合同法律制度：第十二章-建設(shè)工程施工合同索賠管理

1、1 建設(shè)工程施工合同索賠管理第 十二 章2第一節(jié) 索賠的起因和種類一、索賠的概念 索賠，顧名思義是索取補(bǔ)償。具體而言，索賠是指在合同的履行過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者未能實(shí)踐承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。 建設(shè)工程施工合同索賠是承包人在建設(shè)工程施工合同實(shí)施過(guò)程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)（包括故意和過(guò)失），并且屬于應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)向發(fā)包人提出請(qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)囊螅ㄒ蠼?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)兩種情況。 索賠僅僅是承包人對(duì)其實(shí)際損失或額外費(fèi)用請(qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)囊环N要求，對(duì)發(fā)包人不具有任何懲罰的性質(zhì)

2、。 索賠具有如下本質(zhì)特征：索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利主張；索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；承包人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)；3第一節(jié) 索賠的起因和種類這種情況的責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人（包括其代理人，如工程師）承 擔(dān)；與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較，已經(jīng)發(fā)生實(shí)際損失，包括工期和經(jīng)濟(jì)損失；必須有切實(shí)的證據(jù)。二、索賠的起因 主要是由如下幾方面原因造成的： 1.現(xiàn)代建設(shè)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長(zhǎng)。 2.建設(shè)工程施工合同在工程開(kāi)始前簽訂，是基于對(duì)未來(lái)情況的預(yù)測(cè)。 3.發(fā)包人要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更。 4.工程參加單位多，各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，互相聯(lián)系又互相影響。 5.合同雙方對(duì)合同理解

3、的差異造成工程實(shí)施中行為的失調(diào)，造成工程管理失誤。4第一節(jié) 索賠的起因和種類三、索賠的分類（一）按照干擾事件的性質(zhì)分類 按照干擾事件的性質(zhì)，索賠可以分為： 1.工期拖延索賠 2.不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠 例如地質(zhì)與預(yù)計(jì)的（發(fā)包人提供的地質(zhì)資料）不同，出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)到的巖石、淤泥或地下水等。 3.工程變更索賠 4.工程終止索賠 5.其他索賠 如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。5第一節(jié) 索賠的起因和種類（二）按索賠要求分類 按索賠要求，索賠可分為： 1.工期索賠，即要求發(fā)包人延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期。 2.費(fèi)用索賠，即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)

4、整合同價(jià)格。（三）按索賠的起因分類 索賠的起因是指引起索賠事件的原因，通常有如下幾類： 1.發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和監(jiān)理工程師沒(méi)有履行合同責(zé)任，沒(méi)有正確地行使合同賦予的權(quán)力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。 2.合同錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾、有二義性，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等。 3.合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達(dá)工程變更指令等。 6第一節(jié) 索賠的起因和種類 4.工程環(huán)境變化，包括法律、市場(chǎng)物價(jià)、貨幣兌換率、自然條件的變化等。 5.不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、禁運(yùn)等。（四）按索賠所依據(jù)的理由分類 1.合同內(nèi)索賠。即索賠以合同條文

5、作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見(jiàn)的索賠。 2.合同外索賠。指工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。例如工程過(guò)程中發(fā)生重大的民事侵權(quán)行為造成承包人損失。 3.道義索賠。7第一節(jié) 索賠的起因和種類（五）按索賠的處理方式分類 按索賠的處理方式和處理時(shí)間，索賠又可分為： 1.單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠意向書(shū)和索賠報(bào)告。

6、2.總索賠 總索賠又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過(guò)程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。8第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容一、因合同文件引起的索賠 與建設(shè)工程施工合同相關(guān)的圖紙、工程量表及其他附件等，常因疏忽、錯(cuò)誤而招致索賠，大概有以下幾種：（一）有關(guān)合同文件的組成問(wèn)題引起索賠 例如，發(fā)包人在發(fā)出的投標(biāo)信中講明了“接受承包人的投標(biāo)書(shū)和標(biāo)價(jià)”。如果承包人在投標(biāo)書(shū)中說(shuō)明采用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)供應(yīng)的鋼材，在實(shí)際的施工過(guò)程中，因當(dāng)?shù)劁摬馁|(zhì)量不合格被工程師拒絕或其他原因不得

7、不使用進(jìn)口鋼材時(shí)，理應(yīng)向發(fā)包人索要價(jià)差補(bǔ)償。盡管發(fā)包人可以“不允許附帶條件的投標(biāo)”等為由拒絕補(bǔ)償，但終因其明確地接受了投標(biāo)書(shū)和報(bào)價(jià)條件（使用當(dāng)?shù)劁摬模┒鵁o(wú)法拒絕補(bǔ)償。（二）關(guān)于合同文件有效性引起的索賠 例如，某工程的發(fā)包人在投標(biāo)的意向書(shū)中寫(xiě)明：愿意授標(biāo)給該承包人，由于正式簽訂合同尚需適當(dāng)?shù)却虼私ㄗh，如9第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容果承包人愿意的話，可隨時(shí)使用場(chǎng)地，開(kāi)始場(chǎng)地準(zhǔn)備工作和訂購(gòu)自己需要及早訂貨的材料。承包人接此意向書(shū)后立即著手準(zhǔn)備并通知了發(fā)包人。豈料事隔一兩個(gè)月發(fā)包人突然通知說(shuō)此工程不再建設(shè)，還要求承包人立即拆除工房、運(yùn)走設(shè)備并恢復(fù)原地貌。承包人提出一份因準(zhǔn)備工程和訂貨損失的清單，向發(fā)包

8、人索賠終止工程的損失。發(fā)包人拒絕任何賠償并指出：授標(biāo)意向書(shū)僅只是一種意向而已，并非合同；意向書(shū)中的“可以使用場(chǎng)地、開(kāi)始準(zhǔn)備、訂購(gòu)材料”等也不過(guò)是一種建議。其中，可使用場(chǎng)地只是一種許諾，并非場(chǎng)地的正式移交等等。承包人實(shí)際上無(wú)法獲得任何賠償，至多有可能得到有同情心的發(fā)包人的道義賠償，即“額外支付”。 （三）因圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤而索賠 圖紙和工程量表的錯(cuò)誤有時(shí)是難免的，如發(fā)現(xiàn)這類錯(cuò)誤，且由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加，承包人應(yīng)有權(quán)進(jìn)行索賠。10第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容例如某工程招標(biāo)圖上，某部位混凝土為A1級(jí)，而工程量表上則為B1級(jí)， A1級(jí)比B1級(jí)每立方米多用50-70kg水泥。報(bào)價(jià)是按工程量表計(jì)算

9、的。如按圖施工則成本增加。這類矛盾現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。施工合第同通常有“優(yōu)先順序”的條款，圖紙應(yīng)優(yōu)先于工程量表。可在會(huì)議上詢問(wèn)監(jiān)理工程師，工程師指出應(yīng)按圖施工，并記入會(huì)議記錄，則可據(jù)此索賠。但這類錯(cuò)誤導(dǎo)致的索賠對(duì)于咨詢工程師并不是光彩的事情，有時(shí)工程師會(huì)同意采用變通的辦法解決，將工程量表該價(jià)號(hào)的單價(jià)不變，加大工程量以彌補(bǔ)承包人的損失，在正常的中期結(jié)算中解決。 另一種是純粹的工程量錯(cuò)誤。例如，某項(xiàng)挖方工程實(shí)際是1500立方米，而工程量表打字錯(cuò)誤為150立方米。經(jīng)查詢，工程師承認(rèn)了工程量表的錯(cuò)誤，可補(bǔ)償1500-150=1350立方米的損失。承包人提出，工程量相差十倍，施工方法必須改變，因此要求改變價(jià)號(hào)

10、的單價(jià)。通常會(huì)遭到工程師拒絕，其理由是對(duì)于立方米11第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容工程量表中已有項(xiàng)目，僅有量的變更，則單價(jià)不允許改變。承包人可引用FIDIC范本第52.2條“當(dāng)工程的刪除或增加、使合同中規(guī)定的費(fèi)率變得不合理或不適用時(shí)，則應(yīng)由工程師和承包人商定一個(gè)合適的費(fèi)率和價(jià)格”。只要有根有據(jù)、計(jì)算合理，工程師就不得不同承包人商討單價(jià)的調(diào)整，從而使索賠成功。二、有關(guān)工程施工的索賠（一）地質(zhì)條件變化引起的索賠 勘察設(shè)計(jì)單位在初步設(shè)計(jì)前所作的地質(zhì)勘察工作普遍不夠，他們明知此點(diǎn)，一方面要求承包人在開(kāi)工后進(jìn)行補(bǔ)充勘探，另一方面在合同條件中常常寫(xiě)明，承包人承認(rèn)已檢查和考察現(xiàn)場(chǎng)及其周圍環(huán)境，在提交投標(biāo)書(shū)前確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)

11、的形式和性質(zhì)，包括地表以下條件、水文和氣象條件等，甚至規(guī)定承包人不得因誤解和誤釋這些資料而提出任何索賠。許多招標(biāo)文件將發(fā)包人提供的地質(zhì)資料定為參考性資料，承包人應(yīng)根據(jù)自己的12第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容判斷和調(diào)查來(lái)計(jì)算自己的報(bào)價(jià)。這等于把他的工作粗糙可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)全部推給了承包人。 合同條件還有另外一條（FIDIC第12.2條）如果承包人遇到他認(rèn)為并非一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所能預(yù)見(jiàn)到的自然條件或人為的障礙，應(yīng)立即通知工程師并抄送給發(fā)包人。如工程師也認(rèn)為這種自然條件或人為障礙確是并非一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所能預(yù)見(jiàn)的，則工程師應(yīng)予證明，給承包人延長(zhǎng)一段工期，支付承包人由于該情況發(fā)生而所付出的額外費(fèi)用。 經(jīng)驗(yàn)表

12、明，并不是任何地質(zhì)條件的變化都可以通過(guò)索賠得到補(bǔ)償，還要看合同條件的規(guī)定和在施工中承包人怎樣取得工程師的事先同意。（二）工程中人為障礙引起的索賠 如果開(kāi)挖中發(fā)現(xiàn)有地下構(gòu)筑物或文物（不論是否有考古價(jià)值），只要是圖紙上未標(biāo)明的，應(yīng)立即報(bào)告工程師到場(chǎng)檢查并商定處理方案，由此導(dǎo)致的費(fèi)用增加，應(yīng)給予補(bǔ)償。13第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容（三）增減工程量的索賠 在單價(jià)合同中，以實(shí)際完成的工程量來(lái)計(jì)算付款，允許有增減，不涉及索賠。對(duì)于總價(jià)合同，如該總價(jià)是基于發(fā)包人提供的工程量表計(jì)算而得出的總價(jià)，其增加部分發(fā)包人應(yīng)給予補(bǔ)償，特別是工程師指示增加的工程，憑其下達(dá)的命令，口頭指示作為記錄請(qǐng)其確認(rèn)，應(yīng)予補(bǔ)償。減量的很難得

13、到補(bǔ)償。但也有例外：如由于某種原因，發(fā)包人指令將部分工程轉(zhuǎn)給另外的承包人去做，則原承包人可提出索賠，要求賠償由于工程量減少而使承包人損失預(yù)計(jì)的管理費(fèi)和利潤(rùn)（投標(biāo)時(shí)這些費(fèi)用是分?jǐn)偟娇偣こ塘恐械拿總€(gè)單項(xiàng)中去的）；如原承包人已對(duì)該被削減的工程內(nèi)容做了準(zhǔn)備工作，也應(yīng)索賠準(zhǔn)備工作費(fèi)用的損失。（四）各種額外的試驗(yàn)和檢查費(fèi)用償付 工程師有權(quán)要求對(duì)承包人的材料進(jìn)行多次抽樣試驗(yàn)，或?qū)σ咽┕さ墓こ踢M(jìn)行部分拆卸或挖開(kāi)檢查。但是，對(duì)于并非合同技術(shù)說(shuō)明中規(guī)定的試驗(yàn)，以及對(duì)于本來(lái)合格的施工和材料在拆14第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容卸或挖開(kāi)檢查后證明確實(shí)符合合同要求，則承包人可提出由發(fā)包人償付這些檢查費(fèi)用和修復(fù)費(fèi)用，以及由此引起

14、的其他損失（工期延遲、窩工等）進(jìn)行賠償。（五）工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠 如果工程師出于某種原因（工程需要或有意刁難）迫使承包人使用比標(biāo)書(shū)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)更高的材料、或更高的工程質(zhì)量和試驗(yàn)要求，承包人應(yīng)要求其下達(dá)變更命令，以便引用工程變更條款要求發(fā)包人進(jìn)行補(bǔ)償或重新核定新的單價(jià)。如工程師拒絕或拖延下達(dá)變更命令時(shí)，承包人應(yīng)及時(shí)提出論據(jù)和進(jìn)行索賠的權(quán)利主張。 如因承包人的違約而下達(dá)的變更命令，引起的費(fèi)用應(yīng)由承包人自己承擔(dān)。（六）關(guān)于變更命令有效期引起索賠或拒絕 工程師有下達(dá)變更命令的權(quán)力，只要是在合同限定的范圍15第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容內(nèi)，且其補(bǔ)償費(fèi)用或價(jià)格調(diào)整是按合同文件合理確定，承包人應(yīng)當(dāng)而且

15、可能是樂(lè)意接受和執(zhí)行的。遺憾的是，許多合同除了規(guī)定變更增減量占總工作量（以金額計(jì)）的比例外，在變更內(nèi)容和時(shí)間上卻無(wú)明確的限制，這就很容易導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端。（七）指定分包商違約或延誤造成的索賠 由于指定分包人是發(fā)包人通過(guò)另外的招標(biāo)或其他方式確定的分包商，并將這些分包商納入總承包人管理之下，因此可能會(huì)產(chǎn)生各種矛盾。有些指定的分包人可能在獲得分包合同時(shí)與發(fā)包人已達(dá)成某些契約，而這些契約同總承包人對(duì)他自己的分包商間的契約關(guān)系有某些不同之處。這樣，總承包人感到不好制約指定的分包人。 還可能有關(guān)于工期、拖期罰款、保留金、維修缺陷責(zé)任期等等方面的問(wèn)題。發(fā)包人在確定指定分包人時(shí)未同主包商總承包人協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)，從而

16、產(chǎn)生差異和矛盾。只要這些差異和矛盾能構(gòu)成為合理的反對(duì)理由，總承包人就可以拒絕接受指16第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容定的分包人為其分包商?；蛘撸l(fā)包人、總承包人和指定的分包人將花費(fèi)很多時(shí)間來(lái)商定妥協(xié)方案。這種拒絕或妥協(xié)的反復(fù)磋商也許會(huì)造成工期的延誤，總承包人有權(quán)就此進(jìn)行索賠（包括延誤工期、窩工等待等損失）。（八）其他有關(guān)施工的索賠 施工過(guò)程中，還可能出現(xiàn)其他問(wèn)題，難以全部概括，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行索賠。如由工程師負(fù)責(zé)分批提供施工詳圖的延誤；或由承包人提供施工詳圖（包括計(jì)算書(shū)）交工程師審批后方能施工，由于審批拖延所造成的延誤，已影響到網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，承包人可進(jìn)行工期索賠、延誤導(dǎo)致的窩工損失以及后來(lái)工

17、程師下令追趕進(jìn)度的“趕工費(fèi)”等進(jìn)行索賠。 如果合同中無(wú)明文規(guī)定，而工程師對(duì)承包人的施工順序、施工方法進(jìn)行不合理的干預(yù)，并正式下令要求承包人執(zhí)行，承包人可就這種干預(yù)引起的費(fèi)用增加進(jìn)行索賠。17第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容三、關(guān)于價(jià)款方面的索賠（一）關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠 這是爭(zhēng)執(zhí)最多、計(jì)算較難的索賠，也最常見(jiàn)。大致包括擬定新價(jià)號(hào)、物價(jià)上漲的調(diào)價(jià)款、“損失”索賠計(jì)算等三種類型的價(jià)格調(diào)整。 1.商定新價(jià)格 屬于工程變更或工程量表中遺漏的工作常出現(xiàn)要商定新價(jià)號(hào)的情況。 比如合同中的地下工程，工程量表中一律用普通硅酸鹽水泥。因地下水礦化度較高，需用抗硫酸鹽水泥。如果量小，為省去商量新價(jià)號(hào)所需的繁瑣且時(shí)間長(zhǎng)的報(bào)

18、批手續(xù)，雙方可采用通融辦法（套用類似價(jià)號(hào)、適當(dāng)給予補(bǔ)償）解決，不提索賠。如果工程量大，且雙方意見(jiàn)相去甚遠(yuǎn)無(wú)法“通融”，只好商定新價(jià)號(hào)去報(bào)批，打“持久戰(zhàn)”。工程師通常主張利用原有價(jià)號(hào)，將18第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容普通硅酸鹽水泥價(jià)格改換為抗硫酸鹽水泥價(jià)格即可。承包人則主張因?qū)傩碌墓こ虄?nèi)容，應(yīng)采用計(jì)日工中的人工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)，另加材料費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)等進(jìn)行計(jì)算。價(jià)格顯然高于前者。 2.物價(jià)上漲調(diào)價(jià)款 FIDIC合同條件和國(guó)際工程施工合同中通常都有因勞務(wù)價(jià)格和材料價(jià)格上漲的進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的條款，且有簡(jiǎn)單系數(shù)法的計(jì)算公式。要求在投標(biāo)文件中報(bào)出“起始”價(jià)格，施工時(shí)每月中期付款結(jié)算單中要附當(dāng)月（或上一個(gè)月）的“現(xiàn)

19、實(shí)”價(jià)格，按公式計(jì)算。當(dāng)然還要附上發(fā)包人認(rèn)可的、權(quán)威部門提供的資料（正式刊物或官方證明）予以支持才行。這項(xiàng)工作細(xì)致而繁瑣。 3.“損失”的索賠計(jì)算 明顯的材料損失較易計(jì)算，而窩工損失常常很難取得一致意見(jiàn)。承包人主張?jiān)O(shè)備閑置、人員窩工應(yīng)按計(jì)日工價(jià)格和窩工時(shí)間進(jìn)行計(jì)算，而工程師則認(rèn)為設(shè)備按折舊費(fèi)，工人可以轉(zhuǎn)做19第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容其他工作，最多也只考慮生產(chǎn)效率降低，計(jì)算一部分效率損失，且只按成本費(fèi)計(jì)算，不包括利潤(rùn)等。 所有關(guān)于價(jià)格方面的索賠，都需要有工程、物資、財(cái)務(wù)各方人員共同計(jì)算，并提出足夠的單證和現(xiàn)場(chǎng)記錄，否則很難成功。 （二）關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠 一般合同為按承包人投標(biāo)時(shí)

20、的要求支付除當(dāng)?shù)刎泿磐膺€有一種或幾種外幣，同時(shí)還規(guī)定了各種貨幣所占比例及固定兌換率。某些合同中可能有貨幣貶值補(bǔ)償條款。但這種貶值只限于當(dāng)?shù)卣蛑醒脬y行宣布的貶值時(shí)才給予補(bǔ)償。而實(shí)際上盡管當(dāng)?shù)刎泿旁谑袌?chǎng)上已明顯貶值，政府卻從不宣布貶值，哪怕是中央銀行的指導(dǎo)匯率發(fā)生明顯貶值，也只稱之為“市場(chǎng)浮動(dòng)”而不予補(bǔ)償。在工程所在地經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失調(diào)，除物價(jià)波動(dòng)外，政府采取調(diào)整工資、增加稅收等強(qiáng)制性措施如使承包人加大了支出。承包人可引用合同中有關(guān)條款進(jìn)行索賠。20第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容（三）拖延支付工程款的索賠 合同中應(yīng)有支付工程款的時(shí)間限制及延付款計(jì)息的利率。承包人應(yīng)據(jù)此規(guī)定，在每次中期付款申請(qǐng)單中將以前拖欠款

21、及其利息單獨(dú)列出，促請(qǐng)發(fā)包人支付。對(duì)于嚴(yán)重拖欠應(yīng)付款可能導(dǎo)致承包人資金周轉(zhuǎn)困難而影響工程進(jìn)度，應(yīng)及時(shí)申明這屬于發(fā)包人違約行為，可能產(chǎn)生中止合同的嚴(yán)重后果，并嚴(yán)肅提出索賠。 對(duì)于發(fā)包人和工程師無(wú)理進(jìn)行的罰款，除要求及時(shí)發(fā)還外，應(yīng)在適當(dāng)時(shí)候提出索賠利息的要求。四、關(guān)于工期的索賠（一）關(guān)于延展工期的索賠 這里單指要求延展工期，大致可從如下方面尋找理由： 1.發(fā)包人拖延提交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)； 2.有記錄可查的惡劣氣候影響；21第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容 3.工程師對(duì)材料、圖紙和施工工序質(zhì)量認(rèn)可的拖延，而且這種拖延影響了關(guān)鍵程序線路上施工； 4.工程的變更，特別是工程數(shù)量增加較多，或工程的變更

22、引起施工程序被打亂； 5.由于某一地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)或其他意外風(fēng)險(xiǎn)造成海運(yùn)、港口卸貨積壓，致使訂貨材料不能及時(shí)運(yùn)到工地； 6.人力不可抗拒災(zāi)害引起工程損壞和修復(fù)； 7.現(xiàn)場(chǎng)工程師對(duì)合格工程要求拆除或剝開(kāi)部分工程檢查，造成時(shí)間表被打亂，影響后面的工程進(jìn)展； 8.發(fā)包人和工程師要求的臨時(shí)性中止工程； 9.其他干擾，例如，附近地區(qū)道路中斷、其他承包人的干擾、現(xiàn)場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的自然條件的變化等等。22第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容（二）由于延誤產(chǎn)生損失的索賠 以上提出的工期延展索賠中，凡既不屬于發(fā)包人的原因，也不屬于承包人的原因?qū)е碌耐掀?，例如惡劣氣候影響、意外風(fēng)險(xiǎn)造成海運(yùn)或港口卸貨等原因而影響材料不能及時(shí)運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)、罷工等

23、引起的拖期，有可能獲得展期，但一般不能獲得費(fèi)用賠償。上述其他各種情況條件下的延期，只要承包人能提出合理證據(jù)來(lái)說(shuō)明其具體損失數(shù)字，并經(jīng)過(guò)工程師和計(jì)量人員核實(shí)，一般可以索賠其損失。通常，這些損失的內(nèi)容組成包括以下幾部分： 1.勞力損失。通常不允許用投標(biāo)書(shū)中的工日價(jià)計(jì)算，只能按勞務(wù)的成本計(jì)算。所謂成本包括工資、獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)用、各種工人應(yīng)繳納的法定費(fèi)用和補(bǔ)貼、施工人員的各類保險(xiǎn)金和稅金等。 2.施工設(shè)備。如系租賃的設(shè)備窩工，一般按實(shí)際租金和調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)的分?jǐn)偟扔?jì)算；如系承包人自有設(shè)備，則按折舊率算（23第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容通常約為租賃費(fèi)率的2/3左右）。發(fā)包人和工程師不會(huì)同意按臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因臺(tái)班費(fèi)中包

24、括了設(shè)備使用費(fèi)在內(nèi)。 3.材料。 4.分包費(fèi)用。大致也包括上述勞力、施工設(shè)備、材料庫(kù)存費(fèi)用損失等。 5.現(xiàn)場(chǎng)管理附加費(fèi)。一般可以計(jì)算，但如果僅對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然在進(jìn)行施工，可能不予計(jì)算此項(xiàng)費(fèi)用。 6.總部管理費(fèi)。 7.利潤(rùn)。由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延誤工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，而導(dǎo)致利潤(rùn)減少。因此，工程師很難同意在延誤損失的賠償數(shù)額中加進(jìn)任何利潤(rùn)的損失。 8.利息。如延誤時(shí)間較長(zhǎng)，承包人周轉(zhuǎn)資金的收回也將大大24第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容推遲，利息負(fù)擔(dān)肯定將加重，這筆損失可根據(jù)具體情況列入到延誤損失之中。（三）趕工費(fèi)用的索賠 一項(xiàng)工程遇到某

25、些意外情況或工程變更而必須延展工期，但發(fā)包人由于自己的原因（例如，該工程已出售給買主，需按協(xié)議時(shí)間移交給買主），堅(jiān)持不予延期。這就迫使承包人要加班趕工來(lái)完成工程，從而將導(dǎo)致成本增加。承包人可以要求工程延誤使現(xiàn)場(chǎng)管理附加費(fèi)用增加的損失，及要求補(bǔ)償趕工措施費(fèi)用（加班工資、新增設(shè)備租賃和使用費(fèi)、分包的額外成本等）。如果發(fā)包人拒絕合理的展期，則構(gòu)成明顯的發(fā)包人違約。如果發(fā)包人希望按原定日期完成，可同承包人另簽補(bǔ)充協(xié)議：一方面補(bǔ)償其合理的損失，同時(shí)增加趕工費(fèi)，使工程按原合同限期完成。25第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容五、不可抗力引起的索賠（一）重大自然災(zāi)害的損失索賠 由重大自然災(zāi)害造成的損失應(yīng)向承保的保險(xiǎn)公司索

26、賠。承包人還可要求發(fā)包人順延工期。如果災(zāi)害損失特別嚴(yán)重，承包人還應(yīng)聲明，不放棄由于清除災(zāi)害后果而暫時(shí)停工而不得不對(duì)合同價(jià)格作合理調(diào)整的主張。（二）其他不可抗力的引起的索賠 一般是指戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵、敵人的行為、核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等等。許多合同都規(guī)定：承包人不僅對(duì)由此造成工程、發(fā)包人或第三方的財(cái)產(chǎn)破壞和損失及人身傷亡均不承擔(dān)責(zé)任，而且發(fā)包人應(yīng)保護(hù)和保障承包人不受上述不可抗力后果的損害，并免于承擔(dān)由此而引起的與之有關(guān)的一切索賠、訴訟及其費(fèi)用。相反，承包人還應(yīng)當(dāng)可以得到由此損害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤(rùn)，以及一切修復(fù)費(fèi)用及重建費(fèi)用。26

27、第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容這些費(fèi)用還可包括由上述不可抗力而導(dǎo)致的費(fèi)用增加。如果由不可抗力而導(dǎo)致合同終止，承包人除可獲得應(yīng)付的一切工程款和上面的損失費(fèi)用外，還可獲得施工設(shè)備撤離費(fèi)和人員遣返費(fèi)，及根據(jù)合同條款規(guī)定向發(fā)包人索賠其可能得到的一切合理償付。六、工程暫停、中止合同的索賠（一）施工過(guò)程中，工程師有權(quán)下令暫停工程或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險(xiǎn)造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費(fèi)用補(bǔ)償。 應(yīng)特別注意“索賠時(shí)限”，即承包人必須在工程師發(fā)出命令后的28天內(nèi)向工程師提交提出索賠要求的書(shū)面通知，否則過(guò)期無(wú)效。（二）中止合同和暫停工程

28、的意義是不同的。有些中止的合同是由于意外風(fēng)險(xiǎn)造成的損害十分嚴(yán)重，在雙方無(wú)法控制的情況下，任何一方因受阻而不能履行其合同義務(wù)，不得不中止合同.27第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容這種中止合同可以通過(guò)雙方討論作出合理安排，承包人應(yīng)得到合理的償付。 另一種中止合同是“錯(cuò)誤”引起的中止，例如發(fā)包人認(rèn)為承包人不能履約而中止合同，甚至從工地驅(qū)逐該承包人。對(duì)于這種中止合同導(dǎo)致的后果，除要進(jìn)行索賠外，有較大可能要卷入訴訟，承包人應(yīng)求助于律師并按法律程序解決爭(zhēng)端。七、綜合索賠 綜合索賠一般出現(xiàn)在工程后期，特別是在進(jìn)行完工結(jié)算與最終結(jié)算期間。 本來(lái)索賠應(yīng)在施工過(guò)程中陸續(xù)提出，但由于雙方意見(jiàn)不一致或忙于施工，而未能及時(shí)逐項(xiàng)解

29、決。還有人擔(dān)心在施工時(shí)提索賠可能“刺激”對(duì)方，招致刁難影響進(jìn)度，想在竣工時(shí)一起提出。到了工程后期，承包人發(fā)現(xiàn)自己的財(cái)務(wù)不能平衡，甚至由于工程拖期被罰款嚴(yán)重，回顧檢查才發(fā)現(xiàn)索賠成了一個(gè)十分突出的問(wèn)題，過(guò)去許多單項(xiàng)索賠尚未最后解決，以后還陸續(xù)發(fā)生28第二節(jié) 常見(jiàn)的索賠內(nèi)容一些相互有關(guān)聯(lián)的新問(wèn)題，這就得一項(xiàng)綜合的索賠工程。 綜合索賠實(shí)質(zhì)上是將許多單項(xiàng)索賠加以分類、綜合整理其影響的索賠，有些相互關(guān)聯(lián)的搭接的問(wèn)題可以結(jié)合在一起通盤(pán)考慮其影響。八、財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r 這里所說(shuō)的對(duì)財(cái)務(wù)費(fèi)用的損失要求補(bǔ)償，是指各種原因使承包人財(cái)務(wù)開(kāi)支增大而導(dǎo)致的貸款利息等財(cái)務(wù)費(fèi)用。（一）如果額外工程占用的工期很長(zhǎng)，且該部分工

30、程價(jià)值與總的合同價(jià)的比值也很高，那么承包人為此墊付的財(cái)務(wù)費(fèi)用也較大。（二）除上述額外工程之外，由于發(fā)包人原因（如遲發(fā)、遲批圖紙，通知暫停工程等等）造成的嚴(yán)重延展期，也會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)費(fèi)用。29第三節(jié) 索賠程序和方法一、索賠工作的步驟和一般程序 索賠工作一般有以下五個(gè)步驟：書(shū)面提出索賠要求；報(bào)送索賠資料；會(huì)議協(xié)商解決；謀求中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。承包人和發(fā)包人都應(yīng)力爭(zhēng)通過(guò)友好協(xié)商的辦法解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。二、索賠報(bào)告的編制方法（一）索賠報(bào)告的內(nèi)容 索賠報(bào)告的具體內(nèi)容隨索賠事項(xiàng)的性質(zhì)和特點(diǎn)有所不同，但大致由四個(gè)部分組成：總述部分；論證部分；索賠款項(xiàng)（或工期）計(jì)算部分；證據(jù)部分。（二）索賠的

31、計(jì)算方法 1.工期索賠的計(jì)算方法（1）網(wǎng)絡(luò)分析方法 網(wǎng)絡(luò)分析方法通過(guò)分析延誤發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種30第三節(jié) 索賠程序和方法工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。（2）比例分析法 1）以合同價(jià)所占比例計(jì)算 總工期索賠值 =附加工程或新增工程量?jī)r(jià)格/工程總價(jià)*原合同總工期 2）按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算 3）其他方法 在實(shí)際工程中，工期的補(bǔ)償天數(shù)確定方法是多樣的，例如在延誤發(fā)生前由雙方商討，在變更協(xié)議或其他附加協(xié)議中直接確定補(bǔ)償天數(shù)；或按實(shí)際工期延長(zhǎng)記錄確定補(bǔ)償天數(shù)等。2.費(fèi)用索賠計(jì)算（1）總費(fèi)用法 總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計(jì)算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，31第三節(jié) 索賠程序和方法再?gòu)倪@個(gè)已實(shí)際開(kāi)支的總費(fèi)

32、用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額。（2）分項(xiàng)法 1）人工費(fèi) 2）材料費(fèi) 3）施工機(jī)械費(fèi) 4）管理費(fèi) 5）融資成本、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失三、索賠工作應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題（一）索賠應(yīng)是貫徹工程始終的經(jīng)常性工作 許多承包人因?qū)λ髻r缺乏足夠認(rèn)識(shí)，往往在開(kāi)始時(shí)并不重視，等到發(fā)現(xiàn)不能得到應(yīng)得到的償付時(shí)才匆忙研究索賠問(wèn)題，不是因索賠時(shí)限已過(guò)，就是因平時(shí)不注意積累資料、倉(cāng)促上陣、匯集的證據(jù)不具有說(shuō)服力，索賠難以成功。因此，應(yīng)在執(zhí)32第三節(jié) 索賠程序和方法在工程執(zhí)行的全過(guò)程中做大量的、經(jīng)常性的工作。（二）編寫(xiě)索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 1.內(nèi)容要符合實(shí)際，以事實(shí)為基礎(chǔ)，不虛構(gòu)擴(kuò)大，使審閱者看后的

33、第一印象是覺(jué)得合情合理，不會(huì)立即拒絕。 2.論據(jù)堅(jiān)實(shí)充分，有說(shuō)服力。 3.計(jì)費(fèi)準(zhǔn)確、計(jì)算無(wú)誤，不該計(jì)入的費(fèi)用決不列入。不給人以弄虛做假、漫天要價(jià)的感覺(jué)，而要給人留下嚴(yán)肅認(rèn)真的印象。 4.內(nèi)容充實(shí)、條理清晰、有邏輯性。（三）關(guān)于索賠人員的選擇四、索賠成功的關(guān)鍵（一）建好工程項(xiàng)目（二）搞好合同管理（三）注意談判的策略和技巧也是索賠成功的關(guān)鍵之一33第四節(jié) 反索賠一、反索賠的概念 按照通常的習(xí)慣，我們把承包人向發(fā)包人提出的補(bǔ)償要求稱為索賠，把發(fā)包人向承包人提出的反補(bǔ)償要求稱為反索賠。 發(fā)包人的反索賠具有以下特點(diǎn)：首先是發(fā)包人反過(guò)來(lái)向承包人的索賠發(fā)生頻率要低得多，原因是工程發(fā)包人在工程建設(shè)期間，本身的

34、責(zé)任重大，除了要向承包人按期付款，提供施工現(xiàn)場(chǎng)用地和協(xié)調(diào)管理工程的責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會(huì)環(huán)境、自然條件等方面的風(fēng)險(xiǎn)，且這些風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)包人所不能主觀控制的，因而發(fā)包人要扣留承包人在現(xiàn)場(chǎng)的材料設(shè)備；承包人違約時(shí)提取履約保函金額等發(fā)生的機(jī)率很少。其次是在反索賠時(shí)，發(fā)包人處于主動(dòng)的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)監(jiān)理工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項(xiàng)，或從銀行保函中得以補(bǔ)償。34第四節(jié) 反索賠二、反索賠的內(nèi)容（一）工程質(zhì)量缺陷反索賠 常見(jiàn)的工程質(zhì)量缺陷表現(xiàn)為： 1.由承包人負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的部分永久工程和細(xì)部構(gòu)造，雖然經(jīng)過(guò)監(jiān)理工程師的復(fù)核和審查批準(zhǔn)，仍出現(xiàn)了質(zhì)量缺陷或事故； 2.承包人的臨時(shí)工程或模板

35、支架設(shè)計(jì)安排不當(dāng)，造成了施工后的永久工程的缺陷，如懸臂澆筑混凝土施工的連續(xù)梁，由于掛籃設(shè)計(jì)強(qiáng)度及穩(wěn)定性不夠，造成梁段下?lián)蠂?yán)重，致使跨中無(wú)法合攏； 3.承包人使用的工程材料和機(jī)械設(shè)備等不符合合同規(guī)定和質(zhì)量要求，從而使工程質(zhì)量產(chǎn)生缺陷； 4.承包人施工的分項(xiàng)分部工程，由于施工工藝或方法問(wèn)題，造成嚴(yán)重開(kāi)裂、下?lián)稀A斜等缺陷； 5.承包人沒(méi)有完成按照合同條件規(guī)定的工作或隱含的工作，如對(duì)工程的保護(hù)和照管，安全及環(huán)境保護(hù)等。35第四節(jié) 反索賠（二）拖延工期反索賠 該工程的使用和運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)計(jì)劃，從而給發(fā)包人帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)損失，此項(xiàng)發(fā)包人的索賠，并不是發(fā)包人對(duì)承包人的違約罰款，而只是發(fā)包人要求承包人補(bǔ)償拖期完工給發(fā)包人造成的經(jīng)濟(jì)損失。承包人則應(yīng)按簽訂合同時(shí)雙方約定的賠償金額以及拖延時(shí)間長(zhǎng)短向發(fā)包人支付這種賠償金，而不再需要去尋找和提供實(shí)際損失的證據(jù)去詳細(xì)計(jì)算。（三）合同擔(dān)保的反索賠 1.預(yù)付款擔(dān)保反索賠。預(yù)付款是指在合同規(guī)定開(kāi)工前或