13清單規(guī)范下工程變更估價中的報價浮動率確定問題研究

1、13清單規(guī)范下工程變更估價中的報價浮動率確定問題研究Research on Determination of Bidding Price Floating Rate in Valuation of Engineering Change under Code of bills of Quantities and Valuation for Construction works issued in 20132問題的提出 主要研究內(nèi)容關(guān)鍵問題一：13清單規(guī)范下報價浮動率產(chǎn)生原因分析關(guān)鍵問題二：13清單規(guī)范下適用報價浮動率的變更項目范圍界定關(guān)鍵問題三：13清單規(guī)范下報價浮動率計算公式內(nèi)容分析 緒 論

2、結(jié) 論報告內(nèi)容3結(jié) 論緒論研究背景主要研究內(nèi)容緒 論提出問題論文框架企業(yè)定額高于社會平均水平參考平均水平的變更價款結(jié)算可獲利承包人利用不平衡報價施工階段多次變更以獲得超額利潤為了防范承包人通過不平衡報價和變更獲取超額利潤，13清單規(guī)范對 “沒有適用也沒有類似”估價原則做了原則性的規(guī)定；同時，還給出了報價浮動率的計算公式。工程變更普遍存在承包人利用不平衡報價在變更項目中獲得超額利潤報價浮動率是防范不平衡報價的重要措施4結(jié) 論緒論研究背景主要研究內(nèi)容緒 論提出問題論文框架通過文獻勾選的方式，可以發(fā)現(xiàn)對13清單規(guī)范下變更估價中的報價浮動率的研究很少，大部分文獻也只是提及并未涉及相關(guān)的具體研究。然而，

3、報價浮動率中對“沒有適用也沒有類似”的具體范圍、中標價及招標控制價等價款的概念和范圍等內(nèi)容均無界定，致使在解決變更估價問題時沒有依據(jù)可循，很難實現(xiàn)，承發(fā)包雙方之間不可避免會發(fā)生糾紛。因此本文提出了以下三個關(guān)鍵問題：13清單規(guī)范下報價浮動率產(chǎn)生原因分析；13清單規(guī)范下適用報價浮動率的變更項目范圍界定；13清單規(guī)范下報價浮動率計算公式內(nèi)容分析。 研究側(cè)重研究者概念和定義界定范圍確定估價確定方法調(diào)價條件估價原則變更單價確定程序讓利率的確定13清單下報價浮動率詳細文獻勾選見論文正文第3頁合計8710363215結(jié) 論緒論研究背景主要研究內(nèi)容緒 論提出問題論文框架6結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容

4、緒 論關(guān)鍵問題一的基本研究框架7結(jié) 論緒論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三主要研究內(nèi)容緒 論報價浮動率產(chǎn)生原因分析報價浮動率的產(chǎn)生背景ABC分類法的應(yīng)用工程變更概述工程變更概念工程變更原因工程變更范圍變更估價產(chǎn)生的原因法律法規(guī)及合同的規(guī)定變更估價原則文獻分析 變更估價原則的應(yīng)用程序變更估價的原則工程變更引起變更估價；法律法規(guī)或合同范本和文獻對 “沒有適用也沒有類似”的變更估價只說明要重新確定單價，缺乏具體細化規(guī)定。8結(jié) 論緒論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三主要研究內(nèi)容緒 論報價浮動率產(chǎn)生原因分析報價浮動率的產(chǎn)生基礎(chǔ)“沒有適用也沒有類似”綜合單價的確定方法主要有六種：套用單價法定額組價法實際組價法

5、計日工定價法數(shù)據(jù)庫預(yù)測法對比分析法對比分析案例分析定額組價法和實際組價法能夠保證最后結(jié)算水平與承包人的施工水平相吻合實際組價法實際操作需要較為苛刻的要求定額組價法中能夠有效的消除承包人不平衡報價產(chǎn)生的超額利潤便是降價比率報價浮動率9結(jié) 論緒論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三主要研究內(nèi)容緒 論報價浮動率產(chǎn)生原因分析報價浮動率的產(chǎn)生過程報價浮動率都是以比率確定的，而不是具體價款金額。因為具體價款金額是一個固定值，不能與不同變更項目聯(lián)系起來，而且這個固定值無法確定，無法找到一個有效的價款金額適用于所有變更項目。因此應(yīng)以比例的形式確定報價浮動率。作者（年份）比率名稱研究內(nèi)容計算公式分類嚴玲等（2010）

6、降價比率工程變更發(fā)生后由承包人根據(jù)國家和地方頒布的定額標準和相關(guān)的定額計價及當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門的有關(guān)文件規(guī)定編制新增工程項目的預(yù)算單價，然后根據(jù)投標時的降價比率確定新增單價降價比率=（清單項目的預(yù)算總價評標價）/清單項目預(yù)算總價100%將預(yù)算價與中標價或評標價的差額與預(yù)算價格相比李啟龍（2009）孟新田（2007）降價比率工程變更項目綜合單價應(yīng)在預(yù)算價格的基礎(chǔ)上要按照一定降價比例降價，降價比率的確定由發(fā)、承包雙方約定降價比率=（施工圖預(yù)算價格中標價）/施工圖預(yù)算價格100%完整分析表格參見論文正文P22-2310結(jié) 論緒論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三主要研究內(nèi)容緒 論報價浮動率產(chǎn)生原因分析承包

7、人通過“沒有適用也沒有類似”變更轉(zhuǎn)移讓利價差，增加業(yè)主費用承包人承擔(dān)風(fēng)險的幅度僅與招標控制價和承包人讓利后單價有關(guān)，根據(jù)這兩者確定承包人讓利幅度報價浮動率11結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題二的基本研究框架12結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三“沒有適用也沒有類似”適用范圍界定根據(jù)合同文本自身分析的適用范圍界定變更綜合單價構(gòu)成費用是否可變化變化分為無變化、一項變化、兩項變化、三項變化三項變化的情況可分為等比例變化和非等比例變化“沒有適用也沒有類似”估價原則適用于人、材、機三種費用非等比例變化且有兩項發(fā)生變化或三者全部變化的情形。13結(jié)

8、 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三“沒有適用也沒有類似”適用范圍界定 變化原因作者（發(fā)表年份）材料圖紙改變施工工藝和方法施工條件和環(huán)境工程量變化幅度大不平衡報價詳細文獻分析見論文正文第29頁 合計8673122文獻研究工程變更引起價款變化的主要原因包括：材料的改變；施工工藝和方法的改變；工程量變化幅度大；圖紙改變但施工工藝和方法、環(huán)境、材料不變；不平衡報價。具體界定14結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三“沒有適用也沒有類似”適用范圍界定變更項目與合同中已有的項目性質(zhì)不同，因變更產(chǎn)生新的工作， 從而產(chǎn)生新的單價，原清單

9、單價無法套用； 因變更導(dǎo)致施工環(huán)境不同； 變更工程的增減工程量、價格在執(zhí)行原有單價的合同約定幅度以外； 承包人對原合同項目單價采用明顯不平衡報價； 變更工作增加了關(guān)鍵線路工程的施工時間。“沒有適用也沒有類似”適用范圍（合同文本自身角度）：15結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三“沒有適用也沒有類似”適用范圍界定各省市出臺的文件對于“沒有適用也沒有類似”估價原則的范圍主要集中在工程量的改變超過15%以上且工程造價的改變在超過2%以上的工程變更應(yīng)運用“沒有適用也沒有類似”估價原則進行估價?！皼]有適用也沒有類似”適用范圍（地方性補充規(guī)定角度）“沒有適用也沒有類似

10、”適用范圍（文獻總結(jié)角度）從變化幅度這個角度來看，涉及四個數(shù)量標準；從清單角度研究，包括兩個部分；參考英國Joint Contracts Tribunal合同條件第13.1條款提出的判定條件為四種情形根據(jù)地方性補充規(guī)定和文獻總結(jié)的適用范圍界定16結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三適用報價浮動率的變更項目范圍界定結(jié)合13清單規(guī)范規(guī)定的界定13清單規(guī)范中9.3.1關(guān)于“沒有適用也沒有類似”變更項目的價款調(diào)整有兩條原則：已標價工程量清單中沒有適用也沒有類似于變更工程項目的，由承包人根據(jù)變更工程資料、計量規(guī)則和計價辦法、工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的信息價格和承包人報價

11、浮動率提出變更工程項目的單價，報發(fā)包人確認后調(diào)整；已標價工程量清單中沒有適用也沒有類似于變更工程項目，且工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的信息價格缺價的，由承包人根據(jù)變更工程資料、計量規(guī)則、計價辦法和通過市場調(diào)查等取得有合法依據(jù)的市場價格提出變更工程項目的單價，報發(fā)包人確認后調(diào)整。工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的信息價格是否缺價不缺價：適用報價浮動率缺價：無需考慮浮動率本質(zhì)都是保證最后結(jié)算水平與承包人的施工水平相吻合17結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三適用報價浮動率的變更項目范圍界定本文對適用報價浮動率的變更項目范圍的界定變更項目與合同中已有的項目性質(zhì)不同，因變更產(chǎn)生新的工

12、作，從而產(chǎn)生新的單價，原清單單價無法套用； 因變更導(dǎo)致施工環(huán)境不同； 變更工程的增減工程量、價格在執(zhí)行原有單價的合同約定幅度以外； 承包人對原合同項目單價采用明顯不平衡報價； 變更工作增加了關(guān)鍵線路工程的施工時間。工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的信息價不缺失。18結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三適用報價浮動率的變更項目范圍界定變更項目涉及的工程量變化較大，而且其對應(yīng)的工程質(zhì)量和性質(zhì)也發(fā)生了相應(yīng)的變化，原已標價工程量清單中沒有相應(yīng)的變更工程所能參照的綜合單價，而且其工程量變化幅度大于原工程量清單規(guī)定的 15%，同時涉及的變更價款超過原合同價格規(guī)定的 2%；變更項目

13、工作所涉及的工程量變化幅度超過其原合同文件中所規(guī)定工程量的或原工程量清單規(guī)定的 10%以上；工程量變化與其對應(yīng)的綜合單價的乘積，即變更項目所涉及的變更價款超過原合同中規(guī)定的 0.01%的中標金額；工程量變化發(fā)生的變更價款導(dǎo)致該項工作的原合同綜合單價變化超過 1%，原合同并沒有規(guī)定某子項目單價為“固定單價”。合同約定幅度19結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題三的基本研究框架20結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三招標工程條件下各類價款概念界定承包人報價浮動率L=（1-中標價/招標控制價）100%中標價的概念辨析：13清單規(guī)范中，中標價就是簽

14、約合同價。但中標價不是中標人的投標價。中標價的形成過程：中標人的確定，核心是評標過程；中標價（即簽約合同價）的約定，包括合同談判的必要性和要點。方法對比項經(jīng)評審的最低投標價法綜合評估法概念在滿足招標文件實質(zhì)性要求前提下，選擇經(jīng)評審的投標價最低（低于成本的除外）的投標人為中標人的評標方法在最大限度滿足招標文件實質(zhì)性要求的前提下，由評標人員按照招標文件中的規(guī)定，對各項評審要素（報價、施工技術(shù)方案、項目人員配備、信譽、業(yè)績等）打分后，匯總得分最高的投標人作為中標人的評標方法評標程序報價浮動率計算公式中的中標價就是在經(jīng)過合同談判由承發(fā)包雙方經(jīng)過調(diào)整得到的最終在工程合同中約定的工程造價。完整分析表格參見

15、論文正文P44-4521結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三招標工程條件下各類價款概念界定承包人報價浮動率L=（1-中標價/招標控制價）100%招標控制價的概念辨析：招標控制價與標底的比較招標控制價的編制： 編制內(nèi)容； 編制規(guī)定； 編制依據(jù)方法對比項招標控制價標底概念控制價是建設(shè)單位對擬招標工程的最高限價標底是建設(shè)單位對擬招標工程的預(yù)期價格編制依據(jù)編制招標工程量清單應(yīng)依據(jù)：13清單規(guī)范和相關(guān)工程的國家計量規(guī)范；國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價定額和辦法；建設(shè)工程設(shè)計文件及相關(guān)資料；與建設(shè)工程有關(guān)的標準、規(guī)范、技術(shù)資料；擬定的招標文件；施工現(xiàn)場情況、地

16、勘水文資料、工程特點及常規(guī)施工方案；其他相關(guān)資料。招標標底編制的依據(jù)為：國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門制定的工程造價計價辦法以及其他有關(guān)規(guī)定；市場價格信息完整分析表格參見論文正文P4622結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三非招標工程條件下各類價款概念界定承包人報價浮動率L=（1-報價/施工圖預(yù)算）100% 方式比較項 詢價競爭性談判單一來源采購概念采購人向3家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價函，讓其報價，在報價的基礎(chǔ)上進行比較，最后確定最優(yōu)供應(yīng)商的采購方式，即貨比三家競爭性談判，是指采購人或者采購代理機構(gòu)直接邀請三家以上供應(yīng)商就采購事宜進行談判的方

17、式。因采購來源渠道單一或發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況以保證原有采購貨物的一致性等原因,采購人按規(guī)定程序向單一供應(yīng)商直接購買報價是指由采購人在供應(yīng)商提供的一次性不得更改的價格的基礎(chǔ)上進行比較，最后確定的最優(yōu)供應(yīng)商提供的價格。報價是指在競價談判中，采購人選擇的最終報價最低（且合理）的價格。該報價是由規(guī)定的供應(yīng)商的基礎(chǔ)報價加上對于評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的新問題做調(diào)整的部分報價得到的。詢價方式中的報價競爭行談判方式中的報價單一來源采購方式中的報價報價是指采購人按照物有所值、互惠互利的原則與供應(yīng)商進行協(xié)商后合理確定的成交價格。完整分析表格參見論文正文P4923結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問

18、題二關(guān)鍵問題三非招標工程條件下各類價款概念界定承包人報價浮動率L=（1-報價/施工圖預(yù)算）100%施工圖預(yù)算的內(nèi)容界定：本文對報價浮動率計算公式中的施工圖預(yù)算內(nèi)容界定為單位工程施工圖預(yù)算。施工圖預(yù)算的編制和審查：編制依據(jù)；編制程序；施工圖預(yù)算審查種類比較項建設(shè)項目總預(yù)算單項工程施工圖預(yù)算單位工程施工圖預(yù)算概念反映施工圖設(shè)計階段建設(shè)項目投資總額的造價文件，是施工圖預(yù)算文件的主要組成部分反映施工圖設(shè)計階段一個單項工程（設(shè)計單元）造價的文件，是總預(yù)算的組成部分依據(jù)單位工程施工圖設(shè)計文件、現(xiàn)行預(yù)算定額以及人工、材料和施工機械臺班價格等，按規(guī)定的計價方法編制的工程造價文件報價浮動率計算公式中的施工圖預(yù)算

19、指的是經(jīng)過編制和審查過后確定的最終單位施工圖預(yù)算。完整分析表格參見論文正文P50-5124結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三報價浮動率計算公式中價款范圍界定【案例4.1】某酒店精裝修工期目標：開工日期為2011年10月20日，計劃竣工日期為2013年9月30日。項目總建筑面積 79094.83 m2，本項目涉及多個專業(yè)工程，其中包括以下專業(yè)：給排水及采暖工程、通風(fēng)及空調(diào)工程、電氣工程、智能化工程、裝修工程、專業(yè)分包工程。編制的投資總預(yù)算為7.5億元，并于2012 年 8月正式進行公開招標，招標控制價為 7.5 億元（專業(yè)工程暫估價共計1.1億元），其中裝

20、修工程為9700萬元（幕墻工程暫估價為1800萬元）。另外，業(yè)主預(yù)留了5000萬元的暫列金額用于不可預(yù)見的施工內(nèi)容。最后確定的中標單位（即承包商）的中標價為7.35億元，其中裝修工程為8700萬元。建設(shè)過程中發(fā)生如下工程變更事件：公共區(qū)客房的門由原來的杉木帶沙鑲板門變?yōu)樯寄編衬z合板門。是以單位工程還是以整個項目為對象計算報價浮動率報價浮動率計算公式中價款是否包含暫列金額、專業(yè)工程暫估價兩個容易引起爭議的問題25結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三報價浮動率計算公式中各類價款范圍界定是以單位工程還是以整個項目為對象計算報價浮動率的探討以整個項目為對象以單位

21、工程為對象選用不同總價范圍計算結(jié)果相差甚遠單項工程總價計算報價浮動率較為簡單，多個變更工程只需要使用一個報價浮動率，但不能反映出各個變更項目實際的浮動情況。不能起到防范承包人不平衡報價的作用單位工程總價雖然需單獨計算各個單位工程的報價浮動率，較為繁瑣，但更具有針對性，計算得出的報價浮動率也更為準確，起到防范不平衡報價的作用26結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三報價浮動率計算公式中各類價款范圍界定包含暫列金額、專業(yè)工程暫估價扣除暫列金額、專業(yè)工程暫估價報價浮動率計算公式中價款是否包含暫列金額、專業(yè)工程暫估價的探討對比兩種情況下報價浮動率的計算結(jié)果差距雖然不

22、大，但如果變更合同價款的基數(shù)很大的話也會造成較大的差異。并不能看出規(guī)律性的結(jié)論。需要更加定量的對其進行分析。27結(jié) 論緒論產(chǎn)生背景產(chǎn)生基礎(chǔ)主要研究內(nèi)容緒 論關(guān)鍵問題一關(guān)鍵問題二關(guān)鍵問題三報價浮動率計算公式中各類價款范圍界定【案例4.2】某酒店精裝修工程招標控制價為 7.5 億元，其中裝修工程為9700萬元。最后確定的中標單位（即承包商）的中標價為7.35億元，其中裝修工程為8700萬元。建設(shè)過程中發(fā)生如下工程變更事件：公共區(qū)客房的門由原來的杉木帶沙鑲板門變?yōu)樯寄編衬z合板門。案例4.2改編自案例4.1，假設(shè)此時暫列金額與專業(yè)工程暫估價均是沒有給出。令比率x為暫列金額、專業(yè)工程暫估價占裝修工程單位工程招標控制價的比重，則如果扣除暫列金額、專業(yè)工程暫估價的浮動率計算公式可以改寫為：根據(jù)案例4.2套用公式得到報價浮動率與比率x的關(guān)系為：由該