公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序

1、*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序版本/版次：A/0總頁(yè)數(shù)：共6頁(yè)文件編號(hào)：*-028生效日期：*區(qū)分制定審核核準(zhǔn)發(fā)行印章簽名*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件編號(hào)*-028版本號(hào)A/0頁(yè) 次2 /*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件編號(hào)*-028版本號(hào)A/0頁(yè) 次3 /1.0目的本程序通過確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外 部因素及風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其進(jìn)行有效控制。2.0范圍本程序適用于對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境內(nèi)外部因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制。3.0定義無4.0職責(zé)4.1管理者代表：為本程序的歸口管理者，負(fù)責(zé)組織本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析與評(píng)價(jià)及確認(rèn)。4.2各相關(guān)部門負(fù)

2、責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施，應(yīng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4.3工程部：負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析4.4品管部：負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析。4.5業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.6生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.7財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。5.0控制要求5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮5.1.1可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)5.2.1運(yùn)用SWOT分析法是用來確定企業(yè)

3、自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司 的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來的一種科學(xué)的分析方法。5.2.2SWOT分析，即基于內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件下的態(tài)勢(shì)分析，就是將與研究對(duì)象密切相 關(guān)的各種主要內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部的機(jī)會(huì)和威脅等，通過調(diào)查列舉出來，并依照矩陣形 式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析。5.2.3優(yōu)勢(shì)：是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、充足的財(cái)政為源、良好的企*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件編號(hào)*-028版本號(hào)A/0頁(yè) 次4 /業(yè)形象、技術(shù)力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品質(zhì)量、市場(chǎng)份額、成本優(yōu)勢(shì)、廣告攻勢(shì)等。5.2.4劣勢(shì)

4、：也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化、管理混亂、缺少關(guān)鍵技術(shù)、研究 開發(fā)落后、資金短缺、經(jīng)營(yíng)不善、產(chǎn)品積壓、競(jìng)爭(zhēng)力差等。5.2.5機(jī)會(huì)：是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新需求、外國(guó)市場(chǎng)壁壘解除、 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失誤等。5.2.6威脅：也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、替代產(chǎn)品增多、市場(chǎng)緊縮、 行業(yè)政策變化、經(jīng)濟(jì)衰退、客戶偏好改變、突發(fā)事件等。5.3構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中，將 那些對(duì)公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的

5、、短暫的影響因素排列在后面。5.4風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織 及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.5風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型5.5.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。5.5.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。5.5.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利 及產(chǎn)權(quán)。5.5.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷。5.5.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益、分配。5.6風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別控制5.6.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)a）直

6、接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、拒收等風(fēng)險(xiǎn)。b）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.6.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)a）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司業(yè)務(wù)開展。b）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。5.6.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)a）產(chǎn)品供應(yīng)：主要包括了產(chǎn)品的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu)過程的欺詐行為，導(dǎo)致*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件編號(hào)*-028版本號(hào)A/0頁(yè) 次5 /產(chǎn)品以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。b）員工風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)人員、質(zhì)量人員和其他管理人員，

7、由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。c）設(shè)施：設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d）供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。e）法律糾紛：顧客投訴等潛在的法律糾紛。5.6.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)a）市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用 量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。b）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引 發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。c）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。5.6.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)a）資金回收過程中的見險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位

8、，增加了壞帳的出現(xiàn)率。b）收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生5.6.6技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)a）技術(shù)需求不清，或者后續(xù)變更太大。b）技術(shù)人員能力不足或者人員短缺。5.7對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)后，找出重要風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，確定如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.8風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等，并制定可行實(shí)施方案。5.9對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，直到目標(biāo)達(dá)成。6.0支持文件文件控制程序XL-QP-0017.0質(zhì)量記錄內(nèi)、外部環(huán)境因素分析表GM-QR-040保存期限:一年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施控制表GM-QR-041保存期限:一年*有限公司公司環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件編號(hào)*-028版本號(hào)A/0頁(yè) 次6 /風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法LCD = LXC分值發(fā)生可能性分值危害性分值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)6經(jīng)常5高度：風(fēng)險(xiǎn)大，會(huì)嚴(yán)N20： 高風(fēng)險(xiǎn)，不可接5有時(shí)重影響后果受4偶然4中高，風(fēng)險(xiǎn)較大，會(huì)1519：較大風(fēng)險(xiǎn)，要求3很