公有云環(huán)境下等級保護(hù)解決方案

1、1.1云環(huán)境WEB系統(tǒng)等級保護(hù)建設(shè)（二級）1.1.1云模式下的安全保障體系建設(shè)對于不同的云建設(shè)模式（自行建設(shè)模式或購買服務(wù)模式），在安 全保障體系的建設(shè)上的區(qū)別體現(xiàn)在安全建設(shè)責(zé)任主體的區(qū)分。當(dāng)使用 購買服務(wù)模式時，安全建設(shè)的責(zé)任主體會區(qū)分為“云服務(wù)商”和“云 租戶”兩部分；而自行建設(shè)模式中，并沒有“云服務(wù)商”的概念存 在，安全建設(shè)的責(zé)任主體是用戶自身。本次等保是基于公有云系統(tǒng)建設(shè)，在安全保障體系建設(shè)上應(yīng)有 “云服務(wù)商”和“云租戶”共同來承擔(dān)和建設(shè)，“云服務(wù)商”確保云 服務(wù)平臺的安全性，“云租戶”負(fù)責(zé)基于“云服務(wù)商”提供的服務(wù)構(gòu) 建業(yè)務(wù)應(yīng)系統(tǒng)的安全。數(shù)據(jù)認(rèn)應(yīng)用客戶 竟權(quán)主機（虛報機）云安全服務(wù)賬

2、號認(rèn)證授權(quán)審計網(wǎng)絡(luò)【虛擬網(wǎng)洛 TOC o 1-5 h z | I dECS RDS OSS MaxCornpute前咚:飛天分布式云操作矗統(tǒng)日lb,|物理段備 ：計鼻 ： W ： 胸絡(luò) ihRa基礎(chǔ)設(shè)的：區(qū)域Ftegls）：!可用區(qū)【AZ）:骨干網(wǎng)培:；根據(jù)GB/T 22239.2信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求 第2部分：云計算安全擴展要求的要求。對于云環(huán)境下業(yè)務(wù)系統(tǒng)的 建設(shè)的責(zé)任劃分如下表所示：層面安全要求安全組件責(zé)任主體物理和環(huán)境安全物理位置選擇數(shù)據(jù)中心及物理設(shè)施云服務(wù)方網(wǎng)絡(luò)和通信安全網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、訪問控 制、遠(yuǎn)程訪問、入 侵防范、安全審計物理網(wǎng)絡(luò)及附屬設(shè)備、虛擬網(wǎng)絡(luò)管理平 臺云服務(wù)方云

3、租戶虛擬網(wǎng)絡(luò)安全域云租戶設(shè)備和計算安全身份鑒別、訪問控 制、安全審計、入 侵防范、惡意代碼 防范、資源控制、 鏡像和快照保護(hù)物理網(wǎng)絡(luò)及附屬設(shè)備、虛擬網(wǎng)絡(luò)管理平 臺、物理宿主機及附屬設(shè)備、虛擬機管理 平臺、鏡像等云服務(wù)方云租戶虛擬網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、虛擬安全設(shè)備、虛擬機等云租戶應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全安全審計、資源控 制、接口安全、數(shù) 據(jù)完整性、數(shù)據(jù)保 密性、數(shù)據(jù)備份恢 復(fù)云管理平臺（含運維和運營）、鏡像、快照等云服務(wù)方云租戶應(yīng)用系統(tǒng)及相關(guān)軟件組件、云租 戶應(yīng)用系統(tǒng)配置、云租戶業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù) 等云租戶安全策略和管理制度授權(quán)和審批授權(quán)和審批流程、文檔等云租戶安全管理機構(gòu)和人員授權(quán)和審批授權(quán)和審批流程、文檔等云租戶系統(tǒng)安

4、全建設(shè)管理安全方案設(shè)計、測 試驗收、云服務(wù)商 選擇、供應(yīng)鏈管理云計算平臺接口、安全措施、供應(yīng)鏈管理流程、安全事件和重要變更信息云租戶云服務(wù)商選擇及管理流程云租戶層面安全要求安全組件責(zé)任主體系統(tǒng)安全運維管理監(jiān)控和審計管理監(jiān)控和審計管理的相關(guān)流程、策略和數(shù)據(jù)云租戶1.1.2云等保建設(shè)流程系統(tǒng)定級本次信息系統(tǒng)按照信息安全等級保護(hù)管理辦法和網(wǎng)絡(luò)安全 等級保護(hù)定級指南，初步確定定級對象的安全保護(hù)等級，已起草的 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)定級報告中指出三級以上系統(tǒng)，定級結(jié)論需要 進(jìn)行專家評審。系統(tǒng)備案信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級為第二級以上時，備案時應(yīng)當(dāng)提交網(wǎng)絡(luò) 安全等級保護(hù)備案表和定級報告；第三級以上系統(tǒng)，還需提交專家

5、評審意見、系統(tǒng)拓?fù)浜驼f明、安全管理制度、安全建設(shè)方案等。建設(shè)整改依據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求，利用自有或第三方的安全 產(chǎn)品和專家服務(wù)，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全建設(shè)和整改，同時制定相應(yīng)的 安全管理制度；等保測評運營使用單位應(yīng)當(dāng)選擇合適的測評機構(gòu)，依據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保 護(hù)測評要求等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，定期對信息系統(tǒng)安全等級狀況開展等級測 評。監(jiān)督檢查公安機關(guān)及其他監(jiān)管部門會在整個過程中，履行相應(yīng)的監(jiān)管、審 核和檢查等職責(zé)。1.1.3等保二級建設(shè)方案設(shè)計網(wǎng)絡(luò)安全拓?fù)?.1.4安全技術(shù)建設(shè)設(shè)計物理和環(huán)境安全選擇已經(jīng)通過“等保三級”的云服務(wù)商。在包括機房供電、溫濕 度控制、防風(fēng)防雨防雷措施等，可直接復(fù)用已經(jīng)通過云服務(wù)商的

6、測評 結(jié)論。（不考慮未通過等保測評的云平臺服務(wù)商）網(wǎng)絡(luò)和通信安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原 則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；訪問控制：應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問 控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；應(yīng)能根 據(jù)會話狀態(tài)信息為進(jìn)出數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制 粒度為端口級；通信傳輸：應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù) 的完整性；邊界防護(hù)：應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊界防護(hù) 設(shè)備提供的受控接口進(jìn)行通信；入侵防范：應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處檢測、防止或限制從外部發(fā)起的 網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；當(dāng)檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、

7、攻擊類型、攻 擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時應(yīng)提供報警；安全審計：應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點進(jìn)行安全審計，審計覆 蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；方案設(shè)計思路:根據(jù)服務(wù)器角色和重要性，對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全域劃分；在內(nèi)外網(wǎng)的安全域邊界設(shè)置訪問控制策略，并要求配置到具體的端口；在網(wǎng)絡(luò)邊界處應(yīng)當(dāng)部署入侵防范手段，防御并記錄入侵行為；對網(wǎng)絡(luò)中的用戶行為日志和安全事件信息進(jìn)行記錄和審計；安全方案設(shè)計：（物理和環(huán)境安全設(shè)計）使用云服務(wù)商的VPC網(wǎng)絡(luò)和云防火墻/安全組對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全域 劃分并進(jìn)行合理的訪問控制；把每個業(yè)務(wù)系統(tǒng)都劃分在一個獨立的安全組內(nèi)，確保各業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全隔離。使用We

8、b應(yīng)用防火墻防范網(wǎng)絡(luò)入侵行為。使用態(tài)勢感知的日志功能對網(wǎng)絡(luò)行為日志和安全事件進(jìn)行記錄 分析和審計；使用DDoS高防IP進(jìn)行異常流量過濾和清洗，保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)連續(xù) 性和高可用性。設(shè)備和計算安全身份鑒別：應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有 唯一性；訪問控制：應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色建立不同賬戶并分配權(quán)限，僅 授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離；安全審計：應(yīng)啟用安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要 的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；入侵防范：應(yīng)能夠檢測到對重要節(jié)點進(jìn)行入侵的行為，并在發(fā)生 嚴(yán)重入侵事件時提供報警。惡意代碼防范：應(yīng)采用免受惡意代碼攻擊的技術(shù)措施或采用可信 計算

9、技術(shù)建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈，實現(xiàn)系統(tǒng)運行過程中重要 程序或文件完整性檢測，并在檢測到破壞后進(jìn)行恢復(fù)。方案設(shè)計思路：避免賬號共享、記錄和審計運維操作行為是最基本的安全要求；必要的安全手段保證系統(tǒng)層安全，防范服務(wù)器入侵行為；安全方案設(shè)計:（設(shè)備和計算安全設(shè)計）使用云堡壘機、云數(shù)據(jù)庫審計對服務(wù)器和數(shù)據(jù)的操作行為進(jìn)行審 計，同時為每個運維人員建立獨立的堡壘機賬號，避免賬號共享。使用主機安全系統(tǒng)對服務(wù)器進(jìn)行完整的漏洞管理、基線檢查和入 侵防御；應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全身份鑒別：應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有 唯一性，鑒別信息具有復(fù)雜度要求；訪問控制：應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限

10、， 并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；安全審計：應(yīng)提供安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要 的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計；數(shù)據(jù)完整性：應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性和保密性；數(shù)據(jù)備份恢復(fù)：應(yīng)提供異地實時備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實時備份至備份場地；方案設(shè)計思路：根據(jù)等保合規(guī)技術(shù)要求對業(yè)務(wù)系統(tǒng)在系統(tǒng)設(shè)計階段，完成系統(tǒng)的身份鑒別、訪問控制和操作審計等功能；數(shù)據(jù)的完整性和保密性，除了在其他層面進(jìn)行安全防護(hù)以外，加 密是最為有效的方法；數(shù)據(jù)的異地備份是等保三級區(qū)別于二級最重要的要求之一，是實 現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)最基礎(chǔ)的技術(shù)保障措施。安全方案設(shè)計：（應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全設(shè)計）

11、在應(yīng)用開發(fā)之初，就應(yīng)當(dāng)考慮應(yīng)用本身的身份鑒別、訪問控制和安全審計等功能；對已經(jīng)上線的系統(tǒng)，通過增加賬號認(rèn)證、用戶 權(quán)限區(qū)分和日志審計等功能設(shè)計滿足等保要求；數(shù)據(jù)備份，推薦使用RDS的異地容災(zāi)實例自動實現(xiàn)數(shù)據(jù)備份，亦可以將數(shù)據(jù)庫備份文件手工同步到云服務(wù)商其他地區(qū)的服務(wù)器。1.1.5安全管理建設(shè)設(shè)計安全策略和管理制度：應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī) 程、記錄表單等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。安全管理機構(gòu)和人員：應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員 會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。安全建設(shè)管理：應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保護(hù)等級及與其他級別 保護(hù)對象的關(guān)系進(jìn)行安全整體規(guī)劃和安全方

12、案設(shè)計，并形成配 套文件；安全運維管理：應(yīng)采取必要的措施識別安全漏洞和隱患，對發(fā) 現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時進(jìn)行修補或評估可能的影響后進(jìn)行修補；方案設(shè)計思路：安全策略、制度和管理層人員，是保證持續(xù)安全非常重要的基 礎(chǔ)。策略指導(dǎo)安全方向，制度明確安全流程，人員落實安全責(zé)任。等保要求提供了一種方法論和最佳實踐，安全可以按照等保的 方法論進(jìn)行持續(xù)的建設(shè)和管理。安全策略、制度和管理層人員，需要業(yè)務(wù)實際情況，進(jìn)行梳 理、準(zhǔn)備和落實，并形成專門的文件。漏洞管理過程中需要用到的技術(shù)手段，推薦使用安全企業(yè)的人 工安全服務(wù)快速發(fā)現(xiàn)云上系統(tǒng)漏洞，及時處理。安全策略和管理制度安全策略是信息安全保障體系的靈魂和核心，一個

13、良好的策略體 系可以維持整個信息安全保障體系自動的進(jìn)行良性循環(huán)，不斷的完善 信息安全保障體系。序 號管理項管理措施1安全管理 策略制定總體方針和安全策略，說明機構(gòu)安全工作的總體目 標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。2安全管理 制度對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度， 對管理人員/操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。還應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單 等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。3制定和發(fā) 布安全策略和制度的制定應(yīng)由信息安全工作小組和專家小 組共同完成，由安全管理委員會正式發(fā)布。同時應(yīng)進(jìn)行版本 控制，當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)變更時，策略或制度的變化應(yīng)得以體現(xiàn)。4評審和修 訂安全

14、管理委員會應(yīng)定期組織對安全管理制度的合理性和 適用性的論證和評審，尤其是當(dāng)系統(tǒng)/云平臺出現(xiàn)重大變更 后，更應(yīng)及時對不合時宜的、存在不足的或需要改進(jìn)的安全 管理制度進(jìn)行修訂。安全管理結(jié)構(gòu)和人員信息安全管理組織和人員的管理原則應(yīng)包括：1.獲取項目領(lǐng)導(dǎo)小組、各租戶高層領(lǐng)導(dǎo)的足夠重視，保證安全管理組織建設(shè)的順利推進(jìn)；2.提高整體員工的安全意識和技能，從廣泛的人員視角上和縱深的層次上杜絕安全事件的發(fā)生；需要不同的相關(guān)參與部門共同參與，制定不同角色和分工，從而保障安全管理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。序 號管理項管理措施1授權(quán)和審批租戶和云服務(wù)商應(yīng)協(xié)作，明確授權(quán)審批事項、批準(zhǔn)人等。 針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接

15、入等事項，建立 審批程序，按照程序執(zhí)行審批過程。對重要的活動應(yīng)建立逐級 審批制度。應(yīng)定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項 目、審批部門和審批人的信息。2溝通和合 作租戶和云服務(wù)商還應(yīng)加強各部門的合作與溝通，定期召開 協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題。同時，也應(yīng)建立與外聯(lián)單位（如兄弟單位、公安機關(guān)、各 類供應(yīng)商、業(yè)界專家和專業(yè)安全組織）的溝通與合作。這些外 聯(lián)單位應(yīng)組成列表，注明單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系 方式等內(nèi)容。3審核和檢查租戶和云服務(wù)商應(yīng)定期執(zhí)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括 系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份情況等。應(yīng)定期執(zhí)行全面 的安全檢查，檢查內(nèi)容應(yīng)包括安全技術(shù)措施有效性、

16、安全配置 和策略一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等。使用定制的安全 檢查表格來實施安全檢查，匯總檢查數(shù)據(jù)，形成檢查報告，對 安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報。4人員錄用租戶和云服務(wù)商均應(yīng)對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資 格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對其工作范圍內(nèi)應(yīng)具備的技術(shù)技能進(jìn)行考 核。只要被錄用人員具備接觸和掌握租戶敏感數(shù)據(jù)的權(quán)限，均 應(yīng)簽署保密協(xié)議。對于重要的崗位人員，應(yīng)簽署崗位責(zé)任協(xié) 議。5人員離崗人員離崗時，應(yīng)及時終止其所有訪問權(quán)限，收回各類身份 證件、鑰匙、身份鑒別硬件Key等各類軟硬件設(shè)備。對于重要 業(yè)務(wù)系統(tǒng)，還應(yīng)要求人員離職辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，承諾調(diào)離 后的保密義務(wù)后方可離開。6安全意識教育和培訓(xùn)租戶

17、和云服務(wù)商均應(yīng)對人員進(jìn)行安全意識教育和崗位技能 培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施。租戶和云服務(wù)商都應(yīng)對組織內(nèi)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計 戈0。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋：崗位操作規(guī)程、組織安全策略的宣講、 信息安全基礎(chǔ)知識等。序 號管理項管理措施7外部人員 訪問管理當(dāng)外部人員通過物理方式或遠(yuǎn)程接入方式訪問系統(tǒng)時，均 應(yīng)提出書面申請。批準(zhǔn)后，由專人陪同（開通賬號、分配權(quán) 限），并登記備案。當(dāng)外部人員離場后應(yīng)及時清除其所有的訪 問權(quán)限。獲得訪問授權(quán)的外部人員還應(yīng)簽署保密協(xié)議，不得進(jìn)行非 授權(quán)的操作，不得復(fù)制和泄露任何敏感信息。安全建設(shè)管理序 號管理項管理措施1定級和備 案在云計算環(huán)境中，應(yīng)將云服務(wù)商側(cè)的云計

18、算平臺單獨作 為定級對象定級，云租戶側(cè)的等級保護(hù)對象也應(yīng)作為單獨的 定級對象定級。對于大型云計算平臺，應(yīng)將云計算基礎(chǔ)設(shè)施 和有關(guān)輔助服務(wù)系統(tǒng)劃分為不同的定級對象。定級文件應(yīng)文檔化，以書面形式說明保護(hù)對象的邊界、 安全保護(hù)等級以及確定登記的方法和理由。定級結(jié)果需經(jīng)過 專家評審其合理性和正確性，確定結(jié)果后經(jīng)過主管部門批 準(zhǔn)，并將備案材料報主管部門和公安機關(guān)備案。2安全方案 設(shè)計在對業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺進(jìn)行等級保護(hù)安全設(shè)計時，仍應(yīng) 進(jìn)行風(fēng)險評估和差距分析，補充和調(diào)整相應(yīng)的安全措施。還應(yīng)根據(jù)保護(hù)對象的安全保護(hù)等級及與其他級別保護(hù)對 象的關(guān)系進(jìn)行整體安全規(guī)劃和安全方案設(shè)計，并形成配套文 件。規(guī)劃文件和設(shè)計方

19、案需經(jīng)過安全專家對合理性和正確性 進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實施。此外，云服務(wù)商應(yīng)提供足夠開放的接口或開放性安全服 務(wù)，允許云租戶自行設(shè)計接入第三方的安全產(chǎn)品，或在云平 臺中可以選擇第三方的安全服務(wù)。云服務(wù)商應(yīng)支持異構(gòu)的方 式，對云租戶的安全措施進(jìn)行實施。序 號管理項管理措施3產(chǎn)品采購 和使用采購的安全產(chǎn)品應(yīng)具備相應(yīng)產(chǎn)品認(rèn)證資質(zhì)。安全產(chǎn)品至 少具備公安機關(guān)頒發(fā)的計算機信息系統(tǒng)安全銷售許可 證。在采購安全產(chǎn)品之前，應(yīng)先進(jìn)行產(chǎn)品選型測試，確定產(chǎn) 品候選范圍，建立候選產(chǎn)品名單，并進(jìn)行定期審核和更新。4自行軟件 開發(fā)應(yīng)建立單獨的開發(fā)環(huán)境，與實際物理運行環(huán)境邏輯隔 離，保證測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果可控

20、，避免侵害實際運行環(huán) 境。安全性測試應(yīng)融入軟件開發(fā)過程，在軟件安裝前對可能 存在的惡意代碼進(jìn)行檢測。還應(yīng)：制定軟件安全開發(fā)管理制度，明確開發(fā)過程的控制方法 和人員行為準(zhǔn)則；指定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員遵照執(zhí)行；確保具備軟件設(shè)計的所有相關(guān)文檔和使用指南，并對文 檔進(jìn)行版本控制；確保對程序資源庫的修改、更新和發(fā)布均進(jìn)行授權(quán)和批 準(zhǔn)控制；確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受控 制、監(jiān)視和審查。5外包軟件 開發(fā)對于外包軟件開發(fā)，應(yīng)做到：在軟件交付使用前，應(yīng)進(jìn)行源代碼審計和檢測，檢測軟 件質(zhì)量和其中可能存在的惡意代碼。外包單位應(yīng)提供軟件設(shè)計文檔和使用指南。還應(yīng)要求外包單位提供軟件源代碼，并

21、執(zhí)行源代碼安全 審查，重點關(guān)注是否存在后門、隱蔽信道等。6工程實施在實施前，應(yīng)制定工程實施方案，控制安全工程的實施 過程。并指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實施過程的管理。 還應(yīng)通過第三方工程監(jiān)理控制項目的實施過程。7測試驗收測試驗收過程，應(yīng)首先制定測試驗收方案，并依據(jù)測試 驗收方案實施測試驗收，最終形成測試報告。應(yīng)專門進(jìn)行上序 號管理項管理措施線前的安全性測試，對安全措施有效性進(jìn)行測試，并出具安 全測試報告。8系統(tǒng)交付系統(tǒng)交付時，應(yīng)根據(jù)交付清單對交接的設(shè)備、軟件和文 檔等進(jìn)行逐一清點。交付后的運行維護(hù)技術(shù)人員應(yīng)進(jìn)行相應(yīng) 的技能培訓(xùn)。云服務(wù)商應(yīng)確保提供建設(shè)過中的文檔，以及指導(dǎo)用戶進(jìn) 行運行維護(hù)的指

22、南性文檔。9等級測評云平臺的等級保護(hù)測評目前正在進(jìn)行試點工程，由公安 部等級保護(hù)測評中心進(jìn)行。對于云上業(yè)務(wù)系統(tǒng)的測評，需要 具備等級保護(hù)測評資質(zhì)的單位進(jìn)行。應(yīng)定期執(zhí)行等級測評工作，尤其是出現(xiàn)重大變更或級別 發(fā)生變化時，均應(yīng)執(zhí)行等級測評，在發(fā)現(xiàn)存在安全差距時， 進(jìn)行及時的整改。10云服務(wù)商 選擇除了云計算方面的需求，客戶在選擇云服務(wù)商時還應(yīng)考 慮安全能力要求。主要包括：云服務(wù)商安全資質(zhì)：如ISO 27001、等級保護(hù)測評認(rèn) 證、CNAS、云安全審查（政務(wù)云，一般級或增強級）等。云服務(wù)商案例：是否擁有行業(yè)內(nèi)的云服務(wù)案例。安全能力要求：開發(fā)安全、供應(yīng)鏈安全、通信安全、訪 問控制、配置管理、維護(hù)體系、

23、業(yè)務(wù)連續(xù)性、安全審計、風(fēng) 險評估與持續(xù)監(jiān)控、安全組織和人員建設(shè)以及物理和環(huán)境安 全。此外，對于云服務(wù)商的選擇，還應(yīng)通過SLA協(xié)議和保密 協(xié)議方式，確保云服務(wù)商能夠滿足租戶的云計算服務(wù)、安 全、保密等需求。11SLA協(xié)議SLA協(xié)議保障了云服務(wù)商所提供的服務(wù)的有效性，具體 規(guī)范了云服務(wù)商應(yīng)提供的各項服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。同時，SLA 協(xié)議也規(guī)范了懲罰規(guī)定，為云服務(wù)商不能滿足SLA需求所制 定。SLA協(xié)議至少包括：序 號管理項管理措施權(quán)責(zé)分配：規(guī)定云服務(wù)商的權(quán)限和責(zé)任，包括管理范 圍、職責(zé)劃分、訪問授權(quán)、隱私保護(hù)、行為準(zhǔn)則、違約責(zé)任 等；數(shù)據(jù)安全方面：數(shù)據(jù)可銷毀性、數(shù)據(jù)可遷移性、數(shù)據(jù)私 密性、數(shù)據(jù)知情權(quán)、

24、業(yè)務(wù)可審查性；業(yè)務(wù)可用性方面：業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)可用性、業(yè)務(wù)資源調(diào) 配能力、故障恢復(fù)能力、網(wǎng)絡(luò)接入性能；服務(wù)約束方面：服務(wù)計量方式、服務(wù)變更、終止條款、 服務(wù)賠償條款、用戶約束條款、免責(zé)條款等內(nèi)容項。12保密協(xié)議對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)，租戶應(yīng)與能夠訪問或掌握租戶信 息、數(shù)據(jù)的云服務(wù)商及其內(nèi)部員工簽訂保密協(xié)議，并且保密 協(xié)議應(yīng)作為合同的附件。保密協(xié)議應(yīng)包括：未經(jīng)租戶授權(quán)，云服務(wù)商或個人不得以任何手段，使用 未經(jīng)授權(quán)的租戶信息。未經(jīng)租戶授權(quán)，云服務(wù)商或個人不得在工作職責(zé)授權(quán)以 外使用、分享租戶信息。未經(jīng)租戶授權(quán)，不得泄露、披露、轉(zhuǎn)讓租戶的技術(shù)信 息、業(yè)務(wù)信息和安全信息。當(dāng)?shù)谌揭笈蹲鈶粜畔r，不應(yīng)響應(yīng)，

25、并立刻報 告。對違反或可能導(dǎo)致違反保密協(xié)議的活動或?qū)嵺`，一經(jīng)發(fā) 現(xiàn)應(yīng)立即報告。合同結(jié)束時，云服務(wù)商應(yīng)返還租戶所有保密信息，并明 確返還的具體要求和內(nèi)容。明確保密協(xié)議的有效期。此外，租戶應(yīng)根據(jù)信息的重要敏感程度，確實是否需要 對訪問敏感數(shù)據(jù)的云服務(wù)商工作人員進(jìn)行背景調(diào)查。如有必 要，應(yīng)委托相關(guān)職能部門（如公安機構(gòu)）進(jìn)行背景調(diào)查工 作。序 號管理項管理措施13供應(yīng)鏈管 理云計算服務(wù)的外包服務(wù)或采購產(chǎn)品均可視為供應(yīng)鏈，服 務(wù)或產(chǎn)品的供應(yīng)商即服務(wù)鏈的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時，應(yīng) 確保其產(chǎn)品的開發(fā)環(huán)境、開發(fā)設(shè)備以及對開發(fā)環(huán)境的外部連 接實施了安全控制。供應(yīng)商的開發(fā)人員和服務(wù)人員均應(yīng)進(jìn)行 審核。供應(yīng)商產(chǎn)品的

26、運輸或存儲過程中的安全性等等。此外，安全供應(yīng)商應(yīng)將產(chǎn)品相關(guān)的安全事件信息、威脅 信息及時傳達(dá)給云租戶和云服務(wù)商（例如產(chǎn)品爆出重大漏 洞）。供應(yīng)商的重要變更也需要及時傳達(dá)給云租戶和云服務(wù) 商，并評估變更可能帶來的安全風(fēng)險，提供推薦措施對風(fēng)險 進(jìn)行控制。14運行監(jiān)管租戶方和云服務(wù)商均有執(zhí)行運行監(jiān)管的責(zé)任和義務(wù)。租 戶要按照合同、規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)加強對云服務(wù)商和自身的運 行監(jiān)管，同時云服務(wù)商、第三方評估機構(gòu)需要積極參與和配 合。租戶和云服務(wù)商均需要明確負(fù)責(zé)執(zhí)行運行監(jiān)管的責(zé)任人 和聯(lián)系方式。租戶監(jiān)管責(zé)任：監(jiān)督云服務(wù)商嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項責(zé)任和義務(wù)；協(xié)助云服務(wù)商處理重大信息安全事件；在云服務(wù)商的支持配合

27、下，對以下方面進(jìn)行監(jiān)管：服務(wù)運行狀態(tài)；性能指標(biāo)，如資源使用情況；特殊安全需求；云計算平臺提供的監(jiān)視技術(shù)和接口；其他必要的監(jiān)管活動；加強對云計算服務(wù)和業(yè)務(wù)使用者的信息安全教育和監(jiān) 管；對自身負(fù)責(zé)的云計算環(huán)境及客戶端的安全措施進(jìn)行監(jiān) 管。云服務(wù)商監(jiān)管責(zé)任：序 號管理項管理措施嚴(yán)格履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)；開展周期性的風(fēng)險評估和監(jiān)測，包括:監(jiān)視非授權(quán)的遠(yuǎn) 程連接，持續(xù)監(jiān)視賬號管理、策略改變、特權(quán)功能、系統(tǒng)事 件等活動，監(jiān)視與其他信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互等；按照合同要求或雙方的約定，向租戶提供相關(guān)的接口和 材料，配合租戶的監(jiān)管活動；云計算平臺出現(xiàn)重大變更后，及時向租戶報告情況，并 委托第三方評估機構(gòu)進(jìn)行安全

28、評估；出現(xiàn)重大信息安全事件時，及時向租戶報告事件及處置 情況；持續(xù)開展對雇員的信息安全教育，監(jiān)督雇員遵守相關(guān)制 度。15安全退出租戶可能因合同到期或其他原因，需要退出云計算服 務(wù)，或?qū)⑵鋽?shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)遷移至其他云計算平臺上。因為 退出云計算服務(wù)是一個復(fù)雜的過程，租戶需要注意以下事 項：在簽訂合同時提前約定退出條件，以及退出時租戶、云 服務(wù)商的責(zé)任和義務(wù)，應(yīng)與云服務(wù)商協(xié)商數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)遷 移出云計算平臺的接口和方案；在退出服務(wù)過程中，應(yīng)要求云服務(wù)商完整返還租戶數(shù) 據(jù)；在將數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)遷移回租戶自有的數(shù)據(jù)中心或其他 云計算平臺的過程中，應(yīng)滿足業(yè)務(wù)的可用性和持續(xù)性要求， 如采取原業(yè)務(wù)系統(tǒng)與新部署業(yè)

29、務(wù)系統(tǒng)并行運行一段時間等措 施；及時取消云服務(wù)商對租戶資源的物理和電子訪問權(quán)限；提醒云服務(wù)商在租戶退出云計算服務(wù)后仍應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 和義務(wù)，如保密要求等；退出云計算服務(wù)后需要確保云服務(wù)商按要求保留數(shù)據(jù)或 徹底清除數(shù)據(jù)；序 號管理項管理措施如需變更云服務(wù)商，應(yīng)首先按照選擇云服務(wù)商的要求， 執(zhí)行云服務(wù)商選擇階段的各項活動，確定新的云服務(wù)商并簽 署合同。完成云計算服務(wù)的遷移后再退出原云計算服務(wù)。安全運維管理1.環(huán)境和資產(chǎn)管理管理要求項要求要點機房安全管 理指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)機房安全，對機房出入進(jìn)行管理， 定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管 理。建立機房安全管理制度，對有關(guān)機

30、房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶 出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定。環(huán)境安全管 理不在重要區(qū)域接待來訪人員和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔 文件、移動介質(zhì)等。資產(chǎn)管理編制并保存與保護(hù)對象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、 重要程度和所處位置等內(nèi)容。對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺相關(guān)資產(chǎn)，還應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度 對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施。對信 息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行 規(guī)范化管理。2.介質(zhì)和設(shè)備管理管理要求項要求要點介質(zhì)管理確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)， 實行存儲環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點。對 介質(zhì)

31、在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制， 并對介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄。設(shè)備維護(hù)管 理對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備、業(yè)務(wù)應(yīng)用的操作應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的 操作規(guī)范。建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有 效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維 修過程的監(jiān)督控制等。對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批 才能帶離機房或辦公地點，含有存儲介質(zhì)的設(shè)備帶出工作環(huán)境時其 中重要數(shù)據(jù)必須加密。有存儲介質(zhì)的設(shè)備在報廢或重用前，應(yīng)進(jìn)行 完全清除或被安全覆蓋，確保該設(shè)備上的敏感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無法 被恢復(fù)重用。漏洞和風(fēng)險管理管理要求項要求要點漏洞和風(fēng)險

32、管 理采取必要的措施識別安全漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱 患及時進(jìn)行修補或評估可能的影響后進(jìn)行修補。對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)定期開展安全測評，形成安全 測評報告，采取措施應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的安全問題。網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理管理要求項要求要點角色權(quán)限分配應(yīng)劃分不同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運維管理，明確各 個角色的責(zé)任和權(quán)限。賬號管理應(yīng)指定專門的部門或人員進(jìn)行賬號管理，對申請賬號、建立賬 號、刪除賬號等進(jìn)行控制。管理制度建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對安全策略、賬號管理、配置 管理、日志管理、日常操作、升級與打補丁、口令更新周期等方面 作出規(guī)定。操作手冊制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進(jìn)行

33、安全配 置和優(yōu)化配置等。運維操作日志 記錄詳細(xì)記錄運維操作日志，包括日常巡檢工作、運行維護(hù)記錄、 參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)/系統(tǒng)變 更管理對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)嚴(yán)格控制變更性運維，經(jīng)過審 批后才可改變連接、安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)，操作過程中 應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)同步更新配置信息 庫。運維工具的使 用對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)嚴(yán)格控制運維工具的使用，經(jīng) 過審批后才可接入進(jìn)行操作，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計 日志，操作結(jié)束后應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)。遠(yuǎn)程運維管理對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)嚴(yán)格控制遠(yuǎn)程運維的開通，經(jīng) 過審批后才可開通遠(yuǎn)程運維接口或通道，操作過程中

34、應(yīng)保留不可 更改的審計日志，操作結(jié)束后立即關(guān)閉接口或通道。外部連接和無線網(wǎng)絡(luò)管理對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)保證所有與外部的連接均得到 授權(quán)和批準(zhǔn)，應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全 策略的行為。惡意代碼防范管理管理要求項要求要點防惡意代碼意 識應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識，告知對外來計算機或存儲 設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查等。防惡意代碼管理制度應(yīng)對惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán) 使用、惡意代碼庫升級、惡意代碼的定期查殺等。審查機制應(yīng)定期檢查惡意代碼庫的升級情況，對截獲的惡意代碼進(jìn)行及 時分析處理。配置管理管理要求項要求要點配置管理內(nèi)容應(yīng)記錄和保存基本配置信

35、息，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各個設(shè)備安 裝的軟件組件、軟件組件的版本和補丁信息、各個設(shè)備或軟件組件 的配置參數(shù)等。配置信息動態(tài) 管理對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，b）應(yīng)將基本配置信息改變納入 變更范疇，實施對配置信息改變的控制，并及時更新基本配置信 息庫。密碼管理管理要求項要求要點密碼學(xué)產(chǎn)品資 質(zhì)要求應(yīng)使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。商用密碼產(chǎn)品銷售許可證密碼學(xué)產(chǎn)品開 發(fā)應(yīng)按照國家密碼管理的要求開展密碼技術(shù)和產(chǎn)品的應(yīng)用。變更管理管理要求項要求要點變更過程應(yīng)明確變更需求，變更前根據(jù)變更需求制定變更方案，變更方 案經(jīng)過評審、審批后方可實施。申報和審批控 制對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)建立變更的申報

36、和審批控制程 序，依據(jù)程序控制所有的變更，記錄變更實施過程。變更失敗恢復(fù)對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中 恢復(fù)的程序，明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程 進(jìn)行演練。備份與恢復(fù)管理管理要求項要求要點識別備份客體應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng) 等。確定備份參數(shù)對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份 頻度、存儲介質(zhì)、保存期等。數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)策略對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng) 運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略、備份程序和恢復(fù) 程序等。安全事件處置管理要求項要求要點事件報告應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件。報告和處置管理制度應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確不同安全事件的報 告、處置和響應(yīng)流程，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期 恢復(fù)的管理職責(zé)等。事件分析應(yīng)在安全事件報告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的 原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。重大安全事件 處置對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云平臺，應(yīng)對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄 漏的重大安全事件應(yīng)采用專門制定的處理程序和報告程序。應(yīng)急預(yù)案管理管理要求項要求要點應(yīng)急預(yù)案框架對于三級業(yè)務(wù)系統(tǒng)/云