勞動(dòng)資本化-財(cái)大講座

1、勞動(dòng)資本化與創(chuàng)新勞動(dòng)激勵(lì)體系建立理論探索1 目錄第一部分 勞動(dòng)資本化理論與思路起源一、企業(yè)家的社會(huì)作用理論二、激勵(lì)理論 三、勞動(dòng)價(jià)值論四、勞動(dòng)資本化理論五、勞動(dòng)資本化及其應(yīng)用模式 2第二部分 研究方法與數(shù)據(jù)利用一、中、外企業(yè)家成長(zhǎng)環(huán)境研究二、國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效與企業(yè)家素質(zhì)職工民主評(píng)議研究三、項(xiàng)目中小企業(yè)研究四、政府績(jī)效研究3第一部分 勞動(dòng)資本化理論與思路起源一、企業(yè)家的社會(huì)作用理論 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下成功企業(yè)家的突出特點(diǎn)是首創(chuàng)精神 (Entrepreneurship theory)，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與該國(guó)國(guó)民的首創(chuàng)意識(shí)有關(guān)i。美國(guó)學(xué)者David Peter認(rèn)為， 美國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮源自美國(guó)人的

2、企業(yè)家首創(chuàng)意識(shí)(Entrepreneurship)和革新意識(shí)ii。目前，各國(guó)政府均致力于改善企業(yè)家的成長(zhǎng)環(huán)境( David, Peter Blawatt等)，建立企業(yè)家隊(duì)伍，倡導(dǎo)全民性的企業(yè)家首創(chuàng)精神，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。(Eisenstodt, Gale，日本), (Faylor, Peter,加拿大)，(Kiselav, Denis，俄羅斯)。 企業(yè)家的作用和激勵(lì)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所關(guān)注的問題，國(guó)內(nèi)外很多理論家對(duì)此進(jìn)行了深入的研究，有代表性的研究主要分為7類：i Joseph Schumpeter, “ Change and Entrepreneur”, in Essays of J.A.

3、 Schumpeter, ed. Rechard V.Clemence, 1951。ii David Peter, “Morning in America,The EconomistV336 P Survey 17-18 Sep.16 1995.41、企業(yè)家利潤(rùn) 1899年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克在財(cái)富的分配一書中，首次提出了“企業(yè)家利潤(rùn)”i的概念。他認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)的改良所產(chǎn)生的原始狀態(tài)的利潤(rùn)中，有一部分屬于企業(yè)家, 這就是企業(yè)家利潤(rùn)。熊彼特在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論ii一書中，認(rèn)為，企業(yè)家利潤(rùn)是一種超過成本的剩余，利潤(rùn)同工資一樣，并非剝削，它附著于新事物的創(chuàng)造，也附著未來價(jià)值體系的實(shí)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上形成了企業(yè)家剩余索

4、取權(quán)理論，張維迎教授在企業(yè)的企業(yè)家-契約理論中討論了企業(yè)家在企業(yè)的委托代理問題，證明了“在企業(yè)中從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的成員應(yīng)該被指定為委托人并有權(quán)索取剩余收入”（張維迎，1995）iii。 i謝康、陳禹，知識(shí)經(jīng)濟(jì)思想的由來與發(fā)展，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998年，北京。ii約瑟夫熊彼特，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，73-74頁，北京，商務(wù)印書館，1990；英文原版1912。iii張維迎，企業(yè)的企業(yè)家-契約理論，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1995。52、經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)理論 Cantillon認(rèn)為：企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)者。這一論斷使他成為該術(shù)語的奠基人之一i，也就是說具有經(jīng)營(yíng)職能的人才能稱為企業(yè)家。賦予企業(yè)家突出地位的人是薩

5、伊，他認(rèn)為，企業(yè)家才能是一種重要的生產(chǎn)要素ii，也就是說，企業(yè)家是繼土地、勞動(dòng)、資本之后的第四生產(chǎn)要素。1890年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾認(rèn)為iii，企業(yè)家是承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的人。經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特引入了不確定性理論，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)過程是由不可預(yù)見的未來行動(dòng)構(gòu)成的，所以存在不確定性。由于市場(chǎng)、資源及時(shí)機(jī)的變化，生產(chǎn)者在決定生產(chǎn)什么和如何生產(chǎn)過程中包含著不確定性，依靠企業(yè)家的工作，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性降低。 i Robert F. Herbert and Albert H. Link, The Entrepreneur-Mainstream Views and Radical Critiques (New Y

6、ork: Praeger Publishers, 1982), p17.ii丁棟虹、劉志彪“企業(yè)家模式及理論的演進(jìn)與發(fā)展”，學(xué)習(xí)與探索1998第一期。iii陸繼杰“企業(yè)組織中的人力資本和非人力資本”，經(jīng)濟(jì)研究1998 第5期。63、創(chuàng)新理論 該理論的主要代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特，他于1950年提出了創(chuàng)新理論（熊彼特，1950）i，認(rèn)為企業(yè)家的作用在于創(chuàng)造性地打破經(jīng)濟(jì)循環(huán)慣性軌道，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增量，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式及動(dòng)力研究中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家倫納德納卡穆拉認(rèn)為“創(chuàng)造性破壞”是新經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力（倫納德納卡穆拉，2000）ii。新經(jīng)濟(jì)以效率更高的技術(shù)和勞動(dòng)者取代和更新效率較低的技術(shù)和勞

7、動(dòng)者，因特網(wǎng)和高科技行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)和由此帶來的過去幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)騰飛和我國(guó)近年來知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)GDP的貢獻(xiàn)突現(xiàn)了這種“創(chuàng)造性破壞”在社會(huì)發(fā)展中的作用。i熊彼特著，吳良健譯，資本主義， 社會(huì)主義與民主， 商務(wù)印書社， 1999，北京P144,P210。ii 倫納德納卡穆拉，“經(jīng)濟(jì)與新經(jīng)濟(jì)：無形的手遭遇創(chuàng)造性破壞”，費(fèi)城聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行期刊，2000，5。74、人力資本理論 人力資本（Human Capital）指勞動(dòng)者所擁有的需要通過教育和培訓(xùn)而獲得的技能和知識(shí)，是一種無形資本。該理論的代表人物是舒爾茨i和馬歇爾ii ，舒爾茨認(rèn)為，具有高收益率的人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素（舒爾茨，1

8、990）。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)家是特定要素稟賦人力資本的所有者，同時(shí)指出，企業(yè)家的人力資本是一種異質(zhì)資本，與普通的資本投資報(bào)酬遞減規(guī)律不一樣，企業(yè)家的人力資本的基本特性是報(bào)酬遞增。企業(yè)家應(yīng)用自己的創(chuàng)新能力，洞察能力和領(lǐng)導(dǎo)能力，發(fā)現(xiàn)和消除市場(chǎng)不均衡，創(chuàng)造交易的機(jī)會(huì)和效用，指出生產(chǎn)方向，組織生產(chǎn)要素有序地生產(chǎn)。i 西奧多舒爾茨，人力投資，華夏出版社，1990。ii陸繼杰“企業(yè)組織中的人力資本和非人力資本”，經(jīng)濟(jì)研究1998 第5期。85、交易費(fèi)用理論 交易費(fèi)用理論（Transaction Cost）的代表人物是科斯（Coaze）和威廉姆（Williamson），該理論將企業(yè)家的作用作為組織體系來研究，

9、提出了企業(yè)家的作用是通過組織企業(yè)，減少企業(yè)組織內(nèi)的交易費(fèi)用來發(fā)揮作用的i，威廉姆森特別指出，企業(yè)及企業(yè)家進(jìn)行制度創(chuàng)新的目的是節(jié)約交易費(fèi)用ii。由此為利潤(rùn)的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。 i Coaze. R. H.1937“The nature of the firm”, Economic, (N.S.) 4.ii Williamson, O.E., 1963: Economics of Discretionary Behavior: Managerial objectives in a theory of the firm, Englewood Cliffs, N. J.9 6、經(jīng)濟(jì)制度理論 蘭斯戴維斯和

10、道格拉斯諾斯的理論認(rèn)為i（蘭斯戴維斯和道格拉斯諾斯，1972），變革現(xiàn)存制度使創(chuàng)新者獲得追加或額外利益,從而激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)造積極性。Catherine D. Wolframii認(rèn)為英國(guó)國(guó)有企業(yè)改制后職業(yè)經(jīng)理人的收入上升與企業(yè)家才能的發(fā)揮和社會(huì)地位的變化、企業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)換導(dǎo)致的企業(yè)家權(quán)力上升、社會(huì)政治和制度變化有關(guān)（Wolfram，1998）。本研究認(rèn)為，我國(guó)國(guó)有企業(yè)改制后國(guó)有企業(yè)家收入上升與企業(yè)家才能的發(fā)揮和失去“政治升遷激勵(lì)”有關(guān)（朱敏，2002）iii。 i 蘭斯戴維斯和道格拉斯諾斯，制度變革和美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，Cambridge University Press,1972.ii Catheri

11、ne D. Wolfram, 1998, “Increave in Executive Pay Following Privatizatioin” Journal of Economics & Management Strategy P327.iii 朱敏，中、外企業(yè)家成長(zhǎng)環(huán)境、激勵(lì)與制約機(jī)制比較研究項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，2002。107、企業(yè)家行為理論(Entrepreneur Behavior) 認(rèn)為除上述原因和企業(yè)家的個(gè)人素質(zhì)(Entrepreneur Qualities)外，適當(dāng)?shù)募?lì)(motivation)及制約(Condition)機(jī)制可以促使企業(yè)家取得成功和免于失敗i（McClellan

12、d, 1985）。早在1773年，亞當(dāng)斯密在國(guó)富論ii（臺(tái)灣譯本，1981）中指出，勤勉乃與人類其他一切資質(zhì)一樣，可因刺激而提高。先進(jìn)的法律規(guī)范和社會(huì)保障體系能夠?yàn)槠髽I(yè)家的創(chuàng)新提供安全環(huán)境，同時(shí)也可制止企業(yè)家的不符合社會(huì)要求的行為iii（Barbara, 1989）。 i McClelland, D.C., Human Motivation, Glenvies, IL: Scott, Tresman, 1985.ii亞當(dāng)斯密，國(guó)富論，臺(tái)灣銀行出版，1981。iii Barbara J. Bird, (Entrepreneurial Behavior), Scott, Foreman and C

13、ompany, 1989, Glenview, US, London, England. P14,135+,432.11企業(yè)家勞動(dòng)價(jià)值的承認(rèn)與激勵(lì)對(duì)企業(yè)家的成長(zhǎng)有很大的關(guān)系，哈佛商學(xué)院的邁克爾波特教授認(rèn)為，歐洲在總體上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后與美國(guó)的原因是政府在經(jīng)濟(jì)上干預(yù)過多，缺乏股票期權(quán)等經(jīng)營(yíng)激勵(lì)手段i。最近的一些研究注重用行為分析的方法分析上述因素對(duì)企業(yè)家行為影響，從而評(píng)判一個(gè)特定的社會(huì)環(huán)境是否鼓勵(lì)人們的企業(yè)家首創(chuàng)精神（Hisrich，1992）ii。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家先后開始實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，各國(guó)的企業(yè)家精神研究者也開始對(duì)這類國(guó)家及人民的首創(chuàng)精神進(jìn)行研究，如愛沙尼亞政府認(rèn)為， 企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神

14、和相應(yīng)的環(huán)境是國(guó)家經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵。 i 威廉德羅茲迪亞克，華盛頓郵報(bào)，2001年2月18日。ii Robert D.HisrichEntrepreneurship, IRWIN inc , Boston 1992.二、激勵(lì)理論12三、勞動(dòng)價(jià)值理論1、剩余價(jià)值理論簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)的商品流通公式: 商品貨幣商品 資本流通公式: 貨幣商品貨幣 （GWG） 其中G=G+G 馬克思把這個(gè)增殖的貨幣額叫剩余價(jià)值, 貨幣在特殊的運(yùn)動(dòng)中發(fā)生了價(jià)值增殖，就變成了資本，資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。.13在社會(huì)整體上，G=Gi稱為經(jīng)濟(jì)增量。Gi 為某一企業(yè)或某一行業(yè)的新增價(jià)值或剩余價(jià)值.當(dāng)社會(huì)總體增量G=0時(shí)，也就是

15、經(jīng)濟(jì)增量為零時(shí)，即為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，熊彼特所指出的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于稱為“循環(huán)流”的均衡狀態(tài)。此時(shí), 所有企業(yè)的總收入等總支出，不存在任何企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng), 沒有剩余價(jià)值，既不存在資本利息，也不產(chǎn)生利潤(rùn).此時(shí)的企業(yè)負(fù)責(zé)人稱為企業(yè)管理者, 所獲得的是“管理工資”，他們不能稱為企業(yè)家。14本研究認(rèn)為，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)狀態(tài)極為類似這種均衡狀態(tài)，可以稱為準(zhǔn)均衡狀態(tài)，社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)完全由國(guó)家計(jì)劃，一小部分計(jì)劃制訂者(官員)從事的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，規(guī)模很小，此時(shí)，國(guó)家整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于“循環(huán)流”的均衡狀態(tài)；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)是一個(gè)執(zhí)行計(jì)劃的生產(chǎn)車間，因此, 改制前的國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人稱為“管理官員”，他們獲

16、得的工資應(yīng)該是“管理工資”，即一般社會(huì)服務(wù)人員工資。 15經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素不是保持不變的,或稱循環(huán)的，而是不斷變化的，外界條件如各種自然條件等作為影響因素，會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)常發(fā)生變化，如災(zāi)害時(shí)，經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生負(fù)增長(zhǎng)。從歷史趨勢(shì)來看，社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體上是增長(zhǎng)的，世界近二百年來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度是以往的歷史年代所無法比擬的。2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉 假定在某一時(shí)間點(diǎn)上，社會(huì)的各種生產(chǎn)要素，如資本、土地、原材料、勞動(dòng)力數(shù)量一定，此時(shí)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增量，即所說的社會(huì)總體的G，或稱社會(huì)剩余價(jià)值之和來源探索是社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)。16（1）傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要來自于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的利潤(rùn)。 中國(guó)沿用的勞動(dòng)價(jià)值理論認(rèn)為

17、利潤(rùn)是由生產(chǎn)勞動(dòng)過程中勞動(dòng)者通過簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)產(chǎn)生的剩余價(jià)值形成的，簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)者的勞動(dòng)所產(chǎn)生的剩余價(jià)值是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要來源。在中國(guó)沿用的勞動(dòng)價(jià)值理論中，勞動(dòng)者是指資本所雇傭的勞動(dòng)者，主要以工業(yè)化生產(chǎn)中的非管理層勞動(dòng)者為主。17 在此理論的引導(dǎo)下形成的理論認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中，根據(jù)國(guó)家計(jì)劃將勞動(dòng)者合理組織起來，即可產(chǎn)生巨額的，歸國(guó)家所有的剩余價(jià)值或經(jīng)濟(jì)增量，在通過計(jì)劃實(shí)行平均分配，從而滿足社會(huì)全體民眾的需求，避免剝削等不公平現(xiàn)象，這就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。然而，中外幾十年來的實(shí)踐證明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式在整體上是不成功的，其中最主要的原因是社會(huì)經(jīng)濟(jì)缺乏活力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，所有勞動(dòng)者在整體上缺乏創(chuàng)造性，

18、勞動(dòng)成果不能滿足社會(huì)需要，其中最根本的是企業(yè)管理者缺乏主動(dòng)精神。183、國(guó)內(nèi)近期研究 為適應(yīng)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，勞動(dòng)價(jià)值理論創(chuàng)新是目前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)理論界關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。近年國(guó)內(nèi)對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論展開了深入的研究，如2001年11月天津南開大學(xué)舉辦的“勞動(dòng)價(jià)值論”研討會(huì)等，其中較突出的是北京大學(xué)晏智杰教授的勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說新探一書，詳細(xì)介紹了馬克思勞動(dòng)價(jià)值論（Theory of value）的前提及條件，系統(tǒng)提出了該理論的局限性，認(rèn)為馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論“沒有知識(shí)和技術(shù)，經(jīng)營(yíng)管理的地位”i，主張轉(zhuǎn)向“生產(chǎn)要素價(jià)值論”和“財(cái)富論”，i 晏智杰，勞動(dòng)價(jià)值系統(tǒng)新探，2001北京大學(xué)出版社，北京。19西北大學(xué)著名的經(jīng)

19、濟(jì)學(xué)家何煉成教授提出了應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和發(fā)展馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論ii，辛向陽副教授“薪資革命”研究（辛向陽，2001）iii闡述了期權(quán)期股的激勵(lì)效應(yīng)和操作方式。盡管已有大量書籍出現(xiàn)，舉行了較多的學(xué)術(shù)會(huì)議，目前資料顯示，仍無突破性進(jìn)展，在國(guó)際相關(guān)學(xué)術(shù)界，近期缺乏從勞動(dòng)價(jià)值理論方面的探索。本研究認(rèn)為，從理論上說，從人力資本到企業(yè)家剩余價(jià)值索取之間存在距離，具有同等人力資本者其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不一定相同，在收入分配上應(yīng)當(dāng)有差距。ii何煉成，堅(jiān)持和發(fā)展馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論兩部論壇西安2001.12。iii辛向陽，薪資革命，企業(yè)管理出版社，2001。20四、勞動(dòng)資本化理論1、勞動(dòng)資本化定義人類社會(huì)實(shí)踐中,勞動(dòng)者根據(jù)自己的生

20、理及心理需求，有要求將自己的勞動(dòng)努力與本企業(yè)的發(fā)展和效益相聯(lián)系，獲取企業(yè)產(chǎn)權(quán)，參與本企業(yè)剩余價(jià)值分配的傾向。這就是勞動(dòng)資本化現(xiàn)象。 212、勞動(dòng)努力分類及相互關(guān)系本研究將社會(huì)勞動(dòng)及勞動(dòng)努力分為重復(fù)型勞動(dòng)努力和創(chuàng)新型勞動(dòng)努力。重復(fù)勞動(dòng)包含以往一切勞動(dòng)及努力所創(chuàng)造的勞動(dòng)技能在原有地點(diǎn)及條件下的重復(fù)，即對(duì)既有生產(chǎn)力水平的重復(fù)，重復(fù)型勞動(dòng)及努力是保障社會(huì)一定經(jīng)濟(jì)水平的基礎(chǔ)勞動(dòng)。創(chuàng)新勞動(dòng)及努力則是在以往一切勞動(dòng)及努力所創(chuàng)造的勞動(dòng)技能和工具上進(jìn)行的開拓性勞動(dòng)及努力，是對(duì)既有生產(chǎn)力水平的發(fā)展及推動(dòng)。 22勞動(dòng)價(jià)值理論創(chuàng)新勞動(dòng)重復(fù)勞動(dòng)創(chuàng)新勞動(dòng)簡(jiǎn)單勞動(dòng)復(fù)雜勞動(dòng)勞動(dòng)資本化：股票及紅利等金融及股票市場(chǎng)報(bào)償勞動(dòng)力供求

21、形成市場(chǎng)價(jià)值體系和價(jià)格管理創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新23（1）重復(fù)勞動(dòng)及努力 即一般普通簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)及努力。在一定的時(shí)間階段、地理環(huán)境和社會(huì)群體中，任何沿用成熟技術(shù)和傳統(tǒng)制度的勞動(dòng)都稱為重復(fù)勞動(dòng)，它主要包括重復(fù)性體力勞動(dòng)和重復(fù)性知識(shí)勞動(dòng)。目前 社會(huì)上的大部分勞動(dòng)屬于重復(fù)型勞動(dòng)。重復(fù)型勞動(dòng)代表社會(huì)現(xiàn)有勞動(dòng)生產(chǎn)力水平，是維持現(xiàn)有精神和物質(zhì)文明的基本勞動(dòng)模式，也是就業(yè)人數(shù)最多的勞動(dòng)模式。一般在戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害及不良政治引導(dǎo)等情況下，重復(fù)勞動(dòng)的環(huán)境遭到破壞，勞動(dòng)無法進(jìn)行，或造成大量的無效勞動(dòng)，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。 3、各類勞動(dòng)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用24現(xiàn)代社會(huì)，重復(fù)勞動(dòng)者群體與非重復(fù)勞動(dòng)者群體的劃分是針對(duì)具體的勞

22、動(dòng)形態(tài)和是否具有創(chuàng)新性而言的，是動(dòng)態(tài)的、變化的。一個(gè)人可能在一段時(shí)間是重復(fù)勞動(dòng)者，如農(nóng)民沿用祖輩的方法，從事重復(fù)性的田間勞動(dòng)，在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)間內(nèi)都不會(huì)改變，這就是重復(fù)勞動(dòng)；后來這部分人受到啟發(fā)，進(jìn)行農(nóng)作物的間作、輪作和套作，引進(jìn)了新品種，改造了引水設(shè)施，進(jìn)行了創(chuàng)造性的勞動(dòng)。雖然這種勞動(dòng)有風(fēng)險(xiǎn)，但只要成功，就會(huì)生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，產(chǎn)生剩余價(jià)值，形成價(jià)值增量，從社會(huì)總體來說，這一技術(shù)的擴(kuò)散就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)增量。重復(fù)性知識(shí)勞動(dòng)包括舊知識(shí)、舊制度的沿用以及簡(jiǎn)單的文字抄寫工作等，如某些領(lǐng)導(dǎo)人采用舊觀念管理企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的勞動(dòng)。 25從局部來說，高于社會(huì)平均勞動(dòng)努力水平的重復(fù)勞動(dòng)在一定程度上也產(chǎn)生剩余價(jià)值

23、，比如高于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間所得報(bào)酬價(jià)值的超時(shí)、超量和超強(qiáng)度勞動(dòng)，這就是我國(guó)傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中所指的勞動(dòng)剝削部分。但由于社會(huì)的變化無常，不同的人有不同的好惡，從社會(huì)整體來講，有努力者，也有不努力甚至消極怠工者，另外雇主的管理模式也存在差異；人的重復(fù)勞動(dòng)努力程度還受體力、精力及時(shí)間的限制，就社會(huì)總體而言，重復(fù)型勞動(dòng)努力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)非常有限。 26（2）創(chuàng)新勞動(dòng)及努力又稱高級(jí)勞動(dòng)努力。指人們?cè)谥貜?fù)勞動(dòng)的同時(shí)，通過思考，進(jìn)行以提高勞動(dòng)效率為目的的、創(chuàng)造性的體力和腦力勞動(dòng)。主要包括科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新。工業(yè)革命和企業(yè)制度（如有限責(zé)任公司制度）的產(chǎn)生使創(chuàng)新勞動(dòng)成果、科學(xué)技術(shù)和管理才能

24、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，直接參與社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造，并使財(cái)富的增量達(dá)到了空前的規(guī)模。馬克思曾說過，“資本主義在過去一百年間創(chuàng)造的財(cái)富，超過人類社會(huì)，迄今為止的全部財(cái)富的總和”。當(dāng)然，馬克思也未能看到，他身后一百多年的今天，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)所創(chuàng)造的財(cái)富，是如此的豐富，極大地提高了大多數(shù)民眾的絕對(duì)生活水平，這正是創(chuàng)新勞動(dòng)引發(fā)的工業(yè)革命及企業(yè)制度作用的結(jié)果。27創(chuàng)新型勞動(dòng)努力的源泉是人類智慧。對(duì)人類整體來說，任何現(xiàn)有資源都是有限的，只有人的智慧和才能是無限的，任何有利于社會(huì)進(jìn)步的新制度、新法律、新文化、新道德的延續(xù)和發(fā)展都是以啟迪和發(fā)揮人的智慧和才能為最終目的的。于傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為創(chuàng)新勞動(dòng)者大多只動(dòng)口不動(dòng)手相反，

25、社會(huì)實(shí)踐證明，任何創(chuàng)新勞動(dòng)者都必須首先付出體力勞動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行腦力勞動(dòng)，如設(shè)計(jì)、決策、組織、指揮、協(xié)調(diào)、書寫、試驗(yàn)、分析、表演、演講等無一不涉及較大的體力消耗和艱難的腦力思考，只是計(jì)量其勞動(dòng)價(jià)值時(shí)不再考慮其體力消耗的多少，而是其智能所能達(dá)到的效能。 28在人類文明的發(fā)展過程中，人類均注重各種層次的“智者”的作用，如古希臘的哲學(xué)家，中國(guó)的孔子，發(fā)明家兼管理者的“諸葛孔明”等等。人類社會(huì)只有在某些“朦昧”及殘酷時(shí)期，才在一些人的個(gè)人目的支配下貶斥創(chuàng)新勞動(dòng)，懲罰和打擊創(chuàng)新勞動(dòng)者。創(chuàng)新勞動(dòng)的努力，在大多是無形的，只是表現(xiàn)在創(chuàng)新勞動(dòng)工作的投入程度上，如工作不是簡(jiǎn)單的機(jī)械動(dòng)作，而是竭盡全力的分析比較

26、。創(chuàng)新勞動(dòng)者在吃飯、休閑、睡覺，甚至夢(mèng)中仍在進(jìn)行思考，大量的知識(shí)積累及思考的結(jié)果，使偶然事件也能觸發(fā)“靈感”，如牛頓從蘋果掉在頭上的事件中受到啟發(fā)，發(fā)現(xiàn)和論證了萬有引力定律。29創(chuàng)新勞動(dòng)努力具有稀缺性和不可替代性，直到今天仍然是社會(huì)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。創(chuàng)新勞動(dòng)努力存在風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性，勞動(dòng)努力能否成功，即能否取得剩余價(jià)值，除了勞動(dòng)者自身努力之外，還取決于許多外部因素，如自然條件的變化、社會(huì)需求的轉(zhuǎn)移、競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新努力、政府政策的變化等，創(chuàng)新勞動(dòng)者必須通過自己艱辛的勞動(dòng)和智慧的應(yīng)用，才能獲得創(chuàng)新的成功。30研究結(jié)論： 創(chuàng)新勞動(dòng)是剩余價(jià)值，即利潤(rùn)形成的主要原因。 中國(guó)改革開放后，允許非國(guó)有資本投資，形成的

27、經(jīng)濟(jì)的空前發(fā)展、財(cái)富的豐盛，更有近年來IT業(yè)的興起對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)，以及我國(guó)社會(huì)生活的巨大變化證明了在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下創(chuàng)造性勞動(dòng)對(duì)社會(huì)的巨大推動(dòng)作用。31科技創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)新其他勞動(dòng)者創(chuàng)新剩余價(jià)值(利潤(rùn)或經(jīng)濟(jì)增量)社會(huì)進(jìn)步和環(huán)境改善投資者啟動(dòng)創(chuàng) 新過程社會(huì)需求產(chǎn)生 推動(dòng) 啟發(fā)和資助 引導(dǎo) 啟發(fā)和引導(dǎo) 321、投資者創(chuàng)新：投資者在市場(chǎng)機(jī)遇的尋找過程中進(jìn)行了創(chuàng)新，同時(shí)，啟動(dòng)了生產(chǎn)創(chuàng)新過程。2、企業(yè)家創(chuàng)新-企業(yè)家奮斗及創(chuàng)新精神，是社會(huì)新增財(cái)富產(chǎn)生的重要源泉，企業(yè)家的人力資本的特殊性使其成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的先進(jìn)生產(chǎn)率的代表，企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)主要來源于兩個(gè)部分，一是科學(xué)技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，二是制度創(chuàng)新，或稱

28、管理創(chuàng)新?？茖W(xué)及技術(shù)在產(chǎn)生時(shí)，并無任何經(jīng)濟(jì)上的意義，僅僅是一項(xiàng)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)而已；重要的是科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化過程?？茖W(xué)和技術(shù)轉(zhuǎn)換為新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新服務(wù)的過程，這個(gè)過程是由企業(yè)家完成的。也就是說，科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的貢獻(xiàn)，首先是科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生，更重要的是科學(xué)技術(shù)的商業(yè)化和社會(huì)化，而最終為消費(fèi)者或民眾所接受和采用的過程，實(shí)現(xiàn)這個(gè)過程的主體是企業(yè)家33企業(yè)家不一定懂科學(xué)技術(shù)，但了解某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)而帶動(dòng)資本的投資，形成資源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步或勞動(dòng)力節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步，從而使用更少的資源和更少的勞動(dòng)，生產(chǎn)出更多更新的產(chǎn)品，并尋找到更合適的渠道，送到需求者手中，供更多的人使用。因此

29、可以說，在科技推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，企業(yè)家起著主要的傳導(dǎo)、應(yīng)用和商業(yè)化作用，這方面的創(chuàng)新活動(dòng)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，新產(chǎn)品的生產(chǎn)；第二新技術(shù)，新工藝的使用；第三，尋求新的原材料。34第二種創(chuàng)新稱為制度或管理的創(chuàng)新，這類創(chuàng)新主要通過更有效的生產(chǎn)及交換組織模式更新，來增加社會(huì)生產(chǎn)的有效性和發(fā)揮資源及勞動(dòng)努力的更大的作用。主要有三個(gè)方面，第一是開拓新的市場(chǎng)，和激發(fā)新的消費(fèi)需求，第二為構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)組織形式，第三為創(chuàng)造更適合于人才使用的組織環(huán)境，以更多的科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新成為可能。35管理制度創(chuàng)新與科學(xué)技術(shù)不存在必然的聯(lián)系，某些創(chuàng)新不一定能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,如強(qiáng)制科學(xué)家從事原始的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式勞動(dòng)，接受農(nóng)民

30、的再教育等。 創(chuàng)新由于模仿而形成擴(kuò)散，當(dāng)創(chuàng)新擴(kuò)散到一定程度時(shí)，即形成推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)家所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，企業(yè)家是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，使得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以進(jìn)行的人，企業(yè)家獲得的收入是“承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬”。363、科技創(chuàng)新：制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)特征，離開創(chuàng)新就沒有經(jīng)濟(jì)增量，就沒有發(fā)展。，創(chuàng)新活動(dòng)不一定要大規(guī)模進(jìn)行，其些小規(guī)模的創(chuàng)新活動(dòng)也能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用，廣泛的中小廠商的創(chuàng)新活動(dòng)也很重要。如四川省地奧心血康公司，當(dāng)專利技術(shù)形成時(shí)，公司僅有8萬元的起步資金，后來由負(fù)責(zé)人多方籌集，才得到四十萬元的投資，短短七年間，該企業(yè)即發(fā)展成為銷售額21億元，資產(chǎn)七億，年上交稅額上億元37

31、實(shí)現(xiàn)原有勞動(dòng)努力成果的愿望和未來利潤(rùn)的愿望會(huì)促使科技人員更加努力地促成科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化，這一過程的失敗會(huì)導(dǎo)致原有勞動(dòng)努力的喪失。專利制度是科技成果的一種文字確認(rèn)和保障體系，通過保障可能形成社會(huì)財(cái)富和經(jīng)濟(jì)成果的各種技術(shù)，造就創(chuàng)新勞動(dòng)者的個(gè)人成就感，以激勵(lì)他們進(jìn)行更多的科技研究。勞動(dòng)資本化是對(duì)科學(xué)家的人力資本和科技成果價(jià)值的有效量化方式。而企業(yè)中的高科技人才的人力資本價(jià)值體現(xiàn)，也可以通過期權(quán)和持股來實(shí)現(xiàn)。4、其他員工創(chuàng)新：在現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)中，企業(yè)內(nèi)部員工具有局部的管理及科技創(chuàng)新的可能性。職工工作積極性的提高及普通勞動(dòng)者勞動(dòng)努力程度的加強(qiáng)能誘發(fā)一般勞動(dòng)者的創(chuàng)新勞動(dòng)愿望和積極性。38五、勞動(dòng)資本

32、化及其應(yīng)用模式1、勞動(dòng)資本化概念 勞動(dòng)資本化要求將勞動(dòng)者的勞動(dòng)努力與本企業(yè)的發(fā)展和效益相聯(lián)系，獲取企業(yè)產(chǎn)權(quán)，參與本企業(yè)剩余價(jià)值分配。 由于勞動(dòng)努力與勞動(dòng)不可分割，勞動(dòng)者自己目前的勞動(dòng)與相關(guān)的遠(yuǎn)期企業(yè)效益結(jié)合的緊密程度決定了勞動(dòng)者勞動(dòng)時(shí)的努力程度，所以又稱為勞動(dòng)努力資本化。 39在一定條件下，社會(huì)體系中原有經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭克硎镜呢?cái)富的分配已有確定模式，社會(huì)所爭(zhēng)議的是新增財(cái)富的分配。社會(huì)新增財(cái)富主要取決于勞動(dòng)創(chuàng)新狀況，因此，應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)新者作為主要分配對(duì)象。從而激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)造積極性。 勞動(dòng)努力資本化的程度大小，取決于勞動(dòng)者的勞動(dòng)對(duì)剩余價(jià)值的貢獻(xiàn)程度，創(chuàng)新勞動(dòng)對(duì)剩余價(jià)值的大小起決定性作用，在企業(yè)資產(chǎn)中所

33、占資本比例應(yīng)相應(yīng)增加，使創(chuàng)新勞動(dòng)者的利益與風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)加大，刺激和推動(dòng)創(chuàng)新勞動(dòng)者的自利及他利動(dòng)機(jī), 以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新勞動(dòng)者增加努力程度的目的。 40勞動(dòng)努力的方向和程度與勞動(dòng)資本化的程度成正相關(guān)關(guān)系，勞動(dòng)努力的有效性必需通過企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的有效性，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)的增殖和利潤(rùn)的產(chǎn)生。勞動(dòng)資本化將勞動(dòng)者自身的利益與企業(yè)的發(fā)展和效益直接結(jié)合起來，促使他們提高自己的勞動(dòng)努力程度，極大地激發(fā)勞動(dòng)者的工作熱情，是企業(yè)重要的激勵(lì)模式之一。 412、勞動(dòng)資本化實(shí)現(xiàn)形式1）投資者持股 通過機(jī)會(huì)的尋找產(chǎn)生創(chuàng)新勞動(dòng)，資金的投入啟動(dòng)創(chuàng)新過程。2）企業(yè)家持股和職業(yè)經(jīng)理人期權(quán)。“耕者有其田, 創(chuàng)新者有其股”。 3）科技成果入股

34、。實(shí)現(xiàn)原有勞動(dòng)努力成果的愿望和獲取未來利潤(rùn)的愿望會(huì)促使科技人員更加努力地促成科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化。專利制度是科技成果的一種文字確認(rèn)和保障體系。 4）職工持股。在現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)中，企業(yè)內(nèi)部一般通過“職工持股”來激勵(lì)普通員工的創(chuàng)新勞動(dòng)努力程度同時(shí)，激勵(lì)職工的重復(fù)勞動(dòng)努力程度。 42結(jié)論： 勞動(dòng)資本化理論的真正目的在于激勵(lì)更多的民眾成為創(chuàng)新勞動(dòng)者。433、企業(yè)分配體系再造 傳統(tǒng)的利益分配道德化傾向使人們注重“義”和“德”忽略了激勵(lì)模式的設(shè)計(jì)和思考，在企業(yè)內(nèi)部最終采用了最簡(jiǎn)單而最無效率的平均法，即差別不大的級(jí)別薪酬制。傳統(tǒng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)是對(duì)已有利益或虛擬利益的分配，而不是對(duì)員工的激勵(lì)。 現(xiàn)代企業(yè)制度對(duì)有

35、效激勵(lì)制度的建立的方向是提高社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效率，激勵(lì)員工和企業(yè)家作出更大的貢獻(xiàn)，創(chuàng)造更多的財(cái)富。激勵(lì)結(jié)構(gòu)的核心就是要求報(bào)酬須按照可衡量的績(jī)效的差異來確定數(shù)量 . 44 薪酬結(jié)構(gòu)與激勵(lì)和努力程度的關(guān)系 基本工資 勞動(dòng)維持因素 無 小員 獎(jiǎng)金 短期激勵(lì)因素 小 激 工 努 福利 安全保障因素 勵(lì) 力度 持股（干股與持股） 一次性刺激因素 程 大 期權(quán) 激勵(lì)因素 大 度45 Degree of Motivation No Small LargeBasic Bonus Welfare Share Holding OptionSalary Maintaining short term Hygiene

36、 Incentive for longer andFactor motivation factor a period higher incentive Small Large Degree of Working Effort by Work Force 46本項(xiàng)目探索方向：形成完整的理論體系建立數(shù)學(xué)模型增加實(shí)踐應(yīng)用分析（中、外）47第二部分 研究方法與數(shù)據(jù)利用 一、國(guó)家自然科學(xué)基金中、外企業(yè)家成長(zhǎng)環(huán)境、激勵(lì)與制約機(jī)制比較研究項(xiàng)目介紹該項(xiàng)目采用國(guó)際通行的分層抽樣調(diào)查方法，擬訂假設(shè)，對(duì)中、外企業(yè)家進(jìn)行較為全面的調(diào)查。481、調(diào)查項(xiàng)目基本假設(shè)（1）中國(guó)國(guó)有企業(yè)家長(zhǎng)期在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下組織企業(yè)生產(chǎn),獨(dú)立

37、自決能力差，不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件的激烈競(jìng)爭(zhēng),而我國(guó)民營(yíng)及國(guó)外企業(yè)家長(zhǎng)期受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)影響，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，獨(dú)立決策指揮能力強(qiáng)。（2）受幾千年來傳統(tǒng)文化及社會(huì)觀念影響，中國(guó)國(guó)有企業(yè)家注重人倫秩序、傾向求穩(wěn)和預(yù)見性。而我國(guó)民營(yíng)及國(guó)外企業(yè)家則遵循不進(jìn)則退原則，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí),在競(jìng)爭(zhēng)中善于抓住機(jī)遇，積極開拓創(chuàng)新，主動(dòng)利用政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)變化所帶來的機(jī)遇。（3）中國(guó)企業(yè)家的教育培訓(xùn)注重傳統(tǒng)知識(shí)的系統(tǒng)和全面學(xué)習(xí)，西方企業(yè)家的教育則注重知識(shí)的領(lǐng)悟及創(chuàng)新意識(shí)培養(yǎng)。49（4）中國(guó)長(zhǎng)期處于高度集權(quán)的社會(huì)，加上傳統(tǒng)思想的強(qiáng)化教育，中國(guó)企業(yè)家集體觀念強(qiáng)，在相當(dāng)程度上保留了個(gè)人被動(dòng)服從整體的價(jià)值觀1，遵從“

38、國(guó)家、企業(yè) 家庭、個(gè)人”的傳統(tǒng)價(jià)值及優(yōu)先順序。國(guó)外企業(yè)家由于長(zhǎng)期生活在個(gè)人奮斗的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，強(qiáng)調(diào)每一單個(gè)個(gè)體的奮斗對(duì)社會(huì)整體進(jìn)步的貢獻(xiàn)，主張每一個(gè)個(gè)體(Individual) 處于合理的狀態(tài)或取得理想的成果，整個(gè)社會(huì)才會(huì)達(dá)到合理或理想的狀態(tài)。（5）中國(guó)國(guó)有企業(yè)家長(zhǎng)期由行政上級(jí)任命,注重上級(jí)、領(lǐng)導(dǎo)、同事及下屬的評(píng)價(jià)，績(jī)效不是主要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，傾向于集體決策或上級(jí)審批決策以分散責(zé)任。而我國(guó)民營(yíng)及國(guó)外企業(yè)家主要由董事會(huì)任命，經(jīng)營(yíng)成效是最主要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人成就與名譽(yù)、利益直接相聯(lián)系，承擔(dān)責(zé)任的能力及責(zé)任心較強(qiáng)。（6）由于長(zhǎng)期的“官”本位觀念及政府管理企業(yè)，中國(guó)企業(yè)家的激勵(lì)因素主要體現(xiàn)于官位的升遷。

39、西方社會(huì)注重效益，企業(yè)家的激勵(lì)因素主要體現(xiàn)在成就感與利益機(jī)制上。 1參考陳維正、J. Paltiel、黃登仕、朱敏等，“中國(guó)北美企業(yè)家商務(wù)談判行為及其價(jià)值觀念的比較”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2000，2。50（7）受傳統(tǒng)倫理及意識(shí)形態(tài)的影響，中國(guó)企業(yè)家主要通過道德品行的完善進(jìn)行自我約束。西方社會(huì)則注重通過立法來規(guī)范企業(yè)家行為，以法律及社會(huì)監(jiān)督體系來保障社會(huì)公平。（8）由于國(guó)有資產(chǎn)代理人長(zhǎng)期不到位,我國(guó)國(guó)有企業(yè)獲取經(jīng)營(yíng)自主權(quán)后,部分企業(yè)家濫用權(quán)力,貪污腐敗,造成部分國(guó)有企業(yè)嚴(yán)重虧損，國(guó)有資產(chǎn)流失.西方企業(yè)家采用現(xiàn)代企業(yè)制度的公司治理模式，在股東及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督管理下較少出現(xiàn)這類情況。 512、 調(diào)

40、查方案設(shè)計(jì) 本項(xiàng)目自1998年初開始至2000年底止對(duì)我國(guó)東部、中部和西部部分重點(diǎn)城市的國(guó)有、民營(yíng)、改制企業(yè)、國(guó)外企業(yè)、來華外資企業(yè)及來華外國(guó)游客中的國(guó)外企業(yè)家進(jìn)行隨機(jī)分層抽樣調(diào)查。 調(diào)查采用郵寄問卷、焦點(diǎn)小組討論、個(gè)案訪談等方式；我國(guó)內(nèi)地問卷抽樣主要在大連、天津、南昌、成都、昆明、烏魯木齊、廣州、上海、泉州等城市進(jìn)行；國(guó)外及地區(qū)問卷的抽樣對(duì)象主要來自美國(guó)、日本、澳大利亞、加拿大和香港等地。 并于2003年于美國(guó)Indian University of PA進(jìn)行了聯(lián)合調(diào)查，獲得21份有效問卷。523、調(diào)查結(jié)果概要本次調(diào)查共發(fā)放英文問卷250份，回收問卷57份，其中有效問卷46份，發(fā)放中文問卷450份，回收345份，其中有效問卷311份；本次調(diào)查共舉行焦點(diǎn)小組討論6次；個(gè)案訪談28次，調(diào)查的國(guó)內(nèi)問卷地區(qū)分布情況見表0-1，國(guó)外問卷分布情況見表0-2。本研究曾在網(wǎng)站放置調(diào)查問卷，共有1132人訪問本網(wǎng)頁，但因受調(diào)查對(duì)象的不可確認(rèn)性，故網(wǎng)站問卷調(diào)查結(jié)果概念分析時(shí)作為參考，未在數(shù)據(jù)分析中采用。為保證問卷回答的客觀性和真實(shí)性，抽樣通過