2022年內(nèi)蒙古下半期貨從業(yè)資格期貨投資者考試題

1、內(nèi)蒙古 20XX 年下半年期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意）1、下列 _情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A本國(guó)順差擴(kuò)大B降低本幣利率C本國(guó)逆差擴(kuò)大D提高本幣利率2、設(shè) r=6%，d=2%，6 月 30 日為 6 月份期貨合約的交割日，4 月 1 日、5 月 1日、6 月 1 日及 6 月 30 日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為 4100 點(diǎn)、4200 點(diǎn)、4280 點(diǎn)及 4220點(diǎn)。不考慮交易成本，則下列說法正確的有 _。A4 月 1 日的期貨理論價(jià)格是 4140 點(diǎn)B5 月 1 日的期貨理論價(jià)格是 4248 點(diǎn)C6 月 1 日的期

2、貨理論價(jià)格是 4294 點(diǎn)D6 月 30 日的期貨理論價(jià)格是 4220 點(diǎn)3、我國(guó)期貨合約的開盤價(jià)是在開市前_分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。A30 B10 C5 D1 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按 _繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A月度 B季度 C半年度 D年度 5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A3 B5 C7 D15 6、下面關(guān)于交易量的說法錯(cuò)誤的有 _。A在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較小 D三角形整理形態(tài)中交易量較大 7

3、、影響期貨價(jià)格的因素包括 _。A資金成本 B手續(xù)費(fèi) C現(xiàn)貨價(jià)格 D預(yù)期利潤(rùn)8、以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機(jī)制 B：交易集中化 C：雙向交易和對(duì)沖了解 D：實(shí)物交收 9、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有 _。A交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量10、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說法，正確的有 A現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品_。B期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易 D幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種11

4、、堅(jiān)持原則要求從業(yè)人員既不能人云亦云，缺乏自己獨(dú)立的觀點(diǎn)和判斷，更不能因他人的不當(dāng)要求而放棄自己的職業(yè)操守，建議A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公為客戶提供哈瓦那中誤導(dǎo)性分析或12、3 月 1 日，投資者買入價(jià)格為 1450 元/噸的 1000 噸現(xiàn)貨， 同時(shí)賣出 5 月份期貨合約 100 手（ 1 手 10 噸），價(jià)格為 1990 元/噸。4 月 1 日，投資者以 1420 元/噸的價(jià)格賣出現(xiàn)貨，同時(shí)在期貨市場(chǎng)以 盈虧情況為（）。1950 元/噸的價(jià)格平倉(cāng)。則此投資策略的A期貨市場(chǎng)盈利3 萬(wàn)元，現(xiàn)貨市場(chǎng)損失4 萬(wàn)元，凈虧損 1 萬(wàn)元B期貨市場(chǎng)盈利 4 萬(wàn)元，現(xiàn)貨市場(chǎng)損失C期貨

5、市場(chǎng)虧損 3 萬(wàn)元，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利3 萬(wàn)元，凈盈利 1 萬(wàn)元 4 萬(wàn)元，凈盈利 1 萬(wàn)元D期貨市場(chǎng)虧損4 萬(wàn)元，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利3 萬(wàn)元，凈虧損 1 萬(wàn)元全面客觀介13、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，紹_，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。A股指期貨法規(guī) B股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C股指期貨的產(chǎn)品特征 D期貨交易技術(shù)分析方法 14、下圖中關(guān)于 K 線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是 _。A圖中表示的是陽(yáng)線 B為最高價(jià) C為收盤價(jià) D為最低價(jià) 15、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益， 情節(jié)嚴(yán)重的， 由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并

6、在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A6 個(gè)月 B1 年 C2 年 D3 年或永久 16、某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司 的股東，掌握著證券公司 51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定， 如果錢某請(qǐng)求該證券公司為其 開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A拒絕錢某，應(yīng)為二者具有利害關(guān)系 B將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中 國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中 國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披 露義務(wù)17、在期貨交易所的英文縮寫中，C

7、BOT 是指。A：倫敦金屬交易所B：芝加哥商業(yè)交易所 C：芝加哥期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所18、某期貨公司注冊(cè)資本 5000 萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作 10 余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá) 6 年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從 事期貨業(yè)務(wù)已滿 5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分 別達(dá) 5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20XX 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5 億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是 _。A該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具

8、有期貨從業(yè)資格，不符 合法律規(guī)定B該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定 C該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 19、美國(guó)期貨市場(chǎng)短期利率期貨交易主要集中在 _交易所。A：芝加哥商業(yè) B：芝加哥期貨 C：紐約商業(yè) D：堪薩斯期貨 20、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A：2 年以上； 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 B：3 年以下； 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下 C：5 年以下； 1 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

9、 D：3 年以下； 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下 21、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員， 乙公司委托甲期貨公司 關(guān)于協(xié)議的 為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)， 雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)律師，律師的以下建議正確的是 _。A雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定 22、利率期貨種類繁多， 按照合約標(biāo)的的期限， 可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率 _。期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有 A商業(yè)票據(jù)期貨 B國(guó)債期貨 C歐洲美元定期存款期貨D資本市場(chǎng)利率期貨 23、期貨公司為

10、客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括_。A風(fēng)險(xiǎn)揭示 B簽署合同 C繳納保證金 D下單交易24、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是 A：期貨交易所_ B：期貨結(jié)算部門 C：中國(guó)人民銀行 D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A期貨業(yè)協(xié)會(huì) B期貨交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 二、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、衍生品市場(chǎng)有 _市場(chǎng)。A遠(yuǎn)期 B期貨 C期權(quán) D互換 2、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有 _。

11、A客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容 B期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，經(jīng)與客戶協(xié)商一致，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處 理方式C期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)得結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶 進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算D期貨公司應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算數(shù)據(jù)的備份制度 3、某投資者在恒生指數(shù)期貨為 22500 點(diǎn)時(shí)買入 3 份恒生指數(shù)期貨合約，并在恒 生指數(shù)期貨為 22800 點(diǎn)時(shí)平倉(cāng)。已知恒生指數(shù)期貨合約乘數(shù)為 50，則該投資者 平倉(cāng)后（）。A盈利 45 000 元B虧損 45 000 元 C盈利 15 000 元 D虧損 15 000 元 4、交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有 _。A會(huì)員結(jié)

12、算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B會(huì)員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的 D因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的 5、下面交易中，損益平衡點(diǎn)等于執(zhí)行價(jià)格 +權(quán)利金的是。A：買入看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買入看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán) 6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A日?qǐng)?bào)表 B周報(bào)表 C月報(bào)表 D年報(bào)表 7、出現(xiàn)下列情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期 貨投資者保障基金A：期貨市場(chǎng)運(yùn)行平衡，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低 B：期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力 C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D：期貨投資

13、者保險(xiǎn)基金總額達(dá)到 5 億元人民幣 8、相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為 _ A：?jiǎn)蜗嚓P(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān) B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負(fù)相關(guān) 9、申請(qǐng)人有以下的情形， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。A：申請(qǐng)人依法解散 B：申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C：申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓 D：申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋 10、下列關(guān)于持倉(cāng)量的描述正確的有 _。A當(dāng)買賣雙方均為開倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變 B當(dāng)買賣雙方有一方為開倉(cāng)另一方為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變 C當(dāng)買賣雙方均為開倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量增加 D當(dāng)買賣雙方均為開倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量減少 11、下

14、列行業(yè)的廠商中， _廠商很可能購(gòu)買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A農(nóng)業(yè) B保險(xiǎn)業(yè) C軟件業(yè) D旅游業(yè)12、在江恩回調(diào)法則中，最為重要 A：38% B：50% C：63% D：100% 13、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán) 要求終止交割D買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán) 要求買方期貨公司繼續(xù)交割14、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)

15、任，不得違反 _ 但是該約定A：法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B：部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C：地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D：司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定 15、在短期，對(duì)匯率變動(dòng)影響最為顯著的因素是 _ A：利率 B：通貨膨脹率 C：國(guó)際收支 D：總供求 16、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A具有期貨從業(yè)人員資格 B具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 17、期貨交易所對(duì)于下列（）情形不需承擔(dān)責(zé)任。A期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失 B期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的 C

16、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損 失的D期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成 客戶損失的18、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括 _。A期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理 19、金融期貨交易的類型主要有 _。A外匯期貨 B利率期貨 C股票期貨D股票價(jià)格指數(shù)期貨 20、期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不可以（）。A濫用權(quán)利 B占用期貨公司資產(chǎn) C挪用客戶保證金 D損害期貨公司合法權(quán)益21、強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)_的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn) B交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng) C交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)D會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額 22、一般說來，可以根據(jù)下列_因素判斷趨勢(shì)線的有效性。A：趨勢(shì)線的斜率越大，有效性越強(qiáng)B：趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng) C：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越少，