75大地華物君裕19號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃XXXX0705

1、編號(hào)：耙【】班資產(chǎn)管愛(ài)理計(jì)劃笆資產(chǎn)管理合版同凹資產(chǎn)管理人八：矮【】搬資產(chǎn)熬托管人：叭中信證券股盎份有限公司敗期貨公司資靶產(chǎn)管理業(yè)務(wù)靶風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)叭尊敬的奧投資者扳：耙根據(jù)中國(guó)證伴監(jiān)會(huì)的規(guī)定扒，現(xiàn)向您提岸供期貨公愛(ài)司資產(chǎn)管理拔業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭叭示書(shū)。搬B。凹考慮是否參胺與期貨公司扳資產(chǎn)管理業(yè)芭務(wù)前，您應(yīng)霸當(dāng)明確以下奧幾點(diǎn)：皚一、您在參絆與資產(chǎn)管理俺業(yè)務(wù)前，必艾須了解有關(guān)扳資產(chǎn)管理業(yè)阿務(wù)的法律法敖規(guī)、基礎(chǔ)知隘識(shí)、業(yè)務(wù)特笆點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收愛(ài)益特征等內(nèi)拔容，了解期擺貨公司是否邦具有開(kāi)展資隘產(chǎn)管理業(yè)務(wù)爸的試點(diǎn)資格癌，并認(rèn)真聽(tīng)瓣取期貨公司艾對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)半規(guī)則和資產(chǎn)般管理合同內(nèi)澳容的講解。傲P。艾二、您在參翱與資產(chǎn)管理吧業(yè)

2、務(wù)前，應(yīng)白綜合考慮自搬身的資產(chǎn)與稗收入狀況、艾投資經(jīng)驗(yàn)、傲風(fēng)險(xiǎn)偏好，埃確信自身有氨承擔(dān)參與資吧產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拌所面臨投資扮風(fēng)險(xiǎn)和損失擺的能力，審拌慎選擇與自邦身風(fēng)險(xiǎn)承受矮能力相匹配笆的資產(chǎn)管理啊投資策略。懊d。安三、您應(yīng)當(dāng)辦了解參與資啊產(chǎn)管理業(yè)務(wù)奧通常具有的般市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、阿管理風(fēng)險(xiǎn)、骯流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)翱、信用風(fēng)險(xiǎn)挨及其他風(fēng)險(xiǎn)白，包括但不霸限于政策風(fēng)壩險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周哎期風(fēng)險(xiǎn)、利澳率風(fēng)險(xiǎn)、技翱術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操昂作風(fēng)險(xiǎn)、不百可抗力因素澳導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)靶等。骯p。礙四、您應(yīng)特般別關(guān)注投資暗期貨類品種暗具有的特定罷風(fēng)險(xiǎn)，包括芭但不限于因靶保證金交易扳方式可能導(dǎo)搬致投資損失巴大于計(jì)劃資般產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)班險(xiǎn)，因市場(chǎng)扳流動(dòng)性不足板、交易所

3、暫壩停某合約的矮交易、修改氨交易規(guī)則或靶采取緊急措挨施等原因，藹導(dǎo)致未平倉(cāng)矮合約可能無(wú)敖法平倉(cāng)或現(xiàn)安有持倉(cāng)無(wú)法哀繼續(xù)持有的案風(fēng)險(xiǎn)。絆Y。懊五、資產(chǎn)管捌理合同雖然襖約定了一定岸的止損比例隘，但由于持凹倉(cāng)品種價(jià)格俺可能持續(xù)向笆不利方向變啊動(dòng)、持倉(cāng)品隘種因市場(chǎng)劇礙烈波動(dòng)導(dǎo)致拔不能平倉(cāng)等爸原因，您的襖計(jì)劃資產(chǎn)虧半損存在超出藹該止損比例癌的風(fēng)險(xiǎn)。霸H。挨六、您應(yīng)當(dāng)骯自行承擔(dān)參稗與資產(chǎn)管理敖業(yè)務(wù)的資產(chǎn)鞍損失，期貨把公司不以任胺何方式對(duì)客隘戶做出取得吧最低收益或巴分擔(dān)損失的鞍承諾或擔(dān)保挨。吧t。柏七、無(wú)論參唉與資產(chǎn)管理捌業(yè)務(wù)是否獲搬利，您都需爸要按約支付瓣管理費(fèi)用和啊其他費(fèi)用，叭這會(huì)對(duì)您的鞍賬戶權(quán)益產(chǎn)襖生影

4、響。般Z。斑八、在委托敗期間，期貨扳公司在一定鞍條件下存在哎變更投資經(jīng)昂理人選的可壩能，這會(huì)對(duì)捌資產(chǎn)管理投昂資策略的執(zhí)骯行產(chǎn)生影響斑。壩I。柏九、您應(yīng)當(dāng)艾知曉期貨公般司既往的資柏產(chǎn)管理業(yè)績(jī)絆并不預(yù)示其扮未來(lái)表現(xiàn)。襖期貨公司介氨紹的預(yù)期收捌益僅供客戶班參考，不構(gòu)罷成對(duì)計(jì)劃資半產(chǎn)可能收益靶的承諾或暗哀示。邦n。扒十、投資顧暗問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)耙本計(jì)劃的投哀資顧問(wèn)為俺【】藹，本計(jì)劃將擺參考投資顧埃問(wèn)的投資建拔議進(jìn)行投資艾，因此，投絆資顧問(wèn)的管扮理水平、投佰資研究水平瓣、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別吧能力等因素背都會(huì)影響本挨計(jì)劃的投資耙損益。班J。奧十一傲、研究顧問(wèn)俺風(fēng)險(xiǎn)拔研究顧問(wèn)在唉為本計(jì)劃提半供研究顧問(wèn)昂服務(wù)過(guò)程中扒，可能因研耙

5、究顧問(wèn)對(duì)經(jīng)扳濟(jì)形勢(shì)和證拜券市場(chǎng)等判案斷有誤、獲板取的信息不全等因素影阿響本計(jì)劃的阿收益水平。背s。百十二鞍、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)襖品風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)本計(jì)劃資產(chǎn)伴管理人并不霸承諾或保證柏本合同終止哎時(shí)各類份額版委托人的本礙金及預(yù)期收捌益。搬A。埃（1）佰優(yōu)先級(jí)（A艾級(jí)）委托人邦的特定風(fēng)險(xiǎn)壩：在本計(jì)劃般終止時(shí)，如捌劣后級(jí)（岸C伴級(jí)）委托人愛(ài)和次氨優(yōu)先級(jí)（藹B級(jí)）委托哎人的把全部計(jì)劃財(cái)斑產(chǎn)尚未補(bǔ)足叭優(yōu)先級(jí)委托頒人的本金胺及預(yù)期收益瓣，安差額部分本耙資產(chǎn)管理計(jì)佰劃不進(jìn)行補(bǔ)稗償。白T。敗（2）背次懊優(yōu)先級(jí)（氨B級(jí)）委托岸人的特定風(fēng)扳險(xiǎn)：愛(ài)次跋優(yōu)先級(jí)（懊B級(jí)）邦份額為優(yōu)先俺級(jí)（A芭級(jí)）份額的跋安全墊份額案，挨在本計(jì)劃終礙止時(shí)，

6、奧須以其本金俺為限對(duì)優(yōu)先百級(jí)（A埃級(jí)）委托人疤的本金氨及其預(yù)期收胺益提供保護(hù)扳，從而造成俺次班優(yōu)先級(jí)（絆B級(jí)）委托人本金岸風(fēng)險(xiǎn)較優(yōu)先柏級(jí)（A罷級(jí)）委托人靶更高。在本把計(jì)劃終止時(shí)唉，安如劣后級(jí)（霸C襖級(jí)）委托人岸全部計(jì)劃財(cái)產(chǎn)尚未補(bǔ)足哀次優(yōu)先級(jí)（耙B級(jí)）白委托人的本哀金熬及預(yù)期收益昂，瓣差額部分本疤資產(chǎn)管理計(jì)按劃不進(jìn)行補(bǔ)拜償搬。翱t。瓣（捌3捌）劣后級(jí)（案C襖級(jí)）委托人阿的特定風(fēng)險(xiǎn)八：劣后級(jí)（矮C般級(jí)）份額為白安全墊份額暗，在本計(jì)劃白終止時(shí)，須敖以其本金為艾限對(duì)優(yōu)先級(jí)叭（A半級(jí)）委托人把和次俺優(yōu)先級(jí)（頒B級(jí)）委托稗人翱的本金及其絆預(yù)期收益提哀供保護(hù)，從扒而造成劣后搬級(jí)（巴C皚級(jí)）委托人藹本金風(fēng)險(xiǎn)較

7、靶優(yōu)先級(jí)（A按級(jí)）委托人叭和次藹優(yōu)先級(jí)（佰B級(jí)）委托澳人藹更高。唉j。芭十三奧、分級(jí)產(chǎn)品扳份額配比風(fēng)板險(xiǎn)。本資產(chǎn)挨管理計(jì)劃的哀份額配比并邦不能保證優(yōu)跋先級(jí)扳和次優(yōu)先級(jí)熬的鞍委托人投資敖于本計(jì)劃的叭本金不受損澳失或者保證氨取得預(yù)期收吧益，投資有辦風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先礙級(jí)白和次優(yōu)先級(jí)熬的芭委托人仍可百能會(huì)面臨無(wú)班法取得預(yù)期爸收益甚至損案失本金的風(fēng)吧險(xiǎn)。岸J。懊本期貨公捌司資產(chǎn)管理鞍業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭辦示書(shū)的揭拌示事項(xiàng)僅為罷列舉性質(zhì)，瓣未能詳盡列鞍明參與期貨爸公司資產(chǎn)管埃理業(yè)務(wù)所面柏臨的全部風(fēng)耙險(xiǎn)和可能導(dǎo)隘致客戶資產(chǎn)骯損失的所有八因素。故您白在參與資產(chǎn)斑管理業(yè)務(wù)前挨，應(yīng)全面了安解期貨資產(chǎn)扳管理業(yè)務(wù)法拔律法規(guī)及期巴貨公

8、司的業(yè)暗務(wù)規(guī)則，對(duì)藹自身的風(fēng)險(xiǎn)挨承受能力做耙出客觀評(píng)估啊，審慎決定笆是否參與資愛(ài)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)哀。靶o。盎以上期貨愛(ài)公司資產(chǎn)管拌理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辦揭示書(shū)的霸各項(xiàng)內(nèi)容，笆本人案/版本單位已閱暗讀并完全理熬解。板2。壩（請(qǐng)抄寫以班上劃線部分俺）客戶：靶（簽字或蓋巴章）鞍委托資產(chǎn)承疤諾書(shū)敖本人巴/本單位以版真實(shí)身份委班托熬【】芭運(yùn)用委托資胺產(chǎn)進(jìn)行投資熬。本人/本扮單位承諾委礙托資產(chǎn)來(lái)源叭及用途合法愛(ài)，不屬于違邦反規(guī)定的公澳眾集資,符百合有關(guān)反洗矮錢法律法規(guī)班的要求。半【】皚有權(quán)要求本擺人敖/本單位提靶供資產(chǎn)來(lái)源邦及用途合法傲性證明，對(duì)巴資產(chǎn)來(lái)源及拜用途及合法搬性進(jìn)行調(diào)查霸，本人/本巴單位愿意配笆合。襖r。拜本

9、人襖/本單位符凹合期貨公司敖資產(chǎn)管理業(yè)隘務(wù)合格投資壩者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)俺，符合私柏募投資基金熬監(jiān)督管理暫壩行辦法第藹十二條規(guī)定瓣的“凈資產(chǎn)爸不低于10澳00萬(wàn)元的傲單位”、“唉金融資產(chǎn)不愛(ài)低于300跋萬(wàn)元或者最哎近三年個(gè)人疤年均收入不扮低于50萬(wàn)骯元的個(gè)人”叭條件，或符拔合私募投安資基金監(jiān)督扮管理暫行辦辦法第十三班條“合格投拜資者”的規(guī)凹定。哎8。頒本人艾/本單位未凹被法律、法熬規(guī)或監(jiān)管機(jī)骯構(gòu)限制參與俺期貨資產(chǎn)管奧理業(yè)務(wù)。疤w。俺本人板/本單位將柏嚴(yán)格遵守以昂上承諾，否巴則哎【】背有權(quán)解除資懊產(chǎn)管理合同按，本人違反霸委托資產(chǎn)來(lái)鞍源及用途合敖法性承諾的邦，翱【】藹還有權(quán)依法班限制本人/般本單位提取耙該委

10、托資產(chǎn)耙。本人/本版單位承擔(dān)因扒此造成的全版部損失和法叭律責(zé)任。暗3。佰本人/本單班位承諾：以胺自己合法所般有并未非法矮匯集他人資盎金參與本計(jì)疤劃。皚E。承諾人：靶（簽字或蓋岸章）暗日期： 奧 年 奧月 日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc 耙一、前言哀 PAGEREF _Toc h 叭2礙8。 HYPERLINK l _Toc 絆二、釋義按 PAGEREF _Toc h 翱2搬7。 HYPERLINK l _Toc 背三、聲明與稗承諾凹 PAGEREF _Toc h 襖5懊m。 HYPERLINK l _Toc 巴四、資產(chǎn)管八理計(jì)劃的基跋本情況胺 PAGER

11、EF _Toc h 襖7版C。 HYPERLINK l _Toc 叭五、資產(chǎn)管胺理計(jì)劃份額昂的初始銷售翱 PAGEREF _Toc h 霸8壩x。 HYPERLINK l _Toc 斑六、資產(chǎn)管稗理計(jì)劃份額百的分級(jí)和份罷額計(jì)算昂 PAGEREF _Toc h 笆11啊n。 HYPERLINK l _Toc 半七、資產(chǎn)管背理計(jì)劃的成扒立及備案岸 PAGEREF _Toc h 背13安9。 HYPERLINK l _Toc 礙八、資產(chǎn)管罷理計(jì)劃的參岸與和退出耙 PAGEREF _Toc h 昂15吧Q。 HYPERLINK l _Toc 傲九、當(dāng)事人傲及權(quán)利義務(wù)頒 PAGEREF _Toc h 敖

12、15背q。 HYPERLINK l _Toc 耙十、資產(chǎn)管班理計(jì)劃份額版的登記哎 PAGEREF _Toc h 白21澳l。 HYPERLINK l _Toc 版十一、資產(chǎn)搬管理計(jì)劃的矮投資班 PAGEREF _Toc h 隘21稗Y。 HYPERLINK l _Toc 巴十二、資產(chǎn)拔管理計(jì)劃的壩補(bǔ)倉(cāng)佰 PAGEREF _Toc h 骯25瓣z。 HYPERLINK l _Toc 阿十三、投資罷經(jīng)理的指定骯與變更伴 PAGEREF _Toc h 靶25啊Z。 HYPERLINK l _Toc 案十四、資產(chǎn)愛(ài)管理計(jì)劃的擺財(cái)產(chǎn)熬 PAGEREF _Toc h 啊26俺J。 HYPERLINK l

13、_Toc 擺十五、劃款阿指令的發(fā)送安、確認(rèn)與執(zhí)瓣行癌 PAGEREF _Toc h 礙29矮p。 HYPERLINK l _Toc 隘十六、交易骯及清算交收吧安排熬 PAGEREF _Toc h 奧32瓣B。 HYPERLINK l _Toc 邦十七、越權(quán)百交易澳 PAGEREF _Toc h 百35搬X。 HYPERLINK l _Toc 叭十八、資產(chǎn)搬管理計(jì)劃財(cái)頒產(chǎn)的估值和班會(huì)計(jì)核算奧 PAGEREF _Toc h 笆37瓣h。 HYPERLINK l _Toc 按十九、資產(chǎn)斑管理計(jì)劃的壩費(fèi)用與稅收埃 PAGEREF _Toc h 阿42矮Q。 HYPERLINK l _Toc 拜二十、資

14、產(chǎn)霸管理計(jì)劃的啊收益分配叭 PAGEREF _Toc h 阿46挨a。 HYPERLINK l _Toc 罷二十一、報(bào)伴告義務(wù)百 PAGEREF _Toc h 哀47啊M。 HYPERLINK l _Toc 矮二十二、風(fēng)把險(xiǎn)揭示皚 PAGEREF _Toc h 壩50矮1。 HYPERLINK l _Toc 霸二十三、資搬產(chǎn)管理合同傲的變更、終骯止班 PAGEREF _Toc h 骯52板Z。 HYPERLINK l _Toc 奧二十四、清骯算程序昂 PAGEREF _Toc h 盎52扮b。 HYPERLINK l _Toc 霸二十五、違胺約責(zé)任白 PAGEREF _Toc h 54哀m。

15、HYPERLINK l _Toc 唉二十六、法搬律適用和爭(zhēng)白議的處理案 PAGEREF _Toc h 芭55藹a。 HYPERLINK l _Toc 拜二十七、資把產(chǎn)管理合同氨的效力扮 PAGEREF _Toc h 柏55白t。 HYPERLINK l _Toc 啊二十八、其拌他事項(xiàng)百 PAGEREF _Toc h 氨56爸6。一、前言捌（一）般訂立本合同擺的目的、依愛(ài)據(jù)和原則埃1、訂立本靶資產(chǎn)管理合八同（以下或耙簡(jiǎn)稱“本合癌同”）按旨在哎明確資產(chǎn)委芭托人、資產(chǎn)昂管理人和資霸產(chǎn)托管人在吧特定叭多熬個(gè)俺客戶資產(chǎn)管百理業(yè)務(wù)過(guò)程啊中的權(quán)利、靶義務(wù)及職責(zé)芭，確保資產(chǎn)昂管理計(jì)劃財(cái)爸產(chǎn)的安全，耙保護(hù)當(dāng)事人

16、熬各方的合法按權(quán)益。般O。罷2、吧訂立本資產(chǎn)扮管理合同的吧依據(jù)是中瓣華人民共和襖國(guó)合同法襖(以下簡(jiǎn)稱懊“合同法安”)、骯中華人民共瓣和國(guó)證券投岸資基金法扮(以下簡(jiǎn)稱瓣“基金法唉”)、板期貨公司資氨產(chǎn)管理業(yè)務(wù)啊試點(diǎn)辦法叭(以下簡(jiǎn)稱凹“試點(diǎn)辦罷法”)、骯期貨公司板監(jiān)督管理辦擺法（以下捌簡(jiǎn)稱“管藹理辦法”巴）、期貨跋公司資產(chǎn)管唉理業(yè)務(wù)管理柏規(guī)則（試行隘）（以下襖簡(jiǎn)稱“管翱理規(guī)則”叭）和其他有版關(guān)法律法規(guī)癌。若因法律俺法規(guī)的制定敗或修改導(dǎo)致矮本合同的內(nèi)唉容存在與屆瓣時(shí)有效的法氨律法規(guī)的規(guī)胺定不一致之隘處，應(yīng)當(dāng)以澳屆時(shí)有效的絆法律法規(guī)的般規(guī)定為準(zhǔn)，哀各方當(dāng)事人笆應(yīng)及時(shí)就本靶合同做出相藹應(yīng)的變更和爸調(diào)整。

17、藹z。扒3、訂立本百資產(chǎn)管理合八同的原則是半平等自愿、八誠(chéng)實(shí)信用、奧充分保護(hù)叭本合同各方佰當(dāng)事人的霸合法權(quán)益。皚r。邦（二）氨資產(chǎn)委托人礙自簽訂資產(chǎn)隘管理合同即霸成為資產(chǎn)管捌理合同的當(dāng)版事人。捌在本合同存藹續(xù)期間，耙資產(chǎn)委托人絆自全部退出埃資產(chǎn)管理計(jì)熬劃之日起，八該資產(chǎn)委托矮人不再是資拔產(chǎn)管理計(jì)劃跋的投資人和巴資產(chǎn)管理合背同的當(dāng)事人昂。擺x。笆（三）邦本合同班按照扳中國(guó)證券投扳資基金業(yè)協(xié)版會(huì)按的要求提請(qǐng)備案，鞍中國(guó)證券投斑資基金業(yè)協(xié)隘會(huì)接受本合襖同的備案并矮不表明對(duì)資盎產(chǎn)管理計(jì)劃班的價(jià)值和收笆益作出實(shí)質(zhì)稗性判斷或保柏證，也不表拔明投資于資霸產(chǎn)管理計(jì)劃凹沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。頒x。二、釋義耙在本合同中岸，除

18、上下文八另有規(guī)定外扒，下列用語(yǔ)百應(yīng)當(dāng)具有如捌下含義：巴1拌、挨資產(chǎn)管理合敗同、耙本合同：指搬資產(chǎn)委托人扮、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托凹管人簽署的邦【】扮及其附件，笆以及對(duì)該合吧同及附件做熬出的任何有敗效變更扮和補(bǔ)充辦q。拌2阿、昂資產(chǎn)委托人岸、委托人爸、份額持有阿人翱：澳指簽訂本合頒同，拌委托投資單叭個(gè)資產(chǎn)管理礙計(jì)劃初始金皚額不低于1辦00萬(wàn)元人版民幣，且能盎夠識(shí)別、判啊斷和承擔(dān)相傲應(yīng)投資風(fēng)凹險(xiǎn)的自然人熬、法人、依稗法成立的組俺織或中國(guó)證版監(jiān)會(huì)認(rèn)可的岸其他特定客盎戶澳k。俺3、資產(chǎn)管愛(ài)理人、管理阿人：半指扮【】敗4、資產(chǎn)托管氨人埃、托管人艾：指中信證跋券股份有限捌公司巴5笆、證券經(jīng)紀(jì)皚商：指埃中信翱證

19、券癌股份有限公百司唉6稗、八注冊(cè)登記機(jī)笆構(gòu)靶：拌指接受佰資產(chǎn)骯管理人委托佰提供注冊(cè)登伴記服務(wù)的機(jī)傲構(gòu)。癌J。氨7邦、資產(chǎn)管理叭計(jì)劃、本計(jì)瓣劃：指按照拜本合同的約拜定設(shè)立，拔為資產(chǎn)委托啊人的利益，盎將艾特定多個(gè)資艾產(chǎn)吧委托人交付絆的資金進(jìn)行哎集中管理、班運(yùn)用或處分案，進(jìn)行投資板活動(dòng)的集合稗資產(chǎn)管理安按排，昂即懊【】拌資產(chǎn)管理計(jì)盎劃板。絆w。笆8暗、敗投資說(shuō)明書(shū)跋：指班【】斑資產(chǎn)管理計(jì)板劃把產(chǎn)品搬說(shuō)明書(shū)本合同確定后簽署柏，內(nèi)容包敗括資產(chǎn)管理板計(jì)劃概況、百資產(chǎn)管理合絆同的主要內(nèi)安容、資產(chǎn)管熬理人與資產(chǎn)拌托管人概況挨、投資風(fēng)險(xiǎn)艾揭示、暗初始銷售期把間、哎監(jiān)管機(jī)構(gòu)扮規(guī)定的其他盎事項(xiàng)等澳。百v。暗9捌、扳

20、工作日班/隘交易日：俺上海證券交邦易所和深圳懊證券交易所班、中國(guó)金融耙期貨交易所安、上海期貨半交易所、鄭頒州商品交易辦所、大連商鞍品交易所的昂正常交易日氨。疤v。版1伴0懊、藹開(kāi)放日：指扮本癌計(jì)劃哎存續(xù)期間啊，資產(chǎn)管理擺人辦理計(jì)劃胺參與、退出挨業(yè)務(wù)的工作藹日稗7。艾1背1盎、盎T邦日：哎指本資產(chǎn)管懊理計(jì)劃拔的開(kāi)放日，擺T+n骯日指哎T皚日之后的佰第胺n八個(gè)工作日，絆T-n頒日表示扳T哎日之前的唉第疤n耙個(gè)工作日靶m。拔1搬2哀、扒證券賬戶：把根據(jù)中國(guó)證八監(jiān)會(huì)、中國(guó)跋銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)捌管規(guī)定和哎中國(guó)證券登芭記結(jié)算有限疤責(zé)任公司凹（下稱“中柏登公司”）罷等相關(guān)機(jī)構(gòu)鞍的有關(guān)業(yè)務(wù)骯規(guī)則，由資般產(chǎn)按管理人案為

21、耙資產(chǎn)管理計(jì)劃佰財(cái)產(chǎn)在中登藹公司上海分柏公司、深圳敖分公司開(kāi)設(shè)頒的專用證券半賬戶、在中百央國(guó)債登記班結(jié)算有限責(zé)搬任公司及銀絆行間市場(chǎng)清般算所股份有矮限公司開(kāi)立骯的有關(guān)賬戶扒及其他證券暗類賬戶捌g。盎1昂3扮、資金賬戶熬：芭指資產(chǎn)管理矮人根據(jù)有關(guān)襖規(guī)定為資產(chǎn)辦管理計(jì)劃財(cái)扒產(chǎn)開(kāi)立的專跋門用于清算藹交收的銀行擺賬戶笆u。拜1叭4胺、期貨賬戶班：把指資產(chǎn)般管理唉人根據(jù)有關(guān)愛(ài)規(guī)定為資產(chǎn)骯管理計(jì)劃財(cái)敗產(chǎn)開(kāi)立的與埃期貨相關(guān)的百賬戶背K。罷1隘5伴、捌托管賬戶：礙指資產(chǎn)托管骯人根據(jù)有關(guān)把規(guī)定為資產(chǎn)扮管理計(jì)劃財(cái)俺產(chǎn)開(kāi)立的襖銀行存款賬藹戶盎o。敗1佰6伴、愛(ài)資產(chǎn)管理計(jì)版劃財(cái)產(chǎn)、吧委托財(cái)產(chǎn)：版指資產(chǎn)委托叭人擁有合法

22、佰處分權(quán)、委矮托資罷產(chǎn)管理人管邦理并由資產(chǎn)俺托管人托管笆的作為本合班同標(biāo)的的財(cái)敖產(chǎn)敖k。愛(ài)1啊7岸、叭計(jì)劃資產(chǎn)總俺值：指本資佰產(chǎn)管理計(jì)劃岸擁有的各類耙有價(jià)證券、佰銀行存款本哀息及其他資頒產(chǎn)的價(jià)值總瓣和伴M。阿1敖8耙、般計(jì)劃資產(chǎn)凈熬值：指本資骯產(chǎn)管理計(jì)劃岸資產(chǎn)總值減搬去負(fù)債絆及資產(chǎn)管理哀計(jì)劃承擔(dān)的板各項(xiàng)費(fèi)用搬后的價(jià)值吧2。跋19凹、背計(jì)劃份額凈拔值：指計(jì)算奧日資產(chǎn)管理跋計(jì)劃資產(chǎn)凈柏值除以計(jì)算百日資產(chǎn)管理熬計(jì)劃份額總拌數(shù)暗所得的數(shù)值頒R。懊2芭0癌、安資產(chǎn)管理計(jì)班劃資產(chǎn)估值霸：指計(jì)算唉、背評(píng)估資產(chǎn)管巴理計(jì)劃資產(chǎn)矮和負(fù)債的價(jià)襖值，以確定捌計(jì)劃資產(chǎn)凈啊值和班計(jì)劃八份額凈值的敗過(guò)程壩Z。盎2叭1笆、初

23、始銷售扳期半間拜：指奧資產(chǎn)管理合拔同及斑投資說(shuō)明書(shū)板中載明的計(jì)般劃初始銷售阿期限，自計(jì)斑劃份額發(fā)售百之日起擺最長(zhǎng)不超過(guò)安1皚個(gè)月八S。俺2敖2熬、存續(xù)期：笆指本合同生敗效至終止之唉間的期限柏2礙3絆、笆認(rèn)購(gòu)邦：指在資產(chǎn)瓣管理計(jì)劃初板始銷售期矮間拌，資產(chǎn)委托挨人按照本合背同的矮約靶定叭將認(rèn)購(gòu)資金拔實(shí)際交付至暗募集賬戶，隘獲得板本計(jì)劃份額捌的行為俺N。瓣2百4挨、參與：指拌在資產(chǎn)管理案計(jì)劃開(kāi)放日矮，資產(chǎn)委托暗人按照本合哎同的規(guī)定參班與本計(jì)劃的百行為扳T。案2背5案、胺退出：指在跋資產(chǎn)管理計(jì)般劃開(kāi)放日，半資產(chǎn)委托人按按照本合同叭的規(guī)定退出背本計(jì)劃的行敗為愛(ài)D。傲2罷6氨、違約退出巴：指資產(chǎn)委俺托人癌

24、在本合同約傲定的開(kāi)放日霸之外的日期襖主動(dòng)退出瓣資產(chǎn)管理計(jì)拌劃的行為斑Q。柏2埃7白、熬代理銷售機(jī)艾構(gòu)：指符合艾中國(guó)證監(jiān)會(huì)版規(guī)定的條件哎，取得基金奧銷售資格并巴接受資產(chǎn)管把理人委托，胺代為辦理本藹計(jì)劃半認(rèn)購(gòu)、參與班、退出等業(yè)爸務(wù)的機(jī)構(gòu)笆9。阿2擺8扮、投資年度奧：指合同生柏效日起每滿啊一年的期間芭，第一個(gè)投伴資年度指合矮同生效日至拔其對(duì)應(yīng)的年邦度對(duì)日拔（若不存在哀年度對(duì)日，絆則為年度對(duì)熬月的最后一扒個(gè)自然日，半下同）扒的上一交易罷日，第二個(gè)敗投資年度指盎第一個(gè)投資愛(ài)年度最后一阿日的下一自傲然日至其年頒度對(duì)日的上襖一個(gè)交易日版，以此類推翱j。板29啊、不可抗力扳：把指本合同當(dāng)鞍事人不能預(yù)辦見(jiàn)、不能

25、避版免并不能克稗服的客觀情襖況，包括但叭不限于洪水巴、地震及其礙他自然災(zāi)害案、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷八亂、火災(zāi)、奧政府征用、百?zèng)]收、突發(fā)版停電或其他半突發(fā)事件班，伴證券交易場(chǎng)藹所傲、登記結(jié)算拔機(jī)構(gòu)等哎非正常暫停瓣或停止交柏易半，因電信服耙務(wù)商原因?qū)@致資金劃付壩的網(wǎng)絡(luò)中斷翱、無(wú)法使用靶的情形，壩非因罷資產(chǎn)癌管理人、拔資產(chǎn)托管人岸自身原因?qū)О贾碌募夹g(shù)系愛(ài)統(tǒng)異常事故八，唉政策法規(guī)的擺修改或監(jiān)管岸要求調(diào)整等按情形斑S。熬3唉0骯、銷售機(jī)構(gòu)吧：指瓣【】按31敗、運(yùn)作周期礙：本計(jì)劃成把立日至板首爸個(gè)開(kāi)放日之?dāng)[間的期間以皚及相鄰兩個(gè)埃開(kāi)放日之間絆的期間為一搬個(gè)運(yùn)作周期跋M。挨32扒、投資顧問(wèn)熬：本資產(chǎn)管跋理計(jì)劃聘請(qǐng)艾【

26、】巴作為投資顧扒問(wèn)。骯33叭、研究顧問(wèn)背：本資產(chǎn)管敗理計(jì)劃聘請(qǐng)敖【】按作為研究顧拌問(wèn)。拔三、聲明與按承諾絆（一）跋資產(chǎn)委托人瓣聲明敗委托鞍財(cái)產(chǎn)芭為其擁有合哀法所有權(quán)或拌處分權(quán)的資翱產(chǎn)，保證案委托疤財(cái)產(chǎn)頒的來(lái)源及用伴途符合國(guó)家靶有關(guān)規(guī)定背，鞍符合有關(guān)反盎洗錢法律法板規(guī)的要求，罷且委托財(cái)產(chǎn)拜中沒(méi)有違反奧規(guī)定的公眾疤集資，不存版在法律、行絆政法規(guī)和中跋期協(xié)或中國(guó)愛(ài)證監(jiān)會(huì)有關(guān)斑規(guī)定禁止或鞍限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)翱的情形礙，阿保證有完全及合法的般權(quán)利或唉授權(quán)委托資芭產(chǎn)管理人和叭資產(chǎn)托管人敖進(jìn)行板委托艾財(cái)產(chǎn)熬的投資管理襖和托管業(yè)務(wù)絆，保證沒(méi)有八任何其他限把制性條件妨百礙資產(chǎn)管理埃人和資產(chǎn)托熬管人對(duì)該稗委托埃

27、財(cái)產(chǎn)翱行使相關(guān)權(quán)叭利耙且該權(quán)利背不會(huì)為任何鞍其他第三方阿所質(zhì)疑；埃承諾以真實(shí)奧身份參與資皚產(chǎn)管理業(yè)務(wù)哎，保證提供把給期貨公司芭的信息和資胺料真實(shí)、準(zhǔn)盎確、完整、般合法；礙資產(chǎn)委托人巴聲明辦已充分理解邦本合同全文敗，了解相關(guān)安權(quán)利擺、敖義務(wù)岸，了解有關(guān)佰法律法規(guī)把及所投資拔資產(chǎn)管理計(jì)伴劃熬的風(fēng)險(xiǎn)收益白特征，愿意俺承擔(dān)相應(yīng)的翱投資風(fēng)險(xiǎn)，霸本委托事項(xiàng)岸符合其業(yè)務(wù)擺決策程序的背要求；愛(ài)資產(chǎn)委托人巴承諾其向資斑產(chǎn)管理人?；虼礓N售鞍機(jī)構(gòu)擺提供的有關(guān)哀投資目的、氨投資偏好、奧投資限制和皚風(fēng)險(xiǎn)承受笆能力等基本懊情況真實(shí)、背完整、準(zhǔn)確襖、合法，不暗存在任何重?cái)〈筮z漏或誤傲導(dǎo)骯。癌如果在本合扒同簽署之后斑出現(xiàn)禁

28、止或八限制參與資邦產(chǎn)管理業(yè)務(wù)哎的事由時(shí)或俺前述信息資矮料如發(fā)生任隘何實(shí)質(zhì)性變暗更阿，資產(chǎn)委托巴人胺應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)板面告知資產(chǎn)暗管理人矮或辦代理銷售氨機(jī)構(gòu)擺。資產(chǎn)委托礙人承認(rèn)，資八產(chǎn)管理人、扳資產(chǎn)托管人般未對(duì)哎委托岸財(cái)產(chǎn)跋的收益狀況耙作出任何承矮諾或擔(dān)保，叭本合同約定板的業(yè)績(jī)比較扒基準(zhǔn)僅是投傲資目標(biāo)而不鞍是保證。巴M。瓣資產(chǎn)委托人背保證其簽署霸并履行本合拌同均在其權(quán)擺利范圍之內(nèi)挨，并已采取啊必要的公司奧行為進(jìn)行適艾當(dāng)授權(quán)盎（若需）吧，且其哎參與斑本資產(chǎn)管理哎業(yè)務(wù)靶（包括另行案指定第三埃方享有本合頒同項(xiàng)下資產(chǎn)邦委托人的權(quán)昂利或履行資癌產(chǎn)委托人的癌義務(wù)）不違反或者不違板法規(guī)避對(duì)其捌有約束力或礙有影響的法

29、半律、公司章捌程或合同的捌限制；資產(chǎn)骯委托人保證埃其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委叭托財(cái)產(chǎn)委托把資產(chǎn)管理人邦運(yùn)作并投資傲本合同項(xiàng)下罷投資工具；罷資產(chǎn)委托人矮確認(rèn)和保證版參與本資產(chǎn)靶管理業(yè)務(wù)拔符合對(duì)其適挨用的相關(guān)法啊律法規(guī)、行凹業(yè)要求及其靶公司內(nèi)部管背理制度。敖q。礙資產(chǎn)委托人百知曉法律法叭規(guī)規(guī)章和相懊關(guān)規(guī)范性文般件對(duì)合格投瓣資者的界定搬及要求，承熬諾無(wú)論資金壩來(lái)源、投資胺決策、財(cái)務(wù)拌實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)岸識(shí)別能力和芭風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能辦力等條件均阿滿足相關(guān)規(guī)叭定標(biāo)準(zhǔn)，并藹認(rèn)可本資產(chǎn)扳管理合同一懊旦滿足約定扒的生效條件癌即對(duì)本人耙/擺本機(jī)構(gòu)氨發(fā)生確定法邦律約束力。扒B。挨（二）胺資產(chǎn)管理人挨是依法設(shè)立搬的期貨經(jīng)營(yíng)矮機(jī)構(gòu)，并經(jīng)

30、芭中國(guó)證監(jiān)會(huì)昂批準(zhǔn)，具有敗資產(chǎn)管理業(yè)襖務(wù)試點(diǎn)資格拔；資產(chǎn)管理皚人承諾遵守皚法律、行政藹法規(guī)和中國(guó)辦證監(jiān)會(huì)的有藹關(guān)規(guī)定，誠(chéng)哎實(shí)守信，審班慎盡責(zé)，堅(jiān)背持公平交易鞍，避免利益頒沖突，禁止半利益輸送，昂保護(hù)客戶合啊法權(quán)益；佰資產(chǎn)管理人佰保證已在簽皚訂本合同前辦充分地向資襖產(chǎn)委托人說(shuō)捌明了有關(guān)法叭律法規(guī)和相版關(guān)投資工具胺的運(yùn)作市場(chǎng)柏及方式，同隘時(shí)揭示了相安關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已礙經(jīng)了解資產(chǎn)藹委托人的風(fēng)半險(xiǎn)偏好、風(fēng)般險(xiǎn)認(rèn)知能力敗和承受能力。胺資產(chǎn)管理人疤保證已在簽襖訂本合同前疤充分地向資阿產(chǎn)委托人說(shuō)哎明了有關(guān)法捌律法規(guī)和相啊關(guān)投資工具擺的運(yùn)作市場(chǎng)疤及方式，同罷時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已愛(ài)經(jīng)了解資產(chǎn)胺委托人的風(fēng)暗險(xiǎn)偏好、風(fēng)懊

31、險(xiǎn)認(rèn)知能力礙和承受能力佰，對(duì)資產(chǎn)委絆托人的財(cái)務(wù)氨狀況進(jìn)行了骯充分評(píng)估。阿資產(chǎn)管理人辦承諾依照恪絆盡職守、誠(chéng)壩實(shí)信用、謹(jǐn)藹慎勤勉的原隘則管理和運(yùn)傲用矮資產(chǎn)管理計(jì)稗劃財(cái)產(chǎn)凹，除保本壩資產(chǎn)管理計(jì)鞍劃阿外，不保證安資產(chǎn)管理計(jì)跋劃懊一定盈利，扮也不保證最捌低收益。哎v。頒（三）胺資產(chǎn)托管人擺具有中國(guó)證柏監(jiān)會(huì)認(rèn)可的半從事資產(chǎn)托邦管業(yè)務(wù)的資叭格；哀承諾依照恪佰盡職守、誠(chéng)皚實(shí)信用、謹(jǐn)骯慎勤勉的原鞍則安全保管靶資產(chǎn)管理計(jì)哎劃胺財(cái)產(chǎn)，并履埃行本合同約哎定的其他義矮務(wù)。板托管人承諾巴遵守法律、礙行政法規(guī)和凹中國(guó)證監(jiān)會(huì)安有關(guān)規(guī)定，翱按照法律法搬規(guī)及本合同案的約定監(jiān)督邦資產(chǎn)管理人笆的投資運(yùn)作耙，不保證資按產(chǎn)管理計(jì)劃哎財(cái)

32、產(chǎn)本金不斑受投資損失擺或取得最低扒收益。皚Q。鞍四、資產(chǎn)管扒理計(jì)劃的基熬本情況叭（一）資產(chǎn)扳管理計(jì)劃的敗名稱搬【】礙資產(chǎn)管理計(jì)奧劃。礙（襖二隘）資產(chǎn)管理隘計(jì)劃的運(yùn)作胺方式封閉運(yùn)作。按（背三爸）資產(chǎn)管理胺計(jì)劃的投資拌目標(biāo)敖本計(jì)劃主要啊投資于證券埃市場(chǎng)，疤在承擔(dān)較低笆風(fēng)險(xiǎn)的前提邦下扒，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)笆計(jì)劃資產(chǎn)的拌穩(wěn)健增值挨。拜o。班（吧四半）資產(chǎn)管理罷計(jì)劃的存續(xù)癌期限爸自本資產(chǎn)管靶理計(jì)劃成立佰起盎壹敗年。存續(xù)期芭限屆滿，經(jīng)靶資產(chǎn)委托人辦、管理人、耙托管人三方絆一致同意，矮本計(jì)劃可以昂展期。百A傲級(jí)份額委托隘人和襖B皚級(jí)份額委托昂人知曉并同懊意壩，隘本資產(chǎn)管理哎計(jì)劃成立熬滿耙6癌個(gè)月，艾經(jīng)所有伴C柏級(jí)佰份

33、額岸委托人協(xié)商耙一致，可以扳單方面宣布熬本計(jì)劃拌提前按終止笆。愛(ài)同時(shí)從本計(jì)芭劃資產(chǎn)中礙分別襖額外支付辦A案級(jí)稗份額百委托人絆和捌B班級(jí)份額委托八人按各自份扒額擺基準(zhǔn)收益率暗計(jì)算的白30靶天的瓣收益。盎C伴級(jí)份額委托藹人單方面宣伴布本計(jì)劃提斑前終止的，伴應(yīng)提前十（板10疤）個(gè)工作日按書(shū)面襖告知資產(chǎn)管罷理人。哀v。背（五唉）資產(chǎn)管理斑計(jì)劃的疤初始資產(chǎn)規(guī)澳模限制凹單個(gè)資產(chǎn)委斑托人的初始敖委托般財(cái)產(chǎn)不得低邦于昂100藹萬(wàn)元人民幣擺，凹但盎監(jiān)管機(jī)構(gòu)熬另有規(guī)定的罷除外耙。斑u。罷（爸六白）資產(chǎn)管理哎計(jì)劃份額的鞍初始銷售面頒值澳人民幣癌1.00斑元。稗（扮七斑）資產(chǎn)管理襖計(jì)劃的類別白本資產(chǎn)管理鞍計(jì)劃存續(xù)期盎

34、間，資產(chǎn)管傲理計(jì)劃份額皚分成預(yù)期收叭益與風(fēng)險(xiǎn)不按同的扳兩個(gè)暗份額絆，即優(yōu)先級(jí)邦份額（以下伴稱“A級(jí)份叭額”）胺、次優(yōu)先級(jí)般份額（以下拌稱“B級(jí)份把額”）班和劣后級(jí)份絆額（以下稱挨“斑C襖級(jí)份額”）傲。癌三暗類份額分別罷募集，募集哀的資金合并敗運(yùn)作。襖e。癌管理人應(yīng)確拜保在資產(chǎn)管骯理計(jì)劃存續(xù)跋期間，A級(jí)佰份額數(shù)盎和B級(jí)份額隘數(shù)兩個(gè)份額挨的總份額芭與拔C阿級(jí)份額數(shù)之凹比不超過(guò)翱3斑把1擺，安A級(jí)份額數(shù)斑與B級(jí)份額板數(shù)和C級(jí)份拔額數(shù)兩個(gè)份跋額的總份額叭之比不超過(guò)拔1.51吧，半且A級(jí)份額扳、B級(jí)份額扒與絆C般級(jí)份額至少絆各有一名份拜額持有人。哎在份額配比拌不滿足上述皚要求的前提艾下，哎管理人辦有權(quán)拒

35、絕A熬級(jí)份額按、B級(jí)份額跋或骯C俺級(jí)份額的熬認(rèn)購(gòu)盎申請(qǐng)，注冊(cè)跋登記機(jī)構(gòu)不芭負(fù)責(zé)控制配跋比岸。隘V。凹（八）本計(jì)鞍劃的投資顧襖問(wèn)敗資產(chǎn)管理人霸聘請(qǐng)扮【】拜為本計(jì)劃投哀資顧問(wèn)，投笆資顧問(wèn)的主稗要職能為定斑期向資產(chǎn)管安理人提供資頒產(chǎn)配置建議俺。跋N。芭（俺九礙）捌本計(jì)劃的研佰究顧問(wèn)版資產(chǎn)委托人背同意資產(chǎn)管鞍理人按照資吧產(chǎn)委托人的熬要求聘請(qǐng)隘【】襖作為本計(jì)劃搬的研究顧問(wèn)鞍，向本資產(chǎn)凹管理計(jì)劃提哀供研究咨詢礙服務(wù)，并通稗過(guò)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)班支付研究顧吧問(wèn)費(fèi)，委托隘人均同意并埃承擔(dān)由此產(chǎn)巴生的一切風(fēng)擺險(xiǎn)與結(jié)果。熬N。辦五、資產(chǎn)管扳理計(jì)劃把份額的翱初始銷售暗（一）資產(chǎn)靶管理計(jì)劃份澳額的初始銷襖售期間、銷拔售方式、銷

36、搬售對(duì)象骯1哀、初始銷售懊期間愛(ài)本資產(chǎn)管理岸計(jì)劃的初始俺銷售期間自熬計(jì)劃份額發(fā)芭售之日起不扒超過(guò)辦1扮個(gè)月隘，具體時(shí)間白由壩資產(chǎn)澳管理人根據(jù)哎相關(guān)法律法佰規(guī)以及本合襖同的規(guī)定確骯定，并在霸投資說(shuō)明書(shū)白中披露。佰s。唉2敖、銷售方式佰本資產(chǎn)管理吧計(jì)劃通過(guò)罷管理人吧或其委托的藹代理銷售機(jī)伴構(gòu)般進(jìn)行銷售。巴具體盎銷售機(jī)構(gòu)名襖單、聯(lián)系方半式以本資產(chǎn)熬管理計(jì)劃的皚投資說(shuō)明佰書(shū)為準(zhǔn)癌。翱v。氨資產(chǎn)委托人伴認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃拔，必須與資敖產(chǎn)管理人和俺資產(chǎn)托管人擺簽訂資產(chǎn)管暗理合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)熬定的方式足哀額繳納認(rèn)購(gòu)半款項(xiàng)皚，起始委托版資產(chǎn)應(yīng)以貨唉幣資金形式霸交付半。認(rèn)購(gòu)的具敖體金額和份半額以注冊(cè)登搬記機(jī)構(gòu)的確按認(rèn)

37、結(jié)果為準(zhǔn)搬。氨u。半資產(chǎn)管理計(jì)捌劃份額初始阿銷售期間，壩資產(chǎn)管理人絆應(yīng)當(dāng)將初始扳銷售期間客澳戶的資金存稗入專門賬戶岸。在資產(chǎn)管板理計(jì)劃初始唉銷售行為結(jié)藹束之前，任罷何人不得動(dòng)班用。阿k。埃本計(jì)劃的募矮集賬戶信息疤如下：開(kāi)戶銀行：賬號(hào)：吧賬戶名稱：?！尽堪}資產(chǎn)管理計(jì)隘劃暗3捌、頒銷售對(duì)象熬初始委托投哀資金額不低胺于扳100礙萬(wàn)元且芭能夠識(shí)別、斑判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)扳險(xiǎn)的自然人辦、法人、依骯法成立的組岸織或襖監(jiān)管機(jī)構(gòu)罷認(rèn)可的其他般特定客戶。鞍H。盎（笆1凹）澳凈資產(chǎn)不低背于岸1000奧萬(wàn)元的單位案；翱（耙2阿）扮金融版資產(chǎn)不低于鞍300絆萬(wàn)元或者最吧近三年個(gè)人隘年均收入不扳低于翱50昂萬(wàn)元的個(gè)人皚

38、。愛(ài)N。佰其中所稱金佰融資產(chǎn)包括癌銀行存款、敗股票、債券昂、基金份額襖、資產(chǎn)管理扒計(jì)劃、銀行白理財(cái)產(chǎn)品、埃信托計(jì)劃、扳保險(xiǎn)產(chǎn)品、啊期貨權(quán)益等笆。愛(ài)G。哀社會(huì)保障基胺金、企業(yè)年跋金等養(yǎng)老基斑金，慈善基斑金等社會(huì)公板益基金；依頒法設(shè)立并在昂基金業(yè)協(xié)會(huì)耙備案的投資邦計(jì)劃；投資拜于所管理私按募基金的私瓣募基金管理敗人及其從業(yè)哎人員；中國(guó)襖證監(jiān)會(huì)規(guī)定絆的其他投資邦者亦視作合叭格投資者。胺本資產(chǎn)管理搬計(jì)劃的委托啊人巴不少于背2隘人安且不得超過(guò)昂200骯人頒。若法律法搬規(guī)將來(lái)另有叭規(guī)定的，從跋其規(guī)定。皚K。奧（二）認(rèn)購(gòu)澳和持有限額般本資產(chǎn)管理頒計(jì)劃采取金扳額認(rèn)購(gòu)的方背式。資產(chǎn)管挨理計(jì)劃委托凹人認(rèn)購(gòu)本資熬產(chǎn)管

39、理計(jì)劃懊，必須與資背產(chǎn)管理計(jì)劃襖管理人簽訂安資產(chǎn)管理計(jì)扳劃合同，全澳額繳納認(rèn)購(gòu)八款項(xiàng)。資產(chǎn)管理計(jì)劃委礙托人在募集骯期內(nèi)可以多百次認(rèn)購(gòu)，挨認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受哎理則不得撤柏銷。熬z。敖資產(chǎn)管理計(jì)拌劃委托人首岸次認(rèn)購(gòu)本資矮產(chǎn)管理計(jì)劃版的金額不低敖于100萬(wàn)瓣元（不含認(rèn)胺購(gòu)費(fèi)用），傲每次追加認(rèn)傲購(gòu)的金額應(yīng)澳當(dāng)不少于捌10捌萬(wàn)元（不含八認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）鞍。笆f。安（三）資產(chǎn)暗管理計(jì)劃認(rèn)拜購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)澳購(gòu)份額的計(jì)敖算搬1、認(rèn)購(gòu)價(jià)八格俺本資產(chǎn)管理傲計(jì)劃按初始凹面值發(fā)售，扮認(rèn)購(gòu)價(jià)格為澳1.00元皚。癌2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)按用拔A級(jí)份額認(rèn)壩購(gòu)費(fèi)率：般本資產(chǎn)管理按計(jì)劃A級(jí)份笆額不收取認(rèn)版購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)隘購(gòu)費(fèi)率為0疤。靶B級(jí)份額認(rèn)擺購(gòu)費(fèi)率：板本

40、資產(chǎn)管理八計(jì)劃B級(jí)份板額不收取認(rèn)伴購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)愛(ài)購(gòu)費(fèi)率為0藹。捌C級(jí)份額認(rèn)愛(ài)購(gòu)費(fèi)率：把本資產(chǎn)管理跋計(jì)劃C級(jí)份哎額不收取認(rèn)八購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)柏購(gòu)費(fèi)率為0。皚資產(chǎn)管理計(jì)跋劃募集期間案的推介材料佰設(shè)計(jì)和制作扳費(fèi)、會(huì)計(jì)師挨費(fèi)、律師費(fèi)隘以及其他費(fèi)用由資產(chǎn)管皚理計(jì)劃管理靶人支付，不阿得從資產(chǎn)管懊理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)翱中列支。f。頒3、認(rèn)購(gòu)份埃額的計(jì)算辦A級(jí)份額認(rèn)隘購(gòu)份額阿=伴認(rèn)購(gòu)總金按額（1+伴A級(jí)認(rèn)購(gòu)費(fèi)敖率）癌資產(chǎn)管理爸計(jì)劃認(rèn)購(gòu)價(jià)挨格把。藹1。按B級(jí)份額認(rèn)安購(gòu)份額皚認(rèn)購(gòu)總金扒額（1+隘B級(jí)認(rèn)購(gòu)費(fèi)辦率）拔資產(chǎn)管理計(jì)拔劃認(rèn)購(gòu)價(jià)格疤。按Q。艾C級(jí)份額認(rèn)懊購(gòu)份額認(rèn)唉購(gòu)總金額岸（1+C級(jí)按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）藹皚矮資產(chǎn)管理計(jì)辦劃認(rèn)購(gòu)價(jià)格把。

41、耙8。愛(ài)委托人有效按認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（叭不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)辦）在初始銷挨售期間產(chǎn)生瓣的利息在資拔產(chǎn)管理計(jì)劃癌合同生效后隘計(jì)入資產(chǎn)管扒理計(jì)劃資產(chǎn)壩，具體金額吧以注冊(cè)登記瓣機(jī)構(gòu)的記錄啊為準(zhǔn)瓣。跋w。敗認(rèn)購(gòu)份額計(jì)罷算結(jié)果按照藹四舍五入方扳法，保留到俺小數(shù)點(diǎn)后兩礙位，因計(jì)算唉誤差產(chǎn)生的懊損失由資產(chǎn)熬管理計(jì)劃財(cái)拌產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)拜生的收益歸巴資產(chǎn)管理計(jì)伴劃財(cái)產(chǎn)所有霸。骯S。皚（四）初始吧銷售期間的癌認(rèn)購(gòu)程序白1襖、投資者適扮當(dāng)性管理。愛(ài)資產(chǎn)管理人壩應(yīng)了解投資辦者情況，遵絆守投資者適頒當(dāng)性管理的壩相關(guān)規(guī)定。啊資產(chǎn)管理人巴委托代理銷百售機(jī)構(gòu)進(jìn)行白銷售的，可癌以委托代理伴銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資疤者適當(dāng)性管澳理工作，并唉將相關(guān)資料拔提

42、供給資產(chǎn)霸管理人。邦J。俺2把、認(rèn)購(gòu)程序靶。資產(chǎn)委托笆人辦理認(rèn)購(gòu)板業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提八交的文件和搬辦理手續(xù)、扳辦理時(shí)間、澳處理規(guī)則等唉在遵守本合爸同規(guī)定的前傲提下，以各凹銷售機(jī)構(gòu)的板具體規(guī)定為跋準(zhǔn)。巴s。巴3熬、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)氨的確認(rèn)。礙銷售阿機(jī)構(gòu)拌受理認(rèn)購(gòu)申板請(qǐng)并不表示爸對(duì)該申請(qǐng)是般否成功的確昂認(rèn)，而僅代艾表銷售皚機(jī)構(gòu)安確實(shí)收到了背認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。哀申請(qǐng)是否有胺效應(yīng)以柏注冊(cè)壩登記機(jī)構(gòu)的辦確認(rèn)藹并且資產(chǎn)管擺理合同生效礙為準(zhǔn)。邦投資者把應(yīng)在本合同礙生效后到各吧銷售網(wǎng)點(diǎn)查佰詢最終確認(rèn)白情況和有效斑認(rèn)購(gòu)份額。板s。擺（五）初始敖銷售期間客按戶資金的管癌理柏資產(chǎn)管理人佰應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)伴管理計(jì)劃初百始銷售期間搬客戶的資金隘存入

43、專門賬凹戶，在資產(chǎn)頒管理計(jì)劃初扮始銷售行為伴結(jié)束前，任疤何機(jī)構(gòu)和個(gè)昂人不得動(dòng)用班。奧i。俺（六）礙管理人及其伴關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)板資產(chǎn)管理人佰或子公司藹的關(guān)聯(lián)方自背有資金參與骯本資產(chǎn)管理隘計(jì)劃的份額板合計(jì)超過(guò)計(jì)啊劃總份額哎50%班的，資產(chǎn)管八理人應(yīng)當(dāng)對(duì)哀本資產(chǎn)管理跋計(jì)劃的資產(chǎn)昂賬戶進(jìn)行監(jiān)百控。敗資產(chǎn)管理人佰或子公司扮的自有資金和董事、監(jiān)癌事、高級(jí)管埃理人員、從礙業(yè)人員及其半配偶，參與瓣本資產(chǎn)管理耙計(jì)劃的份額凹合計(jì)不得超瓣過(guò)本資產(chǎn)管扮理計(jì)劃總份艾額的氨50%翱。艾資產(chǎn)管理人骯或子公司艾的關(guān)聯(lián)方認(rèn)柏購(gòu)本資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后班級(jí)（擺C級(jí)叭份額），資啊產(chǎn)管理人應(yīng)叭當(dāng)對(duì)本資產(chǎn)頒管理計(jì)劃的扳資產(chǎn)賬戶進(jìn)藹行監(jiān)控，并阿及

44、時(shí)向中國(guó)按期貨業(yè)協(xié)會(huì)安、中國(guó)證券癌投資基金業(yè)啊協(xié)會(huì)報(bào)告。耙笆w。矮六捌、骯資產(chǎn)管理計(jì)板劃啊份額的分級(jí)把和份額擺計(jì)算一、概要懊本計(jì)劃通過(guò)芭計(jì)劃收益分柏配的安排，矮將計(jì)劃份額跋分成預(yù)期收胺益與風(fēng)險(xiǎn)不懊同的阿三背個(gè)級(jí)別，即吧A級(jí)昂份額愛(ài)、鞍B級(jí)搬份額壩和埃C敗級(jí)埃份額。艾A級(jí)礙份額跋、耙B級(jí)安份額拔和翱C胺級(jí)挨份額分別募集，并按照耙資產(chǎn)管理合啊同約定的比翱例進(jìn)行初始搬配比，所募爸集的隘三皚級(jí)計(jì)劃份額耙的委托資產(chǎn)扮合并運(yùn)作。鞍B。叭本計(jì)劃為A級(jí)份額和胺B級(jí)份額提供本頒金及約定收澳益優(yōu)先獲取癌機(jī)制。資產(chǎn)盎管理合同終艾止時(shí)，本計(jì)岸劃凈資產(chǎn)優(yōu)襖先分配翱A級(jí)艾份額本金和耙約定收益，芭其次分配B唉級(jí)份額本金和約

45、定收益柏，愛(ài)剩余部分分捌配予鞍C襖級(jí)份額。把G。扮（二）計(jì)劃扒份額的配比氨三壩級(jí)計(jì)劃份額岸（敖A級(jí)敗份額案、懊B級(jí)癌份額矮和靶C擺級(jí)拌份額）的初耙始配比原則艾上捌為板12白:扒3辦:胺5敗。靶根據(jù)計(jì)劃份藹額的實(shí)際募隘集情況，資疤產(chǎn)管理人有敗權(quán)對(duì)初始配敗比進(jìn)行調(diào)整霸，但調(diào)整之盎后，A級(jí)份拔額和B級(jí)份巴額兩個(gè)份額辦的總份額與稗C級(jí)份額之背比不超過(guò)3鞍1，A級(jí)拜份額數(shù)與B版級(jí)份額數(shù)和暗C級(jí)份額數(shù)百兩個(gè)份額的稗總份額之比拔不超過(guò)1.靶51。埃5。疤（三）襖A級(jí)翱份額的基準(zhǔn)案收益率背A級(jí)唉份額的基準(zhǔn)背收益率是指敗每份矮A級(jí)扳份額優(yōu)先獲辦得分配的預(yù)背期收益澳。愛(ài)A級(jí)白份額的年基稗準(zhǔn)收益率為案6.0%岸，且

46、以計(jì)劃翱份額初始面傲值為基準(zhǔn)計(jì)哎算。岸本計(jì)劃終止襖時(shí)，稗A級(jí)份額從按本資產(chǎn)管理皚計(jì)劃中額外矮收取胺10日的約澳定收益跋，該收益應(yīng)愛(ài)在叭計(jì)劃辦終止日起7礙個(gè)工作日內(nèi)凹支付按。斑較笆B級(jí)捌份額艾和C級(jí)份額按而言，柏A級(jí)般份額優(yōu)先獲傲得辦本金和翱預(yù)期把收益藹的分配盎，搬但半如巴可用于伴向澳委托人分配翱的叭計(jì)劃資產(chǎn)伴（計(jì)劃財(cái)產(chǎn)隘的分配順序啊須按照本合芭同約定的清安算順序俺）懊不足以支付邦A(yù)級(jí)俺份額的本金扮及敖預(yù)期挨收益，則胺A級(jí)阿份額持有人跋能獲得本金俺和收益總額般僅以本計(jì)劃胺可用于向委板托人分配的澳計(jì)劃資產(chǎn)為拜計(jì)算依據(jù)骯，絆差額部分按本資產(chǎn)管理疤計(jì)劃凹不再進(jìn)行補(bǔ)笆償。扮o。艾（四）B罷級(jí)襖份額的基準(zhǔn)

47、扒收益率爸B拌級(jí)挨份額的基準(zhǔn)頒收益率是指八每份B吧級(jí)邦份額優(yōu)先獲皚得分配的預(yù)翱期收益暗。B斑級(jí)骯份額的年基艾準(zhǔn)收益率為皚8.0%巴，且以計(jì)劃搬份額初始面稗值為基準(zhǔn)計(jì)頒算。較C級(jí)半份額而言，隘B壩級(jí)傲份額優(yōu)先獲辦得本金和扮預(yù)期背收益的分配伴，般但次于A級(jí)藹份額分配。佰在分配完熬A級(jí)份額拜的本金和癌預(yù)期唉收益案之后，如柏剩余芭可用于向委凹托人分配的巴計(jì)劃資產(chǎn)（邦計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的擺分配順序須隘按照本合同拔約定的清算阿順序）不足安以支付B鞍級(jí)拜份額的本金頒及霸預(yù)期拔收益，則僅啊以本計(jì)劃愛(ài)剩余矮可用于向委吧托人分配的背計(jì)劃資產(chǎn)為哎計(jì)算依據(jù)，熬差額部分敖本資產(chǎn)管理襖計(jì)劃傲不再進(jìn)行補(bǔ)吧償。俺m。熬（襖五瓣）計(jì)劃份

48、額拜凈值的計(jì)算八資產(chǎn)管理人安在計(jì)劃份額胺凈值計(jì)算的藹基礎(chǔ)上，采八用“虛擬清邦算”原則計(jì)捌算疤三岸級(jí)計(jì)劃份額版參考凈值。佰計(jì)劃份額參挨考凈值是對(duì)般三矮級(jí)計(jì)劃份額熬價(jià)值的一個(gè)昂估計(jì)，并不礙代表計(jì)劃份霸額持有人可背獲得的實(shí)際叭價(jià)值盎，最后的份拜額凈值應(yīng)以礙清算時(shí)把可用于向委拌托人分配的疤計(jì)劃資產(chǎn)為斑計(jì)算依據(jù)藹，在極端情斑況下，A級(jí)半份額把和B級(jí)份額胺的昂持有人可能斑損失本金且半其份額凈值搬可能低于1澳元岸。搬1。版設(shè)唉T礙日為分級(jí)運(yùn)把作期內(nèi)的計(jì)唉劃份額凈值啊計(jì)算日，吧A級(jí)唉份額奧、B類份額佰和背C級(jí)礙份額的份額稗凈值計(jì)算公背式如下：捌H。按（1）如果佰Pt 唉版1+Ra按M 叭/罷365巴叭Fa，則

49、案計(jì)算公式為壩： 扳e。昂N稗AV啊a扳Pt/ 霸Fa 俺NAVb半0 笆NAVc板0按（2）如果皚拌1+Ra敗M邦/版365罷班FaP般t拌艾1+Ra把M捌/癌365暗爸Fa+（埃1+Rb盎M唉/絆365靶）Fb隘，則計(jì)算公扒式為：氨W。拜NAVa按1 + R叭a按M稗/扒365礙NAVb把PtF敖a氨NAV半a爸/ Fb拌NAVc癌0癌（半3翱）如果昂斑1+Ra拌M敖/胺365笆辦Fa癌+（1+R白b挨M稗/壩365搬）Fb 氨氨Pt，則計(jì)愛(ài)算公式為：靶 把i。靶NAVa瓣1 + R班a般M扳/隘365擺NAVb敗1 + R八b按M岸/愛(ài)365擺NAV耙c案Pt柏FaNA八Va搬FbN胺A

50、Vb哎/ F伴c拔上述公式中佰：俺Pt:為T案日計(jì)劃資產(chǎn)襖凈值；隘M：為計(jì)劃斑成立日或上案一個(gè)收益分拔配日至昂T拔日的運(yùn)作天襖數(shù)；安Fa胺:為奧T 盎日稗A級(jí)奧份額的份額斑數(shù)；耙Fb安:為熬T 艾日班B級(jí)吧份額的份額芭數(shù)；昂F皚c:為耙T 暗日哀C級(jí)哀份額的份額安數(shù)；白N辦AV把a(bǔ)鞍:為第白T 叭日澳A級(jí)按份額的份額芭參考襖凈值；唉N傲A癌Vb捌:為第吧T 壩日藹B級(jí)疤份額的份額邦參考俺凈值；按N叭A愛(ài)V耙c:為第哀T 埃日奧C級(jí)半份額的份額安參考礙凈值；瓣Ra拌:為笆A級(jí)邦份額的襖預(yù)期年化收板益率白，為白6.0%昂；吧R白b:為襖B級(jí)伴份額的藹預(yù)期年化收巴益率板，為阿8.0%把；拔二、計(jì)劃份

51、跋額凈值計(jì)算愛(ài)T日計(jì)劃份礙額凈值NA阿VtT日氨計(jì)劃資產(chǎn)凈艾值T日計(jì)把劃份額總數(shù)百計(jì)劃份額凈芭值的計(jì)算，俺保留到小數(shù)百點(diǎn)后3位，爸小數(shù)點(diǎn)后第捌4位四舍五愛(ài)入，由此產(chǎn)壩生的誤差計(jì)瓣入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)跋。管理人可癌根據(jù)實(shí)際情襖況，經(jīng)托管壩人同意后，笆修改計(jì)劃份扳額凈值計(jì)算罷的小數(shù)點(diǎn)后骯保留位數(shù)哎，搬管理人隘一旦做出如跋此修改，應(yīng)背通過(guò)本合同爸約定的通知擺方式白提前3個(gè)工胺作日巴向委托人、敖托管人百或癌注冊(cè)登記機(jī)埃構(gòu)唉進(jìn)行通知并奧明確執(zhí)行時(shí)傲間扳。笆R。敗七、資產(chǎn)管理八計(jì)劃的吧成立扒及備案敖（一）資產(chǎn)拜管理計(jì)劃的板備案胺本資產(chǎn)管理白計(jì)劃初始銷皚售期限屆滿胺，安符合叭成立背條件的，耙管理人應(yīng)當(dāng)皚自產(chǎn)品成立隘之

52、日起5個(gè)唉工作日鞍內(nèi)澳到中絆國(guó)阿證券投資基斑金業(yè)協(xié)會(huì)骯辦理相關(guān)備柏案手續(xù)。客笆戶資料表應(yīng)板包括投資人邦名稱、投資傲人身份證明絆文件號(hào)碼、埃聯(lián)系電話、跋參與瓣計(jì)劃斑的金額和其啊他信息。藹6。班（二）資產(chǎn)拔管理計(jì)劃的哎成立百資產(chǎn)管理計(jì)隘劃襖初始銷售拌期滿或捌提前斑停止矮銷售伴時(shí)，符合成埃立條件的，邦管理人應(yīng)將芭全部板委托稗資金從募集壩賬戶轉(zhuǎn)入托耙管人為產(chǎn)品岸開(kāi)立的銀行艾托管賬戶，霸托管人出具擺胺現(xiàn)金資產(chǎn)到伴賬確認(rèn)書(shū)矮胺（詳見(jiàn)附件半一）骯的傳真件或柏電子掃描件案給管理人，阿并與管理人叭于本協(xié)議附暗件中所列聯(lián)跋系人電話確斑認(rèn)，一經(jīng)該巴等確認(rèn)，巴即視為管理拔人已收到叭現(xiàn)金資產(chǎn)到百賬確認(rèn)書(shū)襖。托管人應(yīng)拜在

53、百3頒個(gè)工作日之百內(nèi)將前述確哎認(rèn)書(shū)原件發(fā)安給管理人，把原件與掃描盎件或傳真件爸不一致的，昂以傳真件或襖掃描件的記笆載內(nèi)容為準(zhǔn)礙。哎L。扒（三）資產(chǎn)阿管理計(jì)劃銷阿售失敗吧的處理方式巴資產(chǎn)管理計(jì)搬劃銷售期限半屆滿，辦本合同不具白備埃成立邦條件的，埃資產(chǎn)熬管理人應(yīng)當(dāng)阿：伴C。柏1斑、辦以其固有財(cái)版產(chǎn)承擔(dān)因懊銷售行為按而產(chǎn)生的債癌務(wù)和費(fèi)用。愛(ài)2百、岸在襖資產(chǎn)管理計(jì)懊劃銷售皚期限屆滿后八30奧日內(nèi)返還俺客戶吧已繳納的款拌項(xiàng)，并加計(jì)靶銀行同期俺活期耙存款利息。昂q。班（四）把資產(chǎn)管理暗計(jì)劃的成立暗與按資料交付疤1岸、艾管理人應(yīng)在澳收到托管人敗的現(xiàn)金資懊產(chǎn)到賬確認(rèn)柏書(shū)當(dāng)日內(nèi)斑以掃描或傳罷真形式向托傲管人出具

54、載笆明胺資產(chǎn)管理計(jì)百劃把成立日期并愛(ài)加蓋管理人霸公章或合同氨專用章哎的哀資產(chǎn)管理計(jì)稗劃般成立通知書(shū)拔（詳見(jiàn)附案件阿四絆），前述載爸明的爸資產(chǎn)管理計(jì)稗劃拔成立日期須稗為出具該等扮擺資產(chǎn)管理計(jì)昂劃扒成立通知書(shū)矮的當(dāng)日，靶并同時(shí)在疤管理人版網(wǎng)站發(fā)布背計(jì)劃盎成立公告，耙宣布本隘計(jì)劃成立并開(kāi)始辦運(yùn)作，胺資產(chǎn)管理計(jì)胺劃傲成立通知書(shū)吧載明的日板期為艾資產(chǎn)管理計(jì)耙劃敗成立之日。笆管理人應(yīng)在扒資產(chǎn)管理計(jì)懊劃爸成立日后版3柏個(gè)工作日內(nèi)昂，將佰資產(chǎn)管理計(jì)稗劃昂成立通知書(shū)邦原件寄送給霸托管人，若敖傳真件或掃班描件與原件拔不一致，以癌托管人收到癌的傳真件或阿掃描件為準(zhǔn)斑。扳Z。斑若管理人未八在收到現(xiàn)奧金資產(chǎn)到賬拌確認(rèn)書(shū)

55、的爸當(dāng)日按照前瓣述約定出具按“頒資產(chǎn)管理計(jì)敖劃奧成立通知書(shū)霸”的，就本岸計(jì)劃盎而言，托管敗人計(jì)提管理頒費(fèi)、托管費(fèi)哀等費(fèi)用的日拔期應(yīng)為管理板人收到現(xiàn)版金資產(chǎn)到賬搬確認(rèn)書(shū)的礙當(dāng)日。辦m。懊2俺、在拜資產(chǎn)管理按合同生效絆后絆3稗個(gè)工作日內(nèi)皚，資產(chǎn)管理唉人應(yīng)當(dāng)向資敖產(chǎn)托管人提鞍交本胺資產(chǎn)管理計(jì)耙劃扮的相關(guān)文件埃、資料埃的復(fù)印件版，資產(chǎn)管理吧人對(duì)瓣資產(chǎn)管理計(jì)俺劃唉相關(guān)文件材斑料的完整性癌、真實(shí)性和捌準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)氨：挨G。稗（盎1般）昂資產(chǎn)管理計(jì)佰劃邦相關(guān)文件、俺資料包括但捌不限于本合襖同、耙風(fēng)險(xiǎn)揭示傲扳、扳把資產(chǎn)管理計(jì)啊劃斑行政敗管理襖服務(wù)協(xié)議把藹（如有）愛(ài)、阿投資顧問(wèn)板合同按（如有）斑等般的復(fù)印件隘。板

56、1。安（敖2扮）資產(chǎn)管理擺人與資產(chǎn)托絆管人另行約哀定的其他文扳件資料。頒3矮、資產(chǎn)托管艾人礙在收到資產(chǎn)哀管理人發(fā)出胺的把成立通知書(shū)搬，經(jīng)白核對(duì)托管賬叭戶內(nèi)全部資擺金到賬日期啊、規(guī)模、期愛(ài)限等信息無(wú)耙誤后，開(kāi)始佰履行托管職皚責(zé)。挨3。耙八邦、資產(chǎn)管理般計(jì)劃的參與矮和退出一、概述霸本資產(chǎn)管理埃計(jì)劃自成立凹之日起持續(xù)暗封閉，封閉笆期內(nèi)不得辦奧理計(jì)劃份額芭參與和皚退出。安e。斑二、資產(chǎn)管懊理計(jì)劃版份額爸的轉(zhuǎn)讓板在具備可行敗條件且經(jīng)資矮產(chǎn)管理人公埃告或通知后芭，資產(chǎn)委托熬人可以敗按照有關(guān)法罷律法規(guī)的規(guī)鞍定胺通過(guò)交易所交易平臺(tái)扳或把證監(jiān)會(huì)認(rèn)可翱的其他交易挨場(chǎng)所或協(xié)議跋轉(zhuǎn)讓等方式藹向符合條件絆的特定客戶白轉(zhuǎn)

57、讓其持有把的資產(chǎn)管理按計(jì)劃份額。疤若本資產(chǎn)管百理計(jì)劃申請(qǐng)瓣通過(guò)交易所胺交易平臺(tái)進(jìn)佰行份額登記拜、份額轉(zhuǎn)讓襖等事項(xiàng)所引澳起費(fèi)用，將斑列支于本資哀產(chǎn)管理計(jì)劃佰的費(fèi)用中。拔V。傲三、非交易靶過(guò)戶的認(rèn)定骯及處理方式胺資產(chǎn)管理人扮及注冊(cè)登記敗機(jī)構(gòu)只受理隘繼承、司法辦強(qiáng)制執(zhí)行和扮經(jīng)注冊(cè)登記安機(jī)構(gòu)認(rèn)可的澳其他情況下白的非交易過(guò)哎戶。其中：哎I。隘“繼承”是哎指資產(chǎn)委托扳人死亡，其皚持有的計(jì)劃八份額由其合哀法的繼承人爸繼承。罷E。阿“司法強(qiáng)制辦執(zhí)行”是指柏司法機(jī)構(gòu)依邦據(jù)生效司法班文書(shū)將資產(chǎn)按委托人持有岸的計(jì)劃份額翱強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給霸其他自然人班、法人、社跋會(huì)團(tuán)體或其搬他組織的情佰形。敗v。叭辦理非交易翱過(guò)戶業(yè)務(wù)必柏

58、須提供注冊(cè)皚登記機(jī)構(gòu)規(guī)翱定的相關(guān)資昂料。符合條八件的非交易扳過(guò)戶申請(qǐng)自扮申請(qǐng)受理日擺起2個(gè)月內(nèi)愛(ài)辦理；申請(qǐng)把人按注冊(cè)登拌記機(jī)構(gòu)規(guī)定哎的標(biāo)準(zhǔn)繳納拌過(guò)戶費(fèi)用。岸U。搬九瓣、當(dāng)事人及挨權(quán)利義務(wù)板（一）資產(chǎn)藹委托人拌1捌、資產(chǎn)委托按人白概況鞍簽署本合同扒且合同正式隘生效的傲投資者壩即為本盎計(jì)劃隘的資產(chǎn)委托斑人。資產(chǎn)委襖托人的詳細(xì)柏情況在合同把簽署頁(yè)列示般。班O。芭2扮、資產(chǎn)委托安人的權(quán)利柏（巴1奧）岸分享資產(chǎn)管胺理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)瓣收益版。跋（愛(ài)2般）拌參與分配清哎算后的剩余敗資產(chǎn)管理計(jì)敗劃財(cái)產(chǎn)拌。挨（矮3拜）懊監(jiān)督資產(chǎn)管鞍理人及資產(chǎn)癌托管人履行凹投資管理和扳托管義務(wù)的啊情況跋。罷M。傲（隘4拌）按照本合八同

59、約定的時(shí)扳間和方式獲捌得資產(chǎn)管理吧計(jì)劃的運(yùn)作案信息資料擺。霸在辦中國(guó)期貨業(yè)擺協(xié)會(huì)網(wǎng)站（艾www.c按fachi捌na.or氨g邦）查詢有關(guān)稗資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理業(yè)罷務(wù)試點(diǎn)資格瓣、從業(yè)人員百、主要投資頒策略、投資阿方向及風(fēng)險(xiǎn)鞍特征等基本案情況。芭v。百（襖5皚）按照本合翱同約定的時(shí)矮間和方式查八詢委托資產(chǎn)扒的盈虧、凈白值等數(shù)據(jù)信敖息。疤X。白（扳6隘）愛(ài)國(guó)家有關(guān)法邦律法規(guī)、監(jiān)凹管機(jī)構(gòu)及本拌合同規(guī)定的佰其他權(quán)利。拔3疤、資產(chǎn)委托熬人的義務(wù)班（按1襖）遵守本合氨同。藹（爸2扒）交納購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)八劃份額的款頒項(xiàng)及規(guī)定的埃費(fèi)用。?。ǖK3皚）在持有的哀資產(chǎn)管理計(jì)澳劃份額范圍胺內(nèi)，承擔(dān)資昂產(chǎn)管理計(jì)劃骯虧損或

60、者終翱止的有限責(zé)骯任。爸X。盎（般4霸）八及時(shí)、全面頒、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人案告知其投資盎目的、投資昂偏好、投資翱限制和風(fēng)險(xiǎn)敗承受能力等安基本情況。啊Z。案（按5八）向資產(chǎn)管版理人或銷售版機(jī)構(gòu)提供法靶律法規(guī)規(guī)定挨的信息資料俺及身份證明把文件，埃配合資產(chǎn)管伴理人或其銷癌售機(jī)構(gòu)就資頒產(chǎn)委托人風(fēng)胺險(xiǎn)承受能力叭、反洗錢等柏事項(xiàng)進(jìn)行的懊盡職調(diào)查。絆5。笆（罷6挨）不得違反埃本合同的翱約芭定干涉資產(chǎn)奧管理人的投澳資行為。暗（班7辦）不得從事靶任何有損資扮產(chǎn)管理計(jì)劃敖及其投資人挨、資產(chǎn)管理扒人管理的其阿他資產(chǎn)及資靶產(chǎn)托管人托扳管的其他資叭產(chǎn)合法權(quán)益柏的活動(dòng)。氨k。稗（頒8霸）襖按照本合同拔的扮約奧定氨承擔(dān)俺資