最新案件防控學習心得體會

1、案件防控學習心得體會第一篇：案件防控的學習心得體會案件防控學習心得體會2020 年 3 月 19 日 * 市聯(lián)社在聯(lián)社五樓會議室召開了伊寧市金融機構(gòu)案件防控學習活動， 同時下發(fā)了 * 州直郵政儲蓄銀行及農(nóng)村信用社案件防控”百日清查”活動方案 * 縣農(nóng)村信用社結(jié)合本地實際情況制定了 * 縣農(nóng)信社百日清查活動方案， 活動總體安排為自 2020 年 5 月下旬開始至8 月上旬完成， 5 月下旬為學習動員階段， 6 月初和 7 月底為自查階段， 8 月上旬為總結(jié)報告階段，本部門依據(jù)縣聯(lián)社活動方案，開展了自查活動，現(xiàn)對自查過程中，有如下心得體會：一、制度重在落實，好的制度重在落實和可操作性，目前各大金融

2、機構(gòu)各行的規(guī)章制度可為包羅萬千， 不為不全。 可是在執(zhí)行上就大打折扣了， 制度墻上高高掛起， 等案件發(fā)生了才開始追究制度健不健全，一看制度有，員工沒有貫徹落實，所以好的制度一定要在每位員工中貫徹落實。要讓員工養(yǎng)成良好的 （ 更多請搜索：ww）職業(yè)情操，同時加強對落實制度執(zhí)行力度的檢查，發(fā)現(xiàn)有章不循的要嚴* 處，決不姑息遷就。形成高壓態(tài)勢。讓制度落到實處。二、加強員工自身的人生觀，價值觀，世界觀教育，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展， 人的思想也極巨發(fā)生了變化， 特別是沒有經(jīng)歷堅苦磨練的人，思想上不穩(wěn)定，毅志力不強，經(jīng)不起誘惑。特別是從事信貸部門的人員，思想不純，心術不正，那是要出大亂 子的，因搞信貸工作

3、本身就是一個高風險行業(yè)，用人不慎有可能就出現(xiàn)道德高風險，所以做事先做人，每位員工只有樹立正確的 人生觀，價值觀和世界觀，對生活和工作才有一個正確的看法， 遇到生活和工作中的挫折才不會氣餒， 而是堅強面對，不會因其 他的因素產(chǎn)生思想上偏見和鋌而走險的做法。所以要經(jīng)常組織員工愛崗敬業(yè)，愛國主義教育。單位領導要關心員工的極苦，了解 員工的思想動態(tài)，多與員工溝通，讓員工明白對自已負責就是對 家人對同事對社會負責，構(gòu)建一個和藹的工作環(huán)境，和團隊。三、加強員工自身的業(yè)務知識和素質(zhì)培訓，在我們的工作檢 查中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，許多錯誤和漏洞多是員工對業(yè)務知識的不了解和 掌握不夠所造成的，同時單位對員工培訓力度不夠，

4、加上員工自 學能力不強，所以對新知識新業(yè)務掌握不夠， 對防范風險埋下了 隱患，造成不法分子有機可乘。所以要加強員工的培訓工作，只 有你了解了的客戶和了解你的客戶業(yè)務，和業(yè)務單據(jù)你才能有效采取反控措施加強風險防范。通過自查我發(fā)現(xiàn)，我在辦理業(yè)務過程中也有存在以上類事情況，通過自查看到了自已的不足和缺點，通過對案件警示教育認識到風險防范的重要性，今后要加強對自已的思想政治教育， 樹 立正確的人生觀價值觀世界觀，以身作則，做行為規(guī)范的標兵， 帶領好自已的團隊，干好本職工作。第二篇：案件防控學習心得體會案件防控學習心得體會201* 年， * 信用社多次組織全體員工認真學習銀監(jiān)有關案件防控的文件精神， 結(jié)

5、合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報， 積極開展了討論與學習， 參照制度認真查找問題， 深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習。 通過近段時間的學習教育， 本人對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認識， 現(xiàn)將本年度對案件防控學習的體會通報如下。近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應對案件事件形勢嚴峻。縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點， 主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：一、防患意識不強，疏于管理。近年來，大部分信用社注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀， 尤其在基層信用社， 任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核

6、，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。二、員工法紀意識差，疏于教育。農(nóng)村信用社點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來， 規(guī)范化、 制度化的思想教育開展不夠， 員工重視實際，視思想教育為形式、 為空談， 認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性

7、不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā) 現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處 罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了 整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查， 使問題越積越 大，最后導致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。針對以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下 幾方面入手，以提高案件防控的實效性。一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。信用社內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不 可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思 想意識在作怪，是農(nóng)村信用社長期的員工思想教育工作不到位， 崗

8、位安排你化，老好人意識嚴重的結(jié)果。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題， 應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工 作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有 很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也 是對他人的負責。在這個方面，農(nóng)村信用社應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想 上重視，從行動上自覺。二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。長期以來，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才

9、能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù) 跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出信用社隊伍。三、完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我 們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變， 來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。 比 如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制 度化的形式做好稽核監(jiān)察工作， 以制度化的形式作好員工的培訓 工作等等。四、建立健全好

10、各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把 對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、 班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常， 做到密切關注員工思想動態(tài)， 將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。五、切實加強自身的素質(zhì)學習特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。 認真履行工作職責， 將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)， 忠于自己的事業(yè)， 勤奮工作， 深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨

11、于身邊。同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質(zhì)，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、 “風險控制優(yōu)先”的意識， 自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來， 明確崗位職責， 增強自我執(zhí)行制度的自覺性， 增強自我思想道德和業(yè)務理論水平， 構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起， 8 小時以內(nèi)要管好自己，8 小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的 * 農(nóng)信人。第三篇：銀行案件防控學習心得體會銀行案件防控學習心得體會近期， 我行開展了銀行案件防控學習活動

12、， 在學習活動期間， 我依照行里下發(fā)的有關活動意見， 并結(jié)合我平時在工作中實際情況，對案件防控意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此次學習活動的心得總結(jié)出幾點體會，也是我對此次學習活動的一個理性的認 識。一、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識“沒有規(guī)矩不成方圓”，身為網(wǎng)點信貸人員，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強貸款營銷和信貸服務，是我們信 貸人員最為實際的工作任務。 作為信貸人員，我深知信貸工作的 重要性，因此，在信貸工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。 虛心學習業(yè)務，用心鍛煉營銷能力，高效率辦理業(yè)務，熱心對待 客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下， 我們都很清楚地意識到： 只有更熱情、周到

13、、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務 才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑 空想象出來的產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總 結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事， 我們才有保護自已權益 和維護廣大客戶權益的能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序 去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘， 也會造成不可估量的損 失，各項制度的維護和貫徹是需要我們廣大員工嚴格的執(zhí)行。二、

14、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了 銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。 規(guī)章制度的 執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌 握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道， 對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做 起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的 合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求 經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此一 來，我們的制度才能得以實施，我們的資金安全防

15、范才有保障。近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金 融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從 源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。 這幾 年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢， 其中重要一條是忽視了思想 方面的教育，平時只強調(diào)業(yè)務工作的重要性， 忽視了干部職工的 思想教育，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務工作的關系，應此既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做 到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是 預防經(jīng)濟案件的保

16、證。為此要認真抓好制度建設， 一方面要根據(jù) 我們信貸工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的； 其次可采取定期或不定期的自檢自查、 上級檢查、 交叉互查等方法， 及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差， 對業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)進行有效的內(nèi)控與制約。通過此次的案件防控學習活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準， 找準了工作立足點， 增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識， 通過對相關制度的深入學習， 對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求， 為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力， 積極規(guī)

17、范操作行為和消除風險隱患， 樹立對商業(yè)銀行改革的信心， 增強維護商業(yè)銀行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化起到了極大的幫助。半月支行王寧波2020 年 12 月 11 日第四篇：銀行案件防控學習心得體會12020 年案件防控治理教育學習心得高良信用社近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，形勢嚴峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點， 主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的， 主要反映在以下問題：一、防患意識不強，近年來，由于注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內(nèi)部

18、管理、安全教育和責任意識。二、經(jīng)常性的制度學習少。 在學習活動期間，我依照行里下發(fā)的有關活動意見，并結(jié)合 我平時在工作中實際情況，對案件防控意識有了更深一層的認 識。現(xiàn)就此次學習活動的心得總結(jié)出幾點體會，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。一、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識“沒有規(guī)矩不成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨 柜人員最為實際的工作任務。 作為臨柜人員，我深知臨柜工作的 重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口， 起著溝通顧客與銀行 的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心 人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能

19、，耐心辦理業(yè)務，熱心對待 客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下， 我們都很清楚地意識到： 只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務 才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總 是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑 空想象出來的產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總 結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事， 我們才有保護自已權益和維護廣大客戶權益的能力。 我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器， 每一項制度都是一個機器零件， 如果我們不按程序去操作維護

20、它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是需要我們廣大員工嚴格的執(zhí)行。 正如江蘇盱眙農(nóng)村合作銀行59 萬現(xiàn)金遭蒙面搶劫案件，反思盱眙“ 1.10 ”銀行被劫案，之所以案發(fā)，都是人為原因造成的： 比如按規(guī)定當時銀行應該雙人值班， 但當事銀行沒有；比如銀行應該建設完備的防侵入設施，該銀行沒有；按規(guī)定銀行應該監(jiān)控全覆蓋，這家銀行同樣沒有做到。二、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”， 銀行在百姓心中才是可以信賴的。 規(guī)章制度的執(zhí)行與否， 取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度， 有規(guī)不遵，

21、有章不遁是各行業(yè)之大忌， 車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行， 就一線柜員而言， 從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)， 嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范， 抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度。 堅持至始至終地按規(guī)章辦事。 如此一來，我們的制度才能得以實施，我們的資金安全防范才有保障。近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢， 其中重要一條

22、是忽視了思想 方面的教育，平時只強調(diào)業(yè)務工作的重要性， 忽視了干部職工的 思想教育，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務工作的關系，應此既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從 而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預防 經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設， 一方面要根據(jù)我們 一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正 做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng) 濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的； 其次可采

23、取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差， 對業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)進行 有效的內(nèi)控與制約。通過此次的案件防控學習活動，找到了自我正確的價值取向 與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意 識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高 的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對商業(yè)銀行改革的信心， 增強維護 商業(yè)銀行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化起到了極大的幫助。第五篇：五月份案件防控學習心得體會六月份案件防控學習心得體會最近我社召開案件專項治理大學習和討論，我們

24、集中學習了農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件防控治理2020-2020 年工作規(guī)劃 ，全省農(nóng)村信用社2020 案件防控治理工作指導意見 ， 2020 年徐州市農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件防控工作的實施意見 。通過學習加深領會， 我充分認識到此次專項治理工作目的和重要意義， 更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、 必要性。 聯(lián)系自己的工作實際，對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、 補缺補漏。 結(jié)合我社工作的特點和實際情況，本人主要體會以下幾點：、 開展案件防控治理是農(nóng)信社提升社會形象的必要工作。 農(nóng)信社作為為社會公眾提供服務的金融機構(gòu)， 社會的公眾形象、 聲譽對其都是非常重要和寶貴的。如果案件頻繁發(fā)生，屢屢曝光、頻頻出丑，勢必會對農(nóng)信社的市場信譽和社會信譽產(chǎn)生嚴重影響。因此，農(nóng)信社必須把“風險防控作為業(yè)務經(jīng)營第一要務，