內(nèi)控調(diào)查報(bào)告(多篇)

1、內(nèi)控調(diào)查報(bào)告（多篇）第1篇：中國(guó)上市內(nèi)控調(diào)查報(bào)告德勤發(fā)布2009年中國(guó)上市公司內(nèi)部控制調(diào)查分析報(bào)告德勤最新調(diào)查報(bào)告顯示，2009年，由于金融危機(jī)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下，被調(diào)查企業(yè)中，約88.24%的上市公司提高了對(duì)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的重視程度主要體現(xiàn)在組織內(nèi)部控制的梳理和內(nèi)部審計(jì)的側(cè)重點(diǎn)發(fā)生變化，更關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)和控制。最新的調(diào)查報(bào)告題為中國(guó)上市公司內(nèi)部控制調(diào)查分析報(bào)告，是德勤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)部門繼2007年、2008年之后，于2009年5月對(duì)國(guó)內(nèi)上市公司內(nèi)部控制實(shí)施狀況進(jìn)行的第三次調(diào)查活動(dòng)。參與調(diào)查的企業(yè)涉及制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、航空與交通運(yùn)輸業(yè)、能源

2、與資源業(yè)、金融業(yè)、公共事業(yè)等八大行業(yè)。調(diào)查結(jié)果亦顯示，約58.82%的企業(yè)為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)而指定了專門的部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，但是，僅有23.53%的企業(yè)將內(nèi)控工作的重點(diǎn)從書面制度轉(zhuǎn)變?yōu)槁涞貙?shí)施，并且加強(qiáng)了監(jiān)督管理。同樣數(shù)量的企業(yè)增加了內(nèi)部控制檢查的頻率，僅約17.65%的企業(yè)落實(shí)了內(nèi)部控制考核工作。德勤中國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)全國(guó)主管合伙人劉偉杰先生表示：“這在一定程度上說明，大部分企業(yè)比較重視風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的建設(shè)和實(shí)施，并且在金融危機(jī)發(fā)生時(shí)，能有針對(duì)性地加強(qiáng)內(nèi)控管理，但內(nèi)部控制實(shí)施效果的監(jiān)督工作卻沒有得到足夠的重視，這在一定程度上表明企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)更多的是一種“救火式”的管理，

3、內(nèi)部控制的工作還處于一種建立并初步實(shí)施的階段，企業(yè)并沒有將內(nèi)控工作形成一種常態(tài)，沒有建成內(nèi)控工作的長(zhǎng)效機(jī)制。調(diào)查報(bào)告結(jié)果表明，100%的企業(yè)普遍認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)部控制有助于企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠?yàn)槠湔＿\(yùn)營(yíng)提供合理保證，但是，僅有29.41%的企業(yè)認(rèn)為加強(qiáng)內(nèi)部控制有助于企業(yè)監(jiān)控并降低成本，一些被訪者表示，實(shí)施內(nèi)部控制在一定程度上增加了企業(yè)員工的工作量，但并未收到提升效率的作用，反而是提高了成本和費(fèi)用。由此可知，企業(yè)管理層對(duì)于內(nèi)部控制作用的認(rèn)識(shí)并不全面。德勤發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)企業(yè)在內(nèi)部控制實(shí)施方面仍然存在一定的盲目性和老問題。為了應(yīng)對(duì)目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，同時(shí)滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，大部分企業(yè)都采取了積極的措

4、施，包括引入外部機(jī)構(gòu)協(xié)助建設(shè)內(nèi)部控制，值得關(guān)注的是，僅有5.88%的企業(yè)擬組織內(nèi)部控制負(fù)責(zé)人參加專業(yè)內(nèi)部控制培訓(xùn)，約58.82%的企業(yè)認(rèn)為，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果沒有達(dá)到預(yù)期，這成為現(xiàn)階段企業(yè)內(nèi)部控制存在的突出問題；約52.94%的企業(yè)認(rèn)為，缺乏與內(nèi)部控制相關(guān)的信息系統(tǒng)，成為企業(yè)內(nèi)部控制存在的主要問題之一；另有41.18%的企業(yè)認(rèn)為，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行不力。這些突出的問題，與德勤在2008年調(diào)查的結(jié)果相吻合，歷經(jīng)一年時(shí)間，這些問題并沒有得到實(shí)質(zhì)性的改善。關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，德勤發(fā)現(xiàn)一個(gè)可喜的現(xiàn)象，2008年披露了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的353家上交所上市公司中，有27%，即95家企業(yè)是自覺披

5、露的。但是，通過德勤的調(diào)查，被調(diào)查的企業(yè)中有26.67%的企業(yè)承認(rèn)自已在編制報(bào)告前并未對(duì)企業(yè)自身的內(nèi)部控制進(jìn)行全面自查并保存檢查的證據(jù)或工作底稿，僅有部分企業(yè)聘請(qǐng)了獨(dú)立會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)并披露審計(jì)報(bào)告；調(diào)查還顯示，企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性存在很大問題，約64.71%的企業(yè)由內(nèi)部審計(jì)部門牽頭，對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，而35.29%的企業(yè)則分別由董辦、財(cái)務(wù)部或其他部門負(fù)責(zé)。在分析報(bào)告中，德勤建議，在金融危機(jī)形勢(shì)下，企業(yè)充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控建設(shè)的緊迫性，盡管有消息稱企業(yè)滿足內(nèi)部控制法定要求的時(shí)間將被推遲，但對(duì)于企業(yè)而言，仍應(yīng)緊抓機(jī)遇，切實(shí)提升自己的內(nèi)控水平，以免在正式實(shí)施的時(shí)候陷入被動(dòng)的局面。

6、劉先生表示:我們同時(shí)建議企業(yè)內(nèi)控的配套措施要盡快完善，特別是保證監(jiān)管措施的實(shí)施，且需要多個(gè)部門之間的密切協(xié)作，將法定要求、技術(shù)框架與實(shí)施指引一并形成一套完整的機(jī)制，以最大程度地推動(dòng)中國(guó)企業(yè)的內(nèi)部控制建設(shè)工作；此外，企業(yè)也應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，由被動(dòng)地遵循轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)地提升，令內(nèi)控工作的著眼點(diǎn)，不僅僅局限于滿足監(jiān)管的要求，而是擴(kuò)大到管理基礎(chǔ)的提升。第2篇：內(nèi)控制度調(diào)查問卷總結(jié)報(bào)告“內(nèi)控制度”活動(dòng)調(diào)查問卷總結(jié)報(bào)告中國(guó)水利水電第*工程局有限公司禹長(zhǎng)*標(biāo)項(xiàng)目部“內(nèi)控制度”活動(dòng)調(diào)查問卷總結(jié)報(bào)告一、調(diào)查目的為了更進(jìn)一步的了解項(xiàng)目部員工對(duì)項(xiàng)目部各項(xiàng)規(guī)章制度的了解情況及評(píng)價(jià)和建議，尤其是為了更好地了解員工對(duì)項(xiàng)目部發(fā)展瓶

7、頸的和管理“短板”意見；不斷推進(jìn)我項(xiàng)目部的“管理提升”活動(dòng)，全面提高我項(xiàng)目部的管理和運(yùn)行水平，通過對(duì)內(nèi)控制度的調(diào)查，為下一步完善項(xiàng)目部基礎(chǔ)管理工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)以及提供第一手資料和數(shù)據(jù)二、調(diào)查時(shí)間2012年11月10日-11月15日三、調(diào)查對(duì)象*目部全體職員中隨機(jī)抽取的22位員工,最后共計(jì)收回20份調(diào)查問卷。四、調(diào)查方法抽取的每位員工根據(jù)實(shí)際情況采用調(diào)查問卷方式進(jìn)行調(diào)查。五、調(diào)查內(nèi)容調(diào)查問卷共71個(gè)小題，范圍為項(xiàng)目各項(xiàng)規(guī)章制度以及制度的執(zhí)行情況。調(diào)查結(jié)果：1、從調(diào)查結(jié)果來看，被調(diào)查員工對(duì)本次調(diào)查都很重視，而且大部分員工敬業(yè)精神和責(zé)任心強(qiáng)，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于自己承擔(dān)的工作任務(wù)都很重視，對(duì)項(xiàng)目部管理

8、運(yùn)行上的問題提出了許多建設(shè)性的意見，體現(xiàn)了良好的職業(yè)素養(yǎng)，但在從中也看到了我項(xiàng)目部在對(duì)管理制度的執(zhí)行力和各部門之間的溝通協(xié)作中存在一定問題，導(dǎo)致項(xiàng)目部的管理方面出現(xiàn)一些漏洞，影響項(xiàng)目部的良好發(fā)展；2、面對(duì)項(xiàng)目的工作重點(diǎn)，員工認(rèn)為在管理上的“短板”，即最需要改進(jìn)之處有以下幾項(xiàng)：機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)權(quán)分配、執(zhí)行力方面、信息溝通等，機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)權(quán)分配執(zhí)行情況良好的為75%，執(zhí)行力情況良好為70%，信息溝通情況良好的為72%，項(xiàng)目部分析評(píng)估情況良好的為86%；被調(diào)查人有經(jīng)驗(yàn)者為55%，員工認(rèn)為在制約禹州項(xiàng)目部發(fā)展的瓶頸主要是在職員工的知識(shí)、培訓(xùn)等方面。3、通過問卷，可以看出我項(xiàng)目部，工作氛圍比較融洽，而且大部

9、分員工敬業(yè)精神和責(zé)任心強(qiáng)，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于自己承擔(dān)的工作任務(wù)都很重視，對(duì)項(xiàng)目部管理運(yùn)行上的問題提出了許多建設(shè)性的意見，體現(xiàn)了良好的職業(yè)素養(yǎng)，但在從中也看到了我項(xiàng)目部在對(duì)管理制度的執(zhí)行力和各部門之間的溝通協(xié)作中存在一定問題，導(dǎo)致項(xiàng)目部的管理方面出現(xiàn)一些漏洞，影響項(xiàng)目部的良好發(fā)展，對(duì)項(xiàng)目部的履約和公司的整體發(fā)展產(chǎn)生一定影響，需進(jìn)行專項(xiàng)提升。七、建議和探討1、加強(qiáng)年輕員工培訓(xùn)力度，使其快速成長(zhǎng)。根據(jù)本調(diào)查的結(jié)果，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的執(zhí)行力和員工的知識(shí)需求的重點(diǎn)突破，針對(duì)項(xiàng)目部的每一個(gè)部門，每一個(gè)崗位，通過全員互動(dòng)、全員參與，各部門負(fù)責(zé)人多與年輕員工溝通，針對(duì)成長(zhǎng)中遇到的難題及時(shí)解決。加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)

10、會(huì)，多深入施工現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與其他同事進(jìn)行探討。項(xiàng)目部以各部門為單位定期召開員工座談會(huì)，大家相互交流，共同探討，共同進(jìn)步，使本部門的工作業(yè)務(wù)做得更好，同時(shí)對(duì)新分大學(xué)生進(jìn)行一對(duì)一師徒幫帶，使其能夠迅速獨(dú)擋一面。2、規(guī)章制度執(zhí)行方面。通過全員參與自查自糾并參照同行業(yè)，找出我項(xiàng)目部發(fā)展中部分規(guī)章制度不合適，同時(shí)在規(guī)章制度執(zhí)行方面力度不夠，項(xiàng)目部各部門要根據(jù)自己實(shí)際情況積極對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行修訂補(bǔ)充，并在實(shí)際工作中不斷予以完善，對(duì)工作流程進(jìn)行合理優(yōu)化，建立系統(tǒng)、科學(xué)、實(shí)用的制度體系，從而夯實(shí)管理基礎(chǔ)，不斷提升整體管理水平。*項(xiàng)目部管理提升活動(dòng)辦公室二。一二年十一月十五日第3篇：內(nèi)控報(bào)告內(nèi)控合規(guī)

11、部監(jiān)督檢查工作情況報(bào)告今年以來，我行將企業(yè)文化教育擺在經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要位置，組織開展了企業(yè)文化體系傳播推廣活動(dòng)，進(jìn)一步提升企業(yè)文化建設(shè)的影響力和滲透力，有效推動(dòng)我行企業(yè)文化建設(shè)縱深開展，同時(shí)，我行以“抓管理、保安全、促發(fā)展”作為經(jīng)營(yíng)管理思路，各部門對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行了梳理完善，加強(qiáng)了違規(guī)責(zé)任追究，使員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)明顯增強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)得到控制，有效地糾正柜員違規(guī)行為，操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)一步提高。依據(jù)各職能部門操作風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告，全轄報(bào)告期內(nèi)無重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件，未發(fā)生內(nèi)外部案件，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控案防“三無”目標(biāo)。二、2010年內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織監(jiān)督檢查工作的總體情況我們內(nèi)控合規(guī)部的工作緊緊

12、圍繞總行、省行確定的“20092011年內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃”總體要求，堅(jiān)持以“內(nèi)控文化建設(shè)深化年”和“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)為載體，以市分行“一個(gè)基礎(chǔ)，三項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)”為主線，在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)十分繁重、業(yè)務(wù)創(chuàng)新步伐不斷加快的新環(huán)境下，充分發(fā)揮內(nèi)控工作在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職能和作用，重視內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)部位合規(guī)檢查，持續(xù)加大反洗錢和業(yè)務(wù)操作指南培訓(xùn)力度，全面提高了全轄內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、平穩(wěn)運(yùn)行奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，現(xiàn)將今年以來我部牽頭組織的檢查監(jiān)督情況報(bào)告如下：（一）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，完善內(nèi)控工作要求。按照總行內(nèi)部控制行為有規(guī)、授

13、權(quán)有度、監(jiān)測(cè)有窗、檢查有力、控制有效的總體要求，大力踐行我行用制度管人、按流程辦事”的內(nèi)控文化理念，在全轄深入推進(jìn)內(nèi)控文化建設(shè)深化年”主題活動(dòng)，要求全轄各部門、支行結(jié)合自身特點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范流程、梳理制度、完善機(jī)制和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，切實(shí)將內(nèi)控工作要求細(xì)化到每層機(jī)構(gòu)、每個(gè)部門和各個(gè)崗位，有效的推進(jìn)了全行內(nèi)控管理能力的全面提升。（二）加強(qiáng)職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)。先后組織全行干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定、經(jīng)營(yíng)管理十條禁令、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定等各項(xiàng)規(guī)章制度，并結(jié)合崗位實(shí)際和典型案例引中警示教育，不斷增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)和案防理念；扎實(shí)開展了員工行為守則學(xué)習(xí)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

14、從業(yè)人員職業(yè)操守指引宣傳等主題教育，促進(jìn)員工自我教育、自我約束、自我管理，形成了自覺遵章守紀(jì)和嚴(yán)格執(zhí)行制度的良好風(fēng)氣；采取一對(duì)一的方式對(duì)市分行各專業(yè)部門進(jìn)行了多次內(nèi)控評(píng)價(jià)細(xì)則和反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有效提升了內(nèi)控評(píng)價(jià)聯(lián)絡(luò)員和反洗錢崗位人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，從源頭上促進(jìn)了全轄內(nèi)控管理的不斷提升。（三）科學(xué)制定檢查計(jì)劃，持續(xù)加大檢查力度。年初，按照省行內(nèi)控工作要求，認(rèn)真制訂了2010年30項(xiàng)檢查項(xiàng)目計(jì)劃，并先后牽頭組織開展業(yè)務(wù)核算登記簿、預(yù)留印鑒、“六禁一公開”、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查等風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，在檢查中，按照“確定檢查項(xiàng)目、成立檢查組、編制檢查方案、下發(fā)檢查通知書等”一系列程序進(jìn)

15、行，并將檢查情況錄入“檢查監(jiān)督綜合信息系統(tǒng)”，從而實(shí)現(xiàn)了檢查流程化和信息系統(tǒng)化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隱患。（四）加大處罰力度，提高員工合規(guī)意識(shí)。今年，針對(duì)省行2010年2月1日到5日對(duì)全省33個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理、電子銀行和個(gè)人金融業(yè)務(wù)突擊檢查中涉及我行的違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，其中：對(duì)4人進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效工資5504元；對(duì)兩個(gè)支行給予告誡談話，并將處理結(jié)果在全轄進(jìn)行了通報(bào)。同時(shí)，對(duì)上半年內(nèi)控合規(guī)部在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的各類問題進(jìn)行了核查確認(rèn)，對(duì)違規(guī)行為責(zé)任人按照員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理并下發(fā)通報(bào)，要求各行各網(wǎng)點(diǎn)，高度重視引以為戒，進(jìn)一步規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)，各級(jí)管理人員特

16、別是柜臺(tái)一線人員，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)要準(zhǔn)確，全面掌握相關(guān)制度和操作流程，進(jìn)一步加強(qiáng)了警示教育，提高員工依法合規(guī)意識(shí)。積極推進(jìn)全轄的反洗錢工作。進(jìn)一步完善反洗錢工作機(jī)制，強(qiáng)化反洗錢牽頭部門關(guān)于全行反洗錢工作的管理、組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)的職能，認(rèn)真履行反洗錢職責(zé)，有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)將反洗錢工作職責(zé)落到實(shí)處。今年7月14日，城區(qū)和10個(gè)縣支行設(shè)立宣傳咨詢點(diǎn)11個(gè)，發(fā)放宣傳資料，向過往群眾宣傳反洗錢工作的重要意義，充分展示了我們工商銀行的良好形象?；顒?dòng)期間，人行運(yùn)城中心支行領(lǐng)導(dǎo)也蒞臨現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)我行活動(dòng)組織工作的給予了充分肯定和好評(píng)。充分利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，全程參與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)

17、對(duì)全轄上半年準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了全面核查，各專業(yè)部門針對(duì)本專業(yè)存在的問題積極予以整改并采取了相應(yīng)的管理措施；充分發(fā)揮集中監(jiān)控系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)設(shè)備運(yùn)行、業(yè)務(wù)操作方面等問題及時(shí)下發(fā)整改通知單。目前，全轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作、安全防范操作基本上實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化、一體化，操作紀(jì)律明顯改善，有效地發(fā)揮了集中視頻監(jiān)控在全轄操作風(fēng)險(xiǎn)中的事中管控作用；同時(shí)，嚴(yán)格按照總行關(guān)于內(nèi)控合規(guī)部門全程參與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知（工銀辦發(fā)615號(hào)）文件精神，把工作重點(diǎn)放在重點(diǎn)核查、違規(guī)處理、督促整改這三項(xiàng)工作上，力爭(zhēng)做到準(zhǔn)確、快速、清晰，對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的問題要求經(jīng)辦行及時(shí)進(jìn)行整改，連續(xù)跟蹤督辦，確保問題整改落到實(shí)處。三、目前存在

18、的主要問題1、內(nèi)控管理工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。個(gè)別管理人員內(nèi)控和案防意識(shí)淡薄，重業(yè)務(wù)指標(biāo)，輕內(nèi)控管理，還存在部分關(guān)鍵崗位控制不嚴(yán)，個(gè)別重要業(yè)務(wù)管理不細(xì)，少數(shù)員工合規(guī)操作意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象。代辦業(yè)務(wù)、自辦業(yè)務(wù)等一些屢查屢犯的現(xiàn)象仍然存在，盡管沒有造成任何經(jīng)濟(jì)損失，但深刻剖析，暴露出的風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然令人擔(dān)憂，需要高度重視，引以為戒。內(nèi)控合規(guī)人員素質(zhì)參差不齊，隊(duì)伍建設(shè)有待進(jìn)一步提高。當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍人員結(jié)構(gòu)不合理較為突出，隨著內(nèi)控合規(guī)工作職能的轉(zhuǎn)變和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，規(guī)章制度時(shí)時(shí)更新，工作量不斷增加，一些人員不能及時(shí)熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)制度、規(guī)定和流程，一定程度上制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。3、少數(shù)管理人員及員工內(nèi)控意識(shí)薄弱。

19、面對(duì)不斷變化更新的制度和要求，個(gè)別部門領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為營(yíng)銷業(yè)務(wù)，還存在想變通制度，違規(guī)辦“好事”的思想；部分員工依舊自我保護(hù)意識(shí)差，忽視和缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；也有少數(shù)員工內(nèi)控制度學(xué)的不少，懂得很多，但執(zhí)行力不夠，導(dǎo)致有章不循，違規(guī)操作等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這些問題都急需我行在今后的工作中加以改進(jìn)。四、今后工作的幾點(diǎn)意見針對(duì)內(nèi)控工作中存在的不足，為全面實(shí)現(xiàn)內(nèi)控精細(xì)化管理的工作目標(biāo)，下一步我行將重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作：扎實(shí)開展“內(nèi)控文化建設(shè)深化年”活動(dòng)，大力踐行“用制度管人、按流程辦事”的內(nèi)控文化。把各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況納入日常行為規(guī)范之中，整合檢查資源，提高檢查質(zhì)量與效果。加大對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的督促

20、落實(shí)力度，著力解決內(nèi)控工作中屢查屢犯的問題。對(duì)管理者履職不到位、監(jiān)督檢查不到位、違規(guī)整改不到位、責(zé)任追究不到位的機(jī)構(gòu)和人員，要嚴(yán)肅處理、絕不姑息。強(qiáng)化全員內(nèi)控合規(guī)意識(shí)教育。牢固樹立“抓管理、保安全、促發(fā)展”的理念，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制并重的原則，將內(nèi)控管理滲透于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)流程之中，逐步建立起遵守規(guī)章制度的良好氛圍。（三）加強(qiáng)履職管理，提高履職能力。充分發(fā)揮監(jiān)督管理人員的職能作用，強(qiáng)化監(jiān)督管理人員的履職力度，規(guī)范檢查監(jiān)督行為，提高檢查監(jiān)督質(zhì)量。做到制度理解到位，規(guī)章落實(shí)到位，檢查監(jiān)督到位，進(jìn)一步落實(shí)問題整改“四要素”，通過加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處罰力度，切實(shí)提高問題整改效果，提高風(fēng)險(xiǎn)

21、防范能力第4篇：內(nèi)控報(bào)告根據(jù)公司內(nèi)部控制評(píng)估手冊(cè)的通知精神，我部在2010年工作中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)內(nèi)控合規(guī)工作的重要性，我們充分認(rèn)識(shí)到這既是公司適應(yīng)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行的工作，也是公司強(qiáng)化內(nèi)部管理、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的內(nèi)在需要。建立必要的內(nèi)控制度，實(shí)施良好的內(nèi)控管理，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的綠色屏障。在領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下、組織了全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)知識(shí)，切實(shí)履行合規(guī)的管理職責(zé)。現(xiàn)將2010年我部?jī)?nèi)控合規(guī)管理情況匯報(bào)如下：、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況概述：我部對(duì)內(nèi)部控制工作予以了高度重視，以經(jīng)理為組長(zhǎng)、由各部門負(fù)責(zé)人為成員的的內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，確定了內(nèi)控工作和反洗錢工作聯(lián)系人，在日常工作中，按照

22、內(nèi)控評(píng)估手冊(cè)對(duì)照表的內(nèi)控評(píng)估要點(diǎn)、2010年內(nèi)控管理工作評(píng)估辦法的要求，層層把關(guān)，對(duì)相關(guān)崗位進(jìn)行監(jiān)督檢查。利用日常會(huì)議、學(xué)習(xí)不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，豐富內(nèi)控合規(guī)相關(guān)反面的知識(shí)，從而提高大家風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，做到全員參與、各司其責(zé)、及時(shí)對(duì)公司內(nèi)部管理進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估和控制。積極響應(yīng)市公司內(nèi)控工作要求，對(duì)關(guān)鍵崗位及人員進(jìn)行確認(rèn)和再確認(rèn)。、合規(guī)經(jīng)營(yíng)評(píng)估信息：2010年全年中，重大違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為或者缺陷。、合規(guī)人員和合規(guī)管理部門的情況：以經(jīng)理為組長(zhǎng)、由各部門負(fù)責(zé)人為成員的的內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)自查自糾工作、定期向合規(guī)部門提供風(fēng)險(xiǎn)信息等。、公司內(nèi)部管理制度建設(shè)情況：公司制定了一系列員

23、工和銷售人員行為準(zhǔn)則、崗位合規(guī)等文件，及時(shí)補(bǔ)充原來制定的相關(guān)文件完善了合規(guī)管理方面的內(nèi)容。公司倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信正直道德行為準(zhǔn)則和價(jià)值觀、按照上級(jí)公司統(tǒng)一的合規(guī)文化進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。采取了專題培訓(xùn)、晨會(huì)宣導(dǎo)等方式對(duì)內(nèi)外勤進(jìn)行培訓(xùn)，加深了內(nèi)外勤對(duì)內(nèi)控工作重要性、緊迫性的了解，提高了內(nèi)勤人員內(nèi)控工作技能。通過學(xué)習(xí)和理解，進(jìn)一步增強(qiáng)大家內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，與全體員工簽署員工行為守則、防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)聲明書。在職場(chǎng)張貼了內(nèi)控制度和反洗錢知識(shí)，并組織員工積極參加公司組織的內(nèi)控制度在線考試、反洗錢知識(shí)在線考試、反舞弊知識(shí)考試。、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況：在處理重要業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，我部相關(guān)部門都嚴(yán)格按照內(nèi)控合規(guī)要求，對(duì)客

24、戶身份進(jìn)行登記、識(shí)別、可疑交易審核，對(duì)客戶資料做好留存?zhèn)洳?。、合?guī)評(píng)估：2010年度我公司無紀(jì)檢監(jiān)察部門立案查處的違法違規(guī)案件、無行政處罰事項(xiàng)、無個(gè)人代理人重大違規(guī)案件、無外部審計(jì)師審計(jì)情況。、面臨的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施：目前面對(duì)重大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，我部的應(yīng)對(duì)措施是，加強(qiáng)內(nèi)控管理、日常監(jiān)督檢查、加強(qiáng)對(duì)員工及業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)、將風(fēng)險(xiǎn)防患于未然。、重大違規(guī)事件及處理：目前我公司未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，如出現(xiàn)違規(guī)事件，我們將依照程序?qū)ω?zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題和改進(jìn)措施：存在的問題：1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力還需繼續(xù)提高；2、還需不斷豐富員工及業(yè)務(wù)員的內(nèi)控合規(guī)知識(shí)；改進(jìn)措施：1、加強(qiáng)內(nèi)控理論知識(shí)學(xué)習(xí)；

25、2、日常工作中，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作；今年我部在內(nèi)控合規(guī)管理工作中，各部門積極配合，全體員工共同努力，確保了內(nèi)控合規(guī)工作的順利進(jìn)行，為今后的規(guī)范化經(jīng)營(yíng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。經(jīng)后我們?cè)俳釉賲?，不足之處加以改進(jìn)，促進(jìn)內(nèi)控工作再上新臺(tái)階。第5篇：內(nèi)控報(bào)告上半年內(nèi)控綜合總結(jié)報(bào)告2012年以來，結(jié)銀行金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我行逐漸重視并加大內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓。在嚴(yán)格執(zhí)行總行相關(guān)制度、辦法的前提下，從我行實(shí)際出發(fā)，努力完善、細(xì)化我行在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我行上半年內(nèi)控工作報(bào)告如

26、下：一、內(nèi)部控制架構(gòu)及人員配路我行內(nèi)控架構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)路逐漸完善職能分工更加明確，我行設(shè)路行長(zhǎng)室、營(yíng)業(yè)部、辦公室、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部、六個(gè)職能部室，做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配路上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。二、內(nèi)部控制管理基本情況及成效（一）制定內(nèi)控工作計(jì)劃。我行領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視我行的內(nèi)控管

27、理工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓。2012年伊始，我行領(lǐng)導(dǎo)制定了相關(guān)內(nèi)控工作計(jì)劃。包括制定檢查監(jiān)督計(jì)劃，確定常規(guī)審計(jì)對(duì)象，內(nèi)控人員考核培養(yǎng)方案，年度自律檢查計(jì)劃。按照本地銀監(jiān)及管理部門要求制定本行的案件防控實(shí)施方案等一系列內(nèi)控計(jì)劃安排。（二）對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門

28、對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。（三）做好各項(xiàng)檢查工作組織開展各類檢查工作，做好常規(guī)檢查上半年度內(nèi)累計(jì)完成各項(xiàng)稽核檢查7項(xiàng)，其中常規(guī)稽核3項(xiàng)，離任稽核3項(xiàng)，專項(xiàng)稽核1項(xiàng);稽核報(bào)告累計(jì)提出問題和整改要求各10個(gè)。（1）常規(guī)檢查1、繼續(xù)組織對(duì)內(nèi)部帳、往來帳余額檢查。根據(jù)總行稽核部工作要求，我行在月日期間，我部在月初對(duì)上月末內(nèi)部賬及往來賬余額進(jìn)行檢查。通過檢查，我行內(nèi)部賬戶及往來賬戶的使用管理符合相關(guān)規(guī)定，各科目余額基本真實(shí)、準(zhǔn)確，暫未發(fā)現(xiàn)有涉及案件或重大違規(guī)操作等情況發(fā)生。

29、2、往來業(yè)務(wù)查詢查復(fù)工作檢查。本月，我部繼續(xù)派專人跟進(jìn)往來業(yè)務(wù)的查詢查復(fù)工作。我行在本月未發(fā)生超期未回復(fù)查詢書的情況。3、繼續(xù)做好錄像監(jiān)控，保證每月每人進(jìn)行錄像檢查；以及每月網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存，相關(guān)憑證檢查等日常檢查，暫無發(fā)現(xiàn)任何問題及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件。（2）專項(xiàng)檢查。.為落實(shí)案件防控工作，根據(jù)年度檢查計(jì)劃的安排，我部開展了營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)查庫(kù)等相關(guān)制度執(zhí)行情況的專項(xiàng)檢查。本次檢查對(duì)象為支行各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，檢查率100%；檢查內(nèi)容為各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)查庫(kù)制度管理辦法等制度的執(zhí)行情況。.開展個(gè)人銀行賬戶身份識(shí)別審查報(bào)告，根據(jù)南昌人民銀行賬戶管理要求，我行開展了（）戶個(gè)人開戶資料進(jìn)行整理，歸檔。強(qiáng)化了我行賬戶管理工作。（四）積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。我行安排內(nèi)控人員進(jìn)行并參加了相關(guān)培訓(xùn)，包括接受總行內(nèi)控培訓(xùn)，派往總部支行學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及員工自行培訓(xùn)等多種形式培訓(xùn)以提高內(nèi)控人員的專業(yè)性和敏感性。另外，我行及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、農(nóng)商行總行新政策、新制度、新辦法。我行在收文后及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)，在