入職培訓-私募基金基礎知識XXXX年6月ppt課件

1、陽光私募基金引見好買投資顧問入職培訓系列課程.2022/7/202課程目的 了解陽光私募基金 掌握陽光私募基金自學途徑 熟習好買的角色和價值.課程綱要及時間安排 陽光私募基金產品要素15分鐘 如何自我學習陽光私募10分鐘 陽光私募常見客戶問題15分鐘 陽光私募基金根本概念40分鐘.2022/7/2042022/7/204理財富品大全(收益-風險)高收益低收益高風險低風險紅色部分為您可在好買購買的產品私募股權基金VC/PE公募基金、陽光私募TOT、海外基金固定收益類信托、債券基金銀行儲蓄藝術品基金等另類投資產品5%10%20%以上10%20%貨幣基金、短債基金3%5%.2022/7/205初步了

2、解私募：投資平安性高托管：陽光私募基金是借助信托公司平臺發(fā)行，經過中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會備案，資金由銀行托管，證券由買賣券商托管，投資指令由私募基金管理公司發(fā)出，并定期公示業(yè)績和運作報告的投資于證券市場的產品。監(jiān)管：私募基金管理公司由信托公司和中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會監(jiān)視。委托人：投資者資金及證券托管人：托管銀行、托管券商管理人：私募基金管理公司出具投資建議受托人信托公司信托產品資金拜托保證資金平安推出產品好買所研討的私募基金，均是指陽光私募基金.2022/7/206初步了解私募：投資平安性高有限合伙嵌套信托：投資者投資于信托發(fā)行的產品，信托產品以有限合伙人LP投資于有限合伙企業(yè)。投資者資金

3、及證券托管人：托管銀行、托管券商管理人：私募基金管理公司普通合伙人GP有限合伙企業(yè)信托產品有限合伙人LP保證資金平安投資資金拜托股票、股指期貨、債券。.2022/7/207初步了解私募：投資平安性高純有限合伙企業(yè)：投資者直接以有限合伙人LP的身份投資于有限合伙企業(yè)。投資者資金及證券托管人：托管銀行、托管券商管理人：私募基金管理公司普通合伙人GP有限合伙企業(yè)有限合伙人LP保證資金平安投資股票、股指期貨、債券。.2022/7/208陽光私募基金的投資范圍私募基金可以投資于中國證券市場上的股票、債券、封鎖式基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證券監(jiān)會規(guī)定的其他投資種類。目前在

4、部分信托公司平臺上華寶信托、華潤信托、外貿信托，可以投資于股指期貨。但所持股指期貨合約價值不得超越所持證券總市值的20%。采用有限合伙企業(yè)方式的私募基金不受股指期貨倉位限制。目前私募基金不可以投資海外市場。 .2022/7/209和公募基金的區(qū)別一 .2022/7/2010和公募基金的區(qū)別二體制不同根本區(qū)別：絕對收益與相對收益流動性不同：私募流動性較差下行風險控制：私募下行風險普通控制較好.2022/7/2011私募基金整體情況引見除了2003年成立的中國龍系列產品，國內私募公司根本都在2007年之后建立，目前國內私募公司曾經超越280家，產品總數(shù)已超越900只，陽光私募基金曾經成為一個新崛起

5、的專業(yè)投資方向；私募基金經理人按其從業(yè)閱歷大體可分為三類：公募派淡水泉、尚雅、從容、券商派新價值、朱雀和民間派精熙、林園。兩種景象：中心基金經理淡水泉復制戰(zhàn)略和多基金經理朱雀戰(zhàn)略：傳統(tǒng)股票多頭、定向增發(fā)、市場中性、宏觀對沖、債券、商品期貨。 .2022/7/2012私募基金業(yè)績：追求絕對收益，業(yè)績優(yōu)秀私募基金追求絕對收益，優(yōu)秀的私募基金可以讓您牛熊都賺.2022/7/201313私募業(yè)績分化明顯數(shù)據來源：好買基金研討中心，數(shù)據為截止2021年12月6日的近一年收益率，共包括342只產品。頻率只收益率%滬深300：-11.90%.課程綱要及時間安排 陽光私募基金產品要素15分鐘 如何自我學習陽光

6、私募10分鐘 陽光私募常見客戶問題15分鐘 陽光私募基金根本概念40分鐘.2022/7/2015買私募有哪些方面的費用？ 認購費：1% 管理費固定管理費+托管費：1.5% - 2% 贖回費：2% 或 3% 超額業(yè)績提成：20%.2022/7/2016超額業(yè)績是如何提取的？ 超額業(yè)績即是產品實現(xiàn)超額收益，就是產品凈值創(chuàng)新高，在超額收益部分提取20作為業(yè)績超額提成。普通是按月計提，極少數(shù)按年計提； 私募普通拿不到全部，中間銷售渠道會拿走一部分。如深國投，合同里為3%；.2022/7/2017管理費用是如何提取的? 管理費用分為固定管理費信托公司收取和資金托管費托管銀行收取 按日計算，按季度提取 按

7、日計算，每個開放日提取 以合同規(guī)定為準.2022/7/2018封鎖期是什么意思，贖回費如何收取？私募相對于公募基金而言，資金規(guī)模不大，而且每個客戶的資金起點均是100萬，所以為了私募基金正常有序的運營和投資管理，都會設有一定的封鎖期；普通而言，不同私募產品的封鎖期不同，但普通為6個月。贖回費用方面，各個產品根據合同的規(guī)定不一樣，普通在封鎖期內贖回將收取2%或者3%的贖回費。方式一：前6個月為封鎖期，7-12個月為準封鎖期，封鎖期內不可贖回，準封鎖期內可以贖回，贖回費3%，12個月后贖回費為0；方式二：前6個月為封鎖期，封鎖期內可以贖回，贖回費3%，6個月后贖回費為0；.2022/7/2019怎

8、樣追加和贖回？追加普通是在產品的開放日，以10萬的整數(shù)倍追加，個別可以是1萬的整數(shù)倍追加。追加時，除了將合同改為追加懇求書外，其他手續(xù)與預備資料和第一次購買產品時完全一樣；贖回時，普通要提早開放日十個買賣日將贖回資料提交到信托公司。需求預備的資料有贖回懇求書、身份證復印件和受害帳戶復印件。詳細可參考各家信托公司關于的贖回規(guī)定；留意：一、追加認購的資金同樣要加收1%的認購費用；二、贖回資金普通在開放日后一周左右時間到帳。.2022/7/2020怎樣查看凈值，我還可以經過哪些渠道買私募？大多數(shù)私募的凈值是每周或每個月披露一次?？梢越涍^好買、信托公司或者私募公司的網站查詢相關產品凈值。同時，我們會在

9、每個開放日用短信的方式通知他所購買產品的最新凈值。 公布的凈值是曾經扣除掉業(yè)績提成和管理費的。(未知價申購、贖回) 目前購買私募的主要渠道是信托公司、私募基金管理公司、銀行及像我們好買一樣的第三方機構。 .課程綱要及時間安排 陽光私募基金產品要素15分鐘 如何自我學習陽光私募10分鐘 陽光私募常見客戶問題15分鐘 陽光私募基金根本概念40分鐘.2022/7/2022研討部公開報告 私募基金月報 私募基金評級報告：綜合風險與收益進展評級 私募指數(shù)報告好買中國對沖基金指數(shù) 私募基金專題.2022/7/2023好買基金網常用網頁： 私募凈值httpsimu.howbuy/board.htm 私募排名

10、httpsimu.howbuy/mlboard.htm 產品詳細頁httpsimu.howbuy/chongyang/P00157/ 基金學院-私募基金培訓班httphowbuy/fundcollege/.2022/7/2024好買基金網私募凈值 私募排名私募產品私募公司入口.2022/7/2025EDOC 簡介產品資料庫規(guī)范流程文件-售前陽光私募基金導購手冊陽光私募散點圖.2022/7/2026EDOC 簡介產品資料庫私募基金銷售PPT研討部走訪報告最近一期私募公司本身的月報/季報合同、信托方案闡明書、認購指南等文件看過往報告：歷史資料文件夾.課程綱要及時間安排 陽光私募基金產品要素15分鐘

11、 如何自我學習陽光私募10分鐘 陽光私募常見客戶問題15分鐘 陽光私募基金根本概念40分鐘.2022/7/2028好買的價值：購買前選基+購買后監(jiān)控好買幫您及時把握基金動態(tài) 好買在了解私募動態(tài)上有特別優(yōu)勢：研討員每年實地走訪私募基金公司逾百次每月對私募基金進展問卷調查，掌握私募最新動向市場出現(xiàn)大動搖時立刻與私募溝通，風險掌控于心為什么需求繼續(xù)監(jiān)控？ 陽光私募在中國歷史短，正在迅速生長期，需求長期、及時地把握公司和基金經理的動態(tài)：我的私募管理人風格能否在轉換？它還擁有讓我繼續(xù)持有的理由嗎？我所持有的基金能否仍適宜目前及未來的市場風格？我的私募管理人能否將面臨一場宏大的人事變動？。.2022/7/

12、2029私募基金如何保證資金平安？目前陽光私募基金的運作方式和公募基金根本一樣，私募基金公司只擔任資金的運營管理，資金由銀行托管，證券由買賣券商托管，不存在挪用的能夠，經過這樣的構造可以充分保證陽光私募基金的資金和證券的平安。由銀監(jiān)會和信托公司擔任監(jiān)管。.2022/7/2030好買是家什么樣的公司？好買是一家專業(yè)的獨立第三方的基金研討和投資顧問機構。公司成立于2007年，注冊資金2000萬元，管理層都來自國內著名基金公司高管；公司研討范圍主要包括公募基金、私募基金、一對多產品、固定收益產品及PE投資等，同時也提供這幾個方面的投資咨詢和導購效力。我們公司的主要特點是對各個基金公司進展實地走訪調查

13、，拿到第一手資料，并進展繼續(xù)的跟蹤調研，為客戶提供獨立客觀的建議。.2022/7/2031他們的利潤來源是什么？在產品方面，我們的收入來源主要是產品供應商所提供的返傭和手續(xù)費。打個比如說，您購買基金，前期會有一個初始的認購費用，大多數(shù)是1%左右。假設您經過我們的平臺購買基金的話，基金公司在您購買他們的產品后，會把這1%認購費當中的部分手續(xù)費作為返傭的性質返給我們，這也是我們主要的收入來源。也就說，不論您是經過我們公司，其它公司，還是直接去基金公司購買基金產品，您付出的費用都是一樣的。除了個人投資者，好買也為工行、中行等機構投資者提供公募基金研討和咨詢效力。.2022/7/2032經過他們買私募

14、有什么益處呢？有優(yōu)惠嗎？益處主要表達在三個方面：事前專業(yè)的理財咨詢和建議，事中詳細的購買指點，事后完善的戰(zhàn)略報告、季度投資回想及繼續(xù)的基金公司跟蹤研討。比如經過我們他可以及時了解到基金公司的人員和公司規(guī)模的變化及基金公司的投資想法和動向，同時也會有專門的投資顧問提供一對一專業(yè)效力。 關于優(yōu)惠的問題是這樣的，首先我們是不打折的，可以明確闡明我們公司的利潤來源于銷售傭金；其次，我們希望我們提供的效力是有價值的，包括對基金公司的繼續(xù)跟蹤和調研我們也是要付出大量本錢的，我們不是單純的在做銷售；再退一步說，我置信假設他選到一只好的私募產品它給他帶來的收益應該遠遠不止他付出的1%認購費。.2022/7/2033經過他們買私募怎樣辦理手續(xù)呢？在了解您的個人情況、投資風格、風險偏好后，詳細針對性的為您引薦符合您的投資風格的產品。在確認您想要購買的是私募公司和產品后，我會先幫您約定看看能否仍有名額可供購買，假設有，幫您約定合同。之后，陪同指點您簽定合同，然后是資金劃款。在成立日之前把相關認購手續(xù)辦完。.2022/7/2034購買私募基金要留意什么？首先在購買之前要充分的了解本人的投資風格，及市場中有哪些產品符合本人的需求；其次就是在選定產品之后要確認該產品能否有申購名額；再次就是在簽合同時明確基金的存續(xù)期限、費用情況、投資方向等規(guī)定和提交相