工程項目管理第1章

1、第1章 工程(gngchng)項目管理基礎(chǔ)知識合抱之木，生于毫末(hom)；九層之臺，起于累土；千里之行，始于足下。老子第六十四章 共四十九頁1.1 工程項目的概念、特征、分類與生命周期1.2 工程項目管理的概念、思想、知識體系(tx)和職業(yè)資格1.3 工程項目管理的發(fā)展歷程1.4 工程項目管理模式1.5 工程項目管理的發(fā)展趨勢工程(gngchng)項目管理2第1章 工程項目管理基礎(chǔ)知識共四十九頁1.1.1 工程項目的概念1.1.2 工程項目的特征1.1.3 工程項目的分類(fn li)1.1.4 工程項目的生命周期1.1.5工程項目的成功標(biāo)準(zhǔn)及影響因素工程(gngchng)項目管理31.1

2、工程項目的概念、特征、分類及生命周期共四十九頁1.工程（Engineering） 人類為了生存和發(fā)展，實現(xiàn)特定目的，運用科學(xué)和技術(shù)，有組織地利用資源進(jìn)行的造物或改變事物性狀的集成性活動(hu dng)。2.工程項目（construction project） 工程項目又稱建設(shè)項目、基本建設(shè)項目、投資建設(shè)項目或建設(shè)工程項目。工程(gngchng)項目管理41.1.1 工程項目的概念共四十九頁工程項目的內(nèi)涵如下：工程項目是一個過程而不是產(chǎn)品。工程項目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。項目管理知識體系指南（PMBOK指南）中定義了項目(Project)、項目群（也稱項目集,

3、Program）和項目組合(Project Portfolio Management,PPM)三個概念。每個工程項目都可以看作是一個項目組合。對一個工程項目范圍(fnwi)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，是具有一個總體設(shè)計或初步設(shè)計。單項工程是建設(shè)項目的組成部分，有時也被稱為“工程項目”。工程(gngchng)項目管理51.1.1 工程項目的概念共四十九頁特征是一事物區(qū)別(qbi)于其他事物的狀態(tài)描述和標(biāo)志。1.工程項目具有一般項目的典型特征，主要有：唯一性一次性項目目標(biāo)的明確性實施條件的約束性工程(gngchng)項目管理61.1.2 工程項目的特征共四十九頁2.除項目一般(ybn)特征之外，工程項目，特別是大

4、型、超大型工程項目，還具有復(fù)雜性的特征。工程項目的復(fù)雜性主要表現(xiàn)為：工程項目目標(biāo)的復(fù)雜性工程項目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性工程項目組織的復(fù)雜性工程項目環(huán)境的復(fù)雜性工程(gngchng)項目管理71.1.2 工程項目的特征共四十九頁依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，工程項目有著不同的分類形式：根據(jù)自然屬性分類：建筑工程項目、土木工程項目、機(jī)電工程項目根據(jù)社會屬性分類：教材 P-8頁31種分類根據(jù)投資來源分類：政府（中央投資、地方投資、政府借款投資）投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目、其他投資項目根據(jù)項目投產(chǎn)后有無經(jīng)濟(jì)收益分類：經(jīng)營性項目、非經(jīng)營性項目根據(jù)建設(shè)規(guī)模分類：大型(dxng)、中型、小型、限額以上、限額以下

5、。工程(gngchng)項目管理81.1.3 工程項目的分類共四十九頁1.基于不同的視角，工程項目的生命周期有著不同的理解(lji)：從投資人或業(yè)主的視角來看 全生命周期從承包商的視角來看 項目跟蹤、投標(biāo)、設(shè)計、采購、施工、驗收、保修。從勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、項目管理單位等來看 項目跟蹤、投標(biāo)、初步設(shè)計、擴(kuò)大初步設(shè)計、施工圖設(shè) 計、圖紙變更、范圍變更等工程(gngchng)項目管理91.1.4 工程項目的生命周期共四十九頁2.通常，工程項目生命周期可劃分為五個階段：工程項目策劃階段，工程項目設(shè)計及招投標(biāo)階段，工程項目施工(sh gng)階段，工程項目竣工驗收階段，工程項目運營階段。工程(gn

6、gchng)項目管理101.1.4 工程項目的生命周期共四十九頁工程(gngchng)項目管理111.1.4 工程項目的生命周期共四十九頁1. 工程項目的成功標(biāo)準(zhǔn)（1）硬約束：成本、進(jìn)度、質(zhì)量 軟約束：利益相關(guān)者滿意度等對于工程項目的成功，在其全壽命周期的各個階段有著不同的含義項目(xingm)策劃階段項目成功的標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)可達(dá)、環(huán)境相容、技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、設(shè)計科學(xué)、盈利良好。項目實施階段項目成功標(biāo)準(zhǔn)：費用、工期、質(zhì)量三大目標(biāo)可控，施工現(xiàn)場安全文明，各方合作愉快。項目運營階段項目成功標(biāo)準(zhǔn)：良好的實用性、運行可靠、技術(shù)達(dá)標(biāo)、良好的經(jīng)濟(jì)效益、投資方和運營方獲利。工程(gngchng)項目管理121

7、.1.5 工程項目的成功標(biāo)準(zhǔn)及影響因素共四十九頁項目成功的基本維度可測量的成功指標(biāo)項目效率（項目完成時）滿足進(jìn)度，在預(yù)算內(nèi)完成，滿足其他資源約束對客戶的影響（短期）滿足功能要求，滿足技術(shù)說明與標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)了消費者的需要，解決了消費者的問題，消費者正在用產(chǎn)品，消費者表示滿意商業(yè)成功（中期）直接提高了項目委托方的收入和利潤，提高了市場占有率為未來做準(zhǔn)備（長期）未來將創(chuàng)造新的機(jī)會，將創(chuàng)造新的市場，將有助于開發(fā)新的技術(shù)，將提高核心經(jīng)營能力工程(gngchng)項目管理13（2）Shenhar和Dvir構(gòu)建(u jin)的項目成功標(biāo)準(zhǔn)的通用框架，見下圖。共四十九頁（3）2. 工程項目成功的影響因素項目策劃

8、與決策正確項目組織(zzh)設(shè)計合理項目經(jīng)理選擇恰當(dāng)項目各參與方的溝通協(xié)調(diào)項目實施風(fēng)險較小工程(gngchng)項目管理141.1.5 工程項目的成功標(biāo)準(zhǔn)及影響因素共四十九頁1.2.1 工程項目管理的概念和內(nèi)涵(nihn)1.2.2 工程項目管理的基本思想1.2.3 工程項目管理的知識體系1.2.4 工程項目管理的職業(yè)資格工程(gngchng)項目管理151.2 工程項目管理的概念、思想、知識體系和職業(yè)資格共四十九頁1.工程項目管理的概念項目管理知識體系指南（PMBOK第四版：Project Management Body of Knowledge: Edition 4）定義項目管理就是將知識

9、、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項目活動，以滿足項目的要求。工程項目管理是項目管理在工程領(lǐng)域的應(yīng)用實踐。建設(shè)工程項目管理規(guī)范（GB/T 50326-2006）中將工程項目管理定義為“組織運用系統(tǒng)的理論(lln)和方法，對建設(shè)工程項目進(jìn)行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動”。工程(gngchng)項目管理161.2.1 工程項目管理的概念和內(nèi)涵共四十九頁2.工程(gngchng)項目管理的內(nèi)涵（1）工程項目管理的主體工程項目成功是項目各參與方共同努力的結(jié)果，工程項目管理的主體便是工程項目的各參與方。工程(gngchng)項目管理171.2.1 工程項目管理的概念和內(nèi)涵共四十九頁工程(gngchn

10、g)項目管理18業(yè) 主(提供資金、決策)生產(chǎn)運營部門（經(jīng)營、維護(hù)）內(nèi)部各部門（專家、資料、經(jīng)驗）工程項目金融機(jī)構(gòu)（融通資金）公用設(shè)施（服務(wù)）社會公眾（環(huán)境、文化）政府機(jī)構(gòu)（立法、審批、指導(dǎo)、監(jiān)督）咨詢及中介機(jī)構(gòu)(專家、人力)承包商（建筑及安裝）供應(yīng)商（原材料與設(shè)備）工程項目的主要(zhyo)參與方共四十九頁（2）工程項目管理的客體工程項目生命周期內(nèi)的各項任務(wù)和程序是工程項目管理的客體。各參與方關(guān)于(guny)項目管理的客體不盡相同。（3）工程項目管理的環(huán)境內(nèi)部環(huán)境：組織文化、結(jié)構(gòu)和流程、現(xiàn)有人力資源狀況、人事管理制度、內(nèi)部溝通渠道、組織信息化程度等外部環(huán)境：不同國家的社會經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

11、范和規(guī)程、人文習(xí)俗、文化、政治、法律等。工程(gngchng)項目管理191.2.1 工程項目管理的概念和內(nèi)涵共四十九頁1.系統(tǒng)思想：從工程項目的系統(tǒng)整體出發(fā)，研究項目內(nèi)部各子系統(tǒng)、各要素之間的關(guān)系，以及項目系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系，運用集成管理、全壽命周期管理和界面管理的手段對項目實施科學(xué)管理。2.過程管理思想：投入-轉(zhuǎn)換-反饋-對比-糾偏-投入工程項目管理的PDCA(plan-do-check-act,戴明環(huán))循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(qsh)，如右圖所示。3.價值管理思想工程(gngchng)項目管理20工程項目管理的PDCA循環(huán)1.2.2 工程項目管理的基本思想Plan-計劃Do(Desi

12、gn)-執(zhí)行（設(shè)計）Check-檢查Act-處理（總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)）共四十九頁項目管理知識體系是由權(quán)威組織所發(fā)布的、總結(jié)了得到廣泛認(rèn)可的項目管理知識、規(guī)定了項目管理的工作內(nèi)容和工作流程的標(biāo)準(zhǔn)化文件。目前最為主流的：美國的項目管理知識體系（PMBOK：Project Management Body of Knowledge）英國結(jié)構(gòu)化項目管理方法(fngf)（PRINCE2: PRoject IN Controlled Environment）國際項目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（ICB: International Competence Baseline）我國“中國項目管理研究委員會”于2001年5月推出了

13、中國項目管理知識體系（C-PMBOK: China-PMBOK）。工程(gngchng)項目管理211.2.3 工程項目管理的知識體系共四十九頁1.國外的工程項目管理職業(yè)資格 國外的工程項目管理職業(yè)資格一般為從業(yè)資格，通過(tnggu)權(quán)威組織實行認(rèn)證。 目前影響較大的工程項目管理認(rèn)證主要有：美國項目管理協(xié)會（PMI）的PMP（Project Management Professional）認(rèn)證、國際項目管理學(xué)會（IPMP）的IPMP（International Project Management Professional）認(rèn)證英國皇家特許建造學(xué)會（CIOB）的國際執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證工程(gngc

14、hng)項目管理221.2.4 工程項目管理的執(zhí)業(yè)資格共四十九頁2. 國內(nèi)的工程項目管理職業(yè)資格 國內(nèi)的工程項目管理執(zhí)業(yè)資格包括執(zhí)業(yè)資格和從業(yè)資格 兩種。涉及(shj)工程項目管理的執(zhí)業(yè)資格主要有：建造師、監(jiān)理工程師、咨詢工程師（投資）、造價工程師和設(shè)備監(jiān)理師等。涉及工程項目管理的從業(yè)資格主要有：項目管理師、投資建設(shè)項目管理師（職業(yè)水平）和招標(biāo)師。 國內(nèi)的工程項目管理相關(guān)職業(yè)資格，見下頁。工程(gngchng)項目管理231.2.4 工程項目管理的執(zhí)業(yè)資格共四十九頁序號名稱管理部門承辦單位實施時間1注冊監(jiān)理工程師住建部中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會1992.072注冊造價工程師住建部中國建設(shè)工程造價協(xié)會19

15、96.083咨詢工程師(投資)國家發(fā)展改革委員會中國工程咨詢協(xié)會2001.12工程(gngchng)項目管理241.2.4 工程(gngchng)項目管理的執(zhí)業(yè)資格共四十九頁4建造師住建部住建部注冊中心2003.015注冊設(shè)備監(jiān)理師國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會2003.106項目管理師勞動和社會保障部2002.097投資建設(shè)項目管理師(職業(yè)水平證書)國家發(fā)展和改革委員會中國投資協(xié)會2005.028招標(biāo)師國家發(fā)展和改革委員會中國招投標(biāo)協(xié)會2008.06工程(gngchng)項目管理251.2.4 工程(gngchng)項目管理的執(zhí)業(yè)資格共四十九頁1.3.1 項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展1.3

16、.2 中國(zhn u)工程項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展工程(gngchng)項目管理261.3 工程項目管理的發(fā)展歷程共四十九頁1942年6月，曼哈頓工程啟動。20世紀(jì)50年代，美國(mi u)企業(yè)和軍方相繼開發(fā)出CPM（關(guān)鍵路徑法）、PERT（項目計劃評審技術(shù)）和GERT（圖形評審技術(shù)）等。1957年，杜邦公司將CPM應(yīng)用于設(shè)備維修，使維修停工時間由125小時銳減為7小時。20世紀(jì)60年代前期，NASA在阿波羅計劃中開發(fā)了“矩陣管理技術(shù)”。同時，WBS（Work Breakdown Structure，工作分解結(jié)構(gòu)）、EVM（Earned Value Management，贏得值管理）、PPBS（

17、Planning Programming Budgeting System，規(guī)劃計劃預(yù)算制）以及績效管理等相繼出現(xiàn)。工程(gngchng)項目管理271.3.1 項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展共四十九頁1965年，國際(guj)項目管理協(xié)會IPMA在歐洲瑞士成立；1969年，美國項目管理協(xié)會PMI在美國賓州成立。國際項目管理學(xué)術(shù)組織的出現(xiàn)標(biāo)志著項目管理走向了科學(xué) 1984年，PMI推出嚴(yán)格的、以考試為依據(jù)的專家資質(zhì)認(rèn)證制度PMP。1987年，PMI公布PMBOK研究報告（并于1996、2000、2004、2008年分別修訂）。1997年，ISO以PMBOK為框架頒布為ISO 10006 項目管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

18、。1998年，IPMA推出ICB，與PMI的PMBOK不同的是，ICB既有對項目管理知識體系的規(guī)定，還有如何對項目管理專業(yè)人員的專業(yè)水平進(jìn)行評價的方法體系。工程(gngchng)項目管理281.3.1 項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展共四十九頁1995年，原建設(shè)部出臺(ch ti)建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法。1996年，原國家計委印發(fā)關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定的通知。1997年，中華人民共和國建筑法出臺。1999年，中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法出臺。2000年，國家標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理項目管理質(zhì)量指南（GB/T 19016）出臺，并于2005年修訂。工程(gngchng)項目管理291.3.2 中國工

19、程項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展共四十九頁2001年，國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程項目管理規(guī)范（GB/T50326）出臺，并于2006年修訂，標(biāo)志著中國工程項目管理知識體系的初步形成。2002年，注冊建造師執(zhí)業(yè)資格制度開始實施。2003年，原建設(shè)部印發(fā)了關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見（建市200330號文）；同年項目管理領(lǐng)域工程碩士開始招生。2004年，原建設(shè)部頒布了工程項目管理試行(shxng)辦法（建市2004200號文）；同年7月，國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定出臺，提出了“代建制”等具有重要影響的改革措施。2005年，國家對投資建設(shè)項目高層專業(yè)管理人員實行職業(yè)水平認(rèn)證制度，開始實施“投資建

20、設(shè)項目管理師”職業(yè)水平考試。工程(gngchng)項目管理301.3.2 中國工程項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展共四十九頁1.4.1 傳統(tǒng)(chuntng)的項目管理模式1.4.2 工程總承包項目管理模式1.4.3 項目管理的專業(yè)化模式1.4.4 公共設(shè)施及服務(wù)私營化模式1.4.5 項目管理模式的選擇工程(gngchng)項目管理311.4 工程項目管理模式共四十九頁傳統(tǒng)的項目管理模式即“設(shè)計(shj)招投標(biāo)建造”（DesignBidBuild，DBB）模式。該模式的核心組織為“業(yè)主工程師承包商”。工程(gngchng)項目管理321.4.1 傳統(tǒng)的項目管理模式共四十九頁工程(gngchng)總承包是指

21、從事工程(gngchng)總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程(gngchng)項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。工程(gngchng)項目管理331.4.2 工程總承包項目管理模式共四十九頁 工程(gngchng)總承包主要有如下方式：1. 設(shè)計-采購-施工（Engineering Procurement Construction -EPC）/交鑰匙總承包工程(gngchng)項目管理341.4.2 工程總承包項目管理模式共四十九頁2. 設(shè)計(shj)施工總承包（Design-Build）3. 設(shè)計管理總承包（Design-Manage）工程

22、(gngchng)項目管理351.4.2 工程總承包項目管理模式共四十九頁4. 設(shè)計-施工-運營(ynyng)模式（Design-Build-Operate, DBO）工程(gngchng)項目管理361.4.2 工程總承包項目管理模式共四十九頁1. 項目管理（Project Management，PM）模式項目管理服務(wù)是指從事工程項目管理的企業(yè)(qy)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。PM模式下的合同關(guān)系和協(xié)調(diào)管理關(guān)系如下圖。工程(gngchng)項目管理371.4.3 項目管理的專業(yè)化模式共四十九頁工程(gngchng)項目管理381.

23、4.3 項目管理的專業(yè)化模式(msh)共四十九頁2. 項目管理承包（Project Management Contracting，PMC）模式項目管理承包是指工程項目管理企業(yè)按照合同約定，除完成項目管理服務(wù)（PM）的全部工作內(nèi)容外，還可以負(fù)責(zé)完成合同約定的工程初步設(shè)計（基礎(chǔ)工程設(shè)計）等工作。項目管理承包企業(yè)一般(ybn)應(yīng)當(dāng)按照合同約定承擔(dān)一定的管理風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 PMC合同關(guān)系和協(xié)調(diào)管理關(guān)系如圖。工程(gngchng)項目管理391.4.3 項目管理的專業(yè)化模式共四十九頁工程(gngchng)項目管理401.4.3 項目管理的專業(yè)化模式(msh)共四十九頁3. 建筑工程管理模式（Const

24、ruction Management Approach，以下簡稱CM模式）CM模式又稱階段發(fā)包方式（Phased Construction Method）或快速軌道方式（Fast Track Method），該模式是由業(yè)主委托CM經(jīng)理與工程師組成一個聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃(guhu)、設(shè)計和施工。CM模式可分為代理型和風(fēng)險型兩種，見下圖。工程(gngchng)項目管理411.4.3 項目管理的專業(yè)化模式共四十九頁工程(gngchng)項目管理421.4.3 項目管理的專業(yè)化模式(msh)共四十九頁4.“代建制”模式“代建制”是指投資方經(jīng)過規(guī)定的程序，委托相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或

25、具備(jbi)相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位組織和管理項目建設(shè)的模式。從工程項目的建設(shè)程序來分，“代建制”的實施方式分：全過程代建兩階段代建工程(gngchng)項目管理431.4.3 項目管理的專業(yè)化模式共四十九頁1. BOT（Build-Operate-Transfer）BOT方式的典型結(jié)構(gòu)框架，見下頁圖。2. PFI/PPP（Private Finance Initiative/Public-Private-Partnership）PFI/PPP指利用私人或私營企業(yè)(s yn q y)資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品和服務(wù)。工程(gngchng)項目管理441.4.4 公共設(shè)施及服務(wù)私營化模式共四十九頁工程(gngchng)項目管理45項目公司政 府項目股東（股本金）各債權(quán)人（貸款）總承包商(設(shè)計建造)工程監(jiān)理公司保險公司咨詢、設(shè)計公司分 包 商供 應(yīng) 商顧問機(jī)構(gòu)（法律、財務(wù)等）各綜合開發(fā)公司各種金融機(jī)構(gòu)各種投資者商業(yè)銀行出口信貸債券各種基金（收費）（移交）特 許 權(quán) 協(xié) 議經(jīng)營開發(fā)公司（運營）項目發(fā)起人用 戶BOT方式的典型結(jié)構(gòu)(jigu)框架1.4.4 公共設(shè)施及服務(wù)私營化模式共四十九頁工程(gngchng)項目管理46移交時間設(shè)計項目正式運營可行性研究/融資施工傳統(tǒng)的設(shè)計-建