匯總合規(guī)管理的運行機制包括

1、合規(guī)管理的運行機制包括整理表姓 名：職業(yè)工種：申請級別：受理機構(gòu)：填報日期：A4打印/修訂/內(nèi)容可編輯試題八一、單選題1、證券法規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的（）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A、集合競價方式B、連續(xù)競價方式C、集中交易方式D、做市商方式2、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由其個人承擔(dān)全部責(zé)任。（）A、正確B、錯誤3、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)該全部存管在（）A、證券交易所B、證券公司C、證券托管機構(gòu)D、證券登記結(jié)算機構(gòu)4、收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過60日。 T

2、OC o 1-5 h z A、10B、20C、30D、405、觸發(fā)要約收購的最低持股比例是（）A、30%B、20%C、50%6、任何人在成為證券從業(yè)人員后，其原已持有的（），必須依法轉(zhuǎn)讓。A、國債B、基金C、股票D、上述全部證券7、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易 所報送年度報告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在 該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上 市公司，并予公告。A、3%B、5%C、10%D、30%9、采取協(xié)

3、議收購方式的，收購人收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購 的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10%B、20%C、30%D、40%10、證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證券投資者B、證券公司C、證券交易所D、上述三者11、證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售（）金融產(chǎn)品A、保險類B、證券類C、各類D、信托類12、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非 貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、20%B、10%C、40%D、30%13、證券公司從事證券資產(chǎn)管

4、理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（）A、投資比例、保底收益、管理期限及管理費用等B、投資范圍、保底收益、管理期限及管理費用等C、保底收益、管理期限及管理費用等D、投資范圍、投資比例、管理期限及管理費用等14、關(guān)于證券公司向客戶提供投資建議，以下說法正確的是：（）A、對市場走勢有確定性的判斷，并以指導(dǎo)客戶投資B、代理客戶操作買賣股票C、針對個股，給出確定的買賣價格D、對于市場和個股給與基本面及技術(shù)面的分析15、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是：（）A、使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易B、向客戶事先說明其資產(chǎn)本金可能會受損失，且不向其做保證取得最低收益的承諾。C、在證券自營賬戶與證券

5、資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無 充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離。D、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額。16、證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)，其 境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)無須再經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準。（）A、正確B、錯誤17、證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可確定（）家存管銀行為主辦存管銀行。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、418、客戶申請開通單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)，客戶可開立（）個主資金賬戶。A、1 個、B、2個C、3個D、1個都不用19、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入（）范圍，

6、并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績 效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核制度范圍。A、公司合規(guī)管理B、公司內(nèi)部員工管理C、公司自營業(yè)務(wù)管理D、公司柜臺業(yè)務(wù)管理20、在證券經(jīng)紀人展業(yè)之前，公司必須對經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）小時。 TOC o 1-5 h z A、5個B、10 個C、15 個D、20 個21、證券經(jīng)紀人雖然不是證券公司員工，但為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試， 并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（）A、正確B、錯誤22、證券營業(yè)部機房應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置。（）A、正確B、錯誤23、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引

7、的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進行（）次應(yīng)急演練， 并留存演練記錄。A、3B、2C、1D、以上均不對24、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，用于 交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺交換機互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備盡量使用HUBo（）A、正確B、錯誤25、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)的要求的說法， 不正確的是（）。A、證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)處理能力應(yīng)具有一定的冗余度B、為提高系統(tǒng)可靠性，證券營業(yè)部服務(wù)器不宜采用雙電源、雙網(wǎng)卡等方式C、行情、交易、資訊系統(tǒng)等關(guān)鍵硬件設(shè)備通過熱被、冷備等手段，避免單點故障，提高系統(tǒng)可 用性D、證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)

8、應(yīng)具備足夠的健壯性26、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部機房建議采用雙路供電，應(yīng)配備UPS 電源和至少一種其他持續(xù)供電方式，采用租用發(fā)電機、租用發(fā)電車等其它持續(xù)供電方式的證券 營業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施持續(xù)供電不低于（）。A、3小時B、4小時C、2小時D、1小時27、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券營業(yè)部進行系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程 序測試工作的描述，不正確的是（）。A、測試結(jié)束后應(yīng)有明確的測試結(jié)果B、生產(chǎn)環(huán)境下的測試工作應(yīng)由營業(yè)部自行選擇合適的測試軟件進行安裝C、測試過程中要做好詳細的測試記錄D、測試前應(yīng)制定詳細的測試計劃，同時做好系統(tǒng)、

9、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測試前的備份工作28、證券營業(yè)部機房應(yīng)具有獨立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有（）配電柜或配電箱。供電容量應(yīng)滿足證券營業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。A、獨立的B、非獨立的29、證券營業(yè)部用于交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)禁止直接接入互聯(lián)網(wǎng)，處理交易業(yè)務(wù)的計算機終端應(yīng)實行 專機專用，嚴禁接入互聯(lián)網(wǎng)。（）A、正確B、錯誤30、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供（）種以上行情揭示與分析系統(tǒng)。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、以上均不對31、證券營業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào)、消防等設(shè)施，（）選擇非交易時間進行UPS電池的 充放電測試，并詳細記錄。A、每個月B、每季度C、每半年D、每年32、證監(jiān)

10、會頒布的關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，自（）起施行。A、2010年1月1日B、2010年5月1日C、2010年6月1日D、2010年8月1日33、證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻羯暾堔D(zhuǎn)托管、撤銷指 定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、 新股申購等業(yè)務(wù)）后的（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券 登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 TOC o 1-5 h z A、1個B、2個C、3個D、5個34、客戶資金賬戶可以在（）開立。A、證券營業(yè)部現(xiàn)場B、銀行C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、其他代辦機構(gòu)35、證券公司

11、應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性 進行審查。（）A、正確B、錯誤36、證券公司應(yīng)當(dāng)在客戶開戶以后，至少每（）根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估， 并對客戶進行分類管理。A、半年B、一年C、兩年D、三年37、證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征，按照規(guī)定程序，提 供與客戶（）相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。A、交易特征B、資金規(guī)模C、資產(chǎn)規(guī)模D、風(fēng)險承受能力38、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不 含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%39、涉及客戶資金賬戶及證

12、券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。A、一人操作、無須復(fù)核B、一人操作、一人復(fù)核C、一人操作、無須審批D、一人操作、一人審批40、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。 TOC o 1-5 h z A、2年B、3年C、5年D、以上均不正確41、證券營業(yè)部負責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行（）。A、審計B、檢查C、稽核D、抽查42、設(shè)立基金管理公司注冊資本不低于一億元人民幣且可以為貨幣資本以外的其他資本。（）A、正確B、錯誤43、因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持

13、有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人， 基金托管人予以賠償。（）A、正確B、錯誤44、設(shè)立基金管理公司主要股東具有從事證券經(jīng)營，證券投資咨詢，信托資產(chǎn)管理或者其他金 融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于兩 億人民幣。（）A、正確B、錯誤45、基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，修改章程或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報（）批準A、證券業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、基金管理公司股東大會D、基金持有人大會46、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A、投資銀行B、基金公司C、證券公司D、商業(yè)銀行47、開放式是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和

14、場所（）的基 金。入、買入或者賣出B、申購或者贖回48、證券投資顧問向客戶提供投資建議，可以依據(jù)公司提供的證券研究報告，也可以依據(jù)自己 獨立分析形成的投資分析意見。（）A、正確B、錯誤49、證券投資顧問不能代客戶進行股票操作，但可以代客戶進行投資決策。（）A、正確B、錯誤50、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機 構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員 執(zhí)業(yè)注冊登記，以上說法（）。A、正確B、錯誤二、多選題證券法：1、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行（）的原則。入、自愿B、公開C、公平D、公正2、證券交易內(nèi)幕信

15、息的知情人包括（）A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管B、持有公司百分之五以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)市、 高管C、由于所任公司職務(wù)可以獲得的內(nèi)幕信息的相關(guān)人員D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員3、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；B、公司股本總額不少于人民幣三千萬元；C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的， 公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；D、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。4、上市公司有下列情

16、形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能 達到上市條件；B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；C、公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；D、公司解散或者被宣告破產(chǎn)；5、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、公司債券的期限為一年以上；B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。6、證券交易活動中下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（）A、公司分配股利或者增資的計劃；B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；C、公司

17、營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十；D、上市公司收購的有關(guān)方案；7、禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（）A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；D、以其他手段操縱證券市場。8、證券公司及其從業(yè)人員下列行為為損害客戶利益的欺詐行為：（）A、違背客戶的委托為其買賣證券；B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；C、未經(jīng)客戶的委托

18、，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；D、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；9、投資者可以采?。ǎ┘捌渌戏ǚ绞绞召徤鲜泄尽、場內(nèi)收購B、場外收購C、要約收購D、協(xié)議收購10、證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（）A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；B、資金賬戶開立；C、證券的存管和過戶；D、證券交易所上市證券交易的清算和交收；11、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）。A、財務(wù)狀況B、內(nèi)部控制制度C、合規(guī)制度D、人力資源狀況相適應(yīng)12、任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（）A、認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持

19、股比例達到證券公司注冊資本的5%；B、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。C、認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的10%D、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公10%以上的股權(quán)13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A、董事B、監(jiān)事C、部門高級管理人員D、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人14、證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（）。A、與他人合資經(jīng)營管理B、與他人合作經(jīng)營管理C、將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理D、以分公司為單位經(jīng)營管理15、證券公司不得違反規(guī)定委托（）進行客戶招攬、客

20、戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。A、銀行B、信托公司C、保險經(jīng)紀人D、證券經(jīng)紀人16、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。A、直接持有、買賣股票B、以化名持有、買賣股票C、借他人名義持有、買賣股票D、直接持有理財產(chǎn)品17、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定（）。A、證券買賣方向B、選擇證券種類C、決定買賣數(shù)量D、買賣價格18、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，（）等風(fēng)險控制指標，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 的規(guī)定。A、自營證券總值與公司凈資本的比例B、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例C、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例D、持有一種證券的數(shù)量與該證券流通數(shù)量的

21、比例19、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（）A、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額；C、使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；20、證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于（）。A、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶B、清算備付金賬戶C、證券公司的自有資金專用存款賬戶D、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶21、客戶交易結(jié)算資金只能在（）之間劃轉(zhuǎn)，但客戶提款、證券

22、公司將收取客戶的費用轉(zhuǎn)入 自有資金專用存款賬戶等業(yè)務(wù)除外。A、證券公司的自有資金專用存款賬戶B、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C、清算備付金賬戶D、結(jié)算公司的自有資金專用存款賬戶22、單客戶多銀行服務(wù)與現(xiàn)行第三方存管制度有何區(qū)別（）。A、現(xiàn)行第三方存管模式客戶只能選擇一家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，若想更換存管 銀行，需在證券公司及銀行端完成存管銀行的變更手續(xù)；B、單客戶多銀行服務(wù)模式，客戶可同時選擇多家銀行作為其交易結(jié)算資金的存管銀行，不同存 管銀行對應(yīng)不同資金賬戶，主資金賬戶與輔助資金賬戶間可進行資金劃轉(zhuǎn)，實現(xiàn)客戶使用多家 銀行資金進行證券投資的目的；C、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資

23、金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第 三方存管模式一致；D、單客戶多銀行服務(wù)模式下，每個資金賬戶與其對應(yīng)的存管銀行賬戶之間的存管模式與現(xiàn)行第 三方存管模式不同。23、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（）A、證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名；B、證券經(jīng)紀人的代理期間；C、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍；D、證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范；24、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（）A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；B、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；C、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、

24、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī) 定；D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；25、證券公司可以通過公司（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。A、員工B、銀行員工C、保險經(jīng)紀人D、證券經(jīng)紀人26、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。A、證券經(jīng)紀人的服務(wù)能力B、服務(wù)的證券公司的管理能力C、服務(wù)的證券營業(yè)部的客戶管理水平D、客戶服務(wù)的合理區(qū)域27、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)禁止性行為有：（）A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；B、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；C、采取貶低競爭對手、進入競爭對

25、手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；D、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；28、證券營業(yè)部機房應(yīng)當(dāng)設(shè)置（），前一區(qū)域用于安放服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備，后一 區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備。A、主區(qū)域B、次區(qū)域C、設(shè)備區(qū)域D、輔助設(shè)備29、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，下列行為不 符合網(wǎng)絡(luò)安全管理要求的是（）。A、未經(jīng)所屬證券公司批準設(shè)立網(wǎng)站B、在所屬證券公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理網(wǎng)站C、通過所屬證券公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上客戶交易端D、未經(jīng)所屬證券公司批準將營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)對外互聯(lián)30、證券營業(yè)部與所屬證券公司之間，可使用（）的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接， 且線路帶寬

26、能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。A、不同營運商B、不同介質(zhì)C、相同營運商相同介質(zhì)D、相同營運商不同介質(zhì)31、證券營業(yè)部發(fā)生影響正常業(yè)務(wù)的技術(shù)故障，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案、盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)，并 按有關(guān)要求及時上報所屬（）。A、當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會B、證券公司所在地監(jiān)管部門C、證券公司D、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門32、客戶證券賬戶可以在（）現(xiàn)場開立A、銀行B、證券營業(yè)部C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、證券交易所33、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進 行初次風(fēng)險承受能力評估。A、財務(wù)與收入狀況B、證券專業(yè)知識C、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好D、年齡34、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合

27、同約定，以（），保證客戶至少在證券公 司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。A、信函或電子郵件B、手機短信C、網(wǎng)上查詢D、與客戶約定的其他方式35、證券公司客戶回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A、客戶身份核實B、客戶賬戶變動確認C、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶D、是否向客戶充分揭示風(fēng)險E、是否存在全權(quán)委托行為36、每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況， 分別報（）備案。A、證券公司住所地證券業(yè)協(xié)會B、證券營業(yè)部所在地證券業(yè)協(xié)會C、證券公司住所地證監(jiān)局D、證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局37、按照關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，

28、在證券營業(yè)部人員管理中，（）。A、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷B、從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)38、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公 司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A、全體員工B、經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員C、證券經(jīng)紀人D、實習(xí)或見習(xí)人員39、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛 鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A、行為的合規(guī)性B、服務(wù)的適當(dāng)性C、客戶投訴的情況D、客戶傭金收入40、證券營業(yè)部年度考核、稽核、審計的內(nèi)容應(yīng)包括證券營業(yè)部的下列事項：（）A、有無超范圍經(jīng)營B、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)C、有無重大信息安全事故D、有無重大突發(fā)事件41、證券公司及證券營業(yè)部違反關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派 出機構(gòu)將視情況依法采取（）、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管 措施。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件4