水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手水文管理分冊(cè)(共43頁)

1、PAGE 水利行業(yè)廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行(shxng)）（水文管理(gunl)分冊(cè)）中華人民共和國水利部二一四年四月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc386979930 第一(dy)部分 PAGEREF _Toc386979930 h 1 HYPERLINK l _Toc386979931 使用(shyng)說明 PAGEREF _Toc386979931 h 1 HYPERLINK l _Toc386979932 一、結(jié)構(gòu)(jigu)說明 PAGEREF _Toc386979932 h 1 HYPERLINK l _Toc3869799

2、33 二、標(biāo)示說明 PAGEREF _Toc386979933 h 2 HYPERLINK l _Toc386979934 三、應(yīng)用說明 PAGEREF _Toc386979934 h 3 HYPERLINK l _Toc386979935 第二部分 PAGEREF _Toc386979935 h 4 HYPERLINK l _Toc386979936 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) PAGEREF _Toc386979936 h 4 HYPERLINK l _Toc386979937 及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979937 h 4 HYPERLINK l _Toc38

3、6979938 一、國家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批 PAGEREF _Toc386979938 h 4 HYPERLINK l _Toc386979939 （一）一級(jí)流程圖 PAGEREF _Toc386979939 h 4 HYPERLINK l _Toc386979941 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979941 h 4 HYPERLINK l _Toc386979942 1、項(xiàng)目申請(qǐng) PAGEREF _Toc386979942 h 4 HYPERLINK l _Toc386979944 2、技術(shù)論證 PAGEREF _Toc38697994

4、4 h 5 HYPERLINK l _Toc386979945 3、專家審查 PAGEREF _Toc386979945 h 6 HYPERLINK l _Toc386979946 二、專用水文測(cè)站審批 PAGEREF _Toc386979946 h 7 HYPERLINK l _Toc386979947 （一）流程圖 PAGEREF _Toc386979947 h 7 HYPERLINK l _Toc386979949 三、國家基本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批 PAGEREF _Toc386979949 h 8 HYPERLINK l _Toc386979950 （一）流程圖 PA

5、GEREF _Toc386979950 h 8 HYPERLINK l _Toc386979952 四、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定 PAGEREF _Toc386979952 h 9 HYPERLINK l _Toc386979953 （一）一級(jí)流程圖 PAGEREF _Toc386979953 h 9 HYPERLINK l _Toc386979954 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979954 h 9 HYPERLINK l _Toc386979955 1.申請(qǐng)受理 PAGEREF _Toc386979955 h 9 HYPERLINK l

6、 _Toc386979956 2.申請(qǐng)材料審核 PAGEREF _Toc386979956 h 10 HYPERLINK l _Toc386979957 3.資質(zhì)許可 PAGEREF _Toc386979957 h 10 HYPERLINK l _Toc386979958 （一）一級(jí)流程圖 PAGEREF _Toc386979958 h 12 HYPERLINK l _Toc386979959 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979959 h 12 HYPERLINK l _Toc386979960 1.制定規(guī)劃目標(biāo) PAGEREF _Toc3869

7、79960 h 12 HYPERLINK l _Toc386979961 2.編制規(guī)劃 PAGEREF _Toc386979961 h 13 HYPERLINK l _Toc386979962 3.審查規(guī)劃 PAGEREF _Toc386979962 h 14 HYPERLINK l _Toc386979963 （一）一級(jí)流程圖 PAGEREF _Toc386979963 h 16 HYPERLINK l _Toc386979964 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979964 h 16 HYPERLINK l _Toc386979965 1.項(xiàng)目建

8、議書（可行性研究）階段 PAGEREF _Toc386979965 h 16 HYPERLINK l _Toc386979966 2.初步設(shè)計(jì)階段 PAGEREF _Toc386979966 h 18 HYPERLINK l _Toc386979967 3.施工準(zhǔn)備階段 PAGEREF _Toc386979967 h 20 HYPERLINK l _Toc386979968 4.建設(shè)實(shí)施階段 PAGEREF _Toc386979968 h 22 HYPERLINK l _Toc386979969 5.工程驗(yàn)收階段 PAGEREF _Toc386979969 h 26 HYPERLINK l _

9、Toc386979970 （一）一級(jí)流程圖 PAGEREF _Toc386979970 h 27 HYPERLINK l _Toc386979971 （二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 PAGEREF _Toc386979971 h 27 HYPERLINK l _Toc386979972 1.任務(wù)下達(dá) PAGEREF _Toc386979972 h 27 HYPERLINK l _Toc386979973 2.前期準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc386979973 h 28 HYPERLINK l _Toc386979974 3.任務(wù)實(shí)施 PAGEREF _Toc386979974

10、h 30 HYPERLINK l _Toc386979975 4.成果(chnggu)提交 PAGEREF _Toc386979975 h 31 HYPERLINK l _Toc386979976 5.項(xiàng)目(xingm)驗(yàn)收 PAGEREF _Toc386979976 h 32 HYPERLINK l _Toc386979977 第三(d sn)部分 PAGEREF _Toc386979977 h 36 HYPERLINK l _Toc386979978 重點(diǎn)制度建設(shè)指南 PAGEREF _Toc386979978 h 36 HYPERLINK l _Toc386979979 第四部分 PAG

11、EREF _Toc386979979 h 37 HYPERLINK l _Toc386979980 水文行業(yè)相關(guān)制度一覽表 PAGEREF _Toc386979980 h 37 HYPERLINK l _Toc386979981 一、 中央政策文件 PAGEREF _Toc386979981 h 37 HYPERLINK l _Toc386979982 二、水利部政策文件 PAGEREF _Toc386979982 h 38 HYPERLINK l _Toc386979983 三、行業(yè)規(guī)范 PAGEREF _Toc386979983 h 39PAGE PAGE 41第一(dy)部分使用(shy

12、ng)說明 隨著水利事業(yè)的發(fā)展，國家賦予水文部門更多的職責(zé)，用于水文的投資力度逐步加大，水文行業(yè)(hngy)的廉政風(fēng)險(xiǎn)也逐步增加。為深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神和中共中央國務(wù)院關(guān)于水利改革發(fā)展的決定，全面推進(jìn)水文行業(yè)反腐倡廉建設(shè)，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，建立水文行業(yè)有效預(yù)防腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，在水文領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“工程安全、資金安全、干部安全”的目標(biāo)，特制定本手冊(cè)。一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊(cè)以水文管理領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為目標(biāo)，內(nèi)容涵蓋國家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批、專用水文測(cè)站審批、國家基本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批、水文水資源

13、調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、水文規(guī)劃、水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)管理、水文資料使用、水文技術(shù)服務(wù)九大類業(yè)務(wù)的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所涉及對(duì)象，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，明確防控措施實(shí)施責(zé)任主體。 本手冊(cè)分為四個(gè)部分。 第一部分：使用說明，主要包括手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說明、標(biāo)示說明及應(yīng)用說明。 第二部分：水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，包括九大類業(yè)務(wù)，按一級(jí)和二級(jí)流程分設(shè)，共27張流程圖。其中，國家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批1張一級(jí)流程圖，3張二級(jí)流程圖，包括項(xiàng)目申請(qǐng)、技術(shù)論證、成家審查階段的

14、工作流程；專用水文測(cè)站審批1張一級(jí)流程圖；國家基本水文測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批1張一級(jí)流程圖；水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定1張一級(jí)流程圖，3張二級(jí)流程圖，包括申請(qǐng)受理、申請(qǐng)材料審核、資質(zhì)許可階段的工作流程；水文規(guī)劃1張一級(jí)流程圖，3張二級(jí)流程圖，包括制定規(guī)劃目標(biāo)、編制規(guī)劃、審查規(guī)劃階段的工作流程；水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)1張一級(jí)流程圖，5張二級(jí)流程圖，包括項(xiàng)目建議書（可行性研究）、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、工程驗(yàn)收階段的工作流程；水文業(yè)務(wù)管理1張一級(jí)流程圖，5張二級(jí)流程圖，包括任務(wù)下達(dá)、前期準(zhǔn)備、任務(wù)實(shí)施、成果提交、項(xiàng)目驗(yàn)收階段的工作流程；水文資料使用1張一級(jí)流程圖；水文技術(shù)服務(wù)1張一

15、級(jí)流程圖。 “廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”與各二級(jí)流程圖的主要工作相對(duì)應(yīng)，表的縱列依次為“階段、流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對(duì)象、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)、防控措施、責(zé)任主體”等?！半A段”與一級(jí)流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)；“流程”與二級(jí)流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)；“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”是管理流程中容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)不在風(fēng)險(xiǎn)防控表中體現(xiàn)；“涉及對(duì)象”是所述工作環(huán)節(jié)中參與決策、審批、執(zhí)行和監(jiān)督的可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的人員；“責(zé)任主體”是制定和執(zhí)行防控措施或應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任的部門或單位負(fù)責(zé)人。 本手冊(cè)中水文(shuwn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理部分的工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及與之

16、相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控措施，除針對(duì)水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的實(shí)際有部分調(diào)整和增減外，大部分與水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（工程建設(shè)管理分冊(cè)）的內(nèi)容一致，為了使用的方便，將相關(guān)內(nèi)容在本分冊(cè)中予以保留。 本手冊(cè)從67個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，共排查出主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)181個(gè)，提出防控措施178條。 第三部分：重點(diǎn)制度建設(shè)指南。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的需要，提出有關(guān)業(yè)務(wù)工作階段需要建立和完善的制度框架，用以指導(dǎo)相關(guān)制度的建設(shè)，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)防控措施。 第四部分(b fen)：水文(shuwn)行業(yè)管理相關(guān)制度一覽表。為方便使用和檢索，手冊(cè)收集(shuj)了現(xiàn)行水文行業(yè)管理涉及到

17、的主要法規(guī)制度目錄。 二、標(biāo)示說明 在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成的后果進(jìn)行分析，排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的頻率、違法違紀(jì)的嚴(yán)重性和可能產(chǎn)生的社會(huì)影響程度三方面的因素，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“高”“中”“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和劃分，分別用、進(jìn)行標(biāo)示。 在手冊(cè)使用時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)再次進(jìn)行評(píng)估并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點(diǎn)突出高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。三、應(yīng)用說明 （一）適應(yīng)范圍 本手冊(cè)適應(yīng)于水文規(guī)劃、水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、各類水文測(cè)站建設(shè)的申請(qǐng)審查、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、水文業(yè)務(wù)管理及水文技

18、術(shù)服務(wù)等。 （二）應(yīng)用主體 應(yīng)用主體為各級(jí)水行政主管部門、各流域機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位、部門和人員。 （三）應(yīng)用方式 為了分析(fnx)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施的需要，本手冊(cè)中水文基礎(chǔ)設(shè)施(j ch sh sh)建設(shè)的一、二級(jí)流程，考慮了各種可能情況下涉及到的全部工作流程，實(shí)際(shj)工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手冊(cè)提供了水文行業(yè)八項(xiàng)主要業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防控的基本框架，各單位可在此框架的基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況，細(xì)化防控措施，進(jìn)一步將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落實(shí)到崗、責(zé)任到人。 本手冊(cè)應(yīng)用的重點(diǎn)是完善防控措施，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，不能作為對(duì)違法違紀(jì)行為處理的依據(jù)。第二部分水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)

19、流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表國家基本水文測(cè)站設(shè)立和調(diào)整審批一級(jí)流程圖技術(shù)論證項(xiàng)目申請(qǐng)專家審查批準(zhǔn)（不批準(zhǔn)）（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表1、項(xiàng)目(xingm)申請(qǐng)（1）流程圖初步審查提出申請(qǐng)初步意見（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體提出申請(qǐng)初步審查合理性審 查1.主管部門負(fù)責(zé)人2.材料審查人員1.管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)合理性審查工作；2. 工作人員對(duì)虛假材料有意隱瞞；1.制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程，并明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工；2.建立問責(zé)制主管部門負(fù)責(zé)人材料審查人員2、技術(shù)論證（1）流程圖規(guī)劃符合性

20、論證需求分析方案編制（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體技術(shù)論證需求分析符合性論 證1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.技術(shù)論證不充分；2. 技術(shù)論證不實(shí)事求是；1.認(rèn)真執(zhí)行水文站網(wǎng)技術(shù)導(dǎo)則；2.細(xì)化技術(shù)論證原則和要求；3.制定有關(guān)人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員3、專家(zhunji)審查（1）流程圖會(huì)議評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)查勘審查結(jié)論（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體專家審查評(píng)審評(píng)審會(huì)1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審

21、組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；2.管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員二、專用(zhunyng)水文測(cè)站審批(shnp)初審受理申請(qǐng)補(bǔ) 正不通過審查許可（不許可）決定決定送達(dá)（一）流程圖廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體受理補(bǔ)正材料1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無專人受理；2.無故不受理；3.無正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料1.應(yīng)明確接

22、收申請(qǐng)的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書面形式一次性告知1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員初審材料審核1.管理部門負(fù)責(zé)人2.初審人員1.管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)材料審核；2.實(shí)地核查安排隨意；3.專家評(píng)審安排不合理。 1.制定材料審查規(guī)定，明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求；2.制定管理部門和初審人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1.管理部門負(fù)責(zé)人2.初審人員審查專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；2.管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定可量化考

23、核的評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員三、國家基本水文(shuwn)測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)工程審批(shnp)初審受理申請(qǐng)補(bǔ) 正不通過審查許可（不許可）決定決定送達(dá)（一）流程圖廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體受理補(bǔ)正材料1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無專人受理；2.無故不受理；3.無正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料1.應(yīng)明確接收申請(qǐng)的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措

24、施；3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書面形式一次性告知1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員初審材料審核1.管理部門負(fù)責(zé)人2.初審人員1.管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)材料審核；2.實(shí)地核查安排隨意；3.專家評(píng)審安排不合理。 1.制定材料審查規(guī)定，明確實(shí)地核查、專家評(píng)審的條件和要求；2.制定管理部門和初審人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1.管理部門負(fù)責(zé)人2.初審人員審查專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；2.管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專

25、家?guī)?，隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員四、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)(pngji)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定（一）一級(jí)流程圖資質(zhì)許可申請(qǐng)材料審核申請(qǐng)受理（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表1.申請(qǐng)(shnqng)受理（1）流程圖公告受理補(bǔ) 正出具受理通知書不通過接收申請(qǐng)材料（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理接收申請(qǐng)材料現(xiàn)場(chǎng)格式審查1.資質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員1.無專人受理；2.無故不受理；3.無正當(dāng)理由要求申請(qǐng)單位補(bǔ)正材料1.公告應(yīng)明確受理時(shí)限、接收申請(qǐng)的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系

26、方式；2.制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；3.對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書面形式一次性告知1. 資質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)人2.申請(qǐng)材料審核(shnh)專家評(píng)審轉(zhuǎn)報(bào)申請(qǐng)材料核實(shí)審核評(píng)審結(jié)果（1）流程圖（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)材料審核申請(qǐng)材料核實(shí)真實(shí)性審查1.主管部門負(fù)責(zé)人2.材料審查人員1.管理部門負(fù)責(zé)人干預(yù)真實(shí)性審查工作；2.未按規(guī)定回避；3.工作人員對(duì)虛假材料有意隱瞞1.制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程，并明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工；2.建立問責(zé)制1.主管部門負(fù)責(zé)人專家評(píng)審專家評(píng)審1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審

27、組織單位具體工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照申請(qǐng)條件評(píng)審；2.管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審1.制定可量化考核的評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家。1.專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人2.專家評(píng)審組織單位具體工作人員3.資質(zhì)(zzh)許可（1）流程圖公告審批決定作出審批決定公示擬審批決定頒發(fā)資質(zhì)證書（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表 階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體資質(zhì)許可公示擬審批決定反映問題核實(shí)1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.工作人員對(duì)反映的問題不記錄、不反映；2.對(duì)反映的問題不進(jìn)行復(fù)

28、核1.制定內(nèi)部工作管理制度，明確崗位職責(zé)；2.建立責(zé)任追究制度1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員五、水文(shuwn)規(guī)劃（一）一級(jí)流程圖制定規(guī)劃目標(biāo)提出規(guī)劃任務(wù)修改完善不通過編制規(guī)劃審查規(guī)劃規(guī)劃批準(zhǔn)（二）二級(jí)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表1.制定規(guī)劃(guhu)目標(biāo)（1）流程圖需求調(diào)研現(xiàn)狀分析技術(shù)咨詢政策研究目標(biāo)確定（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體制定規(guī)劃目標(biāo)需求調(diào)研需求分析1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.需求分析偏向利益相關(guān)方；2. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正。1.細(xì)化規(guī)劃編制原則和要求；2

29、.制定有關(guān)人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施。1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員目標(biāo)確定目標(biāo)確定1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門負(fù)責(zé)人1.領(lǐng)導(dǎo)決策偏向利益相關(guān)方。1.加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)；2.制定責(zé)任追究措施。1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門負(fù)責(zé)人2.編制(binzh)規(guī)劃（1）流程圖擬定規(guī)劃大綱編制單位選擇編制規(guī)劃布局與重點(diǎn)專業(yè)規(guī)劃編制 （2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.委托與本單位有利益關(guān)聯(lián)的編制單位；2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位。1.明確

30、編制單位的資質(zhì)要求；2.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；3.與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避。1.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2.管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點(diǎn)1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.規(guī)劃單位干預(yù)規(guī)劃布局與重點(diǎn)。1.加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)；2.嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員3.審查(shnch)規(guī)劃(guhu)（1）流程圖召開審查會(huì)議成立審查專家組專家質(zhì)詢審查結(jié)論（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體審查規(guī)劃審查會(huì)議專家評(píng)審1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部

31、門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.規(guī)劃單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審。2. 規(guī)劃單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審。1. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)；2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制，防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 管理部門負(fù)責(zé)人六、水文(shuwn)專業(yè)(zhuny)設(shè)施(shsh)建設(shè)（一）一級(jí)流程(lichng)圖初步設(shè)計(jì)投資計(jì)劃管理施工準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施竣工驗(yàn)收項(xiàng)目建議書（可行性研究）（二）二級(jí)流程圖、廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 1.項(xiàng)目(xingm)建議書（可行性研究）階段（1）流程圖項(xiàng)目法人提出項(xiàng)目建議書（可研）編制項(xiàng)目建議書（可研）報(bào)告編制項(xiàng)目建議書（可研）技

32、術(shù)審查項(xiàng)目建議書（可研）審批修改編制單位選擇項(xiàng)目建議書（可研）合同管理（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目建議書編制編制單位選擇編制單位選擇1.單位負(fù)責(zé)人2.部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位。1.設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離；2.事先明確編制單位的資質(zhì)要求；3.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；4.與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避1.單位負(fù)責(zé)人2.部門負(fù)責(zé)人合同管理簽定合同1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單

33、位負(fù)責(zé)人1.合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差；1.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員合同管理1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；2.合同不通過驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用1.細(xì)化，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度；2.以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù)1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員項(xiàng)目建議書(可研)報(bào)告編制項(xiàng)目選擇1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.建設(shè)項(xiàng)目或建設(shè)內(nèi)容不符合國家有關(guān)政策和規(guī)劃；2.明示或暗示編制單位選擇不合理建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模。1.不符合規(guī)劃或有關(guān)政策的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證；2.編制單位要提供詳實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)查資料

34、；3.項(xiàng)目法人應(yīng)以書面形式提供項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模，并報(bào)上級(jí)備案。1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員項(xiàng)目建議書(可研)技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評(píng)審）1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.項(xiàng)目法人單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審。2.項(xiàng)目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審。1. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制，防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門負(fù)責(zé)人2.初步設(shè)計(jì)階段(jidun)（1）流程圖項(xiàng)目法人提出初步設(shè)計(jì)編制初步設(shè)計(jì)編制單位選擇初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告關(guān)鍵技術(shù)咨詢初步設(shè)計(jì)技術(shù)審查初步設(shè)計(jì)審批修改初步設(shè)計(jì)編制合同管理（2）廉政風(fēng)

35、險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)編制單位選擇直接委托1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位1.設(shè)計(jì)與建設(shè)管理分離；2.事先明確編制單位的資質(zhì)要求；3.編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；4.與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì)編制合同管理簽定合同1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差；1.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行

36、論證并保存記錄，責(zé)任人簽字1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員合同管理1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人1.與約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；2.合同不通過驗(yàn)收便支付全部費(fèi)用1.細(xì)化，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)驗(yàn)收的制度；2.以合同驗(yàn)收作為費(fèi)用最終支付的依據(jù)1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制概算編制1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員3.編制單位負(fù)責(zé)人4.編制單位工作人員1.概算投資明顯偏大；2.分項(xiàng)投資結(jié)構(gòu)明顯不合理。1.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)概算標(biāo)準(zhǔn)；2.與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有矛盾時(shí)應(yīng)有充分理由。1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員初步設(shè)計(jì)）技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評(píng)審）1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.項(xiàng)目法

37、人單位向評(píng)審專家公關(guān)，影響評(píng)審。2.項(xiàng)目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導(dǎo)，干預(yù)專家評(píng)審。1. 加強(qiáng)廉政教育和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)； 2.建立規(guī)范有效的交流溝通機(jī)制，防止不正當(dāng)手段公關(guān)。1. 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)2. 部門負(fù)責(zé)人3.施工準(zhǔn)備(zhnbi)階段（1）流程圖施工準(zhǔn)備階段公開招標(biāo)許可不招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)施工單位選擇按工程建設(shè)管理實(shí)施合同簽訂（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體施工準(zhǔn)備許可不招標(biāo)同意直接委托1.上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)人2.單位負(fù)責(zé)人3.項(xiàng)目法人4.部門負(fù)責(zé)人1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)；2.未報(bào)主管部門備案；2.

38、上級(jí)主管部門違規(guī)審批。1.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法和上級(jí)有關(guān)規(guī)定；2.招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證，不招標(biāo)應(yīng)履行審批程序；3.建立招標(biāo)投標(biāo)集體決策制，明確責(zé)任；4.項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)報(bào)主管部門備案。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人. 3.部門負(fù)責(zé)人直接委托施工單位選取1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門負(fù)責(zé)人4.工作人員1.指定的實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）與法人單位同體；2.指定的實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）與法人單位利益相關(guān)；3.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位（施工隊(duì)伍）；4.不進(jìn)行施工單位調(diào)研比選，直接指定施工單位；5.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)施工單位選擇。1.建立非招標(biāo)工程實(shí)施單位選擇集體決策制度；2. 與實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）有利益關(guān)聯(lián)的

39、關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)申明；3.應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，建立價(jià)格比選制度；4.建立項(xiàng)目施工公示制，接受群眾監(jiān)督；5.非招標(biāo)工程實(shí)施方案報(bào)主管部門備案或批準(zhǔn)。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門負(fù)責(zé)人合同簽訂1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門負(fù)責(zé)人4.工作人員1.合同關(guān)鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差；2.合同約定工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差；3.簽訂虛假合同，套取建設(shè)資金。1.使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本或示范文本；2.合同工作內(nèi)容與價(jià)格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；3.工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差時(shí)應(yīng)單獨(dú)論證。1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目法人3.部門負(fù)責(zé)人4.建設(shè)實(shí)施(shsh)階段 （1）流程圖建設(shè)實(shí)

40、施投 資 控 制進(jìn) 度 控 制質(zhì) 量 控 制監(jiān)督管理信 息 管 理商 務(wù) 管 理組 織 協(xié) 調(diào)安 全 控 制（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體建設(shè)實(shí)施質(zhì)量控制施工人員管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等不符合合同約定；2.進(jìn)場(chǎng)的施工人員不滿足工程需要；3.人員的資格條件不滿足國家規(guī)定。1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)實(shí)行公示制度；2.建立資格審查責(zé)任追究制度；3.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)責(zé)任。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程

41、管理人員施工設(shè)備管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應(yīng)單位；2.與施工設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)；3.進(jìn)場(chǎng)的施工、試驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備不滿足需要或不符合合同約定1.與設(shè)備供應(yīng)單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)當(dāng)事先申明；2.對(duì)合同約定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)責(zé)任。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員原材料管理1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備、供應(yīng)商；2.與材料、設(shè)備、供應(yīng)商有利益關(guān)聯(lián)；3.默許使用不合格的材料、設(shè)備；4.不履行規(guī)定的檢查檢測(cè)程序；5.改動(dòng)原始檢測(cè)數(shù)據(jù)；6.對(duì)檢查檢測(cè)

42、發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時(shí)處理或處理意見明顯不合理。1.項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）等原則上不得參與施工單位的有關(guān)采購活動(dòng)，項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）的有關(guān)要求應(yīng)當(dāng)在合同中明確；2.建立利益關(guān)聯(lián)單位的報(bào)告制度；3.建立質(zhì)量檢查責(zé)任追究制度；4.規(guī)范檢查檢測(cè)程序和記錄要求1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作人員5.質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員1. 檢驗(yàn)與評(píng)定程序不規(guī)范； 2.改動(dòng)或編造檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)；3.與第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)聯(lián)。1.建立第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)利益關(guān)聯(lián)回避制度；2.完善質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定責(zé)任追究制度；3.建立質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定承諾制度；4.建立質(zhì)量檢

43、查可追溯的檢查記錄制度。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員建設(shè)實(shí)施投資控制工程量審核1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員1.工程量的計(jì)算規(guī)則與合同約定不一致；2.工程量單價(jià)（或總價(jià)）與合同約定不一致；3.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定明顯不合理。1.重要隱蔽工程實(shí)行施工、監(jiān)理、項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)等各方現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合計(jì)量復(fù)核制度；2.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定論證制度；3.建立第三方對(duì)工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)咨詢與審核制度；4.委托社會(huì)審計(jì)部門跟蹤審計(jì)；5.建立和完善工程量計(jì)量與價(jià)款核算程序。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員工程款撥付1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.

44、實(shí)際撥款程序與合同約定程序不一致；2.撥款周期與合同約定不一致。1.按合同約定的程序和周期撥款1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員商務(wù)管理變更1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.設(shè)計(jì)人員4.監(jiān)理人員1.變更理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；2.變更后調(diào)整的價(jià)格明顯不合理；3.變更方案明顯不合理；4.變更方案的實(shí)施（設(shè)備、材料、技術(shù)）傾向于特定的單位；5.隱蔽工程變更缺乏依據(jù)。1.建立變更會(huì)審制度；2.建立變更說明與備案制度；3.完善隱蔽工程驗(yàn)收程序；4.建立重大變更審查制度。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員違約1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.違約的確認(rèn)缺乏依據(jù)；2.不追究承包人的明顯違

45、約；3.違約處理程序不符合合同約定；4.違約工期或費(fèi)用的確認(rèn)明顯不合理。1.建立合同違約事項(xiàng)處理申明與備案制度；2.建立補(bǔ)充合同條款簽訂集體研究與決策制度。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員建設(shè)實(shí)施商務(wù)管理索賠1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.索賠工期、費(fèi)用理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；2.無充分理由受理超過索賠時(shí)限的索賠；3.處理索賠時(shí)間超過合同約定時(shí)間，對(duì)項(xiàng)目法人明顯不利；4.索賠程序不符合合同的約定或國家有關(guān)規(guī)定。1.建立索賠事項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表等共同確認(rèn)制度；2.索賠金額在一定額度以上，報(bào)請(qǐng)主管部門監(jiān)督核查；3.采用第三方審計(jì)或咨詢制度。1

46、.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員分包1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員1.明顯的轉(zhuǎn)包行為不予追究；2.分包行為不符合合同約定；3.項(xiàng)目管理人員與分包單位有利益關(guān)聯(lián)；4.推薦分包或指定分包理由不充分。1.細(xì)化合同中分包事項(xiàng)的確定程序；2.建立推薦分包或指定分包集體決策制度，留下可追溯的記錄。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員合同補(bǔ)充條款1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員1.補(bǔ)充條款（協(xié)議）與原合同有實(shí)質(zhì)性背離且理由不充分；2.補(bǔ)充條款（協(xié)議）內(nèi)容理由不充分或支撐材料缺乏可追溯性1.合同補(bǔ)充條款（協(xié)議）按原程序?qū)徟?、備案、公示，并保留相關(guān)記錄；2.建立補(bǔ)充合同條款簽訂集體研究與決策制度1.項(xiàng)目

47、法人2.項(xiàng)目工程管理人員5.工程(gngchng)驗(yàn)收(ynshu)階段 工程驗(yàn)收工程移交和遺留問題處理竣工驗(yàn)收合同完工驗(yàn)收（1）流程圖工程完工驗(yàn)收 （2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體工程驗(yàn)收合同驗(yàn)收合同驗(yàn)收1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員 1.驗(yàn)收條件、依據(jù)、程序等不符合合同約定；2.不滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的通過驗(yàn)收1.公開驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員工程完工驗(yàn)收工程完工驗(yàn)收1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員3.監(jiān)理人員4.設(shè)計(jì)人員 1.驗(yàn)收條件、依據(jù)、程序等不符合規(guī)定；2.未按初步

48、設(shè)計(jì)實(shí)施；1.公開驗(yàn)收條件、程序2、紀(jì)檢監(jiān)察部門參與監(jiān)督。1.項(xiàng)目法人2.項(xiàng)目工程管理人員竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收1.驗(yàn)收主持單位的有關(guān)人員2.參加驗(yàn)收的有關(guān)人員（專家）1.驗(yàn)收結(jié)論與工程實(shí)際明顯不符。1.建立驗(yàn)收結(jié)論公示制度；2.建立和完善可追溯的評(píng)估人員個(gè)人意見記錄制度。1.驗(yàn)收主管部門具體工作人員七、水文業(yè)務(wù)管理前期準(zhǔn)備任務(wù)實(shí)施成果提交項(xiàng)目驗(yàn)收任務(wù)下達(dá)過程控制問題處置（一）一級(jí)流程圖 （二）二級(jí)流程圖、廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施(cush)一覽表1.任務(wù)(rn wu)下達(dá)（1）流程圖需求分析方案審批任務(wù)下達(dá)方案編制（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及

49、對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)下達(dá)方案編制方案編制1.管理部門負(fù)責(zé)人2.方案編制人員1.方案編制不實(shí)事求是；2.不嚴(yán)格執(zhí)行定額標(biāo)準(zhǔn)；3. 為利益相關(guān)單位調(diào)整任務(wù)；1.嚴(yán)格執(zhí)行水文業(yè)務(wù)定額，增強(qiáng)任務(wù)方案編制的科學(xué)性；2.制定方案編制人員的崗位職責(zé)，明確權(quán)利和處罰機(jī)制；1.管理部門負(fù)責(zé)人2.方案編制人員2.前期(qinq)準(zhǔn)備前期準(zhǔn)備儀器設(shè)備準(zhǔn)備保障措施組織協(xié)調(diào)物資準(zhǔn)備（1）流程圖人員安排（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體前期準(zhǔn)備人員安排分工安排1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.分工偏向利益相關(guān)人員；2.為謀取不正當(dāng)利

50、益，指定利益相關(guān)人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3.虛報(bào)人員數(shù)量，套取相關(guān)經(jīng)費(fèi)。 1.完善人力資源管理制度；2.嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員儀器設(shè)備準(zhǔn)備維修保養(yǎng)1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)維修保養(yǎng)經(jīng)費(fèi)；2.在維修保養(yǎng)中收受回扣；3.指定利益相關(guān)方維修保養(yǎng)儀器設(shè)備。1.完善儀器設(shè)備維修保養(yǎng)管理制度；2.堅(jiān)持公開、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，選擇維修保養(yǎng)點(diǎn)。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員物資準(zhǔn)備物資配備1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)冒領(lǐng)物資經(jīng)費(fèi)；2.物資配備中“以次充好”獲利；3.物資購買中收受回扣；4.到利益相關(guān)方購買物資；5.隨意處置物資，從中獲利。1.完善物資器材管理使用制度

51、；2.嚴(yán)格執(zhí)行物資采購制度；3完善財(cái)務(wù)報(bào)銷制度，嚴(yán)格控制不規(guī)范票據(jù)報(bào)銷；4.制定人員崗位職責(zé)，明確權(quán)利和處罰機(jī)制。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員3.任務(wù)(rn wu)實(shí)施（1）流程圖工作安排任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制進(jìn)度控制成本控制保障措施（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體任務(wù)實(shí)施質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人3工作人員1.檢查人員吃拿卡要；2. 對(duì)利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；3.以檢查為名，游山玩水；4.擅自開展質(zhì)量評(píng)比、達(dá)標(biāo)活動(dòng)。1.嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢查制度；2.建立質(zhì)量檢查通報(bào)制度；3.強(qiáng)化質(zhì)量檢查人員崗位責(zé)任，嚴(yán)

52、格責(zé)任追究。1.質(zhì)量檢查人員2. 生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人成本控制成本控制1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員1.虛報(bào)工作量，套取經(jīng)費(fèi)；2. 虛列成本，套取資金；3.超標(biāo)準(zhǔn)超定額，擴(kuò)大成本；4. 擠占、挪用、置換業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)；5.虛列支出，形成小金庫。1.嚴(yán)格落實(shí)預(yù)算管理制度；2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度；3.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。1.生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人2.工作人員4.成果(chnggu)提交（1）流程圖自檢自查質(zhì)量評(píng)定成果提交專家審查整改（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體成果提交專家審查評(píng)審1.單位負(fù)責(zé)人2.工作人員3.評(píng)審專家1.評(píng)審專家不按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審

53、；2.管理部門負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審。1.制定評(píng)審細(xì)則，規(guī)范評(píng)審行為；2.專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椋?.建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家。1.單位負(fù)責(zé)人2.部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量評(píng)定等級(jí)確定1.部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.為利益相關(guān)單位提高質(zhì)量等級(jí)。1.制定完善質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；2.建立質(zhì)量等級(jí)公示制度，接受監(jiān)督。1.部門負(fù)責(zé)人5.項(xiàng)目(xingm)驗(yàn)收 （1）流程圖提出驗(yàn)收申請(qǐng)成立驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目實(shí)施情況確認(rèn)驗(yàn)收條件確定驗(yàn)收意見出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告整改（2）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目檢查1.單位負(fù)責(zé)人2.部門

54、負(fù)責(zé)人3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人4.驗(yàn)收專家1.提供虛假驗(yàn)收資料；2.為利益相關(guān)單位隱瞞或不披露驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；3.出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，使未達(dá)到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過驗(yàn)收；4.領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)項(xiàng)目驗(yàn)收；1.建立和完善項(xiàng)目驗(yàn)收制度，規(guī)范驗(yàn)收條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)；2.對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地核查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告；3.建立評(píng)審專家?guī)?，隨機(jī)抽取專家；4重大項(xiàng)目實(shí)行驗(yàn)收復(fù)核制度。1.單位負(fù)責(zé)人2.部門負(fù)責(zé)人八、水文資料(zlio)使用(一)流程圖受理使用評(píng)估審查批準(zhǔn)資料提供提出使用申請(qǐng)非公益需求簽訂使用合同公益需求（二）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)受理審查

55、1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員1. 無故不受理；1. 制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員使用評(píng)估公益性評(píng)估1.管理部門負(fù)責(zé)人2.專家1. 故意將非公益性需求評(píng)估為公益性需求，從中謀利；2. 故意將公益性需求評(píng)估為非公益性需求，吃拿卡要；1. 制定水文資料使用管理辦法；2、明確界定水文資料公益性使用標(biāo)準(zhǔn)；1.管理部門負(fù)責(zé)人2.專家簽訂合同合同談判1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.與合同方合謀，作出不正當(dāng)讓利，導(dǎo)致單位利益受損；2. 授意或合謀串通簽訂虛假合同，以謀取私利；1. 實(shí)行合同談判聯(lián)席制度；2、建立合同簽訂內(nèi)部控制審核制度；3、建立責(zé)任追究制度1.管理部

56、門負(fù)責(zé)人2.工作人員資料提供提供資料1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.不按批準(zhǔn)的意見提供，從中謀取好處；2.不按合同約定提供，從中謀利；3. 私自提供，謀取私利。1. 嚴(yán)格水文資料管理制度；2、建立責(zé)任追究制度；1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員九、水文(shuwn)技術(shù)服務(wù)（一）流程圖商務(wù)談判項(xiàng)目接洽項(xiàng)目確認(rèn)簽訂合同項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收市場(chǎng)評(píng)估 （二）廉政(lin zhn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目接洽商務(wù)公關(guān)1.相關(guān)人員1. 以不正當(dāng)手段獲取項(xiàng)目；2.虛報(bào)冒領(lǐng)接待費(fèi)用。1. 制定受理人員的崗位職責(zé)及責(zé)任追究措施；1.管理部門負(fù)責(zé)人2.受理人員商務(wù)

57、談判談判1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員1.為謀取私利，致使單位利益受損。1. 建立績(jī)效考評(píng)管理辦法；2、加強(qiáng)商務(wù)談判的監(jiān)督監(jiān)察；3、重大商務(wù)談判聘請(qǐng)法律顧問參與1.管理部門負(fù)責(zé)人2.工作人員項(xiàng)目確定單位選擇1. 單位負(fù)責(zé)人2. 管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.直接確定與本單位有利益關(guān)聯(lián)的單位；2.選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；3.選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位。1.明確單位的資質(zhì)要求；2.單位的選擇實(shí)行集體決策制度，并有相應(yīng)的文字記錄；3.與單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避。1.單位負(fù)責(zé)人2.管理部門負(fù)責(zé)人簽訂合同文本擬定1.單位法人或授權(quán)委托人2.管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員1.與合同方合謀

58、，作出不正當(dāng)讓利，導(dǎo)致單位利益受損；2. 授意或合謀串通簽訂虛假合同，以謀取私利或者套取、轉(zhuǎn)移資金；3. 泄露本單位談判策略，導(dǎo)致單位利益受損；1. 實(shí)行合同談判聯(lián)席制度；2、建立合同簽訂內(nèi)部控制審核制度；3、建立責(zé)任追究制度1.單位法人2.管理部門負(fù)責(zé)人3.工作人員項(xiàng)目實(shí)施實(shí)施1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1.發(fā)現(xiàn)問題不采取措施，合同糾紛處理不當(dāng)，致使單位利益受損；2.不按合同約定期限、金額或方式收款，導(dǎo)致單位利益受損；3.出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，使未達(dá)到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過驗(yàn)收1.實(shí)行合同履行的定期檢查制度； 2、完善合同價(jià)款支付審批流程；3、推行合同履行第三方技術(shù)專家審簽制度1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目驗(yàn)收驗(yàn)收1.單位負(fù)責(zé)人2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3.驗(yàn)收專家1.提供虛假驗(yàn)收資料；2.隱瞞或不披露驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；3.出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，使未達(dá)到驗(yàn)收條件的項(xiàng)目通過驗(yàn)收1.建立和完善項(xiàng)目驗(yàn)收制度，