環(huán)境審核檢查表適合各部門(mén)

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）No.受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境方針?環(huán)境方針的制定?是否制定了文件化的環(huán)境方針？?環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者i匕準(zhǔn)？VV?環(huán)境方針的容?環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？?環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架VVV?環(huán)境方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？

2、?采取了哪些方式？?詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解劃、境方針？?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？?公眾如何掙得環(huán)境、針？VVVVV?環(huán)境方針是否得到實(shí)施?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？VV?環(huán)境方針的評(píng)審與修訂?是否后定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？?最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？?如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVNo.環(huán)境管理體系審核通用檢查表（適合各部門(mén)）注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核

3、日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1環(huán)境因素?是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？?程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV?是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別?是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？?是否規(guī)定r識(shí)別的圍和對(duì)象？?是否有環(huán)境因素的清單？VVV?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別?iiSIM黃岫閡If1力法?方法是否適宜？?識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集哪些原始資料？VV?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)?是否考慮三種狀態(tài)？?是否考慮三種時(shí)態(tài)？?是否考慮了環(huán)境因素的七種類(lèi)型？VVVV?如何

4、進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)?口有J心工U口對(duì)共力也刀口心啊啊粕大力市/檢九囚系？?有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？?后龍重大環(huán)境因素清單？?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1環(huán)境因素?如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃?是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果

5、，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVV?環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新?后無(wú)更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？VVV?在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素?哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？?其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4.3.2法律與其他要求?是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律與其他環(huán)境要求的程序?程序是否規(guī)定r識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？?該程序是否規(guī)定了對(duì)法

6、規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？VVVVV?適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些?是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？?受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.2法律與其他要求11?法規(guī)信息是含及

7、時(shí)變更?由誰(shuí)負(fù)責(zé)？?做得如何？VVV?如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息?法規(guī)信息如何進(jìn)行、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？?昌工早杏備口刊不遒今讓士可的后甲VVV?本組織的守法情況及守法證明，莊文件1入匚11/匕、匕、，卜1芯2J分/）匕UJ加十汗亡?過(guò)去、現(xiàn)在后龍？?各項(xiàng)劃、境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？?有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVVV4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)?組織是否設(shè)定r環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)是含形?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)?是否分解到件？.批準(zhǔn)？宿關(guān)的職能和層次

8、？VV?設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的容?目標(biāo)和指標(biāo)的容是否符合方針的要求？?目標(biāo)和指標(biāo)的容是否考慮了法規(guī)和其他要求？?目標(biāo)和指標(biāo)的容是否考慮了重大環(huán)境因素？?目標(biāo)和指標(biāo)的容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀(guān)點(diǎn)？?目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？?實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求?目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？VVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審

9、核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況?受審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？?是否已向肩關(guān)人員傳達(dá)？?有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVV?啟龍目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂?環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？?依據(jù)什么評(píng)審、修訂？?目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)

10、改進(jìn)？VVVV4.3.4X境管理方案?是否制定了環(huán)境管理方案?方案是如何制定、批準(zhǔn)的,?受審部門(mén)有否相應(yīng)的力條？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有木山的方案？VVV?環(huán)境管理方案的容是否涉足標(biāo)準(zhǔn)要求?是否明確了責(zé)任人？VV?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？V?是否明確了時(shí)間要求？V?是否規(guī)定r資源保證？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件

11、查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.4環(huán)境管理方案?如何監(jiān)督方案的實(shí)施?由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是含存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？?有關(guān)人員是否參與方案的制定？VV?是否及時(shí)修訂方案?什么情況下修訂方案？?是否進(jìn)行過(guò)修訂？VVV4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定r組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?是否后清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？?相關(guān)職能部門(mén)或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？?受日部門(mén)的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限?是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管

12、理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限?管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？?是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？VV管理者的作用?管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？VVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：I

13、SO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)?后關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的?各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？?各肩關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？?各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方間的關(guān)系？VVV4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力?是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的各類(lèi)人員的能力要求?對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？?是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿(mǎn)足要求？VV?是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃?是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃?應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培

14、訓(xùn)?培訓(xùn)需如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的/、同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？?有沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？?對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具肩重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？?對(duì)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核

15、準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO14001條款檢查容參考文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力?是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃?是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？?上述重點(diǎn)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？?培訓(xùn)是否啟記錄？?培訓(xùn)后是否考核？?以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV?培訓(xùn)記錄的管理?供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何?培訓(xùn)的容是什么？?培訓(xùn)的效果如何？VV?對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？?這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？?這

16、舉崗位的人吊星否都能胖仟所擔(dān)仔的丁作？VVVV4.4.3言息交流?是否制定了信息交流的程序？?組織是否有信息交流的程序？程序中是否對(duì)信息交流的方式、容作了規(guī)定？?程序中是否規(guī)定r與相關(guān)方的信息交流？?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVV?信息交流的記錄?涉及重大環(huán)境因素的外部信息后元適當(dāng)處理和記錄？?是否保存后接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？VV4.4.3言息交流?如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)?將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織所有肩關(guān)人員的過(guò)程?異常、緊急情況下的信息如何交流?是否同員工、周?chē)用襁M(jìn)行過(guò)信息交流？?通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？?是否將

17、環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織所肩肩關(guān)人員？?信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？?受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？VVVVVVV?同外部相關(guān)方的信息交流?如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？?是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)？?是否同供片和承包方令湍環(huán)伺信息？VVV4.4.4環(huán)境管理體系文件?組織是否有義件化的環(huán)境管理體系/相關(guān)義件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？?與劃、境管理體系相關(guān)的文件有多少？?與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？?三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？o4工屯、十/斤在匕宿中日.不l、VVVVVV:七W八人IIHJ|乂心口個(gè)！V11?環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)

18、準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？?環(huán)境管理手冊(cè)的容是否滿(mǎn)足ISO14001的要求？?環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否潔華）VV?查詢(xún)相關(guān)義件的途徑口11?是否規(guī)定了查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？?文件是否便于查閱？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件控制?制定的文件控制程序是否

19、符合要求?程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？?程序文件是否后效版本？?外來(lái)義件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制圍之例？?是否規(guī)定了文件的保管辦法？?是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？?是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)彳F效文件？?是否規(guī)定r失效文件的處置、管理辦法？VVVVVV?文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況?所啟義件是否字跡清楚？?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？?文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？?所有義件是否均注明制定或修訂日期？?文件修改后是否重新批準(zhǔn)？?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿(mǎn)足要求？?使

20、用處是否都使用適用文件的肩效版本？?文件的查找是否方便？?文件的保管是否后效？VVVVVVVVVVV?外來(lái)文件的控制?是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？?執(zhí)行的如何？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件控制?作廢義件的管理?是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，

21、以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制?是否確定了與重大環(huán)境因素后關(guān)的運(yùn)作與活動(dòng)?重大環(huán)境因素有哪些？?與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？?受審1FB門(mén)與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？?如何確定的？VVVVVV?對(duì)確定J的與重大環(huán)境因素后關(guān)的運(yùn)作與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否啟程序之類(lèi)的規(guī)定?對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？?組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定r管理規(guī)定？?與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定?是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？?化學(xué)品和設(shè)備入廠(chǎng)前是否評(píng)價(jià)？啟無(wú)程序？?運(yùn)行程序中是否啟運(yùn)行準(zhǔn)則之類(lèi)容？?對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)

22、的容和控制限界植，有無(wú)支持的作業(yè)文件？?運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？?運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操作性。？肩關(guān)的程序和要否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？VVVVVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制?運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況?員，是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？?實(shí)際運(yùn)作是否

23、嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行？是否超越控制界限？?是否按要求記錄？肩關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？?是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？VVVVV?噪音管制?車(chē)間及廠(chǎng)界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？?噪聲防治設(shè)施和方法肩哪些？?VVVV?化學(xué)品管制?化學(xué)品的保管狀況怎樣？?是否按要求使用化學(xué)品？?使用中是否存在滲漏情況？?啟龍搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？VVVVV?廢棄物管理?廢棄物污染源及廢棄物種類(lèi)有哪些？如何控制？?確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定圍？VVVV?是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制?V注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,

24、嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO1400-1條款檢查容編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:是否適用參考文件審核日期:審核員:檢查方法檢查提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制?污水管理?污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？?污水排放源有哪些？?確認(rèn)工廠(chǎng)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。?廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？?污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？?污水池啟龍滲漏的可能性？VVVVVV?廢氣管理?大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？?受審核部門(mén)的大氣污染源有

25、哪些？控制情況如何？?確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？VVVV?能源、資源管理?不無(wú)須申報(bào)食記的大F巧染物排收2?啟龍節(jié)約能源、資源的規(guī)定？?采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VVV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)?組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？?組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？?可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？?以往是否發(fā)生過(guò)？?一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？VVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO1

26、4001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)?是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序?是否啟程序？?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的容？?是否針對(duì)潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？VV/?依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響?針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？?對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？?是否有明確的職責(zé)和資源保證？VVVVVV?是否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定?如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？?演練的效果如何？?是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序

27、加以修改？VVV?是否啟對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定?有無(wú)上述記錄？?什么情況卜評(píng)審？?什么情況卜修訂？?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？?是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？?程序的更改是否啟記錄？VVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量?有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序?是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？?監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)作與

28、活動(dòng)的關(guān)鍵特性？?通過(guò)對(duì)具肩重大環(huán)境影響的運(yùn)作與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)肩無(wú)具體的規(guī)定？?監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV?是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？?能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？?是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV?是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？?是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？?是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？VVVV?是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？/、包工八、由口J口r（7111l1AJ）人匚口匚習(xí)S:?啟龍測(cè)定

29、記錄？?外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員:注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表上審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條檢查方法檢查結(jié)果記錄款檢查容是否適用參考文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1?是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況?有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？V，測(cè)和測(cè)量?是否執(zhí)行了規(guī)定？VV?評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？V?評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的

30、？V?評(píng)價(jià)結(jié)果是否啟記錄？VV?監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？?是否有明確的報(bào)告程序,向誰(shuí)報(bào)告？V?出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？VV?處置是否生效？VV?有沒(méi)有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程?是否有記錄？?是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？V序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和?選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？V維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？?是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)VV備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？V?監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志,?不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？V?監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？VV?操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？V?監(jiān)測(cè)設(shè)備

31、的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施?是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？?程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查/、符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？?是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的容？?是否包含

32、對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的容？?是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV?不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？?糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？?對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？?對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？?采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？?糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？?對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？?所有措施是否完成？是否啟效？后無(wú)記錄？VVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄

33、”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施?伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和后息交流?對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？?程序中啟無(wú)關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？?是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVV?更改后的文件執(zhí)行情況及記錄?更改后的文件是否得到實(shí)施？后否記錄？VVV4.

34、5.3記錄?是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序?程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理容做了規(guī)定？?本組織匕環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？?與受審核部門(mén)肩美的環(huán)境記錄有哪些？?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？VVVV受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.4環(huán)境管理體系審核?組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序?文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？?程序中是否包含審核的圍、

35、頻次、計(jì)劃、方法？錄審核結(jié)果VV?部審核方案的策劃?是否進(jìn)行了年度審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、方法？?年度審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？?年度審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？?是否按年度審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核?圍、頻次、PVVVV?記錄管理的實(shí)況?是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的 要求相一致？?記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？?貯存是否便于存取和檢索？?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù) 措施是否得當(dāng)？?過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？?現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否 可靠、可見(jiàn)證？?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員

36、工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)狀取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合 O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表?部審核的實(shí)施?是否制定了審實(shí)施計(jì)劃？?審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？?審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？?審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了？?審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？?審核用檢查表是否充分、符合要求？?審核報(bào)告的容是否全面？能否說(shuō)明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？VVVVVVV?對(duì)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?對(duì)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？?采取的糾正措施是否按期完成。?對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行J驗(yàn)證，后無(wú)記錄。?驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)。VVVV注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查容是否適用參考文件檢查方法檢