2017年最新版全套GBT19001-2017內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核文件

1、*有限公司GB/T19001-2017質(zhì)量管理體系內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核InternalqualiHYmanagementsystemaudit（第一次內(nèi)部審核）日期：二零一七年九月五日QR-9.2- 2017年度內(nèi)審計(jì)劃審核的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合，是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被審部門所有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門（財(cái)務(wù)部除外）審核依據(jù)GB/T19001-2017標(biāo)準(zhǔn)，體系文件，相關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場(chǎng)抽樣、查、問、核對(duì)編制/時(shí)間：*2017-9-5審批/時(shí)間:*富2017-9-5審核時(shí)間暫定于2017年9月上旬持續(xù)2天時(shí)間QR-9.2- 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合GB/T

2、19001-2017標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)，了解本公司運(yùn)行的體系能否通過第三方的認(rèn)證注冊(cè)審核審核依據(jù)GB/T19001-2017標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、相關(guān)法律法規(guī)。審核范圍所有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門（財(cái)務(wù)部除外）審核日期2017-9-5上午八點(diǎn)至下午五點(diǎn)A審核組長(zhǎng)周B林B組員吳E勝日程按排日期審核條款被審部門審核成員備注2017-9-58:00-8:30首次會(huì)議A組8:30-10:304.1，4.24.35.1，5.25.36.29.29.3,7.1.19.1.1，10.3總經(jīng)理管理者代表吳E勝10:30T2:005.35.26.27.27.37.47.1.17.1.27.1.67

3、.5綜合管理部吳E勝13:00-15:00885553000055752137I_L474生產(chǎn)部車間、倉(cāng)庫(kù)吳E勝15:00T7:005.36.27.48.1,8.38.5.6技術(shù)部吳E勝B組8:30-12:005.35.26.27.1.57.4,8.68.7,9.1.310.1,10.：品管部J周B林13:00-15:305.27.48.28.49.1.3采購(gòu)部周B林15:30-16:305.35.27.48.28.5.39.1.29.1.3市場(chǎng)部周B林16:30-17:0末次會(huì)議0編制/時(shí)間：*2017-9-5審批/時(shí)間：*201L7-9-5QR-9.2- 內(nèi)審會(huì)議簽到表內(nèi)審實(shí)施時(shí)間2017

4、-9-5會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室內(nèi)審組長(zhǎng)周B林內(nèi)審員吳E勝首次會(huì)議參加人員簽到末次會(huì)議參加人員簽到姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)總經(jīng)理總經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理品管部經(jīng)理品管部經(jīng)理采購(gòu)部經(jīng)理采購(gòu)部經(jīng)理綜合管理部經(jīng)理綜合管理部經(jīng)理市場(chǎng)部經(jīng)理市場(chǎng)部經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理技術(shù)部經(jīng)理管理者代表管理者代表QR- .2-03內(nèi)審檢查表受審部門總經(jīng)理、管理者代表審核組長(zhǎng)周B林部門負(fù)責(zé)人審核員陪同人員審核日期2017-9-5相關(guān)條款檢杳事項(xiàng)和問題審核記錄結(jié)論4.3質(zhì)量體系的范圍質(zhì)量管理體系是否包括了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的刪減？:適用所有GB/T19001-201標(biāo)準(zhǔn)條款，無刪減。V4.4質(zhì)量管理體系及其過程1、是否按GB/T19001-201

5、的要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系，并形成必要的文件。2、是否存在外包過程？1、嚴(yán)格按照B/T19001-201標(biāo)準(zhǔn)的，要求建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體;并形成了文件。2、本公司熱處理為外包過程。V7.5.1總則1、公司質(zhì)量管理體系文件是包含了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)要求的文件、記錄等要求。2、公司的文件主要有哪些形式？這些形式是否適當(dāng)？否1、包含了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件、記錄點(diǎn)要求。2、主要以紙張為主，部分以電子檔比較適當(dāng)。mV,4.2理解相公司是否對(duì)顧客、供方、員工:公司對(duì)顧客、供方、員工、股東、社tv關(guān)方的需求股東、社區(qū)、政府等相關(guān)方的J區(qū)、政府等相關(guān)方的

6、需求和期望進(jìn)彳亍和期望需求和期望進(jìn)行了識(shí)別了識(shí)別，并對(duì)相關(guān)方需求和期望做r應(yīng)對(duì)措施。5.1.1總則1、對(duì)質(zhì)量管理體系的承若有卩哪1、制定了質(zhì)量方針、目標(biāo)；進(jìn)行管埋些？評(píng)審；提供各種資源。2、質(zhì)量方針、目標(biāo)是否形成一站、質(zhì)量方針、目標(biāo)已形成文件，并由件并由最高管理者代表批準(zhǔn)頒總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)。發(fā)？3、顧客是企業(yè)的生命，沒有顧客就沒3、最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足X顧有企業(yè)。遵紀(jì)守法是企業(yè)重要的行7勺。客要求和法律法規(guī)要求的重要14、根據(jù)顧客要求、產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)，性？從人、機(jī)、料、法、環(huán)提供各種資泉。4、建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系）所需的資源，如何確保提供？5.1.2以顧如何理解認(rèn)識(shí)顧客為關(guān)注焦顧客是企業(yè)的生

7、命，顧客的要求就/客為關(guān)注焦點(diǎn)。企業(yè)發(fā)展的方向，關(guān)注顧客就是關(guān)0fe占企業(yè)。5.2質(zhì)量方1、如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重要1、質(zhì)量方針體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)觀念，也v針性？是企業(yè)發(fā)展的宗旨和方向。2、組織米取什么措施傳達(dá)質(zhì)E方針？公司內(nèi)各層次人員對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何？3、質(zhì)量方針內(nèi)容是否滿足標(biāo)?的要求？質(zhì)量方針是否得到評(píng)審？乾、上墻張貼，積極宣傳，是員工都i知道質(zhì)量方針，并落實(shí)行動(dòng)。3、質(zhì)量方針滿足了標(biāo)準(zhǔn)的要求，得i評(píng)審。能到6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)1、是否有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的丫澈、策劃了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)管理程序加險(xiǎn)的機(jī)遇和劃？2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)措施2、是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了i馬、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)采取了應(yīng)對(duì)措施

8、。別和評(píng)價(jià)？3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否制定了j應(yīng)對(duì)措施？6.2質(zhì)量目1、質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定？1、制定了公司的總質(zhì)量目標(biāo)，并在各標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)2、質(zhì)量目標(biāo)是否與制定的質(zhì)E量個(gè)部門得到分解。的策劃方針致？2、質(zhì)量目標(biāo)與制定的質(zhì)量方針是致3、質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量的。性？3、質(zhì)量目標(biāo)具有可測(cè)量性，測(cè)量方法比較明確，各個(gè)部門通過自己的工彳乍來保證實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃10.3持續(xù)改進(jìn)1、管理策劃的輸出是否形成件？2、實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否分？3、體系的策劃結(jié)果是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？體系的變更是否保持了其完整性？過、已形成文件，如質(zhì)量手冊(cè)、程序件、操作文件。題、通過人員、設(shè)備、場(chǎng)地等資源來實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。

9、了從文件體現(xiàn)、從具體工作上不斷改戈1體系能保持完整性。文是S,備注：結(jié)論欄中打V表示符合打X表示般不合格打XX表示嚴(yán)重不合格打？者表示觀察項(xiàng)內(nèi)審檢查表QR-9.2-03受審部門總經(jīng)理、管理者代表審核組長(zhǎng)部門負(fù)責(zé)人審核員陪同人員審核日期2017-9-5相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問題審核記錄結(jié)論5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1、各部門的職能、職責(zé)是否清楚，員工是否明確自己的職能。2、管理者代表的職能。3、目前公司內(nèi)部的溝通形式是什么？是否可以滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行的需要？1、各部門的職能，職責(zé)都清楚，員工明確自己的職能。2、管理者代表熟悉自己的職能。3、溝通形式如開會(huì)、黑板報(bào)、談心、電話、微信、QQ等，基本可

10、以滿足質(zhì)量管理體系的運(yùn)行需要。V9.3管理評(píng)審1、怎樣進(jìn)行管理評(píng)審？2、管理評(píng)審的輸入？3、管理評(píng)審做了哪些決定？4、是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審？1、最高管理者按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審2、管理評(píng)審的輸入包括標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并形成記錄。3、各部門保持質(zhì)量管理體系的適宜V5、管理評(píng)審的結(jié)果？性、充分性、有效性，發(fā)揮優(yōu)點(diǎn)，糾正不足之處。4、對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審5、管理評(píng)審作出的一些決定，涉及到質(zhì)量管理體系改進(jìn)和有關(guān)服務(wù)質(zhì)量的改進(jìn)，有實(shí)施措施。7.1資源為實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系如各類人員、生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備等，V提供了哪些資源？生產(chǎn)出產(chǎn)品以滿足顧客要求，使顧客滿意9.1總則如何

11、對(duì)公司所策劃的產(chǎn)品符從文件上、實(shí)際工作中對(duì)保證質(zhì)量V合性、質(zhì)量管理體系的符合管理體系運(yùn)行所需的測(cè)量和監(jiān)控活性、有效性進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定和實(shí)施，在測(cè)量、分分析和改進(jìn)？析和改進(jìn)活動(dòng)中采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)（如顧客滿意度調(diào)查、產(chǎn)品質(zhì)量分析），通過各種活動(dòng)來滿足要求和實(shí)施改進(jìn)。9.2內(nèi)部審是否策劃并進(jìn)行了內(nèi)部審首先派人參加內(nèi)審員培訓(xùn)并取證，V核核？然后按計(jì)劃對(duì)各個(gè)部門進(jìn)行內(nèi)審，全面審核各自的工作9.1.1總則采取了什么方法對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？如內(nèi)部審核、管理評(píng)審、階段總結(jié)等方法，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取糾正措施，以確保產(chǎn)品的符合性，滿足顧客要求V10.3持續(xù)改進(jìn)管理層如何理解持續(xù)改進(jìn)？是否采取了行

12、動(dòng)？由各部門進(jìn)行，持續(xù)改進(jìn)已形成一種有計(jì)劃、有程序的活動(dòng)，持續(xù)改進(jìn)依據(jù)生產(chǎn)、顧客等方面信息，對(duì)質(zhì)量管理體系有保障作用V10.1/10.2糾正措施預(yù)防措施1、是否有文件規(guī)定？2、是否利用信息采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？是否對(duì)措施進(jìn)行了驗(yàn)證？效果如何？1、制定了糾正預(yù)防措施程序文件2、公司各部門利用相應(yīng)信息采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，對(duì)措施進(jìn)行了驗(yàn)證，效果明顯（如產(chǎn)品質(zhì)量提咼，生產(chǎn)環(huán)節(jié)有效控制，管理制度完善等）V備注：結(jié)論欄中打V表示符合打X表示般不合格打XX表示嚴(yán)重不合格打？者表示觀察項(xiàng)內(nèi)審檢查表QR-9.2-03受審部門綜合管理部審核組長(zhǎng)周B林部門負(fù)責(zé)人審核員陪同人員審核日期相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和

13、問題審核記錄結(jié)論6.2質(zhì)量部門的質(zhì)量目標(biāo)的制定及與公是對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)的保障作用，完V目標(biāo)及其司總目標(biāo)的關(guān)系，目標(biāo)完成情成情況良好。實(shí)現(xiàn)的策況如何？劃5.3組織部門的質(zhì)量職責(zé)是什么？根據(jù)質(zhì)量管理體系的要求對(duì)文件、V的角色、職質(zhì)量記錄等進(jìn)行有效控制，做好人責(zé)和權(quán)限員管理、內(nèi)審和管理評(píng)審工作。7.4溝通與其它部門的工作溝通情況及用口頭方式與其它部門溝通，傳遞V有關(guān)質(zhì)量信息的收集情況。信息。7.5.3文1、是否有形成文件的程序1、有形成文件的程序V件化信息2、查受控文件清單，公司的文2、公司的文件控制范圍包括了標(biāo)準(zhǔn)的控制件控制范圍是否包括了標(biāo)準(zhǔn)要要求的所有文件類型。求的所喲文件類型。3、抽查文件檢驗(yàn)文

14、件的批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、修訂、狀態(tài)、作廢等情況是如何處理的，是否有記錄。4、外來文件是否得到識(shí)別，分發(fā)是否進(jìn)行了控制？3、文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、修訂、狀態(tài)、作廢等情況良好，有記錄4、外來文件得到識(shí)別，分發(fā)進(jìn)行了控制。7.5.2編1、是否有形成文件的程序？1、有標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件V制和更新2、記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，是否2、記錄的標(biāo)識(shí)清楚，便于檢索，規(guī)方便檢索？定了記錄的保存期。3、是否規(guī)定了記錄的保存期。7.2能力1、公司對(duì)人員安排是否針對(duì)實(shí)1、規(guī)定了崗位的任職要求，如崗V際確定了任職的要求？位任職要求一覽表2、對(duì)各崗位的操作人員是否按2、進(jìn)行了培訓(xùn)，能按培訓(xùn)計(jì)劃完成。程序要求進(jìn)行了質(zhì)量意識(shí)和操作

15、技能的培訓(xùn)。培訓(xùn)的計(jì)劃完成情況如何？9.1.1總本部門在配合管理層進(jìn)行內(nèi)對(duì)質(zhì)量管理體系的過程進(jìn)行了監(jiān)V則審、管理評(píng)審及日常工作的改控，并協(xié)助其它部門完善質(zhì)量管理進(jìn)驗(yàn)證中，是否對(duì)質(zhì)量管理體系的過程進(jìn)行了監(jiān)控，并協(xié)助其它部門完善質(zhì)量管理體系。體系。10.1/10.2是否利用相應(yīng)信息采取了相應(yīng)能夠利用產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量管理體系V不符合和的糾正和預(yù)防措施，效果如等運(yùn)行信息，采取了相應(yīng)的糾正和糾正措施、何？預(yù)防措施，及時(shí)與公司各部門溝通，預(yù)防措施做好本職工作。備注：結(jié)論欄中打V表示符合打X表示般不F合格打xx表示嚴(yán)重不合格打？者表示觀察項(xiàng)內(nèi)審檢查表QR-9.2-03受審部門生產(chǎn)、技術(shù)部、車間1審核組長(zhǎng)周B林部門負(fù)責(zé)人王C云審核員吳E勝陪同人員吳E勝審核日期2017-9-5相關(guān)條款檢查事項(xiàng)和問題審核記錄結(jié)論6.2質(zhì)量目部門的質(zhì)量目標(biāo)的制定及與公:是對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)的保障作用，完方標(biāo)司總目標(biāo)的關(guān)系，目標(biāo)完成情亍情況良好。況如何？5.3職責(zé)和部門的質(zhì)量職責(zé)是什么？根據(jù)市場(chǎng)部的訂貨信息