創(chuàng)業(yè)板與主板股票上市規(guī)則對照(全)

1、創(chuàng)業(yè)板與主板股票上市規(guī)則對照創(chuàng)業(yè)板規(guī)則主板規(guī)則區(qū)別A章總則A章總則無改動1.1為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范莊文件及深圳證券交易所章程，制定本規(guī)則。1.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上

2、市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”卜中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范莊文件及深圳證券交易所章程，制定本規(guī)貝U。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”

3、）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和官美事項。1.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和官美事項。1.4創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當

4、遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠實守信，勤勉盡責。1.4上市公司及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等

5、自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員等進行監(jiān)管。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員等進行監(jiān)管。第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“

6、重大信息”），并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得宿虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。創(chuàng)業(yè)板條文對于需要披露的信息進行了定義。2.2上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整、及時、公平的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說2.2上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露

7、的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。明理由。2.3上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。創(chuàng)業(yè)板規(guī)則已在上一條中提到了及時和公平。2.3本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當以客觀事實或者具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。2.4本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當以客觀事實或具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不

8、得有虛假記載和不實陳述。創(chuàng)業(yè)板2.3對應(yīng)主板2.42.4本規(guī)則所稱準確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內(nèi)容應(yīng)易于理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當合理、謹慎、客觀。2.5本規(guī)則所稱準確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當合理、謹慎、客觀。創(chuàng)

9、業(yè)板2.4對應(yīng)主板2.52.5本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。2.6本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。創(chuàng)業(yè)板2.5對應(yīng)主板2.62.6本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息。2.7本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”）。創(chuàng)業(yè)板2.6對應(yīng)主板2.72.7本規(guī)則所稱公平，是

10、指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露重大信2.8本規(guī)則所稱公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露重大創(chuàng)業(yè)板對于公平有更嚴的定義，見黑體字。息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄弟路。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應(yīng)進行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機會參與。機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，上市公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公升重大/息。公司因

11、特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應(yīng)當及時向本所報告，依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司還應(yīng)當要求中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。公司向公司股東、實際控制人或其他第二方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應(yīng)當及時向本所報告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2.8上市公司應(yīng)當按照有美規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制

12、度。公司應(yīng)當將經(jīng)董事會審議的信息披露事務(wù)管理制度及時報送本所備案并在本所指定網(wǎng)站上披露。2.10上市公司應(yīng)當按照有美規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。公司應(yīng)當將經(jīng)董事會審議的信息披露事務(wù)管理制度及時報送本所備案并在本所指定網(wǎng)站披露。創(chuàng)業(yè)板2.8對應(yīng)主板2.102.9上市公司及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，2.9上市公司及具董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，創(chuàng)業(yè)板的條文中增加了：一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人

13、操縱股票及其衍生品種交易價格。一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當及時采取措施、報告本所并立即公告。應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。易異常波動，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當及時采取措施、報告本所并立即公告。2.10上市公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司

14、已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應(yīng)當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應(yīng)當及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項準確告知上市公司，并積極主動配合上市公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。創(chuàng)業(yè)板對上市公司股東、實際控制人規(guī)定了關(guān)于信息披露方面的要求。2.11上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當將公告文稿和相關(guān)備查文件在A時間報送本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當符合本所的要求。2.11上市公司應(yīng)當披露的信息

15、包括定期報告和臨時報告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當將公告文稿和相關(guān)備查文件在A時間報送本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當符合本所的要求。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。2.12本所根據(jù)有美法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的

16、信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應(yīng)當按照本所要求辦理。2.12本所根據(jù)有美法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或誤導，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應(yīng)當按照本所

17、要求辦理。2.13上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）和公司網(wǎng)站上披露。定期報告摘要還應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監(jiān)會指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當立即向本所報告。2.13上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定媒體上披露。公司未能按照既定時間披露，或在指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當立即向本所報告。創(chuàng)業(yè)板關(guān)于媒體披露部分有小修改。2.14上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒

18、體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守并促使2.14上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。公司遵守前述規(guī)定。2.15上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。公司應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準確

19、、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復(fù)本所問詢的義務(wù)。2.15上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有美方面了解真實情況。公司應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項存在不確定性或需要保密等為由不履行報告、公告和回復(fù)本所問詢的義務(wù)。2.16上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以采取交易所公告

20、等形式，向市場說明有美情況。2.16上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。2.17上市公司應(yīng)當將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。2.17上市公司應(yīng)當將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時置備于公司住所，供公眾查閱。2.18上市公司應(yīng)當配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有義更應(yīng)及時進行公告并在公司網(wǎng)站上公布。公司應(yīng)

21、保證咨詢電話線路暢通，并保證在，作時間有專人負責接聽。如遇重大事件或其他必要時候，公司應(yīng)開通多部電話回答投資者咨詢。2.18上市公司應(yīng)當配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，并保證對外咨詢電話暢通。創(chuàng)業(yè)板對于上市公司與投資者溝通方向有更細的要求。公司應(yīng)當在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題，增進投資者對公司的了解。2.19上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：擬披露的信息未泄漏；有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保

22、密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當及時披露。2.19上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：擬披露的信息未泄漏；有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意

23、、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當及時披露。2.20上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認可的具他情況，按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)。2.20上市公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者本所認可的具他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會導致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。2.21上市公司發(fā)生的或者與之有美的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標準，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或

24、者公司董事會認為該事件對公司2.21上市公司發(fā)生的或與之有美的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標準，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或公司董事會認為該事件對公司股票股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當比照本規(guī)則及時披露。及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當比照本規(guī)則及時披露。2.22上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)當向本所咨詢。2.22上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)當向本所咨詢。2.23保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、持續(xù)督導意見

25、、審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.23保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第三章董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人第

26、三章董事、監(jiān)事和高級管理人員創(chuàng)業(yè)板新增了關(guān)于控股股東和實際控制人的要求A節(jié)聲明與承諾第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾3.1.1上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當在股東大會或者職工代表大會通過其任命舟-個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式二份董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當在公司股票首次上市前簽署一式三份控股股東、實際控制人聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。控3.1.1上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當

27、在股東大會或職工代表大會通過其任命舟-個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式二份董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書，并報本所和公司董事會備案。董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書時，應(yīng)當由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，董事、監(jiān)事創(chuàng)業(yè)板新增了關(guān)于控股股東和實際控制人的要求股股東、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應(yīng)當在其完成變更的一個月內(nèi)完成控股股東、實際控制人聲明及承諾書的簽署和備案工作。前述機構(gòu)和個人簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書時，應(yīng)當由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，前述

28、機構(gòu)和人員在充分理解后簽字蓋章。董事會秘書應(yīng)當督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。和高級管理人員在充分理解后簽字。董事會秘書應(yīng)當督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書的書面文件和電子文件。3.1.2上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明:（一）直接和間接持有本公司股票的情況；（二）后尢因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)

29、范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓的情況；（四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；（五）擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；（六）本所認為應(yīng)當說明的其他情況。3.1.2上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明:持有本公司股票的情況；后尢因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；參加證券業(yè)務(wù)培訓的情況；其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；（五）擁有其他國家或地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；本所認為應(yīng)當說明的其他情況。創(chuàng)業(yè)板強調(diào)了直接和間接持股情況。3.1.3上市公司董事、

30、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保3.1.3上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。3.1.4上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間聲明事項發(fā)生變化的，應(yīng)當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交育關(guān)該等事項的最新資料。3.1.4上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當自該等事項發(fā)生變化之日起五個

31、交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有夫該等事項的最新資料。3.1.5上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行以卜職責并在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范，莊文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；（二）遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）本所認為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應(yīng)當承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。3.1.

32、5上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行以卜職責并在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范，莊文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；（二）遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）本所認為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應(yīng)當承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。3.1.6上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當在控股股東、實際控制人聲明及

33、承諾書中聲明：3.1.6-3.1.8是創(chuàng)業(yè)板關(guān)于控股股東和實際控制人的要求，主板中沒有。（一）直接和間接持有上市公司股票的情況；（二）后尢因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；關(guān)聯(lián)人基本情況；本所認為應(yīng)當說明的其他情況。3.1.7上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當履行以下職責并在控股股東、實際控制人聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；（二）遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東

34、的利益，包括但不限于：.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔保；.不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；.不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；（五）嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；（六）嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主

35、動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大信息，并如實回答本所的相關(guān)問詢；（七）本所認為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當保證控股股東、實際控制人聲明及承諾書中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.1.6 上市公司董事應(yīng)當履行的忠實義務(wù)和勤勉 義務(wù)包括：（一） 原則上應(yīng)當親自出席董事會，以正常合 理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意 見；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當審慎地選 擇受托人；（二）認真閱讀上市公司的各項商務(wù)、財務(wù)報創(chuàng)業(yè)板新增一條董事的義務(wù)：（三）在 履行職責時誠實守信，在職權(quán)范

36、圍內(nèi)以 公司整體利益和全體股東利益為出發(fā) 點行使權(quán)利，避免事實上及潛在的利益 和職務(wù)沖突控股股東、實際控制人聲明事項發(fā)生變化的，應(yīng)當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。上市公司董事應(yīng)當履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：（一）原則上應(yīng)當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當審慎地選擇受托人；（二）認真閱讀上市公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公活經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從

37、事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；（三）在履行職責時誠實守信;在職權(quán)范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東利益為出發(fā)點行使權(quán)禾L避免事實上及潛在的利益和職務(wù)沖突；（四）公司法、證券法規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務(wù)。告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；（三）證券法、公司法規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務(wù)。3.1.10上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票上市前、任命生效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關(guān)規(guī)定申

38、報并申請鎖定其所持的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導致的變動除外），應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告。3.1.7上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票上市前、任命生效時及新增持有公司股份時，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導致的變動除外），應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告。創(chuàng)業(yè)板條文中新增加離職申請生效時。3.1.11上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本

39、公司股份應(yīng)當遵守公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。一年鎖定期滿后，擬在任職期間買賣本公司股份的，應(yīng)當按有美規(guī)定提前報本所備案。3.1.8上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當遵守公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。擬在任職期間買賣本公司股份的，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定提前報本所備案。3.1.12上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，

40、將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。3.1.9上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。3.1.13上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應(yīng)實行累積投票制。公司董事會對獨立董事候選人的有美情況有異議

41、的，應(yīng)當同時報送董事會的書前意見。3.1.10上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。公司董事會對獨立董事候選人的有美情況有異議的，應(yīng)當同時報送董事會的書前意見。3.1.14本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。3.1.11本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董

42、事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。3.1.15上市公司應(yīng)當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權(quán)時，有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨立董事獨立行使職權(quán)。3.1.15-3.1.16是創(chuàng)業(yè)板新增的關(guān)于獨立董事的條文。3.1.16本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關(guān)

43、信息。第二節(jié)董事會秘書第二節(jié)董事會秘書無改動3.2.1上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當設(shè)立信息披露事務(wù)部門，由董事會秘書負責管理。3.2.1上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當設(shè)立由董事會秘書負責管理的信息披露事務(wù)部門。3.2.2董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如卜職責：（一）負責公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負責公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息

44、溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認；（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所所有問詢；（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定的培訓，3.2.2董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如卜職責：（一）負責公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負責公司投資者關(guān)系管理和

45、股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字；（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并辦理公告；（五）關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所所有問詢；（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作

46、出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當予以提醒并立即如實地向本所報告；（八）公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。上市公司應(yīng)當建立相應(yīng)的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。董事會秘書應(yīng)當具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德

47、和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：（一）有公司法第一百四十七條規(guī)定情形之一的；法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向本所報告；（八）公司法、證券法、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。上市公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合

48、董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。董事會秘書應(yīng)當具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：（一）有公司法第一百四十七條規(guī)定情形之一的；（一）自受到中國證監(jiān)會取近,次仃政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；（四）本公司現(xiàn)

49、任監(jiān)事；（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。（一）自受到中國證監(jiān)會取近,次仃政處罰未滿三年的；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。3.2.5上市公司應(yīng)當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或者原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。3.2.5上市公司應(yīng)當在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。3.2.6上市公司應(yīng)當在有美擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有美資料報送本所，本所自收到有關(guān)資料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以按照法

50、定程序予以聘任。3.2.6上市公司應(yīng)當在有美擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有美材料報送本所，本所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。3.2.7上市公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當向本所報送卜列資料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；（二）被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復(fù)印件）；（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。3.2.7上市公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當向本所報送卜列資料：（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；（二）被推薦人的個人

51、簡歷、學歷證明（復(fù)印件）；（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。3.2.8上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表3.2.8上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。證券事務(wù)代表應(yīng)當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。上市公司應(yīng)當在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后及時公告，并向本所提交下列資料：（一）董事會

52、秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向本所提交變更后的資料。上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報告。董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會

53、秘行使其權(quán)利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。證券事務(wù)代表應(yīng)當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。市公司董事會正式聘任董事會秘書、W事務(wù)代表后應(yīng)當及時公告并向本所提交下列資料：（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向本所提交變更后的資料。上市公司解聘董事會秘書應(yīng)

54、當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報告。董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：（一）出現(xiàn)本規(guī)則3.2.4條所規(guī)定情形之一的；（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責的；（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的；（四）違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，給公司或者股東造成重大損失的。書：（一）出現(xiàn)本規(guī)則3.2.4條所規(guī)定情形之一的；（二）連續(xù)三個月以上不

55、能履行職責的；（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的。3.2.12上市公司應(yīng)當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至后關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)曹嚇移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。3.2.12上市公司應(yīng)當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至后關(guān)信息披露為止，但涉及公司違

56、法違規(guī)的信息除外。董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)曹嚇移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。3.2.13上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過二個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。3.2.13上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人

57、員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過二個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。3.2.14上市公司應(yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓。3.2.14上市公司應(yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓。3.2.15上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當指3.2.15上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者3.2.13條規(guī)定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者3.2.13條規(guī)定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯(lián)

58、系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。第四章保薦機構(gòu)第四章保薦人4.1本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦。保薦機構(gòu)應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。4.1本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當由保薦人保薦。保薦人應(yīng)當

59、為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)；推薦股票恢復(fù)上市的保薦人還應(yīng)當具有中國證券業(yè)協(xié)會證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。創(chuàng)業(yè)板中沒有提到分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。4.2保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當約定保薦機構(gòu)審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后兩

60、個完整會計年度；申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導期間為股票恢復(fù)上市當年剩余時間及其舟-個完4.2保薦人應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度；申請恢復(fù)上市創(chuàng)業(yè)板要求首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；主板要求其后兩個