2022年檔案學概論

1、檔案學概論陳忠海教授主講主要內(nèi)容1檔案概念與檔案現(xiàn)象 2檔案的價值與作用 3檔案工作系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境 4檔案工作的性質(zhì)、矛盾、規(guī)律和原則 5檔案工作機構(gòu) 6檔案事業(yè) 7檔案法規(guī)與檔案職業(yè)道德8檔案工作標準和標準化檔案學的學科內(nèi)容、特點及科學體系 中外檔案管理的基本理論 1檔案概念與檔案現(xiàn)象1.1檔案的定義及其分析 1.2檔案與相關(guān)事物的關(guān)系 1.3檔案的種類 1.1檔案的定義及其分析一、檔案定義檔案是社會組織或個人在社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。二、檔案的本質(zhì)特性檔案的本質(zhì)特性是原始記錄性。三、檔案概念的理解檔案具有社會性、歷史性、確定性和原始記錄性。

2、1.2檔案與相關(guān)事物的關(guān)系一、檔案與信息檔案與信息是種概念與屬概念的關(guān)系。二、檔案與文獻檔案與文獻的邏輯關(guān)系是內(nèi)涵不同，外延有大面交叉重合，二者核心含義不同。三、檔案與文書兩者之間的聯(lián)系主要是實存形態(tài)上的直接轉(zhuǎn)化關(guān)系。從邏輯上講，二者內(nèi)涵不同，外延有大面積交叉。1.3檔案的種類一、公共檔案與私人檔案這是從檔案形成領域的公、私屬性角度對檔案進行分類認識所形成的兩個相對性概念，它主要可解決檔案的歸屬權(quán)問題。1.3檔案的種類二、歷史檔案與現(xiàn)行檔案這是從檔案形成的時間的早晚以及檔案作用角度對檔案進行種類劃分的兩個相對性較強的概念。歷史檔案是指形成時間較早，離現(xiàn)在較久遠且主要起歷史文藝化作用的檔案；現(xiàn)行

3、檔案是指形成時間較晚，離現(xiàn)在較近且主要起現(xiàn)時性查考作用的檔案。 1.3檔案的種類三、文書檔案、科技檔案與專門檔案這是人們自然而然地逐漸形成的三個概念。文書檔案實際上是指行政管理檔案；科技檔案是指科技、生產(chǎn)活動中形成的科技文件轉(zhuǎn)化而成的檔案；專門檔案是指除文書檔案之外的，所有在專門活動中形成的檔案。2檔案的價值與作用2.1檔案價值形態(tài) 2.2檔案的作用 2.3實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性2.1檔案價值形態(tài)檔案的憑證價值和情報價值檔案的憑證價值是檔案的基本價值之一，是檔案不同于其它各種資料的最基本的特點。檔案的情報價值亦是檔案的基本價值之一，它的主要特點在于它的原始性和可靠性。1檔案的價值形態(tài)檔案的第一價

4、值和第二價值檔案的第一價值，指檔案對于其形成者所具有的價值,其價值主體是檔案形成者.檔案的第二價值，指檔案對社會即除檔案形成者之外的其他利用者所具有的價值，其價值主體是非檔案形成者。1檔案的價值形態(tài)檔案的現(xiàn)實價值和長遠（歷史）價值檔案的現(xiàn)實價值，又稱現(xiàn)行價值，是指檔案對現(xiàn)實的社會實踐活動所具有的有用性檔案的長遠（歷史）價值，是指檔案價值的時效性可以擴張到遙遠的未來，在相當長的時間中能夠滿足社會各方面利用者需要的性質(zhì)2.2檔案的作用一、行政作用公務檔案對于機構(gòu)、組織等在察往知來，保持政策、工作方法等的聯(lián)續(xù)性、有效性，以及決策的科學性具有不可或缺、無可替代的憑證和參考作用。二、業(yè)務作用業(yè)務檔案在每

5、一個業(yè)務領域中都發(fā)揮了重要的憑證和參考作用，成為業(yè)務活動的信息支持和保障。2.2檔案的作用三、文化作用檔案的文化作用主要是指檔案是人類所創(chuàng)造的一種寶貴的精神文化財富，以及對人類社會文化的積累、傳播、發(fā)展與進步所發(fā)揮的各種功能。四、法律作用檔案的法律作用是指檔案在解決爭端、處理案件等活動中所發(fā)揮的證據(jù)作用。五、教育作用檔案的教育作用是指檔案以及獨特的歷史性、直觀性和原始性，成為宣傳教育的重要材料。 2.3實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性一、檔案價值擴展律檔案價值擴展律是指由于價值主體擴展和檔案作用性質(zhì)的變化而導致檔案的價值形態(tài)由單一轉(zhuǎn)為多樣化的規(guī)律。 2.3實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性二、檔案機密程度遞減律檔案機密

6、程度遞減律是指具有密級的檔案，隨著時間的推移和條件的變化，密級逐漸降低或解除的規(guī)律。2.3實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性三、檔案價值時效律檔案價值時效律是指檔案對社會的有用性，有時限定在一定的時間內(nèi)，超過了這個限制后則降低或喪失了價值的規(guī)律。 2.3實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性四、檔案價值的條件律社會制度、國家有關(guān)政策、法規(guī)、政治經(jīng)濟形勢等對檔案利用需求，檔案機構(gòu)可能提供檔案的程度有很大的制約作用，從而對檔案價值關(guān)系的形成和實現(xiàn)具有直接的影響。3檔案工作系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境3.1檔案工作系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能 3.2檔案工作系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系3.3檔案工作與外部環(huán)境的關(guān)系 3.1檔案工作系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能一、檔

7、案工作系統(tǒng)結(jié)構(gòu)檔案實體管理、檔案信息開發(fā)和檔案工作反饋信息處理是檔案工作的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。二、檔案工作系統(tǒng)的功能檔案工作系統(tǒng)的功能是保證檔案信息資源合理集中、存儲質(zhì)量高和安全無損；縮短檔案信息傳遞時間，準確地傳遞輸給檔案用戶使用，實現(xiàn)檔案信息資源的共享等。 3.2檔案工作系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系一、檔案工作系統(tǒng)的目的性檔案工作系統(tǒng)的總目的是提供檔案信息為社會實踐服務，不明確會嚴重影響檔案工作為社會實踐服務。二、檔案工作系統(tǒng)的整體性檔案工作系統(tǒng)是由各個業(yè)務環(huán)節(jié)組成的有機整體，應局部服從整體，整體控制局部。 3.2檔案工作系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系三、檔案工作系統(tǒng)的相關(guān)性檔案工作系統(tǒng)各個業(yè)務環(huán)節(jié)不是彼此孤立的

8、，而是相互關(guān)聯(lián)相互作用的。因此，每個環(huán)節(jié)的工作都不要單打一，而要兼顧其它環(huán)節(jié)。四、檔案工作系統(tǒng)的有序性檔案工作系統(tǒng)結(jié)構(gòu)是分層次的，是井然有序的。是一個縱橫交織的網(wǎng)絡模式。 3.3檔案工作與外部環(huán)境的關(guān)系檔案工作與外部環(huán)境的關(guān)系，主要是指檔案工作與社會實踐的關(guān)系，檔案工作與社會制度的關(guān)系，檔案工作與科學技術(shù)的關(guān)系，檔案工作與社會檔案意識的關(guān)系。認識處理好檔案工作與外部環(huán)境的關(guān)系對促進檔案工作的發(fā)展具有重要意義。 4檔案工作的性質(zhì)、矛盾、規(guī)律和原則4.1檔案工作的性質(zhì)、地位和意義 4.2檔案工作領域中的矛盾運動和規(guī)律 4.3我國檔案工作的基本原則 檔案信息化建設4.1檔案工作的性質(zhì)、地位和意義一、

9、檔案工作的性質(zhì)檔案工作的性質(zhì)，包括它的本質(zhì)屬性和一般屬性。就其本質(zhì)屬性來說主要指的是它的原始記錄性。檔案工作的一般屬性有多種，如管理性、科學性、服務性、政治性、機要性等等。二、檔案工作地位和意義檔案工作在社會歷史發(fā)展過程中，在社會的政治、經(jīng)濟、科學、文化活動中，占有一定的重要位置，不是可有可無的，今天已經(jīng)發(fā)展成一項巨大的事業(yè)，在當今社會主義物質(zhì)文明和精神文明建設中不呆或缺。三、檔案工作的效益社會對檔案工作的投入與檔案部門對社會檔案信息需求的有效滿足程度之間的比例關(guān)系?；蛘哒f，是檔案工作的勞動消耗與勞動成果之間的關(guān)系。其基本特點是：1、檔案工作效益的社會性。2、檔案工作效益的隱蔽性。3、檔案工作

10、效益的滯后性。4.2檔案工作領域中的矛盾運動和規(guī)律一、檔案工作領域中的矛盾運動檔案工作的基本矛盾，是檔案管理水平與社會對檔案需求的矛盾。兩者互為條件，相輔相成，適應是暫時的，不適應是經(jīng)常性。兩者由不適應到適應，由適應再到不適應，反映著矛盾不斷出現(xiàn)和解決的過程，這種矛盾運動推動了檔案工作向前發(fā)展。二、檔案工作領域矛盾運動規(guī)律縱觀檔案工作發(fā)展史，檔案工作的發(fā)展規(guī)律是1、檔案工作的分化與整合規(guī)律；2、檔案工作的智能化發(fā)展規(guī)律；3、檔案工作發(fā)展與社會環(huán)境變化的互動性規(guī)律；4、檔案工作的社會化發(fā)展規(guī)律。4.3我國檔案工作的基本原則我國檔案工作的基本原則是統(tǒng)一領導，分級管理，維護檔案的完整與安全，便于社會

11、各方面的利用。這三部分內(nèi)容是辯證統(tǒng)一的有機整體。前者是核心，中者是手段，后者是目的。檔案信息化建設檔案信息的數(shù)字化檔案信息的數(shù)字化是指利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)、數(shù)據(jù)壓縮技術(shù)、高速掃描技術(shù)等技術(shù)手段，將紙質(zhì)文件、聲像文件等傳統(tǒng)介質(zhì)的文件和已歸檔保存的電子檔案，系統(tǒng)組織成具有有序結(jié)構(gòu)的檔案信息庫。檔案網(wǎng)站建設。檔案網(wǎng)站是檔案機構(gòu)在公共服務網(wǎng)絡上建立的站點，它一般以主頁方式提供相關(guān)檔案服務和開展檔案宣傳。數(shù)字檔案館建設。數(shù)字檔案館是“利用電子網(wǎng)絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式”。其實質(zhì)是形成一個有序的信息空間和資源共享的信息環(huán)境。5檔案工作機構(gòu)5.1檔案室的性質(zhì)、職能和類型 5.2檔案館的性質(zhì)和職能 5.3檔

12、案行政管理機構(gòu) 5.4新型檔案機構(gòu)5.1檔案室的性質(zhì)、職能和類型檔案室：是機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位統(tǒng)一管理本單位檔案的內(nèi)部組織機構(gòu)，主要為本單位工作、生產(chǎn)科研服務。檔案室的職能：主要是管理本單位的全部檔案資料，并積極提供利用；指導監(jiān)督本單位文件材料歸檔工作；做好定期向檔案館移交的工作待等。檔案室的類型：目前主要有綜合檔案室、檔案資料中心、聲像檔案室、科技檔案室和聯(lián)合檔案室等。5.2檔案館的性質(zhì)和職能檔案館的性質(zhì):是永久保存檔案的基地，是提供檔案信息為社會服務的中心，是科學文化事業(yè)機構(gòu)。檔案館的職能：積累和管理國家檔案財富，傳播檔案信息為社會服務，提供原始憑證，維護歷史真實，承擔宣傳教育職能等

13、。 5.3檔案行政管理機構(gòu)檔案行政管理機構(gòu)，如各級檔案局、處等，是黨和國家指導和管理檔案工件的部門，它們既是黨的機構(gòu)，又是國家機構(gòu)。其具體任務是擬定檔案工件的規(guī)章辦法，建立國家檔案工作制度；規(guī)劃和籌建檔案館，在業(yè)務指導檔案館工作；制定檔案鑒定標準；開展檔案精力交流和檔案專業(yè)干部培訓等。5.4新型檔案機構(gòu) 文件中心是一種社會化、集約化和專業(yè)化的檔案管理機構(gòu)。它的設置一般不隸屬于一個文件形成單位，而是按地區(qū)按系統(tǒng)建立的介于文件形成單位和地區(qū)綜合檔案館之間的一種過度性檔案管理機構(gòu)。檔案寄存中心是指由國家綜合檔案館設立的，為各類企業(yè)、社會團體以及個人提供檔案寄存有償服務的機構(gòu)。檔案事務所是指提供檔案事

14、務服務的一種商業(yè)性檔案服務機構(gòu)。6檔案事業(yè)6.1檔案事業(yè)及其構(gòu)成6.2國家檔案事業(yè)管理 6.1檔案事業(yè)及其構(gòu)成一、檔案事業(yè)概念檔案事業(yè)是以管理和開發(fā)國家檔案信息資源、服務于國家各項事業(yè)為宗旨的，由檔案事業(yè)管理工作、檔案室工作、檔案館工作、檔案教育、檔案科學技術(shù)研究、檔案宣傳出版、檔案界國際交流與合作等各個部分組成的一項事業(yè)系統(tǒng)。6.1檔案事業(yè)及其構(gòu)成二、檔案事業(yè)的構(gòu)成我國檔案事業(yè)主要有這樣幾個部分組成，即檔案行政管理，檔案實體管理，檔案教育，檔案科學技術(shù)研究，檔案法治建設，檔案宣傳與出版和檔案國際合作與交流。6.2國家檔案事業(yè)管理一、國家檔案事業(yè)管理概念國家檔案事業(yè)管理是從宏觀上、整體上管理國

15、家檔案事務，不斷調(diào)節(jié)檔案事業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系，促進檔案事業(yè)發(fā)展，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展服務的一項工作。 6.2國家檔案事業(yè)管理二、檔案事業(yè)管理體制檔案事業(yè)管理體制是指檔案事業(yè)管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理部門的設置及其隸屬關(guān)系、權(quán)限劃分等。從世界范圍來看，檔案事業(yè)管理體制一般可分為分散式和集中式兩種類型。6.2國家檔案事業(yè)管理三、檔案事業(yè)管理手段檔案事業(yè)管理手段主要有行政手段、法律手段、政策手段、計劃手段和經(jīng)濟手段。 檔案法規(guī)和檔案職業(yè)道德一檔案法規(guī)檔案工作法律，簡稱“檔案法律”，是指由國家最高權(quán)力機關(guān)制定的檔案事業(yè)規(guī)定性文件，包括全國代表大會常務委員會制定的各種關(guān)于檔案和檔案工

16、作的法律行為規(guī)范。其表現(xiàn)形式就是中華人民共和國檔案法及其他法律中的相關(guān)條文。檔案行政法規(guī)，是指由國務院根據(jù)我國的憲法和法律制定的關(guān)于檔案行政管理的規(guī)范性文件的總稱。其形式有三種：一是對檔案行政事務作出全面系統(tǒng)的規(guī)定的文件，如國務院關(guān)于加強國家檔案工作的決定、中華人民共和國檔案法實施辦法等。二是對某一方面的檔案行政工作作出部分規(guī)定的文件，如機關(guān)檔案工作條例、全國檔案館設置原則和布局方案等。三是對某一項檔案行政工作作出比較具體規(guī)定的文件，如關(guān)于開放歷史檔案的幾點意見等。行政規(guī)章一般有部門規(guī)章和地方規(guī)章之分。部門規(guī)章是國務院各組成部門根據(jù)法律和行政法規(guī)等在本部門權(quán)限范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件的總稱。地方

17、規(guī)章是省、自治區(qū)、直轄市以及省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在地的市和經(jīng)國務院批準的較大的市的人民政府，根據(jù)法律和行政法規(guī)等制定的規(guī)范性法律文件的總稱。檔案法規(guī)和檔案職業(yè)道德二、檔案職業(yè)道德檔案職業(yè)道德是從事檔案職業(yè)的人員共同認可的并在職業(yè)活動中應自覺遵守的行為準則與規(guī)范。檔案職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括：、忠于職守，愛崗敬業(yè)；、遵紀守法，嚴守機密；、博學求進，公正服務。檔案工作標準和標準化一標準與檔案工作標準標準是對重復性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。檔案工作標準，是以檔案工作中的重復性的事物和概念為對象而制訂或修訂的各種標準的總稱；它是檔案工作中有關(guān)單位和個人應當遵守的共同準則和依據(jù)。按照標準的適用范圍

18、，可將其劃分為國家標準、區(qū)域性標準、國家標準、專業(yè)標準或行業(yè)標準、企業(yè)標準。、國家標準。是指經(jīng)過國際權(quán)威組織制訂，在國際上得到普遍承認和通過的標準，如國際檔案理事會（）及其標準化委員會（）制訂的國家標準檔案著錄規(guī)則（總則）和國際檔案標準團體、個人和家族檔案規(guī)范記錄等。、國家標準。是指對全國經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展有重大意義，必須在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的標準。我國制訂的檔案工作標準有項，如GB/T-94檔案分類標引規(guī)則、GB/T11821-89照片檔案管理規(guī)范等。專業(yè)標準（行業(yè)標準）是指由專業(yè)主管部門批準、發(fā)布，在該部門范圍內(nèi)統(tǒng)一的標準。如DA/T192檔案工作基本術(shù)語、DA/T22-2000歸檔文件整理規(guī)則等

19、。檔案工作標準和標準化二檔案工作標準化標準化，是指在技術(shù)、經(jīng)濟、科學及管理等社會實踐中，對重復性事物和概念通過制訂、實施標準，達到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會效益的過程。檔案工作標準化是一個動態(tài)的相對的概念，其中的“化”有兩層意思：一是指提高檔案工作標準的制訂水平和貫徹的深度；二是指不斷擴大檔案工作標準的制訂與實施范圍。我國檔案工作標準體系構(gòu)成：年國家檔案局發(fā)布的檔案工作標準體系表規(guī)定：“基礎標準”包括五種，即“檔案專業(yè)基本術(shù)語詞匯”、“檔案館代碼編制細則”、“檔案種類劃分標準”、“檔案計量單位標準”、“檔案統(tǒng)計工作標準”等“業(yè)務技術(shù)標準”可分為六類：即“檔案收集標準”、“檔案整理標準”、“檔案

20、編目與檢索標準”、“檔案統(tǒng)計標準”、“檔案鑒定標準”、“檔案保管與保護標準”等。檔案學的學科內(nèi)容、特點及科學體系.1檔案學的研究對象與任務 .2檔案學的學科特點 .3檔案學的學科體系 .4檔案學和相關(guān)學科的關(guān)系 .1檔案學的研究對象與任務一、檔案學的研究對象檔案學的研究對象是檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)與規(guī)律。檔案學的研究對象與任務二、檔案學的任務檔案學的任務是在研究和揭示檔案現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律的基礎上，提出檔案管理的科學理論、原則、技術(shù)和方法，指導檔案管理實踐，提高檔案管理科學水平，更好地為社會實踐服務。 .1檔案學的研究對象與任務三、檔案學的研究范圍檔案學的研究范圍主要包括：基礎理論研究，檔案史學研究，

21、應用理論研究，應用技術(shù)研究和邊緣性交叉性檔案現(xiàn)象研究。.2檔案學的學科特點檔案學的學科特點是多方面的，具體來說具有綜合性和社會性，實踐性和理論性，技術(shù)性和實用性以及開放性和包容性等.3檔案學的學科體系一、檔案學學科體系的作用與學科體系結(jié)構(gòu)的特征對檔案學學科體系的研究可以使學界對檔案學的整體發(fā)展狀況，有一個全面概觀的了解，具有良好的學術(shù)價值。同時，也可以為檔案學的自身建設和發(fā)展提供一個客觀的思想導向。檔案學學科體系結(jié)構(gòu)的特征是：靜態(tài)與動態(tài)的統(tǒng)一，宏觀結(jié)構(gòu)與微觀結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一，傳統(tǒng)性科目與新興科目性的統(tǒng)一。 .3檔案學的學科體系二、檔案學學科體系的基本模式檔案學基礎理論研究，檔案學史學研究，檔案學應用

22、理論研究，檔案應用技術(shù)研究和檔案學與其它學科之間的交叉與邊緣性研究。.4檔案學和相關(guān)學科的關(guān)系一、檔案學與馬克思主義哲學馬克思主義哲學為檔案學的研究提供了根本性的思維方法。 .4檔案學和相關(guān)學科的關(guān)系二、檔案學與管理科學管理學的研究經(jīng)驗及其所提供的理論、原則和方法等，在檔案學的研究和建設方面，均具有一定的借鑒和參考價值。.4檔案學和相關(guān)學科的關(guān)系三、檔案學與圖書館學和情報學檔案學、圖書館學和情報學在研究對象、研究方法、研究手段等方面存在一定的聯(lián)系，三門學科研成果可以互相借鑒。中外檔案管理的基本理論1中國檔案學的產(chǎn)生與發(fā)展概述 2歐洲檔案學的產(chǎn)生與發(fā)展概述 .3中外檔案管理的基本理論 檔案學理論的發(fā)展趨勢