民生增利定開：民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告

1、民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告基金管理人： 民生加銀基金管理有限公司基金托管人： 中國建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告出具日期： 2022 年 6 月 29 日報(bào)告送出日期： 2022 年 7 月 15 日民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告第 2 頁 共 8 頁一、 重要提示民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”) 于2012年11月15日 成立，后經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱“中國證監(jiān)會”) 關(guān)于準(zhǔn)予民生加銀平穩(wěn)增利定 期開放債券型證券投資基金變更注冊的批復(fù)(證監(jiān)許可【2016】1863)變更注冊并實(shí)施轉(zhuǎn)型。 民 生加銀平穩(wěn)增利定期

2、開放債券型證券投資基金基金合同(以下簡稱“基金合同 ”或“基金 合同”) 于2017年1月11日生效，基金管理人為民生加銀基金管理有限公司，基金托管人為中國建 設(shè)銀行股份有限公司。根據(jù)基金合同“第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”之“(二) 本基 金合同的終止”約定：“有下列情形之一的，本基金合同將終止： 1.基金份額持有人大會決定終 止的；”。經(jīng)本基金的基金管理人民生加銀基金管理有限公司與本基金的基金托管人中國建 設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致， 本基金以通訊開會方式召開基金份額持有人大會，并于2022年6 月27日計(jì)票并表決通過了關(guān)于民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金終止

3、基金合同有 關(guān)事項(xiàng)的議案?；鸸芾砣擞?022年6月28日在規(guī)定媒介就本基金基金合同終止及進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn) 清算的事宜進(jìn)行了公告，詳見民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人 大會表決結(jié)果暨決議生效的公告。本基金已自2022年5月21日起進(jìn)入本基金的第八個(gè)封閉期， 封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回 業(yè)務(wù)。本基金A類基金份額已于2022年6月27日開市起停牌， 不再復(fù)牌直至2022年7月5日終止上市， 自2022年6月27日起不再接受轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。本基金自2022年6月29日起進(jìn)入清算程序。本基金于2022年6月29日當(dāng)日完成清算，即清算起 始日和清算結(jié)束日均為2022年6月29日，由本

4、基金管理人民生加銀基金管理有限公司、基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司、畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 和上海市通力律師事務(wù) 所組成基金財(cái)產(chǎn)清算組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序， 并由畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見。二、 基金概況基金名稱民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金基金簡稱民生加銀平穩(wěn)增利場內(nèi)簡稱民生增利定開基金主代碼166902基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2017 年 1 月 11 日民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告第 3 頁 共 8 頁2022 年 6 月 28 日基金份額總額

5、46,822,392.49 份投資目標(biāo)本基金在控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、適度保持資產(chǎn)流動性的基 礎(chǔ)上， 通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)的平穩(wěn) 增值， 爭取實(shí)現(xiàn)超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績。投資策略本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略。基 金管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場狀況、政策走向等宏觀 層面信息和個(gè)券的微觀層面信息進(jìn)行綜合分析，同時(shí)為 合理控制本基金開放期的流動性風(fēng)險(xiǎn)，并滿足每次開放 期的流動性需求，本基金在每個(gè)封閉期將適當(dāng)?shù)牟扇∑?限配置策略，即將基金資產(chǎn)所投資標(biāo)的的平均剩余存續(xù) 期限與基金剩余封閉期限進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠ヅ洌瑢?shí)施積極的 債券投資組合管理， 做出投資決策。業(yè)績比較基準(zhǔn)2017.1

6、.11 之前，業(yè)績比較基準(zhǔn)=同期三年期定期存款利 率(稅后)自 2017.1.11 以后， 業(yè)績比較基準(zhǔn)=中國債券綜合指數(shù)收 益率風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于債券型證券投資基金，是證券投資基金中的 較低風(fēng)險(xiǎn)品種，一般情況下其風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場 基金， 低于股票型基金和混合型基金。基金管理人民生加銀基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司下屬分級基金的基金簡稱民生加銀平穩(wěn)增利 A民生加銀平穩(wěn)增利 C下屬分級基金的交易代碼1669021669032022 年 6 月 28 日下屬分級基金的份 額總額41,481,692. 17 份5,340,700.32 份注： 本基金于 2012 年 1

7、1 月 15 日成立， 后經(jīng)中國證監(jiān)會關(guān)于準(zhǔn)予民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債 券型證券投資基金變更注冊的批復(fù)(證監(jiān)許可20161863 號)變更注冊并實(shí)施轉(zhuǎn)型，新的基金合同 于 2017 年 1 月 11 日生效。三、 基金運(yùn)作情況概述1 、 基本情況本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(證監(jiān)許可 2012 1173號文) 關(guān)于核準(zhǔn)民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債 券型證券投資基金募集的批復(fù)核準(zhǔn)募集。本基金由民生加銀基金管理有限公司依照中華人民 共和國證券投資基金法及其配套規(guī)則和基金合同發(fā)售，基金合同于2012年11月15日生 效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集規(guī)模為1,269,140,936. 16份

8、， 其中民生 加銀平穩(wěn)增利A基金份額為1,012,946,576.52份，民生加銀平穩(wěn)增利C基金份額為256,194,359.64份。 本基金的基金管理人為民生加銀基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司 (以下簡稱“中國建設(shè)銀行”) 。民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告第 4 頁 共 8 頁本基金經(jīng)中國證監(jiān)會關(guān)于準(zhǔn)予民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金變更注冊的 批復(fù)(證監(jiān)許可 2016 1863號文) 變更注冊并實(shí)施轉(zhuǎn)型。自2016年10月1日至2016年12月2日民 生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議審議通

9、過了關(guān)于民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案，內(nèi)容包括民 生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金調(diào)整運(yùn)作方式以及修訂基金合同。上述基金份額持 有人大會決議事項(xiàng)自表決通過之日起生效。自2017年1月11日起， 由原基金合同修訂而成的基 金合同生效， 原基金合同同日起失效。根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法及其配套規(guī)則、基金合同和截至報(bào)告期末最新 公告的民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金更新招募說明書的有關(guān)規(guī)定，本基金 投資于具有良好投資價(jià)值和流動性的金融工具，包括國債、金融債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、 公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、次級債券、政

10、府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、可 分離交易可轉(zhuǎn)債中的純債部分、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款) 、 貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以及證監(jiān)會允許投資的其它金融工具等。本基金是純債券型基金，不通過任何方式投資股票、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券 (不含可分離交易的 可轉(zhuǎn)換債券中的純債部分) ?；鸬耐顿Y組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，但 在開放期前一個(gè)月和后一個(gè)月以及開放期內(nèi)基金投資不受上述比例限制。在開放期，本基金持有 的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，在封閉期內(nèi)， 本基金不受上 述5%的限制。2017年1月11日前，業(yè)績比較基準(zhǔn)為同期三年期定期存款

11、利率(稅后) ；自 2017年 1月11日以后， 業(yè)績比較基準(zhǔn)為中國債券綜合指數(shù)收益率。2 、 清算原因根據(jù)基金合同“第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”的“(二) 本基 金合同的終止”中的約定“有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：1、基金份額持有人 大會決定終止的；”本基金以通訊方式召開了基金份額持有人大會，會議投票表決時(shí)間為2022 年5月30日起至2022年6月26日止。本基金基金份額持有人大會于2022年6月27日計(jì)票并表決通過了 關(guān)于民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金終止基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案，該決議 于2022年6月27日生效，并于2022年6月28日在規(guī)定

12、媒介就本基金基金合同終止及進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告第 5 頁 共 8 頁算的事宜進(jìn)行了公告， 詳見民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大 會表決結(jié)果暨決議生效的公告。3 、 清算起始日根據(jù)基金管理人于2022年6月28日刊登的民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金基 金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告，本基金于2022年6月29日本基金進(jìn)入清算程序并 于2022年6月29日當(dāng)日清算結(jié)束， 故本基金清算起始日和清算結(jié)束日均為2022年6月29日。四、 財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告基金最后運(yùn)作日資產(chǎn)負(fù)債表(已經(jīng)審計(jì))會計(jì)主體： 民生加銀平穩(wěn)增利

13、定期開放債券型證券投資基金報(bào)告截止日：2022 年 6 月 28 日單位： 人民幣元2022 年 6 月 28 日(最后運(yùn)作日)資產(chǎn)：銀行存款48,729,486.36結(jié)算備付金145,233.83存出保證金3,396.96應(yīng)收清算款3,033,021.63資產(chǎn)總計(jì)51,911,138.78負(fù)債：應(yīng)付管理人報(bào)酬25,855. 17應(yīng)付托管費(fèi)7,387. 19應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)1,662.58應(yīng)交稅費(fèi)3,622,141.00其他負(fù)債99,283.44負(fù)債合計(jì)3,756,329.38凈資產(chǎn)：實(shí)收基金46,822,392.49未分配利潤1,332,416.91凈資產(chǎn)合計(jì)48,154,809.40負(fù)債和凈

14、資產(chǎn)總計(jì)51,911,138.78注 1 ：最后運(yùn)作日 2022 年 6 月 28 日， 民生加銀平穩(wěn)增利 A 基金份額為 41,481,692. 17 份， 基金份 額凈值為人民幣 1.0303 元，資產(chǎn)凈值為人民幣 42,736,669.37 元； 民生加銀平穩(wěn)增利 C 基金份額 為 5,340,700.32 份， 基金份額凈值為人民幣 1.0145 元，資產(chǎn)凈值為人民幣 5,418,140.03 元。注 2 ：本清算報(bào)表是在非持續(xù)經(jīng)營的前提下參考企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及證券投資基金會計(jì)核算業(yè)第 6 頁 共 8 頁務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定編制的。本基金已將賬面價(jià)值高于預(yù)計(jì)可收回金額的資產(chǎn)調(diào)整至預(yù)計(jì)可收回 金

15、額，并按預(yù)計(jì)結(jié)算金額計(jì)量負(fù)債。同時(shí)，不對資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行流動與非流動的劃分。由于報(bào)告 性質(zhì)所致， 本清算報(bào)表只列示最后運(yùn)作日 2022 年 6 月 28 日的資產(chǎn)負(fù)債表， 不列示比較數(shù)據(jù)。五、 清算情況本基金的資產(chǎn)、負(fù)債及于清算期間的具體清算情況如下：1 、 清算費(fèi)用按照基金合同第二十部分“基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”的規(guī)定，清算費(fèi) 用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組 優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。2 、 資產(chǎn)處置情況(1) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日) 銀行存款賬面價(jià)值為人民幣48,729,486.36元， 截 至2022年

16、6月29日(清算結(jié)束日) 銀行存款賬面價(jià)值為人民幣51,763,011.23元。(2) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日)結(jié)算備付金賬面價(jià)值為人民幣145,233.83元，截 至2022年6月29日(清算結(jié)束日) 結(jié)算備付金賬面價(jià)值為人民幣145,240.36元。(3) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日)存出保證金賬面價(jià)值為人民幣3,396.96元，截至 2022年6月29日(清算結(jié)束日)存出保證金賬面價(jià)值為人民幣3,397. 11元。(4) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日) 應(yīng)收清算款賬面價(jià)值為人民幣3,033,021.63元， 該款項(xiàng)已于2022年6月29日(清算

17、結(jié)束日) 收訖。3 、 負(fù)債清償情況(1) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日) 應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣25,855. 17元。截至2022 年6月29日(清算結(jié)束日) 應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣25,855. 17元。(2) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日) 應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣7,387. 19元。截至2022年6 月29日(清算結(jié)束日)應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣7,387. 19元。(3) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日)應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣1,662.58元。截至2022 年6月29日(清算結(jié)束日) 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)為人民幣1,662.58元。(4) 本基金于2022年6月

18、28日(最后運(yùn)作日) 應(yīng)交稅費(fèi)為人民幣3,622,141.00元。截至2022年6 月29日(清算結(jié)束日)應(yīng)交稅費(fèi)為人民幣3,622,141.00元。民生加銀平穩(wěn)增利定期開放債券型證券投資基金清算報(bào)告第 7 頁 共 8 頁(5) 本基金于2022年6月28日(最后運(yùn)作日) 其他負(fù)債為人民幣99,283.44元，為預(yù)提的上市費(fèi)、 律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)、公證費(fèi)和劃款手續(xù)費(fèi)及應(yīng)付交易費(fèi)用。其中，預(yù)提上市費(fèi)為人民 幣35,000.00元，因深圳證券交易所于2022年6月29日發(fā)布通知，免收2022年度基金上市費(fèi)，管理人 于2022年6月29日(清算結(jié)束日) 沖減該預(yù)提費(fèi)用；預(yù)提審計(jì)費(fèi)為人民幣10

19、,000.00元，該款項(xiàng)將于 收到審計(jì)所付費(fèi)通知書后支付；預(yù)提律師費(fèi)為人民幣30,000.00元，截至2022年6月29日(清算結(jié)束 日)該款項(xiàng)尚未支付；預(yù)提賬戶維護(hù)費(fèi)為人民幣12,400.00元， 截至2022年6月29日(清算結(jié)束日) 該款項(xiàng)尚未支付；預(yù)提公證費(fèi)為人民幣10,000.00元，截至2022年6月29日(清算結(jié)束日) 該款項(xiàng)尚 未支付；預(yù)提劃款手續(xù)費(fèi)為人民幣600.00元， 截至2022年6月29日(清算結(jié)束日) 該款項(xiàng)尚未支付； 應(yīng)付交易費(fèi)用為人民幣1,283.44元，截至2022年6月29日(清算結(jié)束日) 該款項(xiàng)尚未支付。截至2022 年6月29日(清算結(jié)束日) 其他負(fù)債為人民幣64,283.44元。4、清算期間的清算損益情況及剩余財(cái)產(chǎn)分配情況單位： 人民幣元一、 2022 年 6 月 28 日(最后運(yùn)作日)基金凈資產(chǎn)48,154,809.40加：清算期間收益(損失以“-”填列)：利息收入(注 1)509.92減：清算期間費(fèi)用