公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之公共產(chǎn)品理論

1、第二講 公共產(chǎn)品理論 2007 Fall1Zhang Yan-GDUF內(nèi)容簡(jiǎn)介 公共產(chǎn)品理論是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。這是因?yàn)?，公共產(chǎn)品是西方學(xué)者承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生失靈的最主要領(lǐng)域，也是政府及其它公共組織存在的主要理由，而且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府的公共支出也主要以公共產(chǎn)品的提供范圍為依據(jù)。2007 Fall年9月2Zhang Yan-GDUF內(nèi)容簡(jiǎn)介公共產(chǎn)品的定義公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)混合產(chǎn)品非國(guó)家的公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品與外部性2007 Fall年9月3Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義公共產(chǎn)品是特殊的外部性問(wèn)題合租者的電視機(jī)購(gòu)買(mǎi)問(wèn)題同宿舍學(xué)生的吸煙問(wèn)題2007 Fall年9月4Zhang Yan-G

2、DUF公共產(chǎn)品的定義定義一：薩繆爾森的定義所謂公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品。社會(huì)全體成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無(wú)論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買(mǎi)它們，它們帶來(lái)的好處不可分割地散布到整個(gè)社區(qū)里。2007 Fall年9月5Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義定義二：布坎南的定義任何集團(tuán)因?yàn)槿魏卧蛲ㄟ^(guò)集體組織提供的商品或服務(wù)，都將被定義為公共產(chǎn)品。某一種公共產(chǎn)品只可以使很小的團(tuán)體，比如包括兩個(gè)人的小團(tuán)體受益，而另外一些公共產(chǎn)品卻可以使很大的團(tuán)體甚至全世界的人都受益。2007 Fall年9月6Zhang Yan-

3、GDUF公共產(chǎn)品的定義定義四：經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義所謂公共產(chǎn)品，就是那些在消費(fèi)上同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。2007 Fall年9月7Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義非排他性產(chǎn)品一旦被提供出來(lái)，就不可能排除任何人對(duì)它的不付代價(jià)的消費(fèi)。例如，國(guó)防、外國(guó)游客對(duì)本國(guó)治安的消費(fèi)。2007 Fall年9月8Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義如果是私人產(chǎn)品就不同了，如蘋(píng)果。首先，如果我想吃掉所有的蘋(píng)果，只要我利用付款購(gòu)買(mǎi)這種辦法就可以輕而易舉地排斥其他人的消費(fèi)要求；其次，如果我不想吃蘋(píng)果，也可以很方便地對(duì)它置之不理；再次，一旦我吃了某個(gè)蘋(píng)果，別人就再也別想見(jiàn)到它，即，可供別人消費(fèi)的數(shù)量減少

4、了。2007 Fall年9月9Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義非排他性的三層含義：任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上是不可行的，或者在技術(shù)上可行但成本卻過(guò)高，因而是不值得的。任何人自己都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無(wú)法對(duì)它加以拒絕，亦稱(chēng)無(wú)可逃避性。2007 Fall年9月10Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義 任何人都可以恰好消費(fèi)相同數(shù)量。 這一點(diǎn)非常重要，否則，如果在某人消費(fèi)之后，別人消費(fèi)的可能性就減少了，那么所謂的非排他性也就不存在了。2007 Fall年9月11Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義非競(jìng)爭(zhēng)性一旦公共

5、產(chǎn)品被提供出來(lái)，增加一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他任何消費(fèi)者的受益；也不會(huì)增加社會(huì)成本，其新增消費(fèi)者使用該產(chǎn)品的邊際成本為零。例如，國(guó)防、電視節(jié)目。2007 Fall年9月12Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義幾點(diǎn)值得注意的問(wèn)題雖然每個(gè)人消費(fèi)公共產(chǎn)品的數(shù)量相同，但每個(gè)人對(duì)這種消費(fèi)愿意支付的價(jià)格不一樣（如宿舍大掃除與國(guó)防）。公共產(chǎn)品的分類(lèi)不是絕對(duì)的，取決于市場(chǎng)條件與技術(shù)狀況（燈塔）。一種物品可以滿(mǎn)足公共物品的一部分而不能滿(mǎn)足另一部分（俱樂(lè)部產(chǎn)品與公共資源）2007 Fall年9月13Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的定義在傳統(tǒng)意義上，不被認(rèn)為是商品的東西具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)（國(guó)民素質(zhì)，城市人

6、文底蘊(yùn)等）私人產(chǎn)品并不一定由私人來(lái)提供（如俄羅斯全民免費(fèi)醫(yī)療與保障性住房）。公共物品并不一定由公共部門(mén)來(lái)提供（如美國(guó)，的消防，的公共服務(wù)由私人承包）。2007 Fall年9月14Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的分類(lèi)純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品除第一類(lèi)外，其它三類(lèi)都是公共產(chǎn)品。其中第四類(lèi)是純公共產(chǎn)品，第二、三類(lèi)是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。2007 Fall年9月15Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的分類(lèi)第一類(lèi)準(zhǔn)公共產(chǎn)品是俱樂(lè)部產(chǎn)品，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻可以輕易地做到排他。例如，那些可以收費(fèi)的公路橋，以及公共游泳池、電影院、圖書(shū)館等都是這方面產(chǎn)品的例子。 保證該種產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的

7、條件在于：(1)當(dāng)消費(fèi)成員超過(guò)一定的數(shù)目時(shí)就發(fā)生擁擠現(xiàn)象，從而破壞了其非競(jìng)爭(zhēng)性特征，所以必須限制其使用者數(shù)目。2007 Fall年9月16Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的分類(lèi)(2)由于該產(chǎn)品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者數(shù)目。 第二類(lèi)準(zhǔn)公共產(chǎn)品是公共資源，它的特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻無(wú)法有效地排他。將這些產(chǎn)品歸入準(zhǔn)公共產(chǎn)品的原因在于：(1)與純公共產(chǎn)品一樣，公共資源的總量既定，具有向任何人開(kāi)放的非排他性。這意味著在公共資源的消費(fèi)中會(huì)出現(xiàn)不合作問(wèn)題，每個(gè)參與者個(gè)體按照自己的理性行事，而導(dǎo)致集體的非理性2007 Fall年9月17Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的分類(lèi)。(

8、2)公共資源的競(jìng)爭(zhēng)性意味著個(gè)體消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來(lái)負(fù)的外部效應(yīng)。也就是說(shuō)，在對(duì)共同資源的消費(fèi)超過(guò)了一定的限度之后，也會(huì)出現(xiàn)“擁擠”問(wèn)題。2007 Fall年9月18Zhang Yan-GDUF關(guān)于公共產(chǎn)品的分類(lèi)陽(yáng)光是否具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性？是否是公共產(chǎn)品？若是，由誰(shuí)提供？向陽(yáng)的房間價(jià)高，是否意味著陽(yáng)光具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性？我們現(xiàn)在使用陽(yáng)光不用付錢(qián)，但是如果有人有一種技術(shù)，能夠把陽(yáng)光遮起來(lái)，要求我們付錢(qián)給他才能曬到太陽(yáng)的話(huà)，我們?cè)撛趺崔k？2007 Fall年9月19Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品與公共物品我們看到，陽(yáng)光和清潔的空氣也是非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，但它們與同樣具有這兩個(gè)特性的國(guó)防

9、、燈塔等公共產(chǎn)品存在著本質(zhì)的不同，它們不需要由政府部門(mén)或私人部門(mén)來(lái)提供（價(jià)值悖論），至多是需要政府部門(mén)或私人部門(mén)來(lái)進(jìn)行保護(hù)而已。對(duì)于這類(lèi)物品，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)將其稱(chēng)為天然產(chǎn)品，而把公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品，而我們稱(chēng)其為公共物品。2007 Fall年9月20Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品與公共物品 對(duì)于公共產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其核心問(wèn)題是如何提供和提供多少的問(wèn)題；而對(duì)于公共物品來(lái)說(shuō)，問(wèn)題的核心則是保護(hù)其不被破壞和被剝奪。 隨著人類(lèi)歷史的發(fā)展，有些曾經(jīng)是公共物品慢慢地變?yōu)榱斯伯a(chǎn)品，甚至是私人產(chǎn)品，如土地、人們的遷徙自由等等。2007 Fall年9月21Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)私

10、人產(chǎn)品的有效供應(yīng)：=p1/p2（蘋(píng)果與香蕉，亞當(dāng)與夏娃）私人產(chǎn)品的有效供給是靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)運(yùn)行的，如果市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，運(yùn)行結(jié)果是帕累托最優(yōu)的，因此，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理成立。2007 Fall年9月22Zhang Yan-GDUF公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)公共產(chǎn)品的有效提供對(duì)于公共產(chǎn)品而言，集體支付意愿等于個(gè)人需求曲線(xiàn)的縱向相加（焰火與蘋(píng)果，亞當(dāng)與夏娃）。 公共產(chǎn)品有效提供的條件是：p1/p2=私人產(chǎn)品是價(jià)格相同，而數(shù)量不同，因此，橫向加總。公共物品則恰恰相反。相同的是兩者都遵循邊際效用遞減規(guī)律。2007 Fall年9月23Zhang Yan-GDUF如何實(shí)現(xiàn)效率的問(wèn)題市場(chǎng)制度利用了人類(lèi)的自利本性，每個(gè)人

11、都會(huì)真實(shí)地表達(dá)自己對(duì)于商品偏好，因此，私人產(chǎn)品的供給能夠?qū)崿F(xiàn)有效率的結(jié)果，即達(dá)到帕累托最優(yōu)的水平。但市場(chǎng)制度能夠有效率地配置公共產(chǎn)品嗎？若個(gè)人追求自身利益最大化，那么每個(gè)人都有隱瞞自己真實(shí)評(píng)價(jià)的激勵(lì)。只要有公共產(chǎn)品，“每個(gè)人都想以某種方式攫取私利，而這在私人產(chǎn)品市場(chǎng)定價(jià)的制度下是不可能出現(xiàn)的（Samuelson,1955)，因此市場(chǎng)不能有效地提供公共產(chǎn)品。2007 Fall年9月24Zhang Yan-GDUF如何實(shí)現(xiàn)效率的問(wèn)題如上所述，公共產(chǎn)品能夠有效提供的前提條件就是，企業(yè)家知道每個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)評(píng)價(jià)，只要真實(shí)評(píng)價(jià)之和大于提供公共產(chǎn)品的邊際成本，企業(yè)家就應(yīng)該按照每個(gè)人的真實(shí)評(píng)價(jià)進(jìn)行交易

12、（完全價(jià)格歧視）。但企業(yè)家不可能知道每個(gè)人的真實(shí)評(píng)價(jià)，因此，公共產(chǎn)品常常是提供不足的。搭便車(chē)行為常常使得公共產(chǎn)品提供無(wú)效率，因此，其常常由政府提供。如何克服搭便車(chē)行為？克拉克機(jī)制2007 Fall年9月25Zhang Yan-GDUF課程論文一：教育產(chǎn)品您認(rèn)為，教育是公共產(chǎn)品、還是準(zhǔn)公共產(chǎn)品？義務(wù)教育與高等教育，那個(gè)更加接近公共產(chǎn)品？到底教育應(yīng)該由私人提供，還是政府提供？課程論文：教育（義務(wù)和高等）到底應(yīng)該由私人提供，還是政府提供，總結(jié)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用公共產(chǎn)品理論進(jìn)行詳細(xì)分析（2000-3000字）2007 Fall年9月26Zhang Yan-GDUF教育產(chǎn)品公民素質(zhì)的提高，能夠使整個(gè)社會(huì)收益

13、，這部分收益具有非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性，但教育同樣使個(gè)人收益這部分收益具有競(jìng)爭(zhēng)性與排他性（知識(shí)誰(shuí)也搶不去），因此，教育是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品。教育程度越高，私人收益越大，因此，教育越接近私人產(chǎn)品，應(yīng)有私人支付大部分成本。這也是大多數(shù)國(guó)家基礎(chǔ)教育由政府提供的原因。2007 Fall年9月27Zhang Yan-GDUF課程論文二：免費(fèi)醫(yī)療醫(yī)療服務(wù)屬于公共產(chǎn)品，還是私人產(chǎn)品？免費(fèi)醫(yī)療能否在我國(guó)全面開(kāi)展？醫(yī)院應(yīng)該公立，還是私立？課程論文：總結(jié)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用公共產(chǎn)品理論進(jìn)行詳細(xì)分析（2000-3000字）2007 Fall年9月28Zhang Yan-GDUF第三講 公共選擇理論王瑞鵬政法學(xué)院 公共管理系200

14、7 Fall年9月29Zhang Yan-GDUF一、導(dǎo)論正如前面所講，因?yàn)閭€(gè)人的自利性，在提供公共產(chǎn)品的過(guò)程中，個(gè)人往往隱瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)想法，即存在搭便車(chē)的行為，所以，公共產(chǎn)品由政府提供。在民主制度下，公共支出往往依靠選民的投票來(lái)決定，這一講，我們主要看看各種投票制度如何將公眾偏好轉(zhuǎn)換成集體行動(dòng)的，各種投票制度的缺陷表現(xiàn)在哪些方面？2007 Fall年9月30Zhang Yan-GDUF公共選擇學(xué)派的理論前提 公共選擇理論最大的突破是，它認(rèn)為，從交易的角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)并沒(méi)有什么不同，在政治活動(dòng)領(lǐng)域里，重要的命題也不是社團(tuán)、黨派和國(guó)家等基本行為主體，而是這些行為主體之間及主體內(nèi)部

15、各個(gè)成員之間的出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。2007 Fall年9月31Zhang Yan-GDUF公共選擇學(xué)派的理論前提這是因?yàn)?，在政治市?chǎng)上，投票人和政治家都是追求利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，他們?cè)谧分鹄娴倪^(guò)程中，行為的本質(zhì)也只不過(guò)是一種交易。而政治實(shí)質(zhì)上是人們相互之間的一種復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)，人們之所以在這個(gè)結(jié)構(gòu)中行動(dòng)，原因在于他們想通過(guò)這個(gè)結(jié)構(gòu)達(dá)到一種個(gè)人的目標(biāo)，這一目標(biāo)必須借助于集體的形式才能實(shí)現(xiàn)。2007 Fall年9月32Zhang Yan-GDUF作為投票者的經(jīng)濟(jì)人總的說(shuō)來(lái)，投票經(jīng)濟(jì)人的選擇行為可分為四個(gè)方面： 首先，是目標(biāo)。投票人在進(jìn)行投票時(shí)，有兩個(gè)方面的目標(biāo)。一個(gè)是投票者個(gè)人

16、所追求的目標(biāo)，如工資待遇、政治前途等，不管何者，其追求的都是自身利益的最大化。另一個(gè)是投票人所在或所代表團(tuán)體的利益，當(dāng)然，然而，當(dāng)這兩個(gè)目標(biāo)出現(xiàn)沖突時(shí)，也將受經(jīng)濟(jì)人本性的決定，投票人會(huì)優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人的利益。2007 Fall年9月33Zhang Yan-GDUF作為投票者的經(jīng)濟(jì)人 其次，是候選方案。一般來(lái)說(shuō)，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。候選方案多，可以代表更多數(shù)人的利益表達(dá)需求，照顧到少數(shù)人的利益；反之，候選方案如果很少，會(huì)忽視掉一部分人的利益，但卻有利于選舉結(jié)果的快速出現(xiàn)。2007 Fall年9月34Zhang Yan-GDUF作為投票者的經(jīng)濟(jì)人 再次，是選舉規(guī)則和程序。集體選擇要有

17、一定的選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說(shuō)的投票規(guī)則，如一致通過(guò)規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。由于不同的選舉規(guī)則會(huì)產(chǎn)生不同的選舉結(jié)果，甚至?xí)菇Y(jié)果完全相反，也就決定了其在公共選擇理論中的特殊地位。關(guān)于選舉程序，則有直接選舉和代表代為選舉的間接選舉兩種主要形式。2007 Fall年9月35Zhang Yan-GDUF二、主要內(nèi)容直接民主制一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則互投贊成票規(guī)則代議民主制政治家公務(wù)員特殊利益集團(tuán)2007 Fall年9月36Zhang Yan-GDUF三、 直接民主制直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益的人都能直接參與投票決策的制度。許多國(guó)家的重大事項(xiàng)決策，實(shí)行全民公決的制度。 2007 Fa

18、ll年9月37Zhang Yan-GDUF三（1）.直接民主制-一致性規(guī)則所謂一致性規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，只有在所有參與者都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下，才能實(shí)現(xiàn)的一種表決方式。此時(shí)，每一個(gè)參與者都對(duì)將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動(dòng)（公共選擇）才能進(jìn)行。2007 Fall年9月38Zhang Yan-GDUF三（1）.一致性規(guī)則-林達(dá)爾模型免費(fèi)搭便車(chē)導(dǎo)致公共產(chǎn)品提供不足。早在二十世紀(jì)初，林達(dá)爾就提出，只要制定適當(dāng)?shù)亩愔?，全體選民就能達(dá)成一致意見(jiàn)，從而可以有效地提供公共產(chǎn)品。2007 Fall年9月39Zhang Yan-GDUF三（1）.一致性規(guī)

19、則-林達(dá)爾模型林達(dá)爾模型00公共產(chǎn)品需求量?jī)蓚€(gè)人的納稅份額均衡稅率2007 Fall年9月40Zhang Yan-GDUF三（1）.一致性規(guī)則-林達(dá)爾模型林達(dá)爾模型中的納稅份額與市場(chǎng)機(jī)制中的價(jià)格的作用很相似，但與價(jià)格不同的是，個(gè)人面臨的稅收份額實(shí)不相等的，個(gè)人的納稅份額稱(chēng)之為“林達(dá)爾價(jià)格”（Lindahl prices)在林達(dá)爾價(jià)格上，每個(gè)人都同意相同的公共產(chǎn)品數(shù)量和個(gè)人支付的納稅份額。2007 Fall年9月41Zhang Yan-GDUF三（1）.一致性規(guī)則的可行性林達(dá)爾均衡的實(shí)現(xiàn)：可以設(shè)想一個(gè)拍賣(mài)者，宣讀一組納稅份額，由公民表決自己對(duì)公共產(chǎn)品的需求量，直到出現(xiàn)所有公民都同意的公共產(chǎn)品數(shù)量

20、為止。林達(dá)爾程序的缺陷：第一，它假定每個(gè)人是真誠(chéng)的，即每個(gè)人都在既定的價(jià)格下，表達(dá)自己對(duì)公共產(chǎn)品真實(shí)的偏好；第二，當(dāng)人數(shù)很多時(shí)，交易成本過(guò)大。2007 Fall年9月42Zhang Yan-GDUF三（2）.直接民主制-多數(shù)票規(guī)則一致性規(guī)則難以實(shí)現(xiàn)，或者說(shuō)，實(shí)現(xiàn)的成本過(guò)高，也許多數(shù)票規(guī)則是合適的。所謂多數(shù)票規(guī)則，是指一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，至少有超過(guò)半數(shù)的人支持或認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）才能實(shí)施。設(shè)想一個(gè)社會(huì)有三個(gè)公民組成：小李，小王與小張；他們要在三種導(dǎo)彈提供量上做出選擇：A(最低），B（中等），C（最高），下面兩個(gè)表格分別表示他們的偏好排序。2007 Fall年9月43Zhang Yan-GDU

21、F三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論偏好順序選民小王小李小張最喜歡ACB中等喜歡BBC喜歡程度最差CAA2007 Fall年9月44Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論根據(jù)上述表格，如果現(xiàn)在你三者之間對(duì)A與B進(jìn)行投票，則B獲勝，然后再在C與A之間進(jìn)行投票，則C獲勝，在B與C之間進(jìn)行排序，則B獲勝，由此可見(jiàn)，BC A，而且B中選與投票順序無(wú)關(guān)。但是，多數(shù)票規(guī)則并不是產(chǎn)生如此明確的結(jié)果，請(qǐng)看下表。2007 Fall年9月45Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論偏好順序選民小王小李小張最喜歡ACB中等喜歡BAC喜歡程度最差CBA2007 Fall年9月4

22、6Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論根據(jù)上述表格，三人先在A與C之間進(jìn)行投票，C獲勝；B與C之間進(jìn)行投票，B獲勝；A與B之間進(jìn)行投票，則A獲勝。根據(jù)一致性原則，最后應(yīng)該是B優(yōu)于A，但恰好出現(xiàn)相反的結(jié)果。雖然公民個(gè)人偏好是合理的，但社會(huì)偏好缺不一致，這種現(xiàn)象成為投票悖論（voting paradox).2007 Fall年9月47Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論如果只是進(jìn)行兩輪投票，則投票結(jié)果取決于投票順序，這為議程操縱提供了可能。例子：美國(guó)憲法第十七條修正案，該法案倡導(dǎo)直接選舉美國(guó)參議員，但該法案的通過(guò)推遲了整整十年時(shí)間，原因是國(guó)會(huì)為了維持

23、由州議會(huì)任命參議員的現(xiàn)狀，在投票過(guò)程中利用了投票悖論。2007 Fall年9月48Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論很明顯，多數(shù)票規(guī)則不一定導(dǎo)致投票悖論，第一個(gè)例子的選舉就順利通過(guò)了，那么問(wèn)題出現(xiàn)在哪里了呢？您知道嗎？2007 Fall年9月49Zhang Yan-GDUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論原因在于，個(gè)人對(duì)不同的導(dǎo)彈量的偏好結(jié)構(gòu)不同。峰：把一個(gè)人偏好曲線(xiàn)中，比所有鄰近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰” 。單峰偏好、雙峰偏好的定義：如果離開(kāi)其最中意的點(diǎn)，他的效用都是下降的，稱(chēng)之為單峰偏好，如果先降后升，稱(chēng)之為雙峰偏好。2007 Fall年9月50Zhang Yan-G

24、DUF三（2）. 多數(shù)票規(guī)則-投票悖論可見(jiàn)，上述表格2中小李屬于雙峰偏好，因此，出現(xiàn)了投票悖論，如果所有選民的偏好都是單峰的就不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。表格2中小李的雙峰偏好是C A B，即要么購(gòu)買(mǎi)最大量的導(dǎo)彈，要么購(gòu)買(mǎi)最少量的，中間量還不如沒(méi)有。上述就一種產(chǎn)品數(shù)量進(jìn)行投票，如果在多種產(chǎn)品種類(lèi)之間進(jìn)行選擇，更加可能出現(xiàn)多峰偏好。如在醫(yī)院、書(shū)店、美容店之間進(jìn)行選擇。2007 Fall年9月51Zhang Yan-GDUF三（3）. 多數(shù)票規(guī)則-中位選民定理中位選民是指其最偏好的公共產(chǎn)品量位于所有選民偏好的中間，如表格1中的小張。假定所有人的偏好是單峰的，多數(shù)票規(guī)則下，投票結(jié)果是中位選民的偏好，這就是中位

25、選民定理。政治家競(jìng)選時(shí)，提出的施政構(gòu)想，往往和中位選民的偏好相似，否則就會(huì)承擔(dān)一定失敗風(fēng)險(xiǎn)。例如，2000年總統(tǒng)大選時(shí)的戈?duì)柵c布什在許多問(wèn)題上持相似觀點(diǎn)。2007 Fall年9月52Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則在多數(shù)票規(guī)則下，只有選民具有單峰偏好的情況下，才能產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的結(jié)果，所選出的結(jié)果反映的是中位選民的偏好。但由于在很多場(chǎng)合，多峰偏好是很可能出現(xiàn)的；而且多數(shù)票規(guī)則不能表達(dá)選民對(duì)某一項(xiàng)選擇的偏好程度；互投贊成票規(guī)則，可以避免多峰偏好帶來(lái)的不便，也可以表達(dá)人們的偏好程度，可以使人們進(jìn)行投票交易。2007 Fall年9月53Zhang Yan-GDUF四、直接民主

26、制-互投贊成票規(guī)則舉兩個(gè)例子，可以更好地說(shuō)明互投贊成票規(guī)則。假定一個(gè)社區(qū)正在考慮三個(gè)項(xiàng)目：醫(yī)院、書(shū)店與游泳池；社區(qū)共有三個(gè)選民：小李，小王、小張，下面兩個(gè)表格說(shuō)明的是每個(gè)項(xiàng)目對(duì)每位選民的效用（主觀評(píng)價(jià)）。2007 Fall年9月54Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則 項(xiàng)目選民凈收益小王小李小張醫(yī)院200-50-5595書(shū)店-40150-3080游泳池-120-604002202007 Fall年9月55Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則如果你是其中一位的話(huà)，你該怎么辦？利用多數(shù)票規(guī)則進(jìn)行投票嗎？還是利用其它方式？2007 Fall年9月56Zha

27、ng Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則上述例子，可以看出，在多數(shù)票規(guī)則下，三個(gè)項(xiàng)目一個(gè)也通不過(guò)，那怎么做呢？如果小王給小李說(shuō)，如果你支持我建醫(yī)院，我就支持你建書(shū)店，然后同樣和小張進(jìn)行同樣的交易，這樣三個(gè)項(xiàng)目都可以順利實(shí)施，而且整個(gè)社會(huì)總效益是正的，對(duì)整個(gè)社會(huì)都有好處。2007 Fall年9月57Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則 項(xiàng)目選民凈收益小王小李小張醫(yī)院200-110-105-15書(shū)店-40150-120-10游泳池-270-140400-102007 Fall年9月58Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則這個(gè)例子還可以用互投贊

28、成票規(guī)則進(jìn)行投票嗎？這個(gè)例子應(yīng)該怎么處理呢？2007 Fall年9月59Zhang Yan-GDUF四、直接民主制-互投贊成票規(guī)則大家可以看到，三個(gè)項(xiàng)目同時(shí)建設(shè)的話(huà)，對(duì)于三位選民都沒(méi)有好處。這個(gè)例子中，三個(gè)項(xiàng)目要么一個(gè)都不建，要么只能見(jiàn)兩個(gè)項(xiàng)目，但后者會(huì)損害第三者的利益。2007 Fall年9月60Zhang Yan-GDUF五、代議民主制到目前為止，我們一直把政府塑造成一個(gè)非人格化的形象，其實(shí)很多國(guó)家都不會(huì)實(shí)行直接民主制，而是讓這個(gè)國(guó)家的精英代替國(guó)民進(jìn)行選擇，即所謂的代議民主制。代議民主制下，我們就不能把政治家、政府官員以及一些利益集團(tuán)非人格化，他們也是追求利益最大化的個(gè)體，在某種程度上，他們的選擇影響整個(gè)國(guó)家的走向。2007 Fall年9月61Zhang Yan-GDUF五、代議民主制（1）-政治家假定所有