江蘇省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題

1、江蘇省 2016 年基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分100 分， 60 分及格。一、單項選擇題（共50 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1. 根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為_。A 契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）W上市開放式基金（LOF）2.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1 日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在_到達投資者資金賬戶。A 劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天基金份額凈值等于_除

2、以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_ 日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A 5B 10C 15D 20貨幣市場基金的份額凈值_。A 固定在 1 元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_ 。A 債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括 _ 。A 商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)首次公開發(fā)行股票的定價方式是_ 。A 詢價方式

3、B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式根據(jù) （證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定， 股票基金的股票投資比重必須在 _以上； 債券基金的債券投資比重必須在_ 以上。A 60%； 80%B 80%； 60%C 60%； 60%D 80%； 80%客戶流失的_ 指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A 價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D .服務原因申購費的某開放式基金收到某投資人贖回 10 000 份基金份額的申請。 假設贖回日基金份額凈值為 1.1000 元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為元。A 9 095B 9 950C 10 945D 10 995在銀行

4、間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_ 。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D .信用交易證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 _。A 10%B 30%C 50%D 60%當前我國 QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B QDII 基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是_關系，債券反映的是_關系，契約型基金反映的是_關系。A 債權(quán)債務；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務；信托D .債權(quán)債務；所

5、有權(quán)；信托基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括_ 。A 地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A 機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_ 。A 增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關系的重要法律文件是_。A 基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書國際證券市

6、場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A 公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。A 股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金我國股票價格指數(shù)不包括_。A 滬深300 指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)制定和執(zhí)行交易計劃。A 研究部B.投資部C.交易部D.法律部下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_ 。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.

7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是_關系，債券反映的是_關系，契約型基金反映的是_關系。A 債權(quán)債務；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務；信托D .債權(quán)債務；所有權(quán)；信托存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用_確定投資品種的公允價值。A 發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價27.承購包銷和_等方式。A 私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是_ 。A 中國國際期貨香港

8、公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A 基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_ 。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_

9、 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A 5B 15C 30D 45下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。A 基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)份額凈值保持在 1 元人民幣不變的是_。A 股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括_ 。A 低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B 基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)

10、品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議投資者投資10000 元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為 1.0000 元，申購費率為 1.00% ，則最后申購到的份額約為_份。A 9900B 9901C 9990D 10000資產(chǎn)證券化是以特定的_為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務池足額向_支付基金收益。A 基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（） 。

11、A 50%B 60%C 80%D 90% TOC o 1-5 h z 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A 基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_ 。A 我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B 除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高基金

12、宣傳推介材料可以 _。A 違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字深證券交易所公布的收費標準， 封閉式基金交易傭金起點為 5 元， 且不得高于成交金額 的_ 。A 0.1%B 0.2%C 0.3%D 0.5%在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷上市公司公積金的來源有_。A 股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A 基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A 股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下