五、HSE審核知識

1、HSE 管理體系內(nèi)部(nib)審核員培訓(xùn)HSE管理體系審核新加坡聯(lián)合環(huán)境技術(shù)有限公司諾衛(wèi)環(huán)境安全工程技術(shù)(廣州)有限公司共七十六頁內(nèi)審員培訓(xùn)(pixn) 目的 通過培訓(xùn)，使學(xué)員理解HSE管理體系的要求和審核程序，掌握管理體系審核的方法(fngf)和技巧，包括：會審核文件會制定審核計劃會編制審核檢查表會收集客觀證據(jù)會編寫不符合報告會進行總體評價會編寫審核報告會跟蹤糾正措施會主持首、末次會議共七十六頁主要(zhyo)內(nèi)容-1審核概論審核準(zhǔn)備 明確審核目的 文件審核 確定(qudng)審核范圍 制定審核計劃 組成審核組 編制檢查表 共七十六頁現(xiàn)場審核(shnh) 召開首次會議 現(xiàn)場審核 確定不符合項

2、和編寫不符合報告 審核結(jié)果綜合分析 末次會議糾正措施及跟蹤審核報告主要(zhyo)內(nèi)容-2共七十六頁一、審 核 概 論共七十六頁基本(jbn)定義審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足(mnz)審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程；審核準(zhǔn)則：審核組用來同所收集到的審核證據(jù)進行比較的方針、程序或要求；審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的定性的或定量的記錄、事實陳述或其他信息；審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果；審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。共七十六頁基本(jbn)定義審核委托方：要求審核的組織或人員；受審核方：

3、被審核的組織；組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企業(yè)(qy)、政府機構(gòu)、企事業(yè)單位或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體、公營或私營；審核員：有能力實施審核的人員；（指定審核組中的一名審核員為審核組長）審核組：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持；技術(shù)專家：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員；共七十六頁基本(jbn)定義審核方案：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核；（審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）；審核計劃：對一次審核活動和安排的描述；審核范圍：審核的內(nèi)容和界限；（通常包括對實際(shj)位置、組織

4、單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述）；能力：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)；共七十六頁審核(shnh)的類型 審核內(nèi)審第一方審核外審第二方審核第三方審核共七十六頁內(nèi)審和外審的相同點1都屬于HSE管理體系審核范疇，都要遵循審核的基本原則2都是對HSE管理體系進行審核，都要以管理體系標(biāo)準(zhǔn)作為重要審核依據(jù)3目的都是檢查本組織建立的管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度4都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行5都按正規(guī)的程序和做法來進行6審核程序和階段大致相同7審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同共七十六頁內(nèi)審和外審的區(qū)別(qbi)項目內(nèi)審?fù)鈱徫蟹?、審核方和受審核方不區(qū)分，都是同一組織三方不同前

5、期準(zhǔn)備工作組織最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機構(gòu)或指定某職能機構(gòu)主管審核工作了解受審方情況，預(yù)審文件，決定是否受理申請，必要時預(yù)訪或預(yù)審審核的主要目的和重點發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進自身的體系是否批準(zhǔn)認證或簽訂合同審核計劃例行審核，可用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核樣本量及深度時間充裕，樣本量較多，審核可以較深時間較短，樣本量及深度相對較小首末次會議不必非常正規(guī)，比較簡短正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等爭執(zhí)處理請管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定請認可委員會仲裁糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤

6、驗證審核員注冊我國無內(nèi)部審核員注冊制度取得國家注冊審核員資格共七十六頁審核(shnh)目的符合性 確定管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度有效性 評估管理體系確保滿足法規(guī)和合同要求的能力 評價管理體系實現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)的有效性 對識別出的重大風(fēng)險實施了有效控制 在減少安全(nqun)環(huán)保事故、節(jié)約資源等方面取得了實際績效 確定管理體系是否有效地實施和保持適宜性 確定方針、目標(biāo)和風(fēng)險控制與所識別的風(fēng)險狀況是否一致 適宜組織的管理習(xí)慣人員素質(zhì)判別潛在的改進的方面共七十六頁審核(shnh)的基本原則客觀性、獨立性、公正性、系統(tǒng)性 審核結(jié)果有助于管理層采取糾正措施(cush) 審核組成員的資格和能力 審核員的道

7、德規(guī)范：誠信、正直、保守秘密、謹慎以清楚的審核目的和范圍及遵循的審核準(zhǔn)則為基礎(chǔ)共七十六頁審核(shnh)頻次每年至少一次。增加審核頻次的情況：a)組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生(fshng)重大變化時；b)發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故或用戶有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時；c)相關(guān)方頻繁提出投訴時；d）當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；e）最高管理者認為必要時 。共七十六頁HSEMS內(nèi)部(nib)審核基本步驟 審核準(zhǔn)備(zhnbi) 現(xiàn)場審核 審核后續(xù)工作確定目的/范圍/準(zhǔn)則審核組工作分配編制審核計劃首次會議信息的收集和驗證末次會議編制發(fā)放不符合報告糾正措施跟蹤驗證指定審核組長選擇審核組準(zhǔn)備工

8、作文件形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論編制發(fā)放審核報告共七十六頁審核(shnh)準(zhǔn)備共七十六頁審 核 準(zhǔn) 則審核(shnh)準(zhǔn)則主要有：HSEMS 標(biāo)準(zhǔn)（ GB/T24001、 GB/T28001、 Q/SHS 0001.1）；體系文件（方針、手冊、程序文件、運行控制文件、作業(yè)文件）；法律法規(guī)及其他要求。共七十六頁審 核 范 圍組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；組織的產(chǎn)品、活動、服務(wù)的過程和性質(zhì)及風(fēng)險和潛在(qinzi)后果的獨立性和相關(guān)性 ；作業(yè)場所的分布情況及其地理范圍；審核所覆蓋的時期；審核范圍影響審核組成員組成、規(guī)模(gum)、審核計劃、認證共七十六頁對審核(shnh)組長的要求資質(zhì)要求

9、；個人素質(zhì)、知識、技能；領(lǐng)導(dǎo)、計劃、良好的溝通；對管理體系的整體有效性作出判斷。對審核進行策劃并在審核中有效利用資源；分配任務(wù)及職責(zé)，組織指導(dǎo)審核組成員；主持首、末次會議(huy)及審核組會議(huy)；控制審核活動范圍、時間(留有一定的彈性)；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出體系符合性、有效性評價的結(jié)論；組織完成審核報告；組織審核跟蹤措施驗證。在審核全過程中，按計劃審核，又善于變通，并保持冷靜及客觀的態(tài)度。共七十六頁對審核員的要求(yoqi)資格；獨立性、客觀性；標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、專業(yè)安全環(huán)境知識、審核技巧；分析、表達、溝通、控制能力及判斷能力。服從審核組長指導(dǎo)，支持(zhch)審核組長工作；準(zhǔn)備分工范圍內(nèi)的工作文

10、件；實施審核，審核信息收集和驗證，記錄；編制不符合報告；糾正措施驗證。共七十六頁審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組成員及分工審核關(guān)鍵資源(zyun)配備要求審核日期及日程安排see編制審核實施(shsh)計劃共七十六頁審核實施(shsh)計劃的要求基于組織機構(gòu)(jgu)的性質(zhì)及大小基于風(fēng)險評價的結(jié)果有效的資源根據(jù)審核目的取決于審核性質(zhì):監(jiān)督或常規(guī)審核靈活、允許更改 共七十六頁審核(shnh)組準(zhǔn)備工作審核組會議/ 交換意見由審核組長作簡短介紹任務(wù)明確及工作分配目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則及文件的個人(grn)或集體的評述確定審核方法，包括任何審核活動細節(jié)的變化不符合性的分類過程確認后方支持技術(shù)專家或懂法律知識

11、人士的要求準(zhǔn)備工作文件共七十六頁準(zhǔn)備(zhnbi)工作文件 工作文件(wnjin)便于審核員調(diào)查、審核，確保系統(tǒng)化和文件(wnjin)化。包括：審核計劃審核檢查表、審核記錄表格會議簽到表不符合報告表格不符合項分布表審核報告表格審核所依據(jù)的文件（規(guī)范、手冊、程序文件、運行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）共七十六頁編制(binzh)審核檢查表(1)目的保持明確的審核目標(biāo)；完整性：確保所有審核員都進行系統(tǒng)(xtng)的、結(jié)構(gòu)統(tǒng)一的審核方法，保證沒有任何遺漏以達到審核目標(biāo)；連續(xù)性：保證審核線路清晰、審核方法滿足要求、時間分配合理；作為重要的審核記錄。方法按部門編寫或按要素編寫體系文件對所審核的各部門的要求共七

12、十六頁編制(binzh)審核檢查表(2)內(nèi)容(nirng)受審核部門審核時間審核人員審核項目 What 查什么審核方式 Where 到哪里查 Whom 找誰查 How 如何查現(xiàn)場審核記錄共七十六頁編制(binzh)審核檢查表(3)注意事項考慮邏輯關(guān)系，即審核路線：針對重大風(fēng)險及環(huán)境因素控制的有效性；審核內(nèi)容要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，不能以審核員自己的觀點(gundin)為依據(jù)；審核組長負責(zé)審查檢查表，保證完整性；現(xiàn)場審核中，可根據(jù)實際情況對內(nèi)容進行調(diào)整和補充；靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，形成一問一答的檢查過程。共七十六頁審核(shnh)檢查表序號審核依據(jù)條款 程序/支持性文件檢查事項及方式 檢

13、查或跟蹤記錄 14.2管理手冊提問主任是否了解其崗位職責(zé)；4.3危害識別和風(fēng)險評價管理程序查閱該裝置重大危害清單，確認現(xiàn)場的重大危害有無遺漏；4.2教育培訓(xùn)管理程序了解作業(yè)人員所接受的培訓(xùn)，抽查其中三人的培訓(xùn)記錄及考卷；4.2文件管理程序查閱現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全，是否為現(xiàn)行受控版本；4.7應(yīng)急管理程序現(xiàn)場查看應(yīng)急程序規(guī)定的要求，是否實施，向工人了解一旦發(fā)生泄漏事故，應(yīng)采取什么應(yīng)急措施；受審核單位：XXX陪同人員：某某某審核時間： 審核員：某某某審核組長：某某某批準(zhǔn)人： 某某某共七十六頁檢查(jinch)表示例：共七十六頁檢查(jinch)表示例一（續(xù)）共七十六頁共七十六頁共七十六頁練習(xí)(

14、linx)編制(binzh)審核檢查表see共七十六頁其它(qt)相關(guān)工作文件輔助記憶審核員的個人工作記錄，將包括：列出主題提綱所要提出的問題相關(guān)的法律程序及規(guī)定所處位置的敏感程度(chngd)特別需要注意的地方共七十六頁 熟 悉(主要(zhyo)針對外審)確認其相關(guān)程序及文件都符合QHSEMS的要求參考相關(guān)的法律(fl)細則及規(guī)定組織結(jié)構(gòu)及責(zé)權(quán)場地布局及周圍環(huán)境標(biāo)下將需要查證的地點在此階段不應(yīng)下任何的結(jié)論或作任何的設(shè)想共七十六頁準(zhǔn)備工作(gngzu)確認審核(shnh)的目標(biāo)、范圍及準(zhǔn)則是否已經(jīng)確定？審核隊伍是否已成功組建?審核計劃是否已制定?是否已經(jīng)與被審核方溝通審核的目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則及審

15、序程 序?審核的方法是否已經(jīng)確定?所有的工作文件是否已準(zhǔn)備充分?審核檢查表審核人員是否已詳細閱讀有關(guān)資料？共七十六頁實施(shsh)現(xiàn)場審核共七十六頁首次(shu c)會議(1)首次會議應(yīng)達到以下目標(biāo)：審核小組介紹 (確立信任、和諧的合作關(guān)系)介紹審核目的，范圍，準(zhǔn)則確認審核計劃：進度及取樣方法（可做調(diào)整）簡要(jinyo)介紹審核方法/ 程序確定所需資源及設(shè)施確定審核期限及末次會議時間促進雙方審核期間的合作共七十六頁首次(shu c)會議(2)熟悉現(xiàn)場安全要求、應(yīng)急(yng j)程序及為審核員安排的辦公室承諾保密強調(diào)審核目的 首次會議由審核組長主持，與會者簽到。注意：會議應(yīng)簡短而和諧共七十六

16、頁收集審核(shnh)證據(jù)審核(shnh)方式:按部門按要素正向?qū)徍耍樝蜃粉櫍┠嫦驅(qū)徍耍嫦蜃匪荩┮晕：铜h(huán)境因素為主線共七十六頁部門(bmn)和要素審核按部門審核按要素審核優(yōu)點路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中效率較低，因此路線安排要合理共七十六頁收集(shuj)審核證據(jù)采用適當(dāng)?shù)膶徍朔椒?仔細查閱文件和記錄仔細觀察審核對象現(xiàn)場活動(hu dng)及狀況會見相關(guān)人員（提問與交談）測試共七十六頁審核員職責(zé)(zhz) 首先會見部門代表解釋審核目的請受審核方簡要(jinyo)介紹本部門

17、職責(zé)與具體執(zhí)行工作的人員交談，采用公開途徑且耐心傾聽以明確的提問得出明確的回答采用“跟蹤”發(fā)問以便可發(fā)現(xiàn)對方是否真正懂得該問題查閱文件和記錄按照審核檢查表詳細記錄符合與不符合的項目共七十六頁審核(shnh)技巧善于(shny)提問與交談注意傾聽認真查閱文件和記錄仔細觀察做好記錄善于追蹤驗證控制審核計劃和活動共七十六頁提問(twn)方式 (1)提問語言避免提帶有侵犯性的問題不要脅迫被接見的人不要讓對方感到他做了錯事不可挑戰(zhàn)受審(shu shn)方用以下的引導(dǎo)詞提問什么, 哪個,為什么, 什么時候, 什么地方, 什么人, 怎么樣WHATWHICHWHYWHENWHEREWHOHOW共七十六頁提問(

18、twn)方式 (2)提問的類型：我相信你按照(nzho)鏟車的操作程序工作，不是嗎？ 引導(dǎo)問題（澄清式）你有鏟車的操作程序嗎？封閉問題你能給我解釋你操作鏟車的程序嗎？擴展問題共七十六頁提問(twn)方式 (3)提問對象：提問與責(zé)任相一致的問題行政主管應(yīng)問及與方針(fngzhng)、管理機構(gòu)相關(guān)的問題操作員應(yīng)問及其工作場所的問題：設(shè)備，程序共七十六頁訪 談優(yōu) 點獲得平衡的觀點得到真實的回答積累資料提高興趣引發(fā)思考確定被接見者的知識和理解程度(chngd)有助結(jié)論共七十六頁文件審查（主要(zhyo)針對外審）需要審查的文件包括：HSEMS 手 冊 、 程序(chngx)文件體系的文件結(jié)構(gòu)及控制手冊

19、描述的體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、依據(jù)建立程序文件是否全面、體現(xiàn)5WH、接口清晰、內(nèi)容協(xié)調(diào)一致風(fēng)險評價結(jié)果法律及其它要求方針及目標(biāo)及管理方案緊急事件的應(yīng)急預(yù)案以往的審核報告 共七十六頁現(xiàn)場審核(shnh)技巧(1)快速巡視整個現(xiàn)場：在審核中盡早熟悉全廠注意：不要在快速巡視現(xiàn)場時開始(kish)會談沿工作流程進行確定關(guān)鍵過程以及主要的危害和風(fēng)險區(qū)共七十六頁現(xiàn)場審核(shnh)技巧(2)檢查高度占用區(qū)域檢查已識別為高風(fēng)險區(qū)域檢查項目如下產(chǎn)品實現(xiàn)(shxin)過程的管理化學(xué)品或物品的危害機械危害電的危害輻射危害環(huán)境保護問題共七十六頁現(xiàn)場(xinchng)審核技巧(3)仔細觀察設(shè)備及機械(jxi)操作監(jiān)視

20、與測量設(shè)備電動工具/裝置，運轉(zhuǎn)部分服務(wù)裝置如壓縮空氣貯藏區(qū)維護合約工作共七十六頁危害(wihi)和環(huán)境因素為主線主要危害和環(huán)境因素是否已識別出來,如何識別的?重大危害和環(huán)境因素是否被準(zhǔn)確地評估？重大危害和環(huán)境因素如何進行控制策劃,是否全面?是否針對重大危害和環(huán)境因素建立了目標(biāo)指標(biāo)和管理方案？方案是否適宜、有效？主要危害和環(huán)境因素的運行控制是否文件化，下發(fā)嗎？對文件的執(zhí)行(zhxng)情況如何？有作業(yè)記錄嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？管理職責(zé)落實嗎，人員教育嗎？共七十六頁審核(shnh)證據(jù)記錄時間在記憶消退之前在工作餐期間/每天結(jié)束后在審核組討論之后 (很重要)確保準(zhǔn)確清楚與同事(tng sh)協(xié)

21、調(diào)，解決不一致共七十六頁核實(hsh)及評定審核發(fā)現(xiàn)(1)在完成審核之前每個審核員評審記錄和檢查表列出審核發(fā)現(xiàn)將類似發(fā)現(xiàn)按HSEMS要素組合(zh)審核組長確認并匯集審核發(fā)現(xiàn)如果有必要，檢查其它數(shù)據(jù)或文檔，收集/現(xiàn)場參觀/會談審核組討論和評述是否有體系失效 (通常在現(xiàn)場缺乏文件支持，或是會談時缺乏文件支持等)審核組討論并決定這些缺陷對HSEMS產(chǎn)生影響的大小共七十六頁核實及評定審核(shnh)發(fā)現(xiàn)(2)如在審核員之間有不同的觀點則審核組長做最后的決定(judng)如果體系失效，則確定與規(guī)范的哪一個要素不符合記錄不符合評價不符合的影響審核組長從全部的審核發(fā)現(xiàn)中得出結(jié)論準(zhǔn)備末次會議 (過程和內(nèi)容)

22、共七十六頁審 核 結(jié) 果清晰/ 不含糊客觀有現(xiàn)場觀察(gunch)或文件核實的根據(jù)支持精確確定是檢查表的相關(guān)部分確定具體的部門 共七十六頁評估審核發(fā)現(xiàn)(fxin)及編寫審核報告共七十六頁不符合(fh)定義任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些(zhxi)情況的組合（GB/T28001）。任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差（HSE）。概括：不符合審核準(zhǔn)則的要求。 共七十六頁不符合(fh)及評估以審核準(zhǔn)則(zhnz)為依據(jù)HSE標(biāo)準(zhǔn)法

23、律法規(guī)及其他要求體系文件（手冊、程序與操作文件）以客觀事實為基礎(chǔ)，明顯出現(xiàn)與審核準(zhǔn)則的不一致性都應(yīng)定為不符合。共七十六頁不符合(fh)及評估分析不符合項的原因,找出體系中存在的問題文件缺乏文件不充分或不適用缺乏實施實施不完善缺乏證據(jù)(zhngj)審核組充分溝通、討論與受審核方確認事實共七十六頁嚴(yán)重(ynzhng)不符合系統(tǒng)性失效：當(dāng)體系的某一要求在多處出現(xiàn)(chxin)不符合，又未采取有效糾正措施消除；區(qū)域性失效：同一區(qū)域重復(fù)多次出現(xiàn)不符合項，又未采取有效糾正措施消除；造成嚴(yán)重后果或可能造成嚴(yán)重后果的問題；違反法律法規(guī)的行為較嚴(yán)重；一般不符合項沒有按期糾正；目標(biāo)指標(biāo)未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必

24、要措施。共七十六頁一般(ybn)不符合一般不符合：程序或執(zhí)行(zhxng)的過程出現(xiàn)的不符合，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合；對所審核范圍的體系而言，是次要的問題。共七十六頁不符合(fh)報告不符合報告包括以下幾項內(nèi)容：不符合事實描述不符合程度的判定受審核方對事實的確認不符合原因分析采取的糾正、預(yù)防措施及完成日期糾正、預(yù)防措施的完成情況及驗證對不符合的情況進行(jnxng)統(tǒng)計共七十六頁 編寫不符合(fh)項報告依據(jù)清楚，文字簡潔證據(jù)支持(zhch)，基于事實不符合事實描述：什么事情：只陳述客觀事實，不作分析和評判誰做的：只寫工作職務(wù)，不寫姓名規(guī)定要求：寫出規(guī)定的具體內(nèi)容必要細節(jié)：

25、如標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書的名稱、章節(jié)號等共七十六頁不符合(fh)報告審核部門供應(yīng)部化工倉庫部門負責(zé)人XXX審核員XXX審核時間2003年11月14日不符合要求描述： 化學(xué)品儲存管理規(guī)定（YS344-02）規(guī)定“化工倉庫中全部化驗貯罐均應(yīng)直立擺放，不可倒置，最高碼不可超過三層。”但審核員在化工倉庫現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)：A區(qū)存放的10桶岡底斯紅涂料有6桶倒置。D區(qū)存放的潤滑油貯罐碼放了四層。以上事實不符合上述文件要求。不符合條款：4.4. 6 運行與維修不符合文件： 化學(xué)品儲存管理規(guī)定（YS344-02）不符合分類：嚴(yán)重 輕微受審核部門代表：XXX 日期：2003年11月14日審核員：XXX 日期

26、：2003年11月14日不符合原因分析：1、化工倉庫裝運工人和倉庫保管員不了解程序要求，環(huán)境意識淡漠，化工倉庫經(jīng)理和環(huán)境管理員監(jiān)督檢查不力；2、D區(qū)潤滑油區(qū)域太小，無法滿足生產(chǎn)需要。糾正及預(yù)防措施：糾正措施完成情況：糾正措施驗證：共七十六頁不符合(fh)報告審核部門設(shè)備部部門負責(zé)人XXX審核員XXX審核時間2003年11月9日不符合要求描述： 經(jīng)詢問設(shè)備部負責(zé)人，該部門無重大危害及環(huán)境因素清單，不符合環(huán)境因素識別及影響評價管理程序4.9中：“各部門保存本單位的環(huán)境因素識別表及公司的重大環(huán)境因素控制改進措施清單”的規(guī)定。 不符合條款：4.3.1 環(huán)境因素不符合分類：嚴(yán)重 輕微受審核部門代表：XXX 日期：2003年11月9日審核員：XXX 日期：2003年11月9日不符合原因分析：糾正及預(yù)防措施：糾正措施完成情況：糾正措施驗證：共七十六頁練習(xí)(linx)編制不符合(fh)項報告See共七十六頁末次會議(huy)(1)謝謝受審核方 重申審核目的，范圍和準(zhǔn)則介紹正面(zhngmin)審核發(fā)現(xiàn)介紹符合、不符合及觀察項介紹遇到的問題，(如果有)確保明白易懂共七十