江西省下半年證券從業(yè)《證券市場》：證券交易所自律管理考試題

1、江西省2016年下半年證券從業(yè)證券市場：證券交易所自律管理考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)_。A由投資者本人承擔(dān)B由證券公司承擔(dān)C投資者與證券公司各承擔(dān)一半D由仲裁機關(guān)裁決 2、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的_。A幼稚期B成長期C成熟期D衰退期3、（）可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B保薦人C國家發(fā)展改革委員會D中國證券業(yè)協(xié)會 4、簡單算術(shù)股價平均數(shù)_。A是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)B是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

2、C在發(fā)生樣本股送配股，拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性D考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響5、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的_。A1tVoB3%C5%D7% 6、下列不屬于部門規(guī)章的是_A上市公司收購管理辦法B上市公司證券發(fā)行管理辦法C證券發(fā)行與承銷管理辦法D證券法 7、不屬于股權(quán)融資的是（）。A發(fā)行債券B配股C增發(fā)新股D送紅股 8、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100B200C300D400 9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣_億元。A2B3C5D10 10

3、、上市公司要設(shè)立_，負責(zé)股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A監(jiān)事會B董事會C監(jiān)事會秘書D董事會秘書11、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括_。A自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B自營業(yè)務(wù)持股明細C自營風(fēng)險監(jiān)控報告D涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 12、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是（）。A企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)B法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題C法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)

4、相互獨立運作 13、關(guān)于基金財產(chǎn)的投資，下列說法不正確的是_。A不得承銷證券B不得從事證券交易C不得向他人貸款或者提供擔(dān)保D不得買賣其他基金份額14、國際債券是指_。A一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券B一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券D一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券 15、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應(yīng)納稅所得額。A10%B20%C30%D50% 16、關(guān)于系數(shù)，

5、下列說法錯誤的是_。A系數(shù)是由時間創(chuàng)造的B系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)C系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小D系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 17、我國刑法規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是_。A處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金C處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 18、

6、技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是_A對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B對價格與價值偏離的調(diào)整C對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 19、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在_。A3%B5%Cl0%D無限制 20、無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值_。A同方向變化B反方向變化C相等D無關(guān) 21、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為_。A7天B1個月C三個月D1年 22、目前，能在上海證交所進行交易的債券是_。A實物債券B記賬式債券C憑證式債券D以上都不能23、（）不是場外交易市場。A銀行間債券市場B債券柜臺市場C證券交易所D店

7、頭市場 24、基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程中屬于對內(nèi)部條件的考察的流程是_。A要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險收益偏好B要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合C要考慮相關(guān)法律、法規(guī)的約束D要考慮基金管理人自身的管理水平25、關(guān)于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是_。A從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌B在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低C在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價下降D公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價下跌二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，

8、至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、關(guān)于基金持有人與基金管理人的關(guān)系，下列說法不正確的是_。A基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營者B基金持有人與基金管理人的關(guān)系實質(zhì)上是經(jīng)營者與之間所有者的關(guān)系C基金持有人可以是法人或其他社會團體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的實際所有者，而基金管理人則是接受基金持有人的委托進行投資決策和日常管理，二者之間是受托人和委托人的關(guān)系 2、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過_人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A100B50C200D603、根

9、據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括_。A機型容量B機型先進，容量大C數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處D行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理 4、影響認股權(quán)證價值的因素主要有_。A普通股的市價B認股數(shù)量C剩余有效期間D換股比率5、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是_。A980元和8.28%B920元和8.28%C980元和8.16%D920元和8.16% 6、基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是_。A檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作合法性、合規(guī)性和有效性B監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C揭示公司內(nèi)部管

10、理及投資運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見D確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當(dāng)權(quán)益 7、證券公司的_必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有10%以上股權(quán)的股東、實際控制人B設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本 8、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是_。A明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券B假借他人名義或以個人名義進行自營買賣C與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易D以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易 9、下列選項中，

11、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是_。A引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險B避免基金操縱市場C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D增加基金資產(chǎn)的收益水平 10、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式_A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B對會員的持倉量限制C對客戶的持倉量限制D對證券交易所持倉量限制11、下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有_。A比較分散B交易品種較單一C交易量通常較小D交易手續(xù)復(fù)雜 12、下列可以擔(dān)任上市公司獨立董事的人員是（）。A董事長妻子B持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C相關(guān)專家D持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位 13、證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列_行為。A泄露內(nèi)幕信息B向客戶

12、保證交易收益C為客戶提供融資、融券D接受客戶全權(quán)委托14、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起_內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A2個工作日B3個工作日C5個工作日D6個工作日 15、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是（）。A繳納所欠稅款支付清算費用職工工資社會保險費用法定補償金按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)B支付清算費用職工工資法定補償金社會保險費用繳納所欠稅款按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)C支付清算費用職工工資社會保險費用法定補償金繳納所欠稅款按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)D職工工資支付清算費用社會保險費用法定補償金繳納所欠稅款按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

13、16、根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有_以上的資產(chǎn)投資于股票。A30%B50%C60%D80% 17、_與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A債券回購成交通知單B交易系統(tǒng)生成的成交單C回購成交合同D附屬協(xié)議 18、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券金額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的（）。A40%B50%C60%D200% 19、證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當(dāng)日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算 20、收購要約的期限為_。A3045日B3060日C3075日D6090日 21、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有_。A提供證券資產(chǎn)管理B提高證券市場效率C提供信息服務(wù)D防止股價波動 22、在證券承銷業(yè)務(wù)中，應(yīng)注意依據(jù)歷史上不同的文件規(guī)定，對于已設(shè)立的股份有限公司的資產(chǎn)評估歷史進行_。A盡職調(diào)查B評估立項C確認所有者的財產(chǎn)和權(quán)益D部分資產(chǎn)評估23、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用_的報價方式。A口