2014年度社會責任報告東證

1、東證2014 年度社會責任2014 年，東證（以下簡稱“東證”）伴隨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展形勢，繼續(xù)推進創(chuàng)新，夯實基礎管理，發(fā)展多項業(yè)務，在全體員工的辛勤努力下，在股東以及廣大投資者的大力支持下，經(jīng)營業(yè)績有所提高，市場進一步擴大。在實現(xiàn)經(jīng)濟最大化的同時，東證也注重社會價值的體現(xiàn)，堅持科學發(fā)展觀，積極承擔對國家和社會的全面發(fā)展、自然環(huán)境和資源等方面所應承擔的責任。一、 公司愿景與社會責任定位1、公司愿景和發(fā)展東證秉承穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的經(jīng)營，憑借規(guī)范、務實及客戶至上的服務理念，通過機制市場化、業(yè)務、經(jīng)營化等發(fā)展，堅持市場化、化的發(fā)展目標，以衍生品為基石，以風險管理為，打造以衍生品風險管理為的、具有綜合管理

2、的大投行，走服務機構、服務產(chǎn)業(yè)的公司差異化發(fā)展道路。作為東方的全資子公司，東證以東方規(guī)劃為基礎，立足于市場，確立了東證自身發(fā)展的目標和途徑。面對市場發(fā)展的新形勢，東證明確了發(fā)展方向，并在規(guī)范經(jīng)營、保證各機構有效、相互制衡的基礎上逐步實現(xiàn)從低層次競爭向次競爭的轉變，積極拓展市場，客戶服務水平和品種研發(fā)能力，不斷強化及促進市場的功能發(fā)揮。2、 公司使命和價值觀陳述為中國資本市場、市場功能的實現(xiàn)發(fā)揮積極的中介作用，服務于國民經(jīng)濟，服務于現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)及機構投資者，以鞏固為起點，以創(chuàng)新為，以為目標，加強基礎管理，完善風險控制，公司誠信、合規(guī)水平，成為具有競爭力、有特色的一流金融機構。在此基礎上，為股東實現(xiàn)最

3、佳回報，為投資者提供滿意的個性化服務；重視員工回報，為員工提供個人職業(yè)生涯發(fā)展；積極回饋社會；東證認為,企業(yè)公民始終是發(fā)展創(chuàng)新中職責承擔的具體體現(xiàn),也是對于企業(yè)的深刻認識。未來, 東證在抓住機遇、贏得業(yè)績的同時，將繼續(xù)以專業(yè)精神以及企業(yè)理性，積極承擔社會責任，用實際行動努力回報社會。3、 公司對社會責任的認識與定位企業(yè)在創(chuàng)造經(jīng)濟利潤，對股東承擔責任的同時，也要承擔對員工、客戶、社區(qū)和環(huán)境的責任。作為處于社會經(jīng)濟大環(huán)境中的企業(yè)公民，不是把經(jīng)濟利潤作為唯一目標，更要強調在經(jīng)營過程中對員工的關懷，對投資者、對環(huán)境以及對社會的貢獻。積極踐行國有企業(yè)的職責，以政策，服務產(chǎn)業(yè)、服務實體經(jīng)濟、服務于國家的經(jīng)

4、濟建設，倡導低碳生活，促進人與自然的和諧共存和社會及經(jīng)濟的和諧發(fā)展。二、公司概況1、公司概況東證成立于 2008 年，是一家經(jīng)中國監(jiān)督管理批準的經(jīng)營業(yè)務的綜合性公司。東證是東方全資子公司，現(xiàn)在資本金為 5 億元，員工近350 人。公司主要從事商品經(jīng)紀、金融經(jīng)紀、投資、資產(chǎn)管理等業(yè)務，擁有交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格，金融交易所全面結算會員。東證以為總部所在地，在大連、太原、鄭州、青島、常州、長沙、廣州、寧波、杭州、合肥、廈門、成都、西安等地共設有 18 家營業(yè)部，并在、廣州、多個經(jīng)濟設有 54 個 IB 分支機構，未來東證將形成立足上海，輻射的經(jīng)營網(wǎng)絡。自 2008 年成立以

5、來，東證秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展”的，以市場化機制思，以視野謀發(fā)展，以化格局求創(chuàng)新，致力于成為一家市場化、化的一流綜合性公司。2、公司（1）2014 年 5 月 27 日，公司贊助 2014 中國產(chǎn)業(yè)大會；（2）2014 年 5 月 28-29 日，公司承辦第十一屆衍生品市場；（3）2014 年 8 月 28-30 日，公司參展 2014 年市中小型企業(yè)金融洽談會；（4）2014 年 9 月 22 日，公司贊助第七屆國際玉米大會；（5）2014 年 11 月 18 日，公司承辦第五屆機構投資者大會；（6）2014 年 12 月 4 日，公司承辦第十屆中國（）國際期貨大會。3、公司利益相關者關系

6、東證充分尊重和股東、員工以及投資者等利益相關者的合法權益，通過完善法人治理結構，加強制度建設、規(guī)范化經(jīng)營，最大限度地保障了各方的合法權益，推動了公司持續(xù)健康地發(fā)展。4、內容的范圍和概況以東證2014 年的工作為重點，真實客觀地了公司在期內履行社會責任方面的重要信息，詳盡地介紹了公司承擔經(jīng)濟責任、社會責任和環(huán)境責任的活動及表現(xiàn)。時間范圍為 2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。依據(jù)市同業(yè)公會發(fā)布的公司社會責任編制框架指引編制。內容符合指引中的有關要求。如無特別說明，的資料和數(shù)據(jù)均來源于東證有限公司，的數(shù)據(jù)為 2014 年最終的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。三、公司治理結構與管理體制1、股東

7、責權根據(jù)公司章程，東證不設股東會，東方為公司全資控股股東，公司股東行使下列職權：（1）委派、更換董事或監(jiān)事，在董事會成員中指定董事長，決定董事、監(jiān)事的薪酬；（2）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（3）審議批準董事會的；（4）審議批準監(jiān)事的；（5）審議批準公司的年度財務方案、決算方案；（6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（7）對公司合并、分立、變更公司形式，解散和等事項作出決定；（8）對公司債券作出決議；（9）修改公司章程；（10）對公司增加或減少資本作出決議；（11）公司法賦予的其他權利。2、董事會（董事、獨董）、監(jiān)事會（監(jiān)事）、高級管理公司董事會現(xiàn)有成員 6 名，其中董事 5 名，

8、獨立董事 1 名，公司設監(jiān)事 1 名。2014 年共召開董事會 11 次，都以通訊表決方式進行。公司高級管理共有 4 名，其中總經(jīng)理 1 名，副總經(jīng)理 2 名，首席風險官 1 名。公司高級管理層依據(jù)、公司章程以及董事會的行使職權，組織開展經(jīng)營管理活動。3、與經(jīng)濟、環(huán)境和社會業(yè)績相關的政策及其實施情況東證按交易管理條例等和規(guī)章的要求，積極推進制度建設，將規(guī)章的要求充分融入并實際到公司現(xiàn)有的規(guī)章制度體系中，不斷強化制度化管理。目前，東證已制定了以公司章程為龍頭，涉及綜合管理、市場開發(fā)、交易結算、資金財務、稽核風控、組織策劃等各方面的 150 多項規(guī)章制度。在經(jīng)營管理過程中，東證各、各業(yè)務嚴格按照各

9、項規(guī)章制度有序運轉，既提高效率又防范風險、堵塞。在環(huán)境業(yè)績上，東證的政策是實行科學有效的管理，節(jié)約資源，保護環(huán)境，東證作為一個有義務履行社會責任的有機載體，深知環(huán)境對實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展及人類的影響，因此，東證致力于通過各種方式減少對環(huán)境的污染，實現(xiàn)企業(yè)和社會的可持續(xù)性發(fā)展。東證在公司的、傳真機等處擺放廢紙再利用回收盒，并督促檢查各項節(jié)能環(huán)保措施的情況。同時，東證也要求各營業(yè)部積極地參與當?shù)夭块T及組織的各種公益性活動，為建設和諧社會盡一份力量。為把東證打造成為有特色、有競爭力、有持續(xù)發(fā)展的內在動力的公司，結合東證“，合作和諧”的企業(yè)文化特征，東證遵循人力資源開發(fā)的基本規(guī)律，為員工營造一個良好的

10、工作環(huán)境，爭取做到在引進優(yōu)秀的基礎上，留住優(yōu)秀，為各類提供施展才華的，幫助員工不斷成長進步，增強員工的歸屬感、集體榮譽感，從而促進公司軟實力的持續(xù)，實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。4、利益相關者參與秉承著東方的優(yōu)良傳統(tǒng)，東證始終把“市場化、化”的理念融入到公司治理的每一個環(huán)節(jié)，在母公司和資源配置總體規(guī)劃下，東證充分利用股東給予的自我和自我發(fā)揮的空間，從定位、制度設計、團隊搭建、經(jīng)營管理、業(yè)務開拓、激勵等方面多管齊下，積極開拓市場，大膽探索新模式，在穩(wěn)健發(fā)展的基礎上勇于創(chuàng)新，努力提高企業(yè)素質和競爭力，讓公司的體制機制的市場化程度能夠應對市場化的要求。5、履行經(jīng)濟、環(huán)境和社會責任的計劃與步驟在未來的三年內，

11、東證的目標是：通過機制市場化、業(yè)務、經(jīng)營化等發(fā)展，堅持市場化、化的發(fā)展目標，以衍生品為基石，以風險管理為，打造以衍生品風險管理為的、具有綜合管理的大投行，走服務機構、服務產(chǎn)業(yè)的公司差異化發(fā)展道路。東證將以鞏固客戶基礎為著眼點，以開發(fā)和服務客戶尤其是高端客戶、產(chǎn)業(yè)客戶、機構客戶作為工作的出發(fā)點和評價工作成果優(yōu)劣的標準之一，以牢固的客戶基礎作為開展其他一切業(yè)務的根本前提。扎實地做好客戶服務工作，以服務來促進業(yè)務。東證將持續(xù)地產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新能力，始終以滿足客戶的多元化需求為出發(fā)點和落腳點，通過市場細分和產(chǎn)品服務創(chuàng)新，為不同類型的投資者提供全方位、高質量、有針對性的服務。特別是要深入現(xiàn)貨，及時把握市場

12、發(fā)展的態(tài)勢，不斷的研發(fā)能力和開發(fā)能力，根據(jù)不同企業(yè)的不同需求，為客戶尤其是機構客戶、產(chǎn)業(yè)客戶提供差異化、個性化的有效服務。隨著市場的不斷發(fā)展，目前的市場結構正在從散戶向機構轉變，在通道服務將被產(chǎn)品化服務取而代之之際，東證將根據(jù)客戶的需求提供個性化的特色產(chǎn)品，在產(chǎn)品化服務中進一步發(fā)現(xiàn)客戶更次的需求，繼而推出以滿足各類客戶需求的一站式基礎服務。東證將在進一步加強班子隊伍建設的基礎上，從外部引進、現(xiàn)有隊伍、后備隊伍、基本員工隊伍等多個條線入手，為公司業(yè)務和管理各方面籌備，積極建設公司發(fā)展所需的人才隊伍。東證將繼續(xù)推行合規(guī)與業(yè)務并進，通過多元化的滲透方式，以合規(guī)保障業(yè)務發(fā)展并反過來以業(yè)務發(fā)展增強公司抗

13、風險能力提升合規(guī)效能?！皥允睾弦?guī)工作、協(xié)調促進業(yè)務發(fā)展”是新階段東證必須要樹立的工作理念，倡導合規(guī)創(chuàng)造價值的文化氛圍，全面適應發(fā)展的需要。除此之外，東證還將在節(jié)能降耗，綠色辦公，改善工作環(huán)境方面做出的應有貢獻。東證將從不同的角度逐步形成公司的競爭力。6、取得經(jīng)濟、環(huán)境和社會管理體系有關的具有公的認證狀況在過去的一年里，社會各界對于東證所做的各方面工作也給予了高度的肯定和贊揚，東證2014 年度所獲得與獎項有：中國金融交易所：優(yōu)秀會員金獎國債市場培育獎產(chǎn)品創(chuàng)新獎交易所：交易優(yōu)勝會員獎交易進步會員獎產(chǎn)業(yè)服務優(yōu)勝會員獎銅產(chǎn)業(yè)服務優(yōu)勝會員獎、鋅、鉛產(chǎn)業(yè)服務優(yōu)勝會員獎鋼材產(chǎn)業(yè)服務優(yōu)勝會員獎天然橡膠產(chǎn)業(yè)服

14、務優(yōu)勝會員獎大連商品交易所：優(yōu)秀會員獎最佳機構服務獎最佳機構拓展獎鄭州商品交易所：市場發(fā)展優(yōu)秀會員獎市場成長優(yōu)秀會員獎第七屆中國最佳經(jīng)營機構暨最佳分析師評選：中國最佳公司最佳有色金屬產(chǎn)業(yè)服務獎最佳金融服務獎最佳IT 系統(tǒng)建設獎資產(chǎn)管理業(yè)務領航獎中國金牌東證中國優(yōu)秀營業(yè)部大連營業(yè)部最具成長性營業(yè)部常州營業(yè)部中國金融交易所股指仿真交易推廣評比活動一等獎。四、經(jīng)濟責任與業(yè)績1、公司經(jīng)濟發(fā)展2014 年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 2.77 億元，扣除交易所返還影響后，同比上升 29.9%。稅前利潤同比增長 9.68%。2、業(yè)務指標，以及風險指標（1）業(yè)績指標東證自2008年以來主營業(yè)務發(fā)展迅猛，客戶數(shù)量和客

15、戶保證金規(guī)模不斷增加，2014年度，公司業(yè)務成交1.46億手，成交金額13.37萬億元。公司客戶權益為60.77億元，較2013年年末同比增長70%。2014年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.77億元，其中，實現(xiàn)手續(xù)費收入1.21億元，扣除交易所返還影響，同比下降8.87%。2014年度，公司累計實現(xiàn)利潤總額8224萬元，實現(xiàn)凈利潤6077萬元，在行業(yè)中始終處于領先水平，充分證明了東證的專業(yè)水準。（2）財務指標圖表 1: 2014 年風險指標匯總表風險指標匯總表編制：東證：萬元從上表可以看出，東證的各項風險指標均遠遠優(yōu)于標準。五、社會責任與業(yè)績1、員工管理與合理的工作（1）關于員工的基本理念東證堅持的

16、價值導向，向來重視對員工的培養(yǎng)，員工是公司的第一，尊重員工，培養(yǎng)員工，在實現(xiàn)企業(yè)價值的同時，講求員工自身價值的實現(xiàn)，是公司長久以來堅持的一項原則。同時，東證高度重視企業(yè)文化管理，公司和發(fā)揚了母公司的優(yōu)秀企業(yè)文化，重視員工的和專長，員工的合法權益，確保員工的安全健康，暢通員工的溝通，促進員工滿意度的不斷提高，追求員工與公司共同成長是努力的方向。隨著管理的有效推動，員工參與決策的意識得到了進一步的，東證凝聚力不斷增強，這將成為公司長久的競爭力。（2）員工數(shù)量、結構與比例截至 2014 年末，公司共有正式員工 339 人，其中博士占比近 1%，占比近 22.1%，本科占比 63.1%，大專及以下人員

17、占比 13.9%，具有海外留學經(jīng)歷占比近 10.6%。（3）員工與管理層關系管理層能夠做到嚴于律己，關心愛護下屬，有效構建員工溝通渠道，搭建合理的晉升。員工能夠深入地了的文化，互幫互助，遇到問題也向管理層反映并得到可靠的幫助。（4）職業(yè)健康與安全公司組織員工年度體檢；組織消防、安保等突發(fā)事件的應急演練。（5）員工的福利與社會保障合理的休假管理制度：包括周末雙休、年休假、法定節(jié)假日休假等。合理的補貼制度：包括過節(jié)費、高溫補貼等。完善的員工制度：包括季度獎金、年終獎金等。（6）培訓與教育東證高度重視員工的培訓與教育工作，針對員工的自身特點及業(yè)務發(fā)展需要，主要從、交易、投研等環(huán)節(jié)對員工進行培訓，提高

18、了員工的專業(yè)能力。培訓形式主要包括授課式、講座、分組研討、外部拓展等。在歷次的培訓中，公司管理層及員工積極參與，并認為相關培訓活動的開展對其實際工作具有一定的幫助及指導作用，也針對相關提出了改進建議，為今后培訓工作質量的指明了方向。2、員工權利（1）工會組織現(xiàn)狀及作用東證公司目前有工會7 人1 人1 人，其他5 人。東證工會充分發(fā)揮參與管理和建設企業(yè)文化的作用。員工參與企業(yè)管理的主要方式是通過職工。2014 年召開了一屆四次職工，審議了關于加入公司企業(yè)年金計劃等與員工相關的重要事項，聽取了公司經(jīng)營情況和工會工作。為提高員工執(zhí)業(yè)素質，圍繞公司中心工作，公司舉辦了“揚帆行動”創(chuàng)新大賽仿真交易大賽，

19、并參與了公司發(fā)起的“東方金新立功競賽活動”和“優(yōu)質服務勞動競賽活動”，參加了公司舉辦的“第五屆職工運動會”，并在運動會上取得了團體第一名的優(yōu)異成績。同時，東證工會積極發(fā)揮工會組織的“橋梁”和“紐帶”作用，把員工的生活、健康、家庭放在心上，盡可能地幫助員工解決實際問題。東證工會每年春季都組織公司員工參與拓展活動，每年的夏季和冬季分別開展“送涼爽”、“送溫暖”活動，組織地區(qū)員工參加各種活動，各地分支機構的工會小組也定期組織開展各種喜聞樂見而有意義的活動，增強了員工的歸屬感，培養(yǎng)了員工的團隊精神，提高了企業(yè)的凝聚力。在 2014 年市金融系統(tǒng)職工之家評選活動中榮獲“先進職工之家”的光榮稱號。3、社會

20、影響東證在穩(wěn)健經(jīng)營不斷創(chuàng)造經(jīng)濟效益的同時，始終兼顧社會效益，依法納稅，履行社會責任，促進經(jīng)濟發(fā)展，為社會創(chuàng)造。2014年，公司累計繳納各項3490.53 萬元，積極為社會發(fā)展做出自身的貢獻。（1）良好的商業(yè)道德與（如誠信、賄賂及、反洗錢等）合規(guī)經(jīng)營自東證組建以來，合規(guī)和風險管理就是公司持續(xù)健康發(fā)展的基礎，東證建立了以首席風險官為的“全程風控”和“全員風控”的風控體系。首席風險官以“制度”為抓手具體開展日常工作。按照“制度先行、規(guī)范起步”，不斷完善公司制度體系建設；通過完善組織職能、崗位職責等組織體系建設，強化制衡，將內控機制到崗、到人；明晰前、中、各操作環(huán)節(jié)風險關鍵點，強化責任承擔和責任，切實

21、推進全面風險管理；把培訓、稽核和糾偏緊密結合在一起，推動合規(guī)理念和合規(guī)氛圍的形成，促進公司行為合規(guī)、高效，促進公司健康、快速發(fā)展。反洗錢為了國家金融安全和經(jīng)濟安全，客戶的合法權益，東證高度重視反洗錢工作，積極各項反洗錢要求，全面反洗錢管理水平，認真履行公司反洗錢義務。東證建立了反洗錢工作三級組織架構，即反洗錢工作小組、反洗錢工作小組和業(yè)務一線反洗錢的配置不僅充分體現(xiàn)了東證對反洗錢工作的重視，也保證了反洗錢工作的順利開展。東證不僅健全了反洗錢內控制度體系，還制定了一系列較為完善的反洗錢工作制度：東證反洗錢控制管理辦法、東證反洗錢工作操作細則、東證反洗錢客戶風險等級劃分細則、東證反洗錢工作管理辦法等，這些制度和操作規(guī)范是公司開展反洗錢工作的指導性文件。東證已將反洗錢工作納入日常的合規(guī)工作體系中，把反洗錢工作意識到業(yè)務一線，滲透到每位員工，每項業(yè)務操作工作中去。提高了員工和客戶的反洗錢意識。期內未發(fā)現(xiàn)公司各級機構和員工及客戶參與或反洗錢活動。（2）公益及慈善事業(yè)上期所第十屆衍生品市場贊助 200,000 元大商所 2014 年中國產(chǎn)業(yè)大會贊助 52,500 元大商所 2014 年國際玉米產(chǎn)業(yè)大會贊