2008年證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

1、一、單項(xiàng)選擇題1、是各類記載并代表一定權(quán)益的()。A.憑證B.法律憑證C.收入憑證D.資本憑證2、分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)的()劃分的。A.交易的對(duì)象B.交易的性質(zhì)C.交易的期限D(zhuǎn).交易的時(shí)間3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是(的買主和賣主或是其)。人在交易所A.場(chǎng)易市場(chǎng)B.有形市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)4、1602 年，世界上成立了第一家交易所，它是在()。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.5、自己創(chuàng)辦的第一家交易所是 1918 年夏天成立的()。A.交易所B.眾業(yè)公所C.華商交易所D.北平交易所6、中國(guó)市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中制度的發(fā)

2、展()。A.始終是審批制B.由審批制到核準(zhǔn)制C.始終是核準(zhǔn)制D.由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保進(jìn)行復(fù)審。審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)成立了()，對(duì)票審核B.業(yè)C.交易所監(jiān)督部D.登記機(jī)構(gòu)8、我國(guó)業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()。A.交易所B.業(yè)C.D.登記結(jié)算公司9、在我國(guó)，屬于()管轄。A.B.C.會(huì)D.10、公司后，對(duì)公司剩余的分配順序上列為最后的是()。A.普通B.優(yōu)先C.債權(quán)D.普通債權(quán)11、的理論價(jià)值是()。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值12、20 世紀(jì)早期，()州最先通過(guò)法律，允許無(wú)面額。A.紐約B.新澤西C.D.芝加哥13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它

3、由股東組成，它的職責(zé)有()。A.制定公司內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)是否公司債券作出決議14、我國(guó)公司定，股東大會(huì)一年召開()次年會(huì)。A.1B.2C.4D.沒(méi)有規(guī)定15、國(guó)家股是指代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的，()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A 國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的B.國(guó)有事業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成C.國(guó)有企業(yè)改制成公司形成的D.社會(huì)公眾投資形成的16、在證交所上市的中 B 股是以標(biāo)明面值的，以()的。A.B.C.港元D.日元17、必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是()。A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B.法律特

4、征與特征C.經(jīng)濟(jì)特征與特征D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18、資本是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的。A.B.金融投資C.貨幣投資D.項(xiàng)目投資19、在市場(chǎng)上有價(jià)是在開展它的()業(yè)務(wù)。A.政策性B.公開市場(chǎng)操作C.投資性D.保值20、實(shí)際上代表了股東對(duì)公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所21、貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫()。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比

5、前期高，這種債券叫()。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤。A. 市場(chǎng)利率B.利率C. 同業(yè)折借利率D. 定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A. 實(shí)物債券B. 憑證式債券C. 記帳式債券D. 電子債券26、償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為()。A. 短期國(guó)債B. 中期國(guó)債C. 長(zhǎng)期國(guó)債D. 無(wú)期國(guó)債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是()。A. 實(shí)物債券B. 憑證式債券C. 記帳式債券D. 以上都不能28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的

6、舉體是()。A.依然是國(guó)家B.C.D. 只能是地方29、以個(gè)人為目標(biāo)的()般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A. 流通國(guó)債B. 非流通國(guó)債C. 短期國(guó)債D. 中長(zhǎng)期國(guó)債30、以某種商品實(shí)物為本位而的國(guó)債是()。A. 實(shí)物債券B. 本幣國(guó)債C. 外幣國(guó)債D. 實(shí)物國(guó)債31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在對(duì)象，在 80 年代初期，對(duì)個(gè)人是往往先確定其的國(guó)庫(kù)券比對(duì)的國(guó)庫(kù)券利率()。A. 高B. 低C. 等于D. 沒(méi)有關(guān)系32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在()年。A. 1985B. 1987C. 1988D. 199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余分配的優(yōu)先股，稱為()。A. 累

7、積優(yōu)先股B. 非參與優(yōu)先股C. 參與優(yōu)先股D. 非累積優(yōu)先股34、國(guó)際中的國(guó)庫(kù)券合約的面值是()。A. 10 萬(wàn)B. 100 萬(wàn)C. 200 萬(wàn)D. 500 萬(wàn)35、經(jīng)紀(jì)類公司最低資本限額為()。A. 5 千萬(wàn)B. 1 億C. 2 億D. 3 億36、保值債券是所以其利率隨個(gè)百分點(diǎn)。嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?3 年，規(guī)定的 3 年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加()A. 1B. 2C. 3D. 437、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的主體不是()。A.B. 國(guó)家能源投資公司C. 國(guó)家原材料投資公司D. 鐵道部38、債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體的債券是()。A.B. 金

8、融C. 信譽(yù)卓著的大公司的公司債券債券D. 一般公司的公司債券39、對(duì)公司而言，不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是()。A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B. 信用公司債C. 保證公司債D. 收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是()。A. 優(yōu)先股B. 可轉(zhuǎn)換公司債C. 收益公司債D. 信用公司債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用()表示。A. 美圓B. 德國(guó)馬克C. 英鎊D.42、投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系。A. 債權(quán)關(guān)系B. 所關(guān)系C. 綜合權(quán)利關(guān)系D. 委托關(guān)系4

9、3、業(yè)和交易所在性質(zhì)上是屬于()。A.業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.組織C. 民間組織D. 自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，市場(chǎng)可以分為()。A.市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B.市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C. 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D. 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng)。A.B. 資本市場(chǎng)C.市場(chǎng)D. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)可以分為()。A.市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和市場(chǎng)C.市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D.市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、投資者參與投資的目不是()。A. 參與公司管理B. 賺取市場(chǎng)差價(jià)C. 獲得高于利息的收益D. 收購(gòu)企業(yè)48、在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物

10、權(quán)D.所49、帳面價(jià)值又稱為()。A.票面價(jià)值B.凈值C.價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于()。A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.可分配收益D.基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.53、在下列幾種基金中，一般()的年率最低。A.債券基金B(yǎng).金C.基金D.認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與的關(guān)系C.持有與的關(guān)系D.委托與

11、受托的關(guān)系55、一個(gè)基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.B.托管費(fèi)C.費(fèi)D.宣傳費(fèi)56、又稱為基金的基金是()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回例的現(xiàn)金。、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國(guó)債基金D.基金58、實(shí)物主要有()等幾種類型。A.外匯B.利率C.D.有色金屬59、根據(jù)投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%60、據(jù)中民公司定，下列各項(xiàng)信息中不屬于信息的有()。A.公司分配股利或者增資

12、的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的變更D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管所提供的服務(wù)包括()。A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR國(guó)B.負(fù)責(zé) ADR 的和過(guò)戶C.負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。公司在下列事項(xiàng)中，不需要A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更資本C.增發(fā)資本D.更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有()。A.公司決策的參與權(quán)B.選擇管理者C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的有()。A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸市場(chǎng)利率水平65、債券和的

13、不同點(diǎn)表現(xiàn)在()。A.都有規(guī)定的償還期限B.都屬于有價(jià)C.都是籌資D.收益率相互影響66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是()。A.可轉(zhuǎn)讓B.通常不記名C.認(rèn)購(gòu)D.無(wú)面值67、其基金的收益受利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是()。A.基金B(yǎng).黃金基金C.衍生投資基金D.平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是()。A.成長(zhǎng)性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D.69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況(值。)時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估A.基金投資所涉及的交易所遇到

14、法定節(jié)假日B.出現(xiàn)贖回的情形C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D.基金管理人為降低用而減少評(píng)估次數(shù)二、多選擇題1、按照性質(zhì)分，分為 ()。A.有價(jià)B.無(wú)價(jià)C.資本D.貨幣2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的權(quán)利，持有人可憑該取得一定量的()。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入4、商品商品的所是證明持有人有商品所。下面屬于商品的有(或使用權(quán)的憑證，取得了這種)。就等于取得這種A.提貨單B.運(yùn)貨單C.倉(cāng)庫(kù)棧單D.存款單5、是貨幣中的一種，它主要

15、包括()。A.本票B.匯票C.支票D.定期存單6、有的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)記載著權(quán)利人的)的權(quán)利。權(quán)內(nèi)容，代表著一定的所，擁就意味著享有的(A.占有B.使用C.收益D.處置7、具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的A. 承兌B. 貼現(xiàn)C. 交易D. 繼承8、市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等的。A.債券市場(chǎng)B.市場(chǎng)C.市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)9、按照交割的時(shí)間，可以分為()。A.B. 現(xiàn)貨市場(chǎng)C.市場(chǎng)D. 資本市場(chǎng)10、按照交易的直接對(duì)象，可以分為()。A. 同業(yè)拆借市場(chǎng)B. 國(guó)債市場(chǎng)C.市場(chǎng)D. 金融市場(chǎng)11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的交易市場(chǎng)，其中()是資本市場(chǎng)工具。A. ADRB. 公司債券C.D

16、. 國(guó)庫(kù)券12、從 1970 年代起，市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成()的全新特征。A. 金融化B.市場(chǎng)C. 投資者機(jī)構(gòu)化D.市場(chǎng)電腦化13、二戰(zhàn)之前，新，主要有(品種一般僅有、公司債券和債券;二戰(zhàn)之后，品種不斷創(chuàng))。A. 浮動(dòng)利率債券B. 認(rèn)股證C. 分期債券D. 可轉(zhuǎn)換債券E. 復(fù)合14、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)()。A. 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易;B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以咨詢;C. 成本低D. 更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻，它的意義在于()。A. 加強(qiáng)了公

17、司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B. 提高了市場(chǎng)的C.三公原則D. 提高了上市公司的質(zhì)量16、1999 年 7 月 28 日，中國(guó)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善方式，對(duì)總股本超過(guò) 4 億元的新股方式作出，采取()相結(jié)合的方式。A. 向法人配售B. 對(duì)公眾上網(wǎng)C.認(rèn)股證D.公司配售17、在市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為()。A. 機(jī)構(gòu)投資者B. 個(gè)人投資者C. 投機(jī)者D. 投資者18、市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行的各類投資者，其中()屬于機(jī)構(gòu)投資者。A. 家庭B.C. 金融機(jī)構(gòu)D. 企業(yè)19、的和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面()是證市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為券中介機(jī)構(gòu)。A.公司B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.交易所D

18、. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)20、我國(guó)的公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()。A. 綜合類公司B.性公司C. 經(jīng)紀(jì)類公司D. 自營(yíng)性公司21、服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括()。A.登記結(jié)算公司B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.投資咨詢公司D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)22、的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是供求雙方通過(guò)進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面()是間接融通的工具。A.B. 定期存單C. CDsD. 公司債券23、上根據(jù)交易工具的期限，把分為和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期的市場(chǎng)，下面()是資本市場(chǎng)。A. 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B. 債券市場(chǎng)C. 基金市場(chǎng)D. 保險(xiǎn)市場(chǎng)24、要素有(是指)。簽發(fā)的證明股東所持的

19、憑證，從中可以看出的基本A.主體B.C. 持有人D. 有面值25、這種有價(jià)從性質(zhì)來(lái)看有()的性質(zhì)。A. 要式B. 設(shè)權(quán)C. 證權(quán)D. 資本26、記名特點(diǎn)。是指在和公司的股東名冊(cè)上記載股東的的，它有以下()A. 不必一次繳足B. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C. 便于掛失D. 要求一次繳足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有()法定的股東權(quán)益。A. 資產(chǎn)受益B.決策權(quán)C. 選擇管理者D. 制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先不同于普通，它有()的特征。A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D. 一般無(wú)表決權(quán)29、上市股是指股。公司向投資者募集并在上市的。下面()是屬于上市A.B. N 股

20、C. H 股D. B 股30、債券具有()的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的稱為()。A.商業(yè)B.資本C.有價(jià)D.憑證32、投資者參與投資的目的有()。A.獲取高于利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)公司價(jià)格可以和票面金額()。定，A.相等B.無(wú)關(guān)C.超過(guò)票面價(jià)格D.低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中()是固定利率債券。A.單利債券B.復(fù)利債券C.浮動(dòng)利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為()。A

21、.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與相同的地方表現(xiàn)在()。A.兩者都是有價(jià)B.兩者都是籌資C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有()。A.安全性高B.性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇38、依照不同的本位，國(guó)債可以分為()。A.實(shí)物國(guó)債B.貨幣國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的主體是()。A.B.國(guó)家能源投資公司C.國(guó)家原材料投資公司D.鐵道部40、債券的主體一般不需要擔(dān)保的所的債券是()。A.B.金融C.信譽(yù)卓著的大公司的公司債券債券D.一般公司的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有()。A.電力建設(shè)債券B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C

22、.有色金屬企業(yè)債券D.石油化工企業(yè)債券42、綜觀 60 年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，國(guó)際債券的主要目的有()。A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B.收取外幣，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算的不足C.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)有很多種，其中包括()。A.商品B.提單C.貨幣D.資本44、交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上員會(huì)的職責(zé)是。A.審批的上市B.審定總經(jīng)理財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D.和理事46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)的國(guó)債可分為()。A.憑證式國(guó)

23、債B.無(wú)記名國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換債券47、基金的中的主要費(fèi)用有()。A.B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D.投資費(fèi)48、()不得招聘為交易所的從業(yè)。A.因違法、被的交易所從業(yè)B.被的國(guó)家機(jī)關(guān)C.被解聘的公司從業(yè)D.被辭退的國(guó)有企業(yè)49、從業(yè)的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括()。A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。A.認(rèn)股權(quán)B.分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、我國(guó)公司法中的公司主要形式是指()。A.公司B.兩合公司C.D.無(wú)限公司52、在我國(guó)法中規(guī)定的委托方式有()。A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.止損委托D.限價(jià)止損委托53、投資基金與、債

24、券的區(qū)別在于()。A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同B.收益水平不同C.所籌的投向不同D.所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于()。A.投資者的不同B.期限和規(guī)模限制不同C.基金交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同55、投資基金的當(dāng)事人主要有()。A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人56、公司在下列事項(xiàng)中，不需要監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()。A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B.變更資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人57、 股東大會(huì)包括()。A.創(chuàng)立大會(huì)B.特別股東大會(huì)C.股東年會(huì)D.臨時(shí)股東大會(huì)58、A.D.R 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括()。A.基礎(chǔ)的公司B.存券C.托管D.

25、存券公司59、承銷方式有()。A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷60、不能的有()。A.交易所的管理B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與或交易有直接關(guān)系的C.未滿 18 歲者D.職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、是指標(biāo)有票面金額，證明持人按期取得一定收入并可以轉(zhuǎn)讓和的所有權(quán)或債券憑證。2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、 商品是證明持有人有商品使用權(quán)或所的憑證，取得了這種就等于取得了這種商品的所，持有人對(duì)這種所代表的商品所受法律保護(hù)。4、承兌票據(jù)是貨幣中的一種。5、 資本是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的。6、有價(jià)按照上市與否可分為上市和非上市，非上市就是指不符合交易

26、所上市條件而不能上市的。7、基金市場(chǎng)是基金和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在交易所掛牌交易。8、根據(jù)投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和金收益的影響是相反的。10、和企業(yè)。人是指為籌措而債券、等的及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司11、個(gè)人投資者是市場(chǎng)上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國(guó)法的規(guī)定，交易所的提供集易場(chǎng)所的不以為目的的法人。這表明我國(guó)的交易所不是公司制。13、業(yè)是下屬的機(jī)構(gòu)。14、不僅市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。15、市場(chǎng)與關(guān)系密切，市場(chǎng)是上的需求者。16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的來(lái)源依賴于市場(chǎng)。17的必須做到同股同

27、權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者的不會(huì)有任何不同。18、 設(shè)權(quán)與證權(quán)的區(qū)別在于設(shè)權(quán)是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、是一種設(shè)權(quán)而不是證權(quán)。20、是一種持有人對(duì)公司的有直接支配處理權(quán)的。21、我國(guó)公司定，公司向發(fā)起人、國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)、法人的必須是記名。22、我國(guó)公司定向社會(huì)公眾的應(yīng)該為記名。23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制公司的經(jīng)營(yíng)決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、能通過(guò)存款吸收，因此不需要債券。

28、28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券人全稱、還本付息方式等各種債券票面。30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的 2%收取手續(xù)費(fèi)。31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體的實(shí)物債券。32、從開始，我國(guó)把對(duì)某些定向的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)次。、彌補(bǔ)財(cái)政赤

29、字所的一種債券，在我國(guó)也過(guò)多34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品企業(yè)債券是指由企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)市場(chǎng)，不以市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券37、溢價(jià)時(shí)，超過(guò)面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)的影響大于對(duì)債券的影響。39、公司在沒(méi)有前是不能任何股息的。40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。41、收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。42、客戶的交易結(jié)算必須全額存入指定的商業(yè)，單獨(dú)立戶管理。43、公司不得以任何方式對(duì)客戶的收益或賠償?shù)膿p失作出承諾。44

30、、業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。48、某所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。51、指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。52、基期股價(jià)指數(shù)又稱為貝爾加指數(shù)。53、道-指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。54、公司在上市前必須向交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行交易登記。55、工商企業(yè)其他公司的往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)為標(biāo)的物。57、H 股是指在并在上市的內(nèi)地公司所的。58、市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。59、我國(guó)交易所是按公司制方式組成。60、場(chǎng)易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為 1990 年 12 月 19 日。62、力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入的影響不如對(duì)價(jià)格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)就融通到的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類公司的最低資本是10 億元。66、登記結(jié)算公司是不以為目的的法人機(jī)構(gòu)。67、在我國(guó)現(xiàn)