2022年公司內控制度建設工作情況匯報

1、公司內控制度方面的基本情況說明 20XX 年 4 月 14 日一、制度體系的基本情況：截至到目前，公司內部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實施細則、工作流程）共計57 份，其中：安全、綜治管控類11 份，生產組織、 服務質量管控類 13 份，固定資產、 設備及工程管控類 6 份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓、考勤休假加值班管理、社會統(tǒng)籌管理等）14 份，物資采購、后勤管控類4份，財務管控類 3 份，其它管控類 6 份。今年年初，按照集團“ 持續(xù)改善管理” 的目標要求和自身開展“ 制度執(zhí)行年” 的工作所需，公司對 清理，結合管控實際需要整理出20X

2、X 年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中 60 份現(xiàn)行規(guī)章制度， 并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60 份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“ 制度執(zhí)行年” 的工作提供基礎；另外對其中的 12 份文件提出了修改意見并明確了主責部門和完成時限，同時廢止了 二、制度執(zhí)行情況及相關措施：3 份文件?？傮w上來說，以“ 制定好” 和“ 執(zhí)行好” 為主線，通過近兩年多措并 舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理 團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī) 章制度的具體內容掌握的比較到

3、位，能做到“ 心中有數(shù)”；二是在日常工作 中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到 一支筆、一件工具的購置，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。采取的具體措施 ：總的來說把握了以下原則：1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團、公司都沒有 明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權限范圍內的按方案執(zhí)行，權限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。1、抓好制度的“ 制定” 環(huán)節(jié)：一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管 理規(guī)定，文字上基本上沒有“ 穿衣戴帽” 的廢話，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強

4、的實質性內容。二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個 要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“ 無 所適從” 。同時通過“ 必要會簽” 的環(huán)節(jié)，避免“ 各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn) 集團公司分公司員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結、全面對接，使 公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管 部門企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內容、統(tǒng)一格式等進行審 核把關，二是要對規(guī)范性文件給于單獨的序列編號，確保公司內控規(guī)則體 系的一致性、整體性。2、抓好制度的“

5、 執(zhí)行” 環(huán)節(jié)：一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下 屬各單位、各部門供學習、備查。后期將擇機將集團層面的規(guī)章制度也匯 編成冊，提供更為直觀的書面版。二是清理、完善了公司的內控制度。將 20XX 年之前推出的 45 份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了 3 份制 度，并計劃后期修訂 12 份制度。對于 20XX 年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓，讓干部員工在準 確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制 度執(zhí)行，是 20X

6、X 年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關工作的對口部門必須事 先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培 訓。在培訓師資的選擇上，既有集團職能部門領導、公司領導負責授課，也有公司職能部門負責人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經驗豐富的部 門員工負責授課；在培訓內容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結合季節(jié)性 重點工作，有的放矢的選擇內容，保證學習培訓與一個時期的重點工作盡 量掛鉤，以增強學習效果；在培訓方式的選擇上，既有全員輪訓集中學的 方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學的方式；在具體授課 的方式上，既有制度條

7、款的詳細解讀，也有結合日常實際、圖文并茂的案 例分析。從今年 4 月份開始，公司對全員學習輪訓進行了統(tǒng)一的安排：一個月 學一個專題，每個月 3 期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個員工 每個專題都學到?？傮w上來說，在規(guī)章制度培訓上我們始終把握著兩點：一是要有實際 效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二 是要通過培訓，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上 領會到集團和公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通 過這些有實效的學習培訓，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制 度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和

8、公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。把“ 調 四是分層次監(jiān)督、 強化各部門、 各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，整觀念、轉變作風、提升執(zhí)行力” 作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在： 1、通過修訂中層干部管理及考核辦法，加大中層管理團隊在 規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對所有中層管理人員實行“ 百分制” 考核，中 層干部的月度績效工資直接與制度執(zhí)行的質量等指標掛鉤，按績效得分發(fā) 放績效工資；2、打造一個有效的管控流程， 各部門通過每周至少一次的 “ 周 履職” 方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職 能部門“ 周履職” 的實際情況來看，我們達到了預期的效果，部門通過現(xiàn)

9、場調查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務。3、專門安排企劃部門負責督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權企劃部加大 問責力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責任 部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責任部門負責人的 個人月度績效得分。五是強調與集團的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調，使公司職 能部門和集團職能部門之間形成“ 熱線” 暢通、工作高效低耗的局面，避 免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“ 無用功” 的現(xiàn)象出現(xiàn)

10、，特別是要 避免處理具體工作時出現(xiàn)“ 想當然” 的現(xiàn)象?！就辍扛郊汗疽?guī)章制度清單。公司規(guī)章制度清單出臺年編制度名稱份號20XX年1 設備管理績效考核暫行辦法2 庫存物資管理辦法3 外接供水供電管理辦法4 辦公用品管理暫行辦法5 計件工資管理辦法（試行）6 物資采購實施細則7 裝卸工藝改進管理辦法20XX年8 設備維修項目管理辦法9 主業(yè)生產單位及職能部門績效考核辦法10 生產服務中心管理及績效考核辦法11 加壓處管理及績效考核辦法12 員工教育培訓管理實施細則13 薪酬管理暫行辦法加強生產區(qū)貨物進出門管理的通知14 中層干部管理及考核辦法（試行）15 防汛工作預案16 廢舊物資管理暫行辦法

11、17 部門職能、職責分解表18 轉運車管理辦法19 關于對轉運車管理辦法予以調整的通知20 裝卸服務管理辦法（試行）21 枝城港工具管理暫行辦法22 運輸車輛管理辦法23 24 計量站管理辦法（暫行）25 關于加強貨物運輸出門管理的通知26 績效管理實施細則27 員工考勤制度實施細則28 員工休假制度實施細則29 員工加班值班制度實施細則30 員工處罰實施細則31 關于加強財務印鑒管理的通知32 生產流動機械使用管理辦法33 操作崗位員工計件工資辦法（試行）20XX 年34 關于加強公司更新及修理項目管理的專題會議紀要35 工會會費收繳管理暫行辦法36 基層工會工作考核暫行辦法37 帳務處理流程補充規(guī)定38 員工住院探望實施辦法39 社會治安綜合治理工作考核標準規(guī)定40 20XX年41 關于加強勞務用工外付力資管理的通知消防安全管理規(guī)定(試行 )42 轉發(fā)裝卸車后清除車輛貨物殘留及雜物的規(guī)定43 船舶在枝城港作業(yè)期間安全管理規(guī)定44 關于汽車轉運費率調整的通知45 46 治安管理暫行規(guī)定（試行）47 公司門衛(wèi)