特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查基本要求

1、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局司（局）函質(zhì)檢特函200574號關(guān)于征求特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查基本要求（征求意見稿）的意見的函各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：根據(jù)各地意見，我局組織起草、修改了特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查基本要求，現(xiàn)印發(fā)你們，請?zhí)岢鲂薷囊庖?，?005年12月30日前返回我局。聯(lián)系人：李宣慶 石家駿電話010-82262240傳真件：特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查基本要求 二OO五年十二月十五日附件特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查基本要求一、特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查由地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的安全監(jiān)察人員實施。二、現(xiàn)場安全檢查的對象包括：特種設(shè)備生產(chǎn)單位(含設(shè)計

2、、制造、安裝、改造、維修，下同)，氣體充裝單位，特種設(shè)備使用單位，特種設(shè)備檢驗檢測機(jī)構(gòu)以及鑒定評審機(jī)構(gòu)。三、現(xiàn)場安全檢查的內(nèi)容是，被檢查對象執(zhí)行特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、有關(guān)特種設(shè)備地方性法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范的情況。四、現(xiàn)場安全檢查分為日常檢查和專項檢查兩類。五、市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對以下單位組織實施日常檢查：（一）未開展制造過程監(jiān)督檢驗的特種設(shè)備制造單位；（二）特種設(shè)備使用單位；（三）特種設(shè)備安裝改造維修單位；（四）氣體充裝單位；（五）上級交辦檢查、有關(guān)部門移送檢查或者被舉報投訴的單位?？h級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的檢查任務(wù)由市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門下達(dá)?？h級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門接到舉報投訴，應(yīng)當(dāng)及時將

3、檢查情況報告市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。六、總局或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)對以下單位組織實施專項檢查：（一）已開展制造過程監(jiān)督檢驗的特種設(shè)備制造單位；（二）檢驗檢測機(jī)構(gòu)；（三）鑒定評審機(jī)構(gòu)；（四）事故高發(fā)設(shè)備生產(chǎn)、使用單位。市級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的檢查任務(wù)由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門下達(dá)。七、日常檢查應(yīng)當(dāng)符合以下時限要求：（一）對列入監(jiān)控的重點特種設(shè)備實施檢查，一年不得少于一次。（二）對舉報投訴、上級交辦和有關(guān)部門移送案件的檢查，應(yīng)當(dāng)做到每件必查。（三）對未開展制造過程監(jiān)督檢驗的制造單位實施檢查，在一個許可周期內(nèi)不得少于一次。（四）對特種設(shè)備使用單位的檢查，每年不得少于檢查單位總數(shù)的80%。八、專項安全監(jiān)

4、督檢查應(yīng)當(dāng)符合以下時限要求：（一）對檢驗檢測機(jī)構(gòu)和開展制造過程監(jiān)督檢驗的制造單位實施檢查，在一個許可周期內(nèi)不得少于一次。（二）對鑒定評審機(jī)構(gòu)和事故高發(fā)設(shè)備生產(chǎn)、使用單位的檢查，根據(jù)總局或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的安排進(jìn)行。九、在規(guī)定的時限內(nèi)，對同一單位的檢查應(yīng)避免重復(fù)進(jìn)行，一般一年內(nèi)不得超過2次（舉報投訴除外）。十、現(xiàn)場安全檢查的項目和方法，由檢查部門根據(jù)具體情況參照附件14大綱確定。十一、對被檢查單位提出限期整改要求的，應(yīng)當(dāng)在期滿后進(jìn)行跟蹤檢查。十二、發(fā)出安全監(jiān)察指令、查封扣押違法設(shè)備以及對違法行為實施行政處罰等，按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例和總局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；填寫現(xiàn)場安全檢查記錄按照本要求附件5

5、執(zhí)行。附件1使用單位現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查大綱1 使用管理1.1 管理責(zé)任 查閱有關(guān)文件，詢問有關(guān)人員。檢查是否按照規(guī)定設(shè)立了特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)。1.2 使用登記 查閱使用登記證。檢查是否按照規(guī)定辦理了使用登記。1.3 定期檢驗 查閱定期檢驗報告。檢查特種設(shè)備及其安全附件是否按期進(jìn)行檢驗，定期檢驗中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時整改。1.4 相關(guān)制度 查閱相關(guān)制度和技術(shù)規(guī)程。檢查是否建立包括安全責(zé)任制度、崗位責(zé)任制度、交接班制度、巡回檢查制度等各項制度，是否按照規(guī)定對重點監(jiān)控設(shè)備制訂了監(jiān)控措施、事故預(yù)防措施和事故救援預(yù)案，是否建立包括操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、運行故障處理等在內(nèi)的各項技術(shù)規(guī)程。1.5 安全技術(shù)檔

6、案抽查設(shè)備的安全技術(shù)檔案。檢查檔案的內(nèi)容是否符合要求，各項記錄是否齊全，是否能夠反映設(shè)備得到及時的維護(hù)保養(yǎng)，維護(hù)保養(yǎng)的時間是否符合規(guī)定，是否存在未經(jīng)許可自行安裝、修理或改造特種設(shè)備情況。1.6 人員資格查閱管理和作業(yè)人員證件。檢查是否按照規(guī)定配備了管理人員，管理人員和作業(yè)人員是否按照規(guī)定取得質(zhì)檢部門發(fā)放的特種設(shè)備作業(yè)人員證書，作業(yè)人員實際操作設(shè)備是否與持證的項目和類別相符合。2 設(shè)備使用狀況抽查相關(guān)設(shè)備及其場所。檢查設(shè)備的使用情況。2.1 使用登記證查看使用登記證。檢查登記標(biāo)志是否按照要求置于或者附著該特種設(shè)備的顯著位置。2.2 標(biāo)志查看電梯、游樂設(shè)施、客運索道等特種設(shè)備。檢查是否按照規(guī)定將安

7、全注意事項和警示標(biāo)志置于易為乘客注意的顯著位置。2.3 作業(yè)人員資格查看現(xiàn)場作業(yè)人員的資格證件。檢查是否符合規(guī)定，是否與所操作的設(shè)備相適應(yīng)。2.4 運行操作記錄查閱現(xiàn)場的設(shè)備運行記錄、交接班記錄、巡回檢查記錄等現(xiàn)場使用的相關(guān)記錄。檢是否及時進(jìn)行記載，內(nèi)容是否符合要求。2.5 設(shè)備運行觀察設(shè)備的運行參數(shù)、運行狀況。檢查是否存在超參數(shù)運行，是否存在異?，F(xiàn)象。2.6 救援措施應(yīng)急救援查看客運索道、游樂設(shè)施現(xiàn)場。檢查是否配備相應(yīng)數(shù)量的營救裝備和急救物資。 應(yīng)急報警裝置試驗電梯內(nèi)的應(yīng)急報警裝置，檢查電梯的應(yīng)急報警裝置是否能起到作用。 維保措施 模擬電梯發(fā)生故障，呼叫負(fù)責(zé)的維護(hù)保養(yǎng)單位。檢查其接到故障通知

8、后，是否能夠立即到達(dá)現(xiàn)場，并且能夠采取必要的措施。附件2生產(chǎn)（設(shè)計、制造、安裝、改造、維修）單位監(jiān)督檢查大綱1.許可管理1.1法人資格查閱營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、注冊資金等。檢查是否符合要求，是否與生產(chǎn)單位一致。1.2 許可證查閱特種設(shè)備許可證件。檢查許可證是否在有效期內(nèi)，發(fā)生變更是否及時辦理手續(xù)。1.3 施工告知 查閱安裝、改造、維修告知書。檢查是否按照規(guī)定在施工前向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)書面告知。2 資源條件2.1 人員查閱相關(guān)人員資料、證件。檢查技術(shù)人員、專業(yè)人員等的數(shù)量、學(xué)歷、資格是否符合要求。2.2 場地查看生產(chǎn)的場地、庫房、試驗室、生產(chǎn)車間等。檢查是否符合規(guī)定。2.3 設(shè)備

9、條件查閱設(shè)備清單，查看設(shè)備存放、使用現(xiàn)場。檢查設(shè)備的保管、使用等是否符合規(guī)定。2.4 法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范 查閱資料目錄，查看相應(yīng)的資料。檢查法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范是否與生產(chǎn)相適應(yīng)，是否是有效版本。2.4 生產(chǎn)數(shù)量對有數(shù)量要求的許可，查閱有關(guān)記錄。檢查上一年度的生產(chǎn)數(shù)量是否符合規(guī)定。3 質(zhì)量管理體系3.1 組織機(jī)構(gòu)對照現(xiàn)行的質(zhì)量保證手冊，了解機(jī)構(gòu)設(shè)置。檢查現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)是否符合質(zhì)保手冊的規(guī)定。3.2 管理制度查閱質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度，相關(guān)文件的修訂記錄。檢查質(zhì)量管理制度是否健全，質(zhì)量管理體系文件是否及時修訂。3.3 管理人員查閱責(zé)任人員任命文件，抽查相關(guān)工序的記錄表單及

10、其相關(guān)資料。檢查質(zhì)量管理體系責(zé)任人員變化時，是否及時重新任命，責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限的是否明確，是否上崗履行了相應(yīng)職責(zé)，相關(guān)文件上是否履行了簽字手續(xù)。3.4 法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)抽查技術(shù)、質(zhì)檢、生產(chǎn)部門等使用法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。檢查是否是最新有效版本。3.5 文件控制抽查生產(chǎn)的相關(guān)文件及其文件的編制、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管手續(xù)。檢查是否符合制造工序的時間程序，文件和資料是否得到有效控制。3.6 外協(xié)控制查閱相關(guān)分包、外協(xié)合同及其相關(guān)的驗收手續(xù)。檢查分包、外協(xié)方資格和能力是否符合規(guī)定，對分包、外協(xié)工作質(zhì)量是否能夠有效地進(jìn)行控制。3.7 材料控制 抽查特種設(shè)備使用的材料質(zhì)量證明和復(fù)驗報告、記錄。檢查

11、材料質(zhì)量是否得到有效控制，材料的標(biāo)識是否能夠追溯，材料代用手續(xù)是否符合要求，各項簽字手續(xù)是否齊全。3.8 焊接控制 查閱焊接工藝評定報告、焊接工藝、施焊記錄、焊接返修記錄、產(chǎn)品編號鋼印標(biāo)記等。檢查焊接質(zhì)量是否得到有效控制，焊接工藝評定是否覆蓋，有否越項施焊和無證施焊項目情況。3.9 無損檢測控制查閱設(shè)計文件、工藝文件、產(chǎn)品檔案，核查無損檢測記錄、報告。檢查無損檢測比例、方法是否符合要求，無損檢測質(zhì)量是否得到有效控制。3.10 熱處理控制查閱設(shè)計文件、工藝文件、產(chǎn)品檔案，核查熱處理記錄、報告。檢查熱處理質(zhì)量是否得到有效控制。3.11 檢驗質(zhì)量控制查閱設(shè)計文件、工藝文件、產(chǎn)品檔案，核查檢驗記錄、檢

12、驗報告。檢查檢驗質(zhì)量是否得到有效控制。3.12 不合格品控制 查看生產(chǎn)現(xiàn)場的成品、半成品、不合格品的隔離的情況，抽查不合格品處理記錄。檢查不合格品是否得到有效控制（含材料、半成品、外購、外協(xié)件）。3.13 質(zhì)量反饋投訴處理 查看用戶信息記錄，向監(jiān)檢機(jī)構(gòu)了解情況。檢查是否發(fā)生過重大質(zhì)量問題，對質(zhì)量問題是否進(jìn)行了有效處理。3.14 急救應(yīng)急救援措施 對電梯維保單位，查閱有關(guān)故障處理和應(yīng)急救援制度，查閱維保單位的報修記錄，向使用單位了解情況。檢查是否能夠執(zhí)行有關(guān)于故障處理和應(yīng)急救援的管理程序，接到故障通知后，能否立即趕赴現(xiàn)場，并采取必要的應(yīng)急救援措施。4 事故情況 向有關(guān)單位了解和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督

13、檢驗機(jī)構(gòu)了解情況。了解產(chǎn)品質(zhì)量是否有重大安全質(zhì)量缺陷或者因質(zhì)量問題造成事故的情況。5 產(chǎn)品（設(shè)計、施工）質(zhì)量情況5.1 現(xiàn)場生產(chǎn)質(zhì)量 查看生產(chǎn)現(xiàn)場，抽查生產(chǎn)產(chǎn)品，查閱設(shè)計文件、工藝文件、證明文件、記錄。檢查遵循的安全技術(shù)規(guī)范是否符合規(guī)定、文件是否齊全，按照規(guī)定需要鑒定的設(shè)計文件是否經(jīng)過鑒定，產(chǎn)品所使用的材料是否符合要求，焊接試板、無損檢測報告是否要求，需要試驗、調(diào)試的項目是否按照規(guī)定進(jìn)行。5.2 出廠（竣工）資料 抽查出廠（竣工）資料。檢查是否齊全，是否符合要求，是否能夠按照規(guī)定提供使用單位。6 鑒定評審工作6.1 鑒定評審工作質(zhì)量根據(jù)核對的資源條件情況，對照許可規(guī)定，查閱鑒定評審意見。檢查鑒

14、定評審的結(jié)論意見是否與實際情況相符，是否存錯評、漏評現(xiàn)象。6.2 鑒定評審問題的整改 查閱鑒定評審意見；按照鑒定評審意見。檢查問題的整改是否落實。 6.3 鑒定評審工作作風(fēng)同生產(chǎn)單位有關(guān)人員進(jìn)行交流，征詢對鑒定評審工作的意見。檢查鑒定評審工作中是否公正、公平和實事求是，是否存在不良作風(fēng)和違法行為。7 監(jiān)檢工作質(zhì)量7.1 監(jiān)檢人員查閱監(jiān)檢機(jī)構(gòu)向生產(chǎn)單位發(fā)出的監(jiān)檢人員名單，向生產(chǎn)單位了解。檢查監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)駐廠人員是否持證上崗，人員數(shù)量是否滿足要求，是否能夠適應(yīng)生產(chǎn)需要。7.2 監(jiān)檢項目對照監(jiān)檢項目表，抽查生產(chǎn)單位的產(chǎn)品工作見證。檢查A類監(jiān)督檢驗項目是否及時到位監(jiān)檢。7.3 監(jiān)檢質(zhì)量控制 查閱監(jiān)檢工作記錄、監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢工作意見書。檢查是否能夠?qū)χ圃爝^程中的違反法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范的行為及時發(fā)出監(jiān)檢聯(lián)絡(luò)單或者監(jiān)檢意見書。7.4 監(jiān)檢工作質(zhì)量 查閱生產(chǎn)單位的產(chǎn)品檔案及其相關(guān)工作見證。檢查監(jiān)檢人員的監(jiān)檢工作質(zhì)量是否符合要求，是否能夠及時的出具監(jiān)檢證書。附件3氣體充裝單位現(xiàn)場監(jiān)督檢查大綱附件4鑒定評審機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督檢查大綱附件5特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查記錄檢查類別日常（上級交辦 舉報 其他）；專項檢查日期年 月 日 時 分 至 時 分被檢