報(bào)制度，上市公司在經(jīng)營(yíng)管理上發(fā)生以下方面的重大事項(xiàng)，在信息公開(kāi)發(fā)布的同時(shí)以書(shū)面形

8、式上報(bào)市上市辦。1上市公司的重大經(jīng)營(yíng)信息；2上市公司募集資金的使用方向、進(jìn)度、完成情況以及資金使用方向的調(diào)整情況；3上市公司有重大投資決策，必須將有關(guān)投資方向、投資額、可研報(bào)告等有關(guān)文件報(bào)上市辦備案，以便市政府能及時(shí)了解和制訂相應(yīng)處置方案 。4上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的有關(guān)情況，重組預(yù)案及重組預(yù)案中中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)情況以及重組方的資信情況。5上市公司業(yè)績(jī)上報(bào)：上市公司在半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告披露后五天內(nèi)填報(bào)“板塊”上市企業(yè)年度（季度）業(yè)績(jī)報(bào)表（附件1）。七、規(guī)范后備企業(yè)培育上市辦加大力度完善與上級(jí)主管部門(mén)的溝通、協(xié)調(diào)，做好配合管理。進(jìn)一步加強(qiáng)與上市企業(yè)及擬上市企業(yè)之間的信息溝通，及時(shí)傳遞國(guó)家、省、市有

9、關(guān)上市政策信息，了解上市企業(yè)及擬上市企業(yè)發(fā)展情況。建立上市及擬上市企業(yè)交流幫扶制度，由上市辦牽頭，每半年召開(kāi)一次上市及擬上市企業(yè)聯(lián)席會(huì)議，加大力度對(duì)后備企業(yè)培育，完善后備企業(yè)內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范后備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式，建立有效的信息管理制度，提高企業(yè)高管人員防控意識(shí)，為企業(yè)上市的規(guī)范運(yùn)作打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。八、完善風(fēng)險(xiǎn)處置制度市上市辦等相關(guān)部門(mén)要切實(shí)承擔(dān)起處置區(qū)內(nèi)上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，建立健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急機(jī)制，維護(hù)上市公司的經(jīng)營(yíng)秩序、財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。與證券監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)合作，建立信息溝通和重大事項(xiàng)磋商機(jī)制和上市公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)部門(mén)，合力處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)處置效率。建立陷入危機(jī)上市公司的托管機(jī)制，必要時(shí)對(duì)陷入危機(jī)、可能