糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督——證后監(jiān)督及復評

1、糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督證后監(jiān)督及復評（2）受審核方獲準認證的證書有效期一般為三年，在證書有效期間，認證機構(gòu)應定期實施監(jiān)督審核，以驗證其是否持續(xù)滿足認證標準的要求。這是促進受審核方HSE管理體系有效保持和不斷改進的主要手段。證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊情況下組織復審，對在監(jiān)督審核、管理復審過程所發(fā)現(xiàn)的問題應及時進行處置。監(jiān)督審核和復審程序應與對受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認證證書有效期滿時，可以提出復評，申請再次認證。1監(jiān)督審核1）監(jiān)督審核的目的驗證獲證組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求，或考察企業(yè)運行引起的HSE管理體系的變化是否符合認證要求。2）監(jiān)督審核的

2、類型1）例行監(jiān)督審核不同類型的企業(yè)HSE風險的復雜性及其風險大小不同，采取審核的時間、頻次和深度均有所區(qū)別，一般情況下，兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年，對風險較大企業(yè)如石油、石化、煤礦等，應適當增加審核頻次。2）不定期監(jiān)督審核當獲證企業(yè)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給認證企業(yè)帶來新的風險時，要進行不定期的監(jiān)督審核。獲證企業(yè)HSE管理體系發(fā)生重大變動組織機構(gòu)及部門職責發(fā)生重大變動；管理層發(fā)生重大人事變動；一HSE管理手冊、程序文件等發(fā)生重大變動;人員，設備、關(guān)鍵工藝的重大變動。發(fā)生重大事故或公眾投訴時的不定期監(jiān)督；獲證企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務受到相關(guān)方強烈抱怨或出現(xiàn)重大事故或職業(yè)病以及受到主管部門通報

3、批評。獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認證基礎(chǔ)的更改，如認證范圍的擴大或縮小。3）監(jiān)督審核的要求（1）在證書有效期內(nèi)實施定期監(jiān)督審核，對初次通過認證的企業(yè)的首次監(jiān)督審核應在獲得認證注冊后6個月內(nèi)進行，以后監(jiān)督審核間隔不超過12個月，遇相關(guān)方投訴或者經(jīng)常出現(xiàn)場違規(guī)行為，也可隨時進行監(jiān)督審核。（2）每次監(jiān)督審核應派出正式審核組按初次現(xiàn)場審核的程序進行，但工作量（人日）一般為認證現(xiàn)場審核的1/3,特殊情況需增加審核工作量（人日），按實際審核天數(shù)計算。審核組不能由實習審核員單獨組成，其中必須有熟悉該專業(yè)人員。（3）監(jiān)督審核可采用抽樣方式進行。如獲證企業(yè)分布于幾個不同現(xiàn)場或企業(yè)內(nèi)部不同場所，每次審核可針對不同情況進

4、行抽樣，但應確保在三年中覆蓋全部現(xiàn)場或場所，其中每年應對總部或最高管理層至少審核一次。（4）每次監(jiān)督審核可能涉及部分的或全面的HSE管理體系要素，但每次對各個要素的審核應有所側(cè)重，同時應復查認證現(xiàn)場審核或上次監(jiān)督審核遺留問題、不符合糾正措施實施情況以及證書是否按規(guī)定使用。（5）較之認證審核，監(jiān)督審核的要求不僅不應放松，反而應適度從嚴，發(fā)現(xiàn)了與上次審核相同問題應考慮不符合性質(zhì)的升級。（6）監(jiān)督審核中，審核組仍應使用審核檢查表，按審核計劃進行，并做好審核記錄，審核之后向認證機構(gòu)提交監(jiān)督審核報告，作為保持認證注冊的依據(jù)。4）監(jiān)督審核的主要內(nèi)容每次監(jiān)督審核均應特別關(guān)注以下內(nèi)容：（1）HSE管理體系在實

5、現(xiàn)企業(yè)的承諾、方針、目標方面的持續(xù)有效性;2）危害與影響因素的更新和重要危害與影響因素的控制；3）內(nèi)審及內(nèi)審結(jié)論的跟蹤；（4）組織有關(guān)HSE法律法規(guī)符合性的定期評價工作是否有效;（5）為實現(xiàn)整體HSE績效的改進，對HSE管理方案的實施情況和成效;6）與相關(guān)方的信息交流，包括有關(guān)接收、記錄及信息程序執(zhí)行情況。7）上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合所采取糾正措施的現(xiàn)場驗證；8)體系文件的修改與調(diào)整；9)體系范圍內(nèi)的變更；10)認證證書、標志和報告的使用和宣傳情況；11)選一竅不通基他審核內(nèi)容。監(jiān)督審核同認證審核一樣，可以采用審閱文件，查閱資料、現(xiàn)場觀察、交談及會談的方式。需指出的是與管理者代表交談是監(jiān)督審核的重

6、要內(nèi)容之一，因為管理者代表在HSE管理體系的建立、實施、維護保持中起著核心作用。監(jiān)督審核的內(nèi)容大體如上所述，但根據(jù)受審核方的實際，審核過程可作適當調(diào)整和側(cè)重，保證監(jiān)督審核結(jié)果的代表性。5)監(jiān)督審核結(jié)論審核組提供的監(jiān)督審核報告應對監(jiān)督審核結(jié)果進行總結(jié)如下：HSE管理體系是否得到正確的實施和保持;HSE管理體系是否確保持續(xù)適宜性和有效性;3)重要危害因素是否得到有效的控制；(4)企業(yè)是否保持遵守HSE法律、法規(guī)及其他要求;5）不符合項是否影響體系運行的完整性、有效性，是否在認證機構(gòu)所要求的期限內(nèi)得到糾正。6）作出監(jiān)督審核結(jié)論：即推薦認證保持、認證暫?；蛘J證撤銷三種結(jié)論之一。6）監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)

7、問題的處置監(jiān)督審核和管理中對所發(fā)現(xiàn)問題，視輕重程度有如下三種處置方式：1）認證暫停有下列情況之一的，認證機構(gòu)暫停認證證書持有者使用證書和標志的資格：認證證書持有者未經(jīng)認證機構(gòu)批準，對獲準認證的HSE管理體系進行了重要的更改，且該項更改影響到認證資格；監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者的HSE管理體系達不到規(guī)定要求，但嚴重程度尚未構(gòu)成撤銷認證資格;認證證書持有者對認證證書和標志的使用不符合認證機構(gòu)的規(guī)定；認證證書持有者未按期交納認證費用且經(jīng)指出后未予糾正；發(fā)現(xiàn)其他違反認證規(guī)則的情況。認證暫停后，若認證證書持有者在規(guī)定的時間內(nèi)滿足規(guī)定的條件，認證機構(gòu)取消暫停后，否則，撤銷認證資格，收回認證證書。2）認證撤

8、銷有下列情況之一的，認證機構(gòu)應撤銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，收回認證證書：暫停認證資格的通知發(fā)出后，認證證持有者在規(guī)定時間內(nèi)未按規(guī)定要求采取適當糾正的情況；監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者的HSE管理體系存在嚴重的不符合規(guī)定要求的情況;出現(xiàn)認證機構(gòu)與認證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認證資格撤銷的情況。被撤銷認證資格者一年后方可重新提出認證申請。3）認證注銷。認證注銷是認證機構(gòu)注銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，并收回HSE管理體系認證證書。下列情況之一時，應予認證注銷：由于認證規(guī)則發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；在認證證書有效期屆滿時，認證證書持

9、有者未在認證證書有效期屆滿前規(guī)定時間內(nèi)向認證機構(gòu)提出重新認證申請；認證證書持有者正式提出注銷。2復審獲準認證的受審核方在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的，由認證機構(gòu)組織復審：1）獲準認證的受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行（例如組織所有權(quán)、人員、機構(gòu)、設備、工藝以及體系文件的重大改變等）；2）獲準認證的受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改，如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮小。3）發(fā)生了重大HSE事故，或相關(guān)方投訴信息表明獲認證的組織不再滿足認證機構(gòu)的要求。認證機構(gòu)根據(jù)復審結(jié)果，作出換發(fā)證書或認證撤銷的決定。3復評獲準認證的受審核方的認證證書有效期屆滿時，應重新提出認證申請，認證機構(gòu)受理后，重新對企業(yè)進行的審核稱為復評。復評所需的工作量（人日）在認證范圍無改變情況下可比初次審核略少，大致是初次審核的2/3左右。1）復評的目的評價組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足HSE管理體系標準的要求，且HSE管理體系是否得到很好的實施和保持。2）復評的要求（1）對企業(yè)HSE管理體系的定期復評一般超過三年。復評應在認證證書有效期滿前六個月前向認證機構(gòu)提出申請，認證機構(gòu)在認證證書有效期滿三月前按認證審核程序進行審核；（2）復評的審核方法與認證審核相同，復評方案應考慮上一次審核的結(jié)果并至少包括體系文件的審核和所有認證范圍的現(xiàn)場審核；（3）復評的審核內(nèi)容與此同時認證審核的