省考從業(yè)考試上半內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題

1、內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A心理分析B技術(shù)分析C基本分析D價(jià)值分析 2、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是_。A期貨公司會(huì)員B期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D證監(jiān)會(huì)3、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可

2、以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B代客戶下達(dá)交易指令C協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 4、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A理事會(huì)B董事會(huì)C會(huì)員大會(huì)D職工代表大會(huì)5、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 6、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C國(guó)務(wù)院期

3、貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 7、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_。A價(jià)差B基差C差價(jià)D套價(jià) 8、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員 9、孫某在期貨公司里

4、面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 10、某期貨交易所副總經(jīng)理

5、欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A及時(shí)向主管部門報(bào)告B公平對(duì)待該投資者C及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D了解投資者的投資目標(biāo) 12、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失_。A45.5美元/盎司B54.5美元/盎司C50美元/盎司D4.5美元/盎

6、司 13、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A15%B20%C30%D50%14、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國(guó)工商行政管理總局B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)人民銀行D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 15、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_時(shí)，可以獲得最大贏利。A14800點(diǎn)B14900點(diǎn)C15000點(diǎn)D15250點(diǎn) 16、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A予以當(dāng)面批評(píng)B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出C予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報(bào) 17、

7、大豆提高套利的做法是_。A購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購(gòu)買大豆期貨合約C賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約 18、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是（）。A理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過B理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 19、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成15日B交易完成30日C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 20、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉

8、米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_。A44600元B22200元C44400元D22300元 21、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A2B7C10D1522、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月30日D2003年7月31日23、下列可以從事期貨交易的是（）。A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B某集團(tuán)下屬公司C期貨交易所的工作人員D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員24、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為1951

9、0元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_。A19480元B19490元C19500元D19510元25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營(yíng)業(yè)成本C資本金D負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺

10、失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢B請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢C持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B欺詐客戶C內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價(jià)格3、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是_。A這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的 4、根據(jù)刑法及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘

11、騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)人民銀行D財(cái)政部門 6、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、

12、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 7、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A財(cái)政部B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 8、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金C自有資金D銀行資金 9、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨

13、公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 10、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格11、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B期貨交易所C中

14、國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 12、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母C配偶D子女 13、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的14、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是_。A利率期貨B股

15、票指數(shù)期權(quán)C外匯期權(quán)D能源期權(quán) 15、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說法，正確的是_。A成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加 16、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B期貨公司董事長(zhǎng)C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 17、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到_。A分散資金投入方向B持

16、倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)C保留一部分資金，以備不時(shí)之需D滿倉(cāng)交易 18、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有_。A分散籌資B外匯期貨交易C遠(yuǎn)期外匯交易D外匯期權(quán)交易 19、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 20、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 21、跨期套利的策略包括_。A正向市場(chǎng)牛市套利B正向市場(chǎng)熊市套利C反向市場(chǎng)牛市套利D反向市場(chǎng)熊市套利22、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)23、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人