民事訴訟法的基本原則和制度課件

1、第三章 民事訴訟法的基本原則 第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概述 一、民事訴訟法基本原則的感念及涵義 （一）概念：指在民事訴訟的整個階段或重要的訴訟階段起著指導作用的準則。（二）涵義：1民事訴訟法基本原則是貫穿整個民事訴訟法的根本性規(guī)則 2民事訴訟法基本原則對民事訴訟法實施具有指導性 3民事訴訟法基本原則與具體制度相比較，具有不確定性和模糊性 4民事訴訟法基本原則是憲法原則在民事訴訟領域中的具體落實 5 民事訴訟的基本價值要求比基本原則更加具有抽象性和模糊性 二、民事訴訟法基本原則的功能 立法準則：民事訴訟法基本原則為民事訴訟法的局部修改和調(diào)整提供了依據(jù) 行為準則：民事訴訟法基本原則指導訴訟主體正

2、確適用民事訴訟法的具體規(guī)定 引導創(chuàng)造性司法：民事訴訟法基本原則有利于克服既定民事訴訟法的有限針對性 三、民事訴訟法基本原則的體系 多數(shù)教科書以我國民事訴訟法第一章為依據(jù)，羅列出多達十幾項基本原則，如民事審判權由人民法院行使原則、獨立審判原則、民事檢察監(jiān)督原則等等。應當把基本原則、一般性原則和基本制度加以區(qū)分，實際上第一章包括了基本原則，也包括了一般原則和具體制度。 目前民事訴訟法學界把基本原則和一般原則、制度的一般要求等相混淆（一）依據(jù)憲法，參照人民法院組織法有關規(guī)定確立的原則 （1）民事審判權由人民法院行使的原則（2）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（3）以事實為根據(jù)，以法律為準繩的原則（

3、4）對訴訟當事人在適用法律上一律平等的原則（5）用本民族語言、文字進行訴訟的原則（6）檢察監(jiān)督原則（二）民事訴訟法特有的原則 （1）當事人訴訟權利平等原則（2）訴訟權利義務同等原則和對等原則（3）法院調(diào)解自愿與合法原則（4）辯論原則（5）處分原則（6）檢察監(jiān)督原則（7）誠實信用原則第二節(jié) 訴訟當事人平等原則 一、訴訟當事人平等原則的涵義 （一）當事人訴訟地位平等 （二）法院保障當事人在訴訟中的訴訟攻擊和防御平等 （三）具有不同國籍、無國籍的當事人在我國進行民事訴訟時，其訴訟地位與我國當事人相同二、訴訟當事人平等原則的依據(jù) 1為了裁判主體發(fā)現(xiàn)真實，作出公正裁決 2具體體現(xiàn)了程序正義 3體現(xiàn)了憲法

4、關于“公民在適用法律面前人人平等”的原則 4體現(xiàn)了當事人民事實體法律地位的平等5是民事訴訟對抗式結構的必然要求 第三節(jié) 辯論原則 一、含義在人民法院的主持下，當事人就案件的事實和爭議的問題，各自陳述自己的主張和意見，互相進行反駁和答辯 辯論權是當事人的一項重要的訴訟權利 當事人行使辯論權的范圍：案件的事實方面、適用法律及程序法上的爭論當事人行使辯論權的形式：言辭辯論與書面辯論辯論權貫穿訴訟程序的全過程 二、非約束性辯論原則 辯論原則的“非原則化”和“空洞化” ，辯論權相對的義務就只停留在被虛無化的保障行為這一層面 三、約束性辯論原則 （一）約束性辯論原則的基本涵義 1直接決定法律效果發(fā)生或消滅

5、的必要事實必須在當事人的辯論中出現(xiàn)，沒有在當事人的辯論中出現(xiàn)的事實不能作為法官裁判的依據(jù)。2當事人一方提出的事實，對方無爭議的，法官應當將其作為裁判的依據(jù)。3法院對案件證據(jù)的調(diào)查只限于當事人雙方在辯論中所提出來的證據(jù)。 （二）約束性辯論原則的合理性 1使作為民事訴訟核心的辯論程序真正得以實在化，避免了審判過程中裁判者的“黑箱操作”2使當事人對實體權利和訴訟權利的處分能夠得到完整和充分的體現(xiàn)。3真正使法院置于中立的第三者立場，保證其公正審判（三）約束性辯論原則的注意點 1法院裁判要受當事人訴訟請求的量和質(zhì)兩方面的限制（1）量的方面 （2）質(zhì)的方面 2法院裁判的訴訟標的應當與當事人主張的訴訟標的具

6、有同一性 3法院裁判的依據(jù)來自當事人的主張 4法院雖然處于相對被動地位，并非完全沒有作為 第四節(jié) 處分原則一、處分原則的涵義 是指當事人在民事訴訟中有權支配自己的實體權利和訴訟權利 1訴訟只能因當事人行使起訴權而開始，因當事人資助的撤訴行為而結束 2訴訟請求的范圍由當事人自行決定 3當事人可以在訴訟中變更、撤回和追加訴訟請求 4原告可以放棄提出的訴訟請求，被告可以承認原告的訴訟請求；當事人雙方可以在訴訟中就民事爭議的解決達成和解或調(diào)解協(xié)議 二、處分權行使的方式 1積極處分 當事人主動行使某種實體權利和訴訟權利為積極處分，如，起訴 、提起上訴、變更或追加訴訟請求 2消極處分 當事人不行使某種實體

7、權利和訴訟權利為消極處分，如，放棄上訴等。三、處分原則的重點 處分原則的重點在于對當事人訴訟權利自由支配的肯定和保障。在訴訟中，當事人對實體權利的處分總是通過對訴訟權利的處分來實現(xiàn)。 四、處分原則和辯論原則的關系 （不講）兩者的聯(lián)系和區(qū)別 1從作用上看 2從限制法院權力上來看3從包容性來看 辯論原則中的辯論從廣義上包含了當事人的主張和陳述，因此，可以說辯論原則包括了處分權的部分內(nèi)容 4從是否與權利行使相聯(lián)系上看 處分原則強調(diào)了當事人對自己實體權利和訴訟權利的自由支配，辯論原則則沒有從權利的形式角度來加以規(guī)范 五、處分原的重要性 1民事訴訟中的處分權是實體法平等自愿這一“公理性原則”在訴訟法領域

8、中的具體體現(xiàn)和必要延伸 2如果否定當事人對自己實體權利和訴訟權利的處分，訴訟的開始、進行和訴訟對象都由人民法院來決定的話，必然對侵害當事人的實體權益和訴訟權益 第五節(jié) 誠信原則 一、誠信原則的歷史發(fā)展 誠信原則又稱為誠實信用原則，起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。 20世紀30年代，修改后的德國民事訴訟法典開始規(guī)定“真實義務”，即當事人應當完全真實地陳述案件事實。 二、誠信原則的內(nèi)容 誠信原則，是指法院、當事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進行民事訴訟時必須公正、誠信和善意 1當事人的誠信義務（1）不得以不正當?shù)氖侄涡纬捎欣谧约旱脑V訟狀態(tài) （2）不得濫用訴訟權利，故意拖延訴訟 （3）不

9、得在民事訴訟中作虛假陳述 （4）不得使用不正當手段讓證人作假證 （5）不得故意作相互矛盾的陳述 (6）當事人在承認對方陳述的事實時，應當實事求是，不得作出虛偽承認 2法院的誠信義務（1）法官對實體問題和程序問題進行自由裁量時，應當忠實地行使自有裁量權 （2）法官在判斷證據(jù)時，應當堅持實事求是原則，不得對當事人提出的證據(jù)任意加以取舍和否定 （3）法官應充分尊重當事人的程序權，為當事人提供主張實施的機會。不得進行突襲裁判 突襲裁判發(fā)現(xiàn)真實的突襲促進訴訟的突襲推理過程的突襲認定事實的突襲當事人未能充分提出訴訟資料或作必要的陳述（包括對證據(jù)的分析）的情況下，受到法院的裁判。在當事人言詞辯論終結前，未能

10、使當事人充分認識、預測法院所認定事實或該事實的具體內(nèi)容，以至于當事人不能就對己不利的事實作充分的攻擊防御的情況下，受到法院的裁判3 其他訴訟參與人的誠信義務 誠信原則要求其實施訴訟行為時必須善意。例如，訴訟代理人不得在訴訟中濫用和超越代理權；證人不得作虛假證詞鑒定人不得做不符合事實的鑒定結論 三、誠信原則的法理基礎訴訟公正 訴訟公正的具體涵義 一方面，立法者可以根據(jù)誠信原則制定更具體可操作的規(guī)定，達到精密司法。司法解釋者可以根據(jù)誠信原則對有關規(guī)定進行解釋 另一方面，法院、當事人以及其他訴訟參與人以誠信原則約束自己和相互約束，實現(xiàn)訴訟的公正性 四、誠信原則的價值 誠信原則具有獨立的存在價值 誠信

11、原則使民事訴訟基本原則成為一個完整、協(xié)調(diào)和整合的體系 五、誠信原則和道德 民事訴訟的誠信原則與道德上的誠實信用有一定聯(lián)系，但是兩者的不同 隨著我國民事訴訟體制改革、訴訟觀念的轉化，當事人訴訟主體地位和處分權的強化，誠信原則的地位和作用更加重要和明顯 第六節(jié) 檢察監(jiān)督原則一、含義 檢察監(jiān)督原則的含義：指檢察院有權對民事審判活動實行法律監(jiān)督的原則。二、內(nèi)容和方式檢察監(jiān)督的方式：提起民事抗訴。三、局限 檢察監(jiān)督原則的局限：與“兩審終審制”存在沖突。 與訴訟經(jīng)濟性的價值取向有沖突。與審判獨立原則有沖突。 與當事人意思自治原則有沖突。38.關于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，下列哪一說法是正確

12、的？（ ）（2019年卷三單選第38題）A.當事人有權決定是否委托代理人代為進行訴訟，是訴訟權利平等原則的體現(xiàn)B.當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)C.原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權利，是同等原則的體現(xiàn)D.當事人達成調(diào)解協(xié)議不僅要自愿，內(nèi)容也不得違法，是法院調(diào)解自愿和合法原則的體現(xiàn)36.王某以借款糾紛為由起訴吳某。經(jīng)審理，法院認為該借款關系不存在，王某交付吳某的款項為應支付的貨款，王某與吳某之間存在買賣關系而非借用關系。法院向王某作出說明，但王某堅持己見，不予變更訴訟請求和理由。法院遂作出裁定，駁回王某的訴訟請求。關于本案，下列哪一說法是正確的？（ ）（2019年卷

13、三單選第36題）A.法院違反了不告不理原則B.法院適用裁判形式錯誤C.法院違反了辯論原則D.法院違反了處分原則第四章 民事審判的基本制度第一節(jié) 合議制與獨任制第二節(jié) 回避制度第三節(jié) 公開審判制度第四節(jié) 兩審終審制度第五節(jié) 陪審制度第一節(jié) 合議制度一、合議制度的概念指由三名以上的審判人員組成審判集體，代表人民法院行使審判權，對案件進行審理并作出裁判的制度獨任制度是指由一名審判員獨立地對案件進行審理和裁判的制度 二、合議制度的組織形式第一審合議庭由審判員、陪審員共同組成或者由審判員組成；合議庭的成員人數(shù)，必須是單數(shù)第二審合議庭由審判員組成；合議庭的成員人數(shù)，必須是單數(shù)再審合議庭原來是第一審的，按照

14、第一審程序另行組成合議庭；原來是第二審的或者是上級人民法院提審的，按照第二審程序另行組成合議庭 合議庭第一審民事案件第二審民事案件發(fā)回重審案件再審案件審判員+陪審員審判員審判員按一審程序另行組成合議庭原來是一審按一審程序另行組成合議庭原來是二審或上級法院提審按二審程序另行組成合議庭合議庭的活動原則和職責按照民主集中制原則進行活動 意見不一致時，少數(shù)服從多數(shù)合議庭組成人員必須共同參加對案件的審理，對案件的事實、證據(jù)、性質(zhì)、責任、適用法律以及處理結果等共同負責經(jīng)過開庭審理，當事人當庭達成調(diào)解協(xié)議的，由審判長或者獨任審判員簽發(fā)調(diào)解書 合議庭與審判委員會的關系審判委員會是人民法院內(nèi)部領導審判工作的組織

15、機構審判委員會與合議庭的關系，是在審判業(yè)務上指導與被指導、監(jiān)督與被監(jiān)督的關系，審判委員會在審判業(yè)務上對合議庭進行指導和監(jiān)督。 2.根據(jù)我國民事訴訟法和相關司法解釋的規(guī)定，下列關于審判組織的哪一表述是錯誤的？ （2019年卷三第37題）A.第二審程序中只能由審判員組成合議庭 B.二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院可以由審判員與陪審員共同組成合議庭 C.法院適用特別程序，只能采用獨任制 D.獨任制只適用于基層法院及其派出法庭 38.關于合議庭評議案件，下列哪一表述是正確的？（ ）（2019年卷三單選第38題）A.審判長意見與多數(shù)意見不同的，以其意見為準判決B.陪審員意見得到支持、形成多數(shù)的，可按

16、該意見判決C.合議庭意見存在分歧的，也可提交院長審查決定D.審判人員的不同意見均須寫入筆錄第二節(jié) 回避制度一、回避的概念回避制度的概念指審判人員及其他有關人員，遇有法律規(guī)定的回避情形時，退出對某一具體案件的審理或訴訟活動的制度二、法定原因及適用對象法定原因是本案當事人或者當事人、訴訟代理人的近親屬與本案有利害關系與本案當事人有其他關系，可能影響對案件公正審理的 適用對象審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人三、回避的方式和程序回避的方式自行回避申請回避回避的程序自行回避：在知曉回避原因后自動提出回避申請回避：在案件開始審理時提出回避事由在案件審理開始后知道的，也可以在法庭辯論終結前向人民法

17、院提出回避的申請。 應當說明理由。除案件需要采取緊急措施外，被申請回避的人員在人民法院作出是否回避的決定前，應暫停參與本案的審理工作決定權院長擔任審判長時的回避，由審判委員會決定審判人員的回避，由院長決定其他人員的回避，由審判長決定第二審發(fā)現(xiàn)應回避的人員未回避的，經(jīng)核查屬實，應當裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判法院3日內(nèi)決定是否回避；申請人不服可在接到?jīng)Q定時申請復議一次，但復議期間，被申請回避的人員，不停止參與本案的審理工作。法院對復議申請，應當在3日內(nèi)作出復議決定，并通知復議申請人 關于審判人員嚴格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定法發(fā)20005號第一條審判人員具有下列情形之一的，應當自行回避，當

18、事人及其法定代理人也有權要求他們回避：（一）是本案的當事人或者與當事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關系的； (二)本人或者其近親屬與本案有利害關系的；（三）擔任過本案的證人、鑒定人、勘驗人、辯護人、訴訟代理人的；（四）與本案的訴訟代理人、辯護人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關系的；（五）本人與本案當事人之間存在其他利害關系，可能影響案件公正處理的。第二條審判人員具有下列情形之一的，當事人及其法定代理人有權要求回避，但應當提供相關證據(jù)材料：（一）未經(jīng)批準，私下會見本案一方當事人及其代理人、辯護人的； (二)為本案當事人推薦、介紹代理人、辯護人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案件的；（三

19、）接受本案當事人及其委托的人的財物、其他利益，或者要求當事人及其委托的人報銷費用的；（四）接受本案當事人及其委托的人的宴請，或者參加由其支付費用的各項活動的；（五）向本案當事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當事人及其委托的人在購買商品、裝修住房以及其他方面給予的好處的。案例：王林訴劉平賠償案1【案情介紹】王林與劉平打架斗毆導致王林受傷，王林起訴到人民法院要求賠償經(jīng)濟損失。人民法院開庭審理此案，在法庭辯論階段，王林向人民法院提交書面申請，要求審判員朱華回避。理由是朱華是劉平的學生，學生當然會作出有利于老師的判決。經(jīng)了解，劉平曾是某中學的教師，朱華是該中學的畢業(yè)生，

20、但朱華進該校時，劉平已經(jīng)由于打架斗毆被開除公職，朱華與劉平并不認識。于是該法院院長作出決定，駁回王林的申請。王林不服，要求復議一次。法院經(jīng)復議，在第3天作出復議決定，維持駁回王林回避申請的決定，并通知王林。1 lawtime/zhishi/minsu/mshuibi/mshballi/2019041755479.html。問題法院駁回王林的回避申請是否正確？原告在法庭辯論階段申請回避是否恰當？院長作出回避決定是否恰當？朱華在回避決定前，應否暫停工作？復議期間，朱華在復議期間是否應繼續(xù)參與工作？4.下列哪些人員在具有法定條件時，應當回避？A.審判員 B.人民陪審員C.翻譯人員 D.證人5.審判人

21、員是否回避由誰決定？A.法院院長 B.審判委員會C.審判長 D.由法院院長和審判委員會共同決定37.關于回避，下列哪一說法是正確的？（ ）（2019年卷三單選第37題）A.當事人申請擔任審判長的審判人員回避的，應由審委會決定B.當事人申請陪審員回避的，應由審判長決定C.法院駁回當事人的回避申請，當事人不服而申請復議，復議期間被申請回避人不停止參與本案的審理工作D.如當事人申請法院翻譯人員回避，可由合議庭決定第三節(jié) 公開審判制度一、公開審判制度的概念和意義指人民法院審判民事案件的活動，除合議庭評議外，依法向當事人和社會公開的制度意義有利于增強審判人員依法辦案的責任感，從而提高辦案質(zhì)量，公正解決民

22、事糾紛可以促使訴訟參加人如實陳述事實和提供證言，為人民法院查明案情、明辨是非提供較為可靠的依據(jù)有利于進行法制教育貫徹執(zhí)行民事訴訟原則和制度的一個“重心”制度 二、公開審判制度的內(nèi)容人民法院應當在開庭前公告當事人姓名、案由和開庭的時間、地點，以便群眾旁聽庭審過程必須向當事人公開除法律規(guī)定不公開審理的案件外，審判過程應向群眾公開，向社會公開，允許群眾旁聽和新聞記者采訪報道，允許電視直播或轉播不論是否公開審理的案件，判決都必須公開宣告庭審前當事人有權了解對方當事人提供的證據(jù)材料，以及閱覽庭審筆錄三、不公開審理的規(guī)定涉及國家秘密的案件涉及個人隱私的案件離婚案件和涉及商業(yè)秘密的案件，當事人申請不公開審理

23、的，可以不公開審理 1.下列有關民事訴訟中實行公開審判的表述哪些是不正確的？（2019年卷三第79題）A.案件的審理、合議庭的評議、判決的宣告應當公開B.對于涉及國家秘密的案件不公開審理，但宣判要公開C.對于涉及個人隱私的案件，人民法院應當根據(jù)當事人申請不公開審理D.離婚案件只能不公開審理3.關于民事訴訟中的公開審判制度，下列哪一選項是錯誤的？（2019年卷三第35題）A.公開審判制度是指法院審理民事案件，除法律規(guī)定的情況外，審判過程及結果應當向群眾、社會公開 B.公開審判是指法院審理案件和宣告判決一律公開進行的制度 C.涉及國家秘密的案件，屬于法定不公開審理的案件 D.離婚案件，屬于當事人申

24、請不公開審理，法院決定可以不公開審理的案件 第四節(jié) 兩審終審制度 一、兩審終審制度的概念和意義指一個民事案件經(jīng)過兩級法院審判就宣告終結的制度確立兩審終審制，是從我國國情出發(fā)的二、兩審終審制度的內(nèi)容一個民事案件經(jīng)第一審人民法院審判后，當事人如果不服，有權依法向上一級人民法院提起上訴，由其進行第二審二審法院作出的判決、裁定為終審判決、裁定，當事人不得再行上訴最高人民法院作出的一審判決、裁定即為終審判決、裁定依特別程序審理的案件，實行一審終審，當事人不得上訴 6.下列關于我國民事訴訟法規(guī)定的審級制度的說法中，哪些是正確的？A.我國民事訴訟法規(guī)定的審級制度是兩審終審制B.最高人民法院作出的民事判決、裁

25、定是終審的判決、裁定C.對于高級人民法院作出的第一審民事判決、裁定可以上訴D.依特別程序審理的案件，也適用兩審終審制我國歷史上的審級制度中華民國時期三審終審制度新民主主義革命時期革命根據(jù)地中華人民共和國建國初期1954年開始（1954年的法院組織法正式確立，1982年和1991年的民事訴訟法將此規(guī)定為基本制度。）兩審終審制度美國聯(lián)邦法院三級三審制地區(qū)法院、上訴法院和最高法院德國地方法院、地區(qū)法院和州高等法院法國基層法院、中級法院和最高法院英國四級三審制郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院日本簡易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要國家審級制度比較第四節(jié) 陪審制度一、陪審制度的概念 陪審

26、制度，是指國家的審判機關吸收非職業(yè)法官參加案件審判的司法制度。 二、人民陪審員的權利與義務 人民陪審員依法參加人民法院的審判活動，除不得擔任審判長外，同法官有同等權利。人民陪審員與法官也有同等義務。三、人民陪審員的任命與資格 1.人民陪審員最初人選的產(chǎn)生有兩種方式：個人申請；組織推薦。2.基層人民法院會同同級人民政府司法行政機關審查。3.由基層人民法院院長提出人民陪審員人選，提請同級人民代表大會常務委員會任命。 4.公民擔任人民陪審員，一般應當具有大學?？埔陨衔幕潭?。5.人民代表大會常務委員會的組成人員，人民法院、人民檢察院、公安機關、國家安全機關、司法行政機關的工作人員，執(zhí)業(yè)律師，因犯罪受

27、過刑事處罰的人、被開除公職的人，不得擔任人民陪審員。 四、人民陪審員參加審判案件的范圍1.社會影響較大的第一審刑事、民事、行政案件。 2.刑事案件被告人、民事案件原告或者被告、行政案件原告申請由人民陪審員參加合議庭審判的案件。五、人民陪審員履行職責的保障 1.為保障人民陪審員具備履行審判職責應有的素質(zhì)，基層人民法院會同同級人民政府司法行政機關對本院的人民陪審員進行管理和培訓。2.人民陪審員因參加審判活動而支出的交通、就餐等費用，由人民法院給予補助。3.有工作單位的人民陪審員參加審判活動期間，所在單位不得克扣或者變相克扣其工資、獎金及其他福利待遇。無固定收入的人民陪審員參加審判活動期間，由人民法院參照當?shù)芈毠ど夏甓绕骄泿殴べY水平，按實際工作日給予補助。 辛普森案陪審團的組成對判決結果的影響刑事案件9 名黑人、2 名白人和1名西班牙裔組成的陪審團作出被告無罪的判決 民事案件陪審團中有9名白人，沒有一名黑人辛普森對其前妻