融資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)合同范本

1、PAGE 第 頁(yè)第 頁(yè)委托方：AAA（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）法定代表人（或授權(quán)人）： 辦公地址：代理方：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）法定代表人（或授權(quán)人）： 辦公地址：甲方因有融資需求，委托乙方提供全程財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)包括但不限于以股權(quán)債權(quán)融資轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組等方式為甲方引入相關(guān)合作伙伴；雙方本著平等、自愿、互利、誠(chéng)信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條 融資目標(biāo)情況1.1 企業(yè)/項(xiàng)目名稱(chēng)： 第二條 甲方的責(zé)任、義務(wù)2.1 甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)有效的必要信息和資料；甲方保證其提供給乙方的文件及信息中未有對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的重大事實(shí)的錯(cuò)誤陳述、重大遺漏或重大誤導(dǎo)。2.2 甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，在融資過(guò)程中提供信

2、息、人員和其他有關(guān)的協(xié)作。2.3 甲方應(yīng)按本協(xié)議的約定向乙方支付傭金。2.4 在本協(xié)議有效期限內(nèi)，甲方不得在乙方未知曉及未書(shū)面許可的情形下，直接與乙方引薦的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議。如果發(fā)生這種情況，則視同乙方提供居間服務(wù)促成甲方與投資者達(dá)成融資協(xié)議，甲方須按本協(xié)議第五條規(guī)定向乙方支付傭金。2.5 甲方有權(quán)與乙方引薦之外的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議，但必須事先告知乙方。否則，如融資成功則視為乙方全部履行本協(xié)議。2.6 未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作過(guò)程中知悉的乙方的商業(yè)秘密。2.7 乙方向甲方推薦投資方時(shí)，甲方需在推薦函上簽字蓋章確認(rèn)。第三條 乙方的責(zé)任、義務(wù)3.1 乙方

3、應(yīng)基于專(zhuān)業(yè)判斷，積極主動(dòng)的選擇多種渠道將甲方向合適的投資方推介。3.2 乙方應(yīng)承擔(dān)保密的義務(wù)并簽署保密承諾函，不得惡意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商業(yè)秘密，甲方書(shū)面同意或應(yīng)政府部門(mén)或司法部門(mén)要求的除外。3.3 乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。3.4 乙方向甲方提供的服務(wù)如下：3.4.1 協(xié)助甲方擬定相關(guān)融資材料以供潛在投資者參考；3.4.2 將融資材料發(fā)送給潛在投資者，適時(shí)跟進(jìn)，并協(xié)調(diào)甲方與潛在投資者溝通洽談；3.4.3 陪同甲方代表進(jìn)行路演，并協(xié)助與有意投資的機(jī)構(gòu)簽訂投資意向書(shū)；3.4.4 積極協(xié)助甲方與簽訂投資意向書(shū)之投資者落實(shí)投資協(xié)議；

4、3.4.5 其他經(jīng)甲、乙方雙方書(shū)面同意相關(guān)之必要服務(wù)。第四條 差旅食宿交通費(fèi)用4.1 乙方在履行協(xié)議義務(wù)過(guò)程中發(fā)生的盡職調(diào)查與協(xié)調(diào)融資活動(dòng)所需人員、差旅、食宿費(fèi)自理。如甲方要求乙方配合其某項(xiàng)活動(dòng)，甲方應(yīng)為乙方提供差旅費(fèi)、食宿費(fèi)報(bào)銷(xiāo)。 第五條 傭金5.1 如乙方成功為甲方融資，甲方按甲方與投資方簽署的正式投資協(xié)議中總?cè)谫Y金額的3%向乙方支付融資服務(wù)傭金。甲方在收到投資方的投資款后10個(gè)工作日內(nèi)，按資金實(shí)際到帳金額的3%向乙方支付傭金。若投資方是分批向甲方支付投資款，則甲方按照每筆投資額的3%向乙方支付傭金。第六條 協(xié)議解除6.1 若甲方有違反本協(xié)議書(shū)第2.4、2.5條所列情形之一的，乙方有權(quán)單方

5、面解除協(xié)議，并追究甲方的違約責(zé)任；若乙方有本協(xié)議書(shū)第3.2、3.3條所列情形之一的，甲方有權(quán)單方面解除協(xié)議，并追究乙方的違約責(zé)任。第七條 違約責(zé)任7.1 雙方應(yīng)切實(shí)履行本協(xié)議中各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2 甲方延遲向乙方支付傭金，除須繼續(xù)履行外，還須以應(yīng)付傭金為基數(shù)，每日支付0.1%的滯納金。7.3 本協(xié)議的變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方做出書(shū)面協(xié)議方能生效。7.4 本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得再行委托其他融資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)代理融資。否則，若甲方通過(guò)第三方融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之傭金費(fèi)用依從本協(xié)議之第五條收取。第八條 免責(zé)條款8.1 乙方不保證能為甲方成功融資，乙方不承擔(dān)任何因融資不

6、成功給甲方帶來(lái)的費(fèi)用和損失；8.2 如因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)及國(guó)家法律、政策重大變化等不可預(yù)見(jiàn)、不可抵抗因素導(dǎo)致協(xié)議不能正常履行的，違約方不負(fù)違約責(zé)任。如因違約方未在合理期限內(nèi)通知對(duì)方并提供相應(yīng)的證據(jù)，致使對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失擴(kuò)大的，應(yīng)對(duì)對(duì)方擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條 協(xié)議的效力9.1 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年。若此次融資成功，在同等條件下乙方有優(yōu)先權(quán)在未來(lái)兩年內(nèi)為甲方提供再融資服務(wù)。9.2 乙方在協(xié)議有效期內(nèi)向甲方推薦的投資機(jī)構(gòu)，在本協(xié)議有效期滿(mǎn)后一年內(nèi)向乙方投資，費(fèi)用依從本協(xié)議之第五條收取。9.3 甲方因變更公司名稱(chēng)，改變?nèi)谫Y主體、修改項(xiàng)目名稱(chēng)以及做其他形式上的變更，均不

7、影響甲方或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)作為實(shí)質(zhì)上的融資委托的協(xié)議主體，必須承擔(dān)本協(xié)議中甲方的全部義務(wù)。第十條 協(xié)議爭(zhēng)議及其處理10.1 本協(xié)議書(shū)的簽署、履行、效力、解除、結(jié)算和爭(zhēng)議處理適用中國(guó)內(nèi)地法律。10.2 雙方如在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)進(jìn)行友好協(xié)商。協(xié)商不成可向乙方辦公地址所在地人民法院起訴。（也可以約定由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁）第十一條 其它11.1 在本協(xié)議簽署之前雙方達(dá)成的任何口頭承諾、意向書(shū)或其它有關(guān)的非正式協(xié)議文件，與本協(xié)議內(nèi)容相抵觸的，以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。11.2 本協(xié)議是完整的協(xié)議文件，有關(guān)本協(xié)議的說(shuō)明和定義等是協(xié)議的有效組成部分，與協(xié)議條款內(nèi)容有同等的法律效力。11.3 本協(xié)議一式二份，雙方各

8、執(zhí)一份，具有同等效力。11.4 因本協(xié)議履行而簽署的保密承諾函是本協(xié)議不可缺少的組成部分，具有與本協(xié)議相同的法律效力。11.5 本協(xié)議中所指“關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)”是指該機(jī)構(gòu)與主體機(jī)構(gòu)存在實(shí)質(zhì)上的股權(quán)控制關(guān)系、或彼此直接或間接受同一權(quán)利主體或多個(gè)關(guān)聯(lián)權(quán)利主體控制、或彼此存在其他形式的利益關(guān)聯(lián)等。甲方：*（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權(quán)人）乙方：法定代表人：（簽字）（或授權(quán)人）簽約日期： 年 月 日 保密承諾函AAA有限公司：我司受貴司委托，提供項(xiàng)目融資顧問(wèn)服務(wù)，已于 年 月 日與貴司簽署融資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)。為保障貴司的有關(guān)商業(yè)機(jī)密和經(jīng)濟(jì)利益，我司特做如下保密承諾： 1、除因融資目的需向投資方提供有關(guān)項(xiàng)目融

9、資材料和介紹貴公司有關(guān)情況外，非經(jīng)你方同意不向任何無(wú)關(guān)之第四方泄露貴司的任何商業(yè)秘密。2、貴司及相關(guān)單位和個(gè)人向我方提供的與貴司有關(guān)并涉及貴司商業(yè)秘密的各種文件、資料、帳表、數(shù)據(jù)及有關(guān)的背景資料、傳真、電話(huà)記錄、口頭情況介紹等，只能供我方作為融資顧問(wèn)之目的使用。我方應(yīng)妥善保管上述資料，不得遺失。3、貴我雙方所訂立的協(xié)議及補(bǔ)充修改協(xié)議（含通知、傳真、電話(huà)記錄）的內(nèi)容（含報(bào)價(jià)）、本次融資工作中遇到問(wèn)題以及研究的建議、設(shè)想和解決方案，未經(jīng)貴司同意，我方不向其它任何與本項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的單位個(gè)人披露。4、若貴方因特殊情況而終止本次融資委托，我方應(yīng)將從貴方獲得的有關(guān)的原件根據(jù)貴方要求返還給貴方，并繼續(xù)遵守本協(xié)

10、議有關(guān)約定，履行所承諾的保密義務(wù)，直至相關(guān)商業(yè)秘密權(quán)利人同意解除此項(xiàng)義務(wù)或者相關(guān)商業(yè)秘密被公開(kāi)時(shí)止。5、若因違反此保密承諾而給貴方造成名譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失，我方愿意承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。本承諾函自我司及法定代表人（或授權(quán)代表）簽字蓋章之日起生效。承諾方：（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權(quán)代表）日期： 年 月 日 簽訂合同有哪些注意事項(xiàng)？合同的訂立方式具體包括了書(shū)面形式、口頭形式以及其他形式等等，但不管是以哪種方式來(lái)訂立合同的，此時(shí)都有一些事項(xiàng)是需要當(dāng)事人了解注意的。簽合同的注意事項(xiàng)如下（使用時(shí)請(qǐng)刪除）： 一、 在簽訂合同以前，經(jīng)營(yíng)者必須認(rèn)真審查對(duì)方的真實(shí)身份和履約能力。 二、 審查合同公章與簽字人的

11、身份，確保合同是有效的。如果對(duì)方公章為法人的分支機(jī)構(gòu)公 章或內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)要求其提供所屬法人機(jī)構(gòu)的授權(quán)書(shū)。對(duì)方在合同上簽公章，并不能保證合 同是有效的，還必須保證合同的簽字人是對(duì)方的法定代表人或經(jīng)法人授權(quán)的經(jīng)辦人。 三、 簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查合同的各項(xiàng)條款，有條件的不妨向?qū)I(yè)人員咨詢(xún)。根據(jù)合同詐 騙的特點(diǎn)，為了防止對(duì)方利用合同條款來(lái)弄虛作假，應(yīng)該嚴(yán)格審查合同各項(xiàng)條款以便使合同 權(quán)利義務(wù)關(guān)系規(guī)范、明確，便于履行。 四、 約定違約條款，違約責(zé)任要量化為違約金或確定違約賠償金的計(jì)算方法。五、 約定爭(zhēng)議管轄權(quán)條款，解決爭(zhēng)議辦法為協(xié)商、訴訟，約定由本司所在地法院管轄或XX地區(qū)仲裁委員會(huì)仲裁。六、 妥善保

12、管對(duì)于證明雙方之間合同具體內(nèi)容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關(guān)的發(fā) 票、送貨憑證、匯款憑證、驗(yàn)收記錄、在磋商和履行過(guò)程中形成的電子郵件、傳真、信函等資 料。在合同履行過(guò)程中雙方變更合作約定，包括數(shù)量、價(jià)款、交貨、付款期限的，也要留下書(shū) 面憑證。 七、 您在簽訂合同時(shí)可能為了確保合同履行而要求對(duì)方交付定金，由于“定金”具有特定法律含義， 請(qǐng)您務(wù)必注明“定金”字樣。您如果使用了“訂金”、“保證金”等字樣并且在合同中沒(méi)有明 確表述一旦對(duì)方違約將不予返還、一旦己方違約將雙倍返還的內(nèi)容，法院將無(wú)法將其作為定金看待。 八、合同形式： 合同的形式有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。除了交貨的同時(shí)負(fù)款的合同外，一般應(yīng)以書(shū) 面的形式簽定合同，在以信件和數(shù)據(jù)電文 （ 包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件 ） 等形式簽定合同時(shí)一定要要求以書(shū)面的形式做最后的確認(rèn)，以避免雙方在履行過(guò)程中發(fā)生分歧。 當(dāng)然如果當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同是成立并有效 的，但這樣的行為會(huì)給企業(yè)帶來(lái)許多不必要的風(fēng)險(xiǎn)和麻煩，應(yīng)當(dāng)盡量的避免； 九、簽定合同時(shí)還應(yīng)注意到重要細(xì)節(jié) 1、保留好營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定