建設(shè)工程合同基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)

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2、建設(shè)工程合同關(guān)系圖建設(shè)工程合同簽訂的方式目錄建設(shè)工程合同的形式建設(shè)工程合同的主體建設(shè)工程質(zhì)量不合格的處理最高法解釋案例分享第一講（14）一、建設(shè)工程合同簡(jiǎn)介1、定義：指在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)包人與承包人依法訂立的、明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2、由于合同條款復(fù)雜、內(nèi)容多，涉及問(wèn)題廣，具有如下特點(diǎn) ：(1)合同主體（合同當(dāng)事人）的特定性簽訂合同的主體有嚴(yán)格的資質(zhì)要求：如要求承包方具有資質(zhì)證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)合格證等。 (2) 建設(shè)工程投資規(guī)模大、期限長(zhǎng) (3) 合同的條款多，涉及內(nèi)容復(fù)雜，訂立一般采用書(shū)面形式。（4）合同簽訂和履行過(guò)程還需要有關(guān)政府主管部門審查、監(jiān)督、備案等。3、合同的意義1.合

3、同是約束當(dāng)事人行為的準(zhǔn)則；2.合同的簽訂，有利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；3.合同的簽訂，有利于保護(hù)合同當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益；4.合同的簽訂，為解決雙方產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛提供了判斷依據(jù)。二、建設(shè)工程施工合同存在的問(wèn)題1、很多中小項(xiàng)目沒(méi)有按合同示范文本簽訂施工合同。 自1991年，建設(shè)部和國(guó)家工商管理局聯(lián)合制定了建設(shè)工程施工合同示范文本，1999年又進(jìn)一步對(duì)其修訂完善，目的是規(guī)范合同當(dāng)事人雙方的行為，維護(hù)建筑行業(yè)內(nèi)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。但是，一些建設(shè)單位按照施工合同示范文本與施工企業(yè)簽訂施工合同，也有的建設(shè)單位的建設(shè)項(xiàng)目未按規(guī)定的程序報(bào)建及招、投標(biāo)，直接指定施工單位，用自制施工合同文本與承包商簽訂施工合同。2

4、、施工合同背離招標(biāo)文件和投標(biāo)書(shū)內(nèi)容 招標(biāo)文件是建設(shè)單位向施工企業(yè)發(fā)出的訂立施工合同的要約，投標(biāo)文件是施工企業(yè)對(duì)要約中全部條款的承諾，是施工企業(yè)做出按要約簽訂施工合同的表示。因此，招標(biāo)文件中的合同條款是簽訂施工合同的主要內(nèi)容，不允許簽訂與招標(biāo)文件及投標(biāo)書(shū)出現(xiàn)較大的背離的合同。隨著建筑法、招投標(biāo)法及合同法的發(fā)布實(shí)施，各級(jí)政府對(duì)一定數(shù)額以上的建筑項(xiàng)目明確要求應(yīng)按建筑程序辦事。然而，仍有一些單位對(duì)個(gè)別項(xiàng)目不報(bào)建、不招標(biāo)；或先招標(biāo)，后報(bào)建；或明招、暗定；較普遍的存在強(qiáng)行要求施工企業(yè)墊資施工；隨意壓減工期、壓減造價(jià)、提高質(zhì)量要求等等。3、用詞錯(cuò)誤、前后矛盾等問(wèn)題，導(dǎo)致合同履約率低由于工程承包合同條款多、相

5、關(guān)文件多，其中錯(cuò)誤、矛盾及二義性問(wèn)題常常難免。按照建筑施工合同的一般解釋原則，承包商應(yīng)對(duì)施工合同的理解負(fù)責(zé)，業(yè)主應(yīng)主動(dòng)為合同文件起草和合同文件的正確性負(fù)責(zé)。但是在實(shí)際工作中，往往正好相反，是施工單位根據(jù)業(yè)主的意思，依據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本草擬合同協(xié)議條款，經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后簽署，或者故意對(duì)有的問(wèn)題模糊處理，使用有歧義的詞句，留待事后“溝通”，因此往往幾經(jīng)確認(rèn)，最后招、投標(biāo)文件中相應(yīng)的合同條款已相差很遠(yuǎn)。4、“黑白合同”、“私下合同”屢禁不止 承包商經(jīng)常為迎合業(yè)主代表或工程監(jiān)理要求，存在并執(zhí)行著“黑白協(xié)議”、“私下合同”。所謂“黑白協(xié)議”、“私下合同”，是相對(duì)于正規(guī)合同而言的，在同一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目

6、中,往往合同與私下協(xié)議并存，簽的正式合同用施工合同示范文本，用來(lái)應(yīng)付各級(jí)管理部門的檢查和工程報(bào)建、備案等。實(shí)際執(zhí)行是所謂補(bǔ)充協(xié)議（黑合同）或干脆用君子協(xié)定（口頭協(xié)議），它起到偷梁換柱、瞞天過(guò)海的微妙作用，這樣把招投標(biāo)產(chǎn)生的中標(biāo)合同部分或全部推翻，換成違法或違反國(guó)家及政府管理規(guī)定的內(nèi)容。這種違法協(xié)議通常表現(xiàn)在工程進(jìn)度不合理壓縮，工程設(shè)計(jì)的局部變更，工程材料及設(shè)備的替換等方面。三、建設(shè)工程合同的種類1、按合同分：建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同等。2、按承包方式分：總承包合同、專包合同和分包合同建設(shè)工程合同工程勘察合同工程設(shè)計(jì)合同工程施工合同勘察合同指發(fā)包方與勘察方就完成建

7、設(shè)工程地理、地質(zhì)狀況的調(diào)查研究工作達(dá)成的協(xié)議。 工程勘察合同的標(biāo)的是為建設(shè)工程需要而作的勘察成果。工程勘察是工程建設(shè)的第一個(gè)環(huán)節(jié)，也是保證建設(shè)工程質(zhì)量的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)合同包括初步設(shè)計(jì)合同和施工設(shè)計(jì)合同。初步設(shè)計(jì)合同即建設(shè)工程立項(xiàng)階段承包方為項(xiàng)目決策提供可行性資料的設(shè)計(jì)而與發(fā)包方達(dá)成的協(xié)議。施工設(shè)計(jì)合同指承包方與發(fā)包方就具體施工設(shè)計(jì)達(dá)成的協(xié)議。 工程設(shè)計(jì)合同為建設(shè)工程需要而作的設(shè)計(jì)成果。工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的第二個(gè)環(huán)節(jié)，是保證建設(shè)工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。施工合同指承包方完成工程的建筑安裝工作，發(fā)包方驗(yàn)收后接受該工程并支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程施工合同的發(fā)包方可以是法人，也可以是依法成立的其它組織或公民，

8、而承包方必須是法人。轉(zhuǎn)包方式 分包方式 總包方式 建設(shè)工程合同總包方式，即由一個(gè)承包人獨(dú)立地對(duì)全部建設(shè)工程承擔(dān)責(zé)任的承包方式。在實(shí)踐中，承包人一般為有足夠的技術(shù)力量和設(shè)備的大型建筑安裝企業(yè)，且總承包人應(yīng)自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工。 分包方式，由兩個(gè)以上的承包人共同承包一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目，這又包括兩種情況，一是聯(lián)合承包，即兩個(gè)以上的承包人相互聯(lián)合為一體，與發(fā)包人簽訂總包合同，然后由各個(gè)承包人再簽定數(shù)個(gè)分包合同，將建設(shè)工程中的各個(gè)單項(xiàng)落實(shí)到各個(gè)承包人；二是分別承包，即各個(gè)承包人均獨(dú)立地與發(fā)包人簽訂承包合同，各承包人之間并不發(fā)生法律關(guān)系。 轉(zhuǎn)包，即承包人將其已經(jīng)接手的籌建工程的一部分轉(zhuǎn)包給第三人完

9、成。轉(zhuǎn)包的法律結(jié)果是承包人成為新的發(fā)包人，而第三人成了承包人。第三人對(duì)其所承擔(dān)的工程部分對(duì)承包人負(fù)責(zé)；承包人就整個(gè)工程對(duì)籌建單位負(fù)責(zé)，對(duì)其轉(zhuǎn)包給第三人的部分，承包人首先承擔(dān)責(zé)任，然后再由第三人向承包人承擔(dān)責(zé)任。我國(guó)法律允許承包人向第三人轉(zhuǎn)包，但禁止承包人倒賣合同牟取非法利益。 根據(jù)合同法的規(guī)定：承包人、勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與承包人、勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。 招投標(biāo)法第48條規(guī)定：中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。關(guān)于禁止轉(zhuǎn)包的規(guī)定限制分包中標(biāo)人按照合同約定或者經(jīng)

10、招標(biāo)人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé)，接受分包的人就該分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任。21四、建設(shè)工程合同關(guān)系圖工程造價(jià)咨詢合同招標(biāo)代理合同建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件委托審查合同第二講（56）五、建設(shè)工程合同簽訂的方式建設(shè)工程合同簽訂的方式有兩種：1、協(xié)商方式，即雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商簽訂建設(shè)合同，在法律上稱為要約和承諾的過(guò)程 。2、通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式。它具有科學(xué)性、效益性、公平性和安全性等優(yōu)點(diǎn)，近年來(lái)在我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)交往中尤其是在各種工程建筑項(xiàng)目中逐漸采用。 發(fā)布招標(biāo)公告資格預(yù)審發(fā)放招標(biāo)文件投標(biāo)預(yù)

11、審會(huì)（答疑、踏勘現(xiàn)場(chǎng)）公開(kāi)招標(biāo)的基本程序 25遞送投標(biāo)文件開(kāi)標(biāo) 評(píng)標(biāo)（資格后審）中標(biāo)簽訂合同公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。以一對(duì)一的談判方式進(jìn)行的為議標(biāo)。 邀請(qǐng)招標(biāo)：指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)，因此也稱為有限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)。 （1）招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上的潛在投標(biāo)人發(fā)出邀請(qǐng)。 （2）邀請(qǐng)招標(biāo)不須發(fā)布公告，招標(biāo)人只要向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)即可。接受邀請(qǐng)的人才有資格參加投標(biāo)，其他人無(wú)權(quán)索要招標(biāo)文件，不得參加投標(biāo)。應(yīng)當(dāng)指出，邀請(qǐng)招標(biāo)雖然在潛在投標(biāo)的選擇上和通知形式上與公開(kāi)招標(biāo)有所不同，但其所適用的程序和原則與公開(kāi)招標(biāo)是相同的。 優(yōu)點(diǎn)：較公開(kāi)招標(biāo)程序簡(jiǎn)化和節(jié)約招標(biāo)成本，適合中小規(guī)

12、模項(xiàng)目或者有特殊要求的項(xiàng)目。 缺點(diǎn)：競(jìng)爭(zhēng)性不如公開(kāi)招標(biāo)，因此法律引導(dǎo)公開(kāi)招標(biāo)。招標(biāo)的方式26強(qiáng)制招標(biāo)與自愿招標(biāo) 強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目分為兩類： 1、是招投標(biāo)法明確規(guī)定的項(xiàng)目（招標(biāo)投標(biāo)法第3條）： 2、依照其他法律或者國(guó)務(wù)院的規(guī)定必須招標(biāo)的項(xiàng)目 如：政府采購(gòu)法規(guī)定的強(qiáng)制招標(biāo)采購(gòu)的貨物、設(shè)備、服務(wù)必須進(jìn)行招標(biāo)。 國(guó)家計(jì)委2000年3號(hào)令工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，強(qiáng)制要求招標(biāo)的項(xiàng)目必須滿足二個(gè)條件：屬于必須招標(biāo)的范圍；達(dá)到規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)的分類27國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國(guó)招標(biāo)投標(biāo)工作，并組織國(guó)家重大建設(shè)稽查特派員，對(duì)國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目工程中的工程招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督；各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造

13、與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝項(xiàng)目和工程項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督執(zhí)法，由建設(shè)行政部門負(fù)責(zé)；從事各類工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的資格，由建設(shè)行政主管部門認(rèn)定。招投標(biāo)中的監(jiān)督部門28 工 程 招 標(biāo)建設(shè)工程項(xiàng)目總承包招標(biāo)建設(shè)工程勘查招標(biāo)建設(shè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)建設(shè)工程施工招標(biāo)建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)建設(shè)工程材料設(shè)備招標(biāo)29議標(biāo)主要方式直接邀請(qǐng)議標(biāo)方式招標(biāo)人或代理人直接邀請(qǐng)某一法人或組織進(jìn)行單獨(dú)協(xié)商，達(dá)成協(xié)議后簽訂采購(gòu)合同。比價(jià)議標(biāo)（比選）方式兼有邀請(qǐng)招標(biāo)和協(xié)商的特點(diǎn)，一般由招標(biāo)人將采購(gòu)的有關(guān)要求送交選定的幾家法人或組織，限其在約定的時(shí)間內(nèi)提出報(bào)價(jià)，經(jīng)比較后選擇報(bào)價(jià)合理的對(duì)象進(jìn)行協(xié)商，從而達(dá)成協(xié)議。方

14、案競(jìng)賽議標(biāo)方式是選擇工程規(guī)劃設(shè)計(jì)任務(wù)的常用方式。通常是組織公開(kāi)競(jìng)賽，最后通過(guò)有關(guān)專家評(píng)審后選出優(yōu)勝單位，招標(biāo)人與之簽訂合同，同時(shí)對(duì)未選中單位給與一定補(bǔ)償。30 評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定（七部委2001年聯(lián)合令12號(hào)第五十六條 招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的，或者招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，責(zé)令改正；可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款。 最高法院2004年9月發(fā)布、2005年1月1日起施行的最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第二十一條規(guī)定， “當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合

15、同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”。 如果簽訂黑白合同涉及串通投標(biāo)的，有可能被認(rèn)定為中標(biāo)無(wú)效。請(qǐng)問(wèn)：能否訂立與招標(biāo)文件相背離的合同（黑白合同）？法律后果是什么？31判斷黑白合同的標(biāo)準(zhǔn)有： 1、是否針對(duì)同一工程項(xiàng)目。只有針對(duì)同一工程項(xiàng)目的兩份不同的合同才可能構(gòu)成黑白合同； 2、黑合同對(duì)白合同是否存在有實(shí)質(zhì)性的違反或背離。如果僅僅是對(duì)白合同涉及的一些具體問(wèn)題的修改補(bǔ)充則不應(yīng)作為黑合同。 對(duì)白合同哪些條款、何種程度的補(bǔ)充或變更才構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的違反或背離而成為黑合同呢？這需要結(jié)合案件事實(shí)加以具體分析： 通常而言，對(duì)白合同的實(shí)質(zhì)性違反或背離是指在工程價(jià)款、工程質(zhì)量、工程期限

16、等三個(gè)方面對(duì)白合同的內(nèi)容有所違背，而不是指一般的合同內(nèi)容變更或其它條款的修改。黑白合同的表現(xiàn)形式，并不完全是以簽訂兩份合同或者以補(bǔ)充協(xié)議的形式出現(xiàn)，現(xiàn)在還可以采取了很多變通的措施，如：1、發(fā)包人是房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商，要求承包人簽一個(gè)承諾書(shū)，高價(jià)購(gòu)買發(fā)包人的房子，如：市價(jià)5000元，要求承包人買房子時(shí)付9000元。2、承包人承諾低價(jià)或者無(wú)償負(fù)責(zé)招標(biāo)范圍以外的工程附屬設(shè)施的建設(shè)等。這實(shí)際上都是黑白合同里的讓利內(nèi)容，所以表現(xiàn)形式非常復(fù)雜。律師建議一： 在施工過(guò)程中出現(xiàn)新情況需要作補(bǔ)充約定時(shí)，凡涉及實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（包括價(jià)款、質(zhì)量、工期等）的變更，建設(shè)工程合同雙方應(yīng)將補(bǔ)充協(xié)議提交建設(shè)行政主管部門備案。備案后的補(bǔ)充協(xié)

17、議可以作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。招投標(biāo)工程中的“黑白合同” 應(yīng)以合同法為依據(jù)，結(jié)合當(dāng)事人的真實(shí)意思表示對(duì)黑白合同及其效力加以認(rèn)定。 在黑合同與白合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的情況下，只可能有一份是當(dāng)事人的真實(shí)意思的體現(xiàn)，而只有體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思的合同，才可能作為確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。在明確當(dāng)事人真實(shí)意思的前提下，再來(lái)看體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思表示的該合同條款是否存在法律規(guī)定的合同無(wú)效的情形，如未構(gòu)成無(wú)效，便應(yīng)據(jù)此確定雙方的權(quán)利義務(wù)，無(wú)論該合同是黑合同還是白合同。六、建設(shè)工程合同的形式合同法明確指出，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。建設(shè)工程合同可以采用的書(shū)面形式包括：（1）合同和合同確認(rèn)書(shū)（2）定式合同（3）

18、簽證形式合同的確認(rèn)書(shū) 即通過(guò)信件、電報(bào)、電傳等方式簽訂的合同，事后雙方以書(shū)面形式加以確認(rèn)的合同形式。定式合同 指合同條款由當(dāng)事人一方預(yù)先擬訂，對(duì)方只能表示全部同意或全部不同意的合同。簽證形式1）工程簽證定義：是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議，互相書(shū)面確認(rèn)的簽證即成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。 2）簽證的法律特征：（1） 工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為；（2） 工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；（3） 工程簽證是施工過(guò)程中的例行工作，一般不依賴于其他證據(jù)。律師提示作為承包人，非

19、承包人原因?qū)е碌墓こ踢M(jìn)度拖延的，工程變更、約定由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)包人違約導(dǎo)致承包人增加的成本、費(fèi)用的，應(yīng)該按照合同約定的程序盡量要求發(fā)包人簽證。案例分析承包人和發(fā)包人簽訂了物流貨物堆放場(chǎng)地平整工程合同，規(guī)定工程按當(dāng)?shù)毓こ淘靸r(jià)管理部門頒布的綜合價(jià)格進(jìn)行結(jié)算。在履行合同過(guò)程中，因發(fā)包人未解決好征地問(wèn)題，使承包人7臺(tái)推土機(jī)無(wú)法進(jìn)入場(chǎng)地，窩工200天，致使承包人沒(méi)有按期交工。經(jīng)發(fā)包人和承包人口頭交涉，在征得承包人同意的基礎(chǔ)上按承包人實(shí)際完成的工程量變更合同，并商定按“冶金部廣東省某廠估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械化施工標(biāo)準(zhǔn)”結(jié)算。工程完工結(jié)算時(shí)因?yàn)楦C工問(wèn)題和結(jié)算依據(jù)發(fā)生爭(zhēng)議。承包人起訴，要求發(fā)包人承擔(dān)全部窩工責(zé)任并

20、堅(jiān)持按第一次合同規(guī)定的計(jì)價(jià)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)辦理結(jié)算，而發(fā)包人在答辯中則要求承包人承擔(dān)延期交工責(zé)任。法院經(jīng)審理判決第一個(gè)合同有效，第二個(gè)回頭交涉的合同無(wú)效，工程結(jié)算的依據(jù)應(yīng)當(dāng)依雙方第一次簽訂的合同為準(zhǔn)。本案評(píng)析 本案的關(guān)鍵在于如何確定工程結(jié)算計(jì)價(jià)的依據(jù)，即當(dāng)事人所訂立的兩份合同哪個(gè)有效。依合同法“第二百七十條建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式”有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同的有效要件之一是書(shū)面形式，而且合同的簽訂、變更或解除，都必須采取書(shū)面形式。本案中的第一個(gè)合同是有效的書(shū)面合同，而第二個(gè)合同是口頭交涉而產(chǎn)生的口頭合同，并未經(jīng)書(shū)面固定，屬無(wú)效合同。所以，法院判決第一個(gè)合同為有效合同。第三講（710）七、建設(shè)工程合同

21、的主體發(fā)包方承包方發(fā)包人 是指具有工程發(fā)包主體資格和支付工程價(jià)款能力的當(dāng)事人以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。 發(fā)包人有時(shí)稱發(fā)包單位、建設(shè)單位或業(yè)主、項(xiàng)目法人。 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)發(fā)包人的義務(wù)發(fā)包人的責(zé)任案 例發(fā)包方資質(zhì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)按照企業(yè)條件分為一、二、三、四四個(gè)資質(zhì)等級(jí) 劃分的依據(jù)：注冊(cè)資本 、從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)年限、竣工的房屋建筑面積、建筑工程質(zhì)量合格率 、技術(shù)管理人員的人數(shù)、資質(zhì)、是否發(fā)生過(guò)重大工程質(zhì)量事故。 （1）發(fā)包人的協(xié)助義務(wù) 是建設(shè)工程合同得以順利履行的重要保證。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同的約定提供相關(guān)材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、資料等。（2）對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度進(jìn)行檢查。合同法規(guī)定，發(fā)包人

22、在不妨礙承包人正常作業(yè)的情況下，可以隨時(shí)對(duì)作業(yè)進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行檢查。 （3）對(duì)工程的驗(yàn)收義務(wù) 建設(shè)工程完工后，發(fā)包人應(yīng)及時(shí)對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收，發(fā)包人驗(yàn)收所應(yīng)遵循的依據(jù)包括：施工圖紙及說(shuō)明書(shū)；國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范；國(guó)家頒發(fā)的建設(shè)工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)工程必須經(jīng)過(guò)驗(yàn)收后由發(fā)包人正式接受該項(xiàng)工程后方可投入使用。（4）支付價(jià)款并接受建設(shè)工程的義務(wù)。 發(fā)包人在對(duì)建設(shè)工程驗(yàn)收合格后，應(yīng)按合同的約定，扣除一定的保證金后，將剩余工程的價(jià)款按約定方式支付給承包人。同時(shí)發(fā)包人應(yīng)與承包人辦理移交手續(xù)，接受建設(shè)工程后，發(fā)包人可按自己的意圖使用此建筑物，承包合同的主要條款即告履行完畢，對(duì)該工程的諸多風(fēng)險(xiǎn)，自接收之日起，

23、即由承包人承擔(dān)轉(zhuǎn)移到發(fā)包人承擔(dān)。發(fā)包人的責(zé)任（1）未按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料等，除工程日期得予順延外，還應(yīng)償付承包方因此造成停工、窩工的實(shí)際損失。（2）工程中途停建、緩建，應(yīng)采取措施彌補(bǔ)或減少損失，同時(shí)賠償承包方由此而造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。（3）由于變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確，或未按期提供必需的勘察、設(shè)計(jì)工作條件而造成勘察、設(shè)計(jì)的返工、停工或修改設(shè)計(jì)，按承包方實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用。（4）工程未經(jīng)驗(yàn)收，提前使用，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，自己承擔(dān)責(zé)任。（5）超過(guò)合同規(guī)定日期驗(yàn)收或付工程費(fèi)，償付逾期的違約金。如果發(fā)包人不向

24、承包人支付價(jià)款，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款，發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣款，建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。 案例分析甲商場(chǎng)為了擴(kuò)大營(yíng)業(yè)范圍，購(gòu)得某集團(tuán)公司地皮一塊，準(zhǔn)備興建商場(chǎng)分店。甲商場(chǎng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的形式與乙建筑工程公司簽訂了建筑工程承包合同。之后，承包人將各種設(shè)備、材料運(yùn)抵工地開(kāi)始施工。施工過(guò)程中，城市規(guī)劃管理局的工作人員來(lái)到施工現(xiàn)場(chǎng)，指出該工程不符合城市建設(shè)規(guī)劃，未領(lǐng)取施工規(guī)劃許可證，必須立即停止施工。最后，城市規(guī)劃管 規(guī)劃管理局對(duì)發(fā)包人作出了行政處罰，

25、處以罰款2萬(wàn)元，勒令停止施工，拆除已修建部分。承包人因此而蒙受損失，向法院提起訴訟，要求發(fā)包人給予賠償。評(píng) 析本案雙方當(dāng)事人之間所訂合同屬于典型的建設(shè)工程合同，歸屬于施工合同的類別，所以評(píng)判雙方當(dāng)事人的權(quán)責(zé)應(yīng)依有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定。本案中引起當(dāng)事人爭(zhēng)議并導(dǎo)致?lián)p失產(chǎn)生的原因是工程開(kāi)工前未辦理規(guī)劃許可證，從而導(dǎo)致工程為非法工程，當(dāng)事人基于此而訂立的合同無(wú)合法基礎(chǔ)，應(yīng)視為無(wú)效合同。依中華人民共和國(guó)建筑法之規(guī)定，規(guī)劃許可證應(yīng)由建設(shè)人，即發(fā)包人辦理，所以，本案中的過(guò)錯(cuò)在于發(fā)包方，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)賠償給承包人造成的先期投入、設(shè)備、材料運(yùn)送費(fèi)用以及耗用的人工費(fèi)用等項(xiàng)損失。承包人 是承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、建筑、安裝任務(wù)

26、的勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人統(tǒng)稱。承包人的資格要求承包人的義務(wù)承包人的責(zé)任工程設(shè)計(jì)資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)設(shè)甲級(jí)、乙級(jí)。根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，個(gè)別行業(yè)、專業(yè)、專項(xiàng)資質(zhì)可以設(shè)丙級(jí)，建筑工程專業(yè)資質(zhì)可以設(shè)丁級(jí)。取得工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)，應(yīng)在其資質(zhì)范圍內(nèi)內(nèi)從事相關(guān)的業(yè)務(wù)。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì) 施工總承包企業(yè)資質(zhì) 專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì) 勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì) 施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)包括12個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)包括60個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)包括13個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

27、。 標(biāo)準(zhǔn)劃分的依據(jù)：企業(yè)注冊(cè)資本金、凈資產(chǎn)、近年工程結(jié)算額、技術(shù)人的資質(zhì)、硬件設(shè)備（施工機(jī)械、質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備）等等。承包方的義務(wù)1、按照勘察、設(shè)計(jì)施工合同和相關(guān)文件嚴(yán)格履行合同。在施工合同中，應(yīng)按照工程設(shè)計(jì)圖紙、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工合同進(jìn)行施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷減料。對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的，不得使用。 2、接受發(fā)包人的必要監(jiān)督。發(fā)包人在不妨礙承包人正常作業(yè)的情況下，可以隨時(shí)對(duì)作業(yè)進(jìn)度和工程質(zhì)量進(jìn)行檢查。承包人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)助和支持發(fā)包人的監(jiān)督工作，接到整改指令后及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或返工。 3、按期完成和交付合格工程。按合同規(guī)定的進(jìn)度、質(zhì)量要

28、求提交勘察成果，完成和交付合格工程是發(fā)包人的締約目的，也是承包人取得工程款的前提。 4、保修責(zé)任和損害賠償責(zé)任。建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量保修制度。建筑工程竣工驗(yàn)收后，在保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的，承包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行保修義務(wù) 。承包方的責(zé)任（1）因勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量低劣或未按期提交勘察設(shè)計(jì)文件拖延工期造成損失，由勘察設(shè)計(jì)單位繼續(xù)完善設(shè)計(jì)，并減收或免收勘察設(shè)計(jì)費(fèi)，直至賠償損失。（2）工程質(zhì)量不符合合同規(guī)定，發(fā)包方有權(quán)要求限期無(wú)償修理或者返工、改建，經(jīng)過(guò)修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，承包方償付逾期的違約金。承包人拒絕的，發(fā)包人可以要求承包人支付修復(fù)費(fèi)用或請(qǐng)求減少工程價(jià)款，造成逾期交付的，仍應(yīng)承擔(dān)違

29、約責(zé)任。（3）工程交付時(shí)間不符合合同規(guī)定，償付逾期的違約金。 （4）建筑工程竣工驗(yàn)收后，在保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的，承包人因保修不及時(shí)造成人身或財(cái)產(chǎn)損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因承包人原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。關(guān)于違法轉(zhuǎn)包、分包、超越資質(zhì)或無(wú)資質(zhì)承包、借用資質(zhì)承包的法律責(zé)任見(jiàn)建筑法八、建設(shè)工程質(zhì)量不合格的處理第一，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格地結(jié)算問(wèn)題 根據(jù)司法解釋：建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。第二、合同無(wú)效經(jīng)驗(yàn)收不合格，修復(fù)后的工程款結(jié)算問(wèn)題建

30、設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 從法律的角度來(lái)講，驗(yàn)收不合格，承包人可以修復(fù)。修復(fù)后的建筑工程驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付價(jià)款的不予支持。 就是說(shuō)工程修復(fù)后質(zhì)量仍然不合格的一分錢不給，包括按照進(jìn)度已經(jīng)支付的工程款發(fā)包人還可以要回來(lái)。 理由是合同法和建設(shè)法里明確規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)驗(yàn)收和經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的不得交付使用，不得交付使用是法定不

31、得交付使用，只要使用就違法，所以支付部分工程價(jià)款沒(méi)有法律依據(jù)。工程質(zhì)量問(wèn)題工程質(zhì)量問(wèn)題，一般是發(fā)包人對(duì)抗承包人的一個(gè)抗辯理由。承包人起訴發(fā)包人索要工程價(jià)款時(shí)，發(fā)包人一般主張施工質(zhì)量存在問(wèn)題，或者承包人拖延工期，應(yīng)當(dāng)適用合同的違約和索賠條款，目的是要抵消和降低他應(yīng)支付的工程款。根據(jù)最高院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋 第十一條因承包人的過(guò)錯(cuò)造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定，承包人拒絕修理、返工或者改建，發(fā)包人請(qǐng)求減少支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。第十二條發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任：（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；（二）提供或者指定購(gòu)買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、

32、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。承包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。 第十三條建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。 作為發(fā)包人的主要職責(zé)是及時(shí)交付工程款，作為承包人的職責(zé)就是保質(zhì)保量地完成施工任務(wù)。但特殊情況下工程質(zhì)量的缺陷不是由承包人承擔(dān)，而是由發(fā)包人承擔(dān)。由發(fā)包人對(duì)質(zhì)量缺陷承擔(dān)責(zé)任：1、是設(shè)計(jì)有缺陷。發(fā)包人為降低工程成本往往要變更設(shè)計(jì)有關(guān)或是因?yàn)槭袌?chǎng)行情變化發(fā)包人改變了工程的性質(zhì)，比如說(shuō)高檔商品房不好賣了，寫(xiě)字樓熱銷，發(fā)包人

33、要把商品房改成寫(xiě)字樓，房屋的空間要改變，用水用電包括整體結(jié)構(gòu)全要改變，導(dǎo)致設(shè)計(jì)缺陷。這種缺陷應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人承擔(dān)主要責(zé)任或全部責(zé)任。2、是發(fā)包人提供或指定購(gòu)買的建筑材料等不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)包人發(fā)包的時(shí)候往往附加兩個(gè)條件：一是指定分包；二是主要的建筑材料由發(fā)包人直接購(gòu)買或指定廠商。發(fā)包人提供的建筑材料不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，既違反法律規(guī)定也是造成質(zhì)量安全的重大隱患。這種情況下發(fā)包人對(duì)工程質(zhì)量缺陷承擔(dān)責(zé)任。3、是發(fā)包人直接指定分包。這是國(guó)務(wù)院行政法規(guī)建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例明令禁止的。4、建筑工程沒(méi)有經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人就擅自使用。又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的

34、合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。 合同法、建筑法都明確規(guī)定建筑工程未經(jīng)驗(yàn)收不得交付使用，是一個(gè)強(qiáng)制性規(guī)定。用了就違法，擅自使用說(shuō)明主觀上存在過(guò)錯(cuò)，法律后果就是發(fā)包人對(duì)擅自使用部分的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，承包人不再承擔(dān)責(zé)任。但對(duì)于地基和結(jié)構(gòu)還是由承包人承擔(dān)責(zé)任。最高法關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題問(wèn)題的解釋中關(guān)于建設(shè)工程施工合同的幾點(diǎn)提示1、建設(shè)施工合同的解除審理施工合同糾紛的解釋第八條承包人具有下列情形之一，發(fā)包人請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：（一）明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；（二）合同約定的期限內(nèi)沒(méi)有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍

35、未完工的；（三）已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的；（四）將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。第九條發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無(wú)法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)予支持：（一）未按約定支付工程價(jià)款的；（二）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；（三）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。2、建設(shè)施工合同無(wú)效的情形最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋 第一條 建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：以下五種情形為無(wú)效合同：一是承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；二是沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；三是建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的；四是承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程的；五是承包人違法分包建設(shè)工程的。 3、建設(shè)工程施工合同無(wú)效的付款問(wèn)題 建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。 建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：（一）修復(fù)后的建設(shè)工