證券投資基金：第10章 基金監(jiān)管練習(xí)題

1、第十章基金監(jiān)管同步測試習(xí)題一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)1日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為（）。A全面檢查和局部檢查B現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查C定期檢查和非定期檢查D順序檢查和隨機檢查2下列各項不是基金監(jiān)管的原則的是（）。A依法監(jiān)管原則B“三公”原則C監(jiān)管與自律并重原則D真實性原則3目前，我國基金監(jiān)管的目標不包括（）。A保護投資者的利益B保護市場的公平C降低非系統(tǒng)風(fēng)險D推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展4基金是證券市場的重要參與者之一，其“三公”原則不包括（）。A公開原則B公平原則C公正原則D公共原則5以下不是基金運作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是（）。A對基金募集申請的

2、核準B基金登記機構(gòu)的準入監(jiān)管C基金銷售活動的監(jiān)管D基金信息披露的監(jiān)管二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)1下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（）。A股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票B基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券C貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等D貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具2基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有以下（）等情形。A單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過1

3、0%C基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)D投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%3基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的（）等相關(guān)內(nèi)容進行審查和評議，做出相關(guān)決定。A投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行B公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行C公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行D人員隊伍及人力資源管理狀況4下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是（）。A通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管B對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查C實時監(jiān)控單只基金的異常交易D實時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易5下列各項中是證券交易所自律管理

4、內(nèi)容的是（）。A對基金上市交易的管理B對基金銷售活動的監(jiān)管C對基金信息披露的監(jiān)管D對基金投資行為進行監(jiān)控6當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。A業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益B基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)C高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居D違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)7中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。A托管銀行各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨

5、立B基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離C在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立D托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制衡等8下列關(guān)于風(fēng)險準備金的說法正確的是（）。A提取風(fēng)險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風(fēng)險準備金C風(fēng)險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取D風(fēng)險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施9證券投資基金業(yè)委員會的主要職責(zé)有（）。A調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議B研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案C草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準

6、、工作指引和自律公約D協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作10中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險準備金；風(fēng)險準備金主要用于賠償因公司（）等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A違法違規(guī)B違反基金合同C技術(shù)故障D操作失誤三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)1中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。（）2現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。（）3基金管理公司董事應(yīng)當認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)